Objetivo del taller

El
TALLER
DEL
OPERADOR
ECONMICO
AUTORIZADO Implementacin de los requisitos
exigidos para obtener la certificacin OEA se
desarrollar con una metodologa terico prctica, que
permitir la generacin de habilidades en los
participantes para interpretar e
implementar los
requisitos exigidos por la Aduana Nacional, as como los
lineamientos para postularse a la certificacin OEA.

Resultados esperados

Conocer e interpretar el Programa OEA.

Implementar los requisitos de seguridad
exigidos por el Programa OEA.

PROGRAMA

NORMATIVA OEAPARA AGENCIAS

DESPACHANTES DE ADUANA

D.S. N 1443 de19/12/2012

Se incorpora el Art. 296 Bis al RLGA Se
contempla la figura del OEA

Reglamento del
OEA

RA-PE 01-005-15
20/03/2015

Manual del OEA

RA-PE 01-001-16
26/01/2016 (ADAS)

Manual Validacin
del OEA

RA-PE 02-003-16
26/01/2016 (ADAS)

INTERPRETACIN DE LOS
REQUISITOS PREVIOS

REQUISITOS PREVIOS
15 requisitos de los que solo 7
requiere presentar documentacin respaldatoria
Requisito

Que documento debe

presentar

Estar registrado en el Padrn de

Operadores de la AN.

No debe presentar ningn documento, se verificar

internamente.

Encontrarse legalmente constituido ante

normativa vigente.
Realizar la actividad econmica durante
los 3 aos antes de postularse.
Inscrito debidamente en el SIN y con
estado Activo.
No contar con obligaciones aduaneras y
tributarias lquidas y exigibles.
No contar con declaraciones juradas
pendientes de presentacin o de pago
ante SIN.
Encontrarse registrado o certificado ante
organismos
de
control
pblico
vinculados al comercio exterior

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
No contar con deudas ejecutoriadas por el
Estado
Que documento debe presentar
Debe presentar escaneado el Certificado de Informacin sobre
Solvencia con el Fisco de la Contralora General del Estado

Vigencia
Fecha de emisin de no ms de 7 das previos a la presentacin
de la solicitud a la certificacin OEA.

Caractersticas
En caso de registrar adeudos con Estado En Trmite, se
tomar como vlido el cumplimiento de requisito, en caso de
estar registrado como Ejecutoriado se solicitar la
regularizacin de dicha deuda ante la entidad correspondiente.

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
No contar con adeudos por contribuciones al
seguro social obligatorio de largo plazo
Que documento debe presentar
Presentar escaneado el Certificado de no adeudo a la Seguridad
Social de Largo Plazo emitido por las AFPs Futuro y
Previsin.

Vigencia
Los certificados deben estar vigentes al momento de presentarlos
con la solicitud de certificacin

Caractersticas
Debe presentar obligatoriamente los certificados de ambas
AFPs Futuro y Previsin.

REQUISITOS PREVIOS

Requisito

No encontrarse en la central de riesgos de

la ASFI
Que documento debe presentar
Presentar escaneado Certificado de Endeudamiento
emitido por la ASFI

Vigencia
La fecha de emisin del certificado no debe ser mayor a
7 das previos a la presentacin de la solicitud a la
certificacin OEA.

Caractersticas
- El certificado a presentar puede ser obtenido de la
ASFI o bien en el Servicio de Informacin Crediticia
(Infocredit).
- En caso de figurar en la Central de Riesgos, se
consignar el no cumplimiento del requisito, por tal
motivo no se dar continuidad al proceso de
certificacin.

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
Encontrarse

registrado

ante Presentar escaneado el certificado de registro

ante organismos de control pblico.
organismos de control pblico vinculados al
comercio exterior

Que documento debe

presentar

certificado

Para el caso de Agencias Despachantes de

Aduana, dado que el nico organismo de
control pblico en el que se encuentra
registrado es la Aduana Nacional, debe
presentar la Resolucin Administrativa que
lo habilita como Agente Despachante de
Aduana, adicionalmente al registro como
operador ante la ANB.

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
Demostrar solvencia financiera de los tres
ltimos aos
Que documento debe presentar
Presentar escaneado el documento que avale la solvencia
financiera.

Vigencia
El documento a presentar no debe ser mayor a 7 das previos a la
presentacin de la solicitud a la certificacin OEA.

Caractersticas
- Quien emite el documento debe ser una empresa auditora,
contable o consultora externa.
- El documento debe sealar que la empresa postulante (incluir
NIT y Razn social) a partir de sus EEFF es solvente
financieramente para hacer frente a sus obligaciones, para tal
fin debe respaldar con Ratios Financieros.

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
No tener perdidas recurrentes de los tres ltimos aos.
No tener procesos de quiebra o fraudulenta en los tres ltimos aos.
Que documento debe presentar
Presentar escaneado los EE.FF. (Balance General y Estado de Resultados y Notas
a los Estados financieros).
Caractersticas
-

Debe presentar los EEFF de los ltimos tres aos anteriores a la presentacin de la
solicitud de la certificacin de OEA.

Los EEFF a adjuntar deben ser aquellos que son presentados al Servicio de Impuestos
Nacionales.

REQUISITOS PREVIOS
Requisito
No deben contar con antecedentes Penales ni Policiales que
demuestren haber estado implicados en incidentes que afecten la
seguridad en la cadena logstica internacional, salvo que como
consecuencia de la investigacin se haya demostrado la
absolucin de responsabilidad.

Que documento debe presentar

Presentar escaneado los Certificados de antecedentes penales
(REJAP) y policiales (FELCN).

Vigencia
Los certificados deben estar vigentes al momento de presentarlos
con la solicitud de certificacin. (los certificados tienen una
vigencia de 90 das a partir de su emisin)

Caractersticas
Los certificados deben corresponder a las siguientes personas:
- Representante(s) legal(es).
- Socios o accionistas (con participacin mayoritaria).
- Miembros del Directorio (titulares y suplentes).
- Persona con poder decisin en la gestin de la empresa (si
corresponde).
- Persona encargada de trmites contables y tributarios (de la
empresa).

REQUISITOS PREVIOS
Documentos adicionales a presentar
Cuestionario de Autoevaluacin
Organigrama de la empresa
Documento que avale el poder de decisin sobre la gestin de la empresa (si corresponde).
ltimo informe del sndico (si corresponde)

REQUISITOS PARA LA SEGURIDAD DE

LA CADENA LOGISITCA
INTERNACIONAL
OBJETIVO
Busca minimizar el riesgo de incidentes de seguridad que contemple la deteccin, reconocimiento y
prevencin de actividades ilcitas y conductas delictivas en base a criterios mnimos de seguridad
que velan por correcto y oportuno funcionamiento de la cadena logstica. Exigiendo que se
establezca medidas para afrontar los riesgos si se materializan.
CARACTERISTICAS
El OEA se basa en un sistema de gestin de seguridad integral, entendido como un conjunto de
elementos de una organizacin que interacta para establecer, polticas, objetivos, y procesos y
lograr los objetivos.
El programa OEA se basa en la metodologa:
1.
2.
3.
4.

Escribe lo que haces (Proceso).

Haz lo que escribiste (Operacin).
Verifcalo (Auditora).
Mejralo (Mejora Continua).

GESTIN DE LA
SEGURIDAD

MEDIDAS DE SEGURIDAD

Seguridad
con los socios
comerciales

Seguridad
fsica en las
instalaciones

Seguridad en
el acceso a
las
instalaciones

Seguridad
con la
gestin del
despacho
aduanero

Seguridad
con el
personal

Seguridad de
la
informacin

GESTIN DE LA
SEGURIDAD

POLTICA DE
SEGURIDAD

OEA .un nuevo reto para el comercio

Qu es una Poltica?
Enunciado
Enunciado pblico
pblico de
de una
una organizacin
organizacin que
que debe
debe contener:
contener:
----

Compromiso.
Compromiso.
Exigencias
Exigencias legales.
legales.
Intencin
Intencin de
de mejora
mejora continua.
continua.
Caractersticas

Que documento debe presentar

- Puede existir una o ms de una poltica en la 1. Documento que contenga poltica, objetivos,
organizacin.
programas, planes, metas e indicadores.
- La Alta Direccin debe participar en su
elaboracin y aprobar la misma.
2. Documento que evidencie la revisin de la
- La Alta Direccin debe asegurar su
poltica de seguridad de la cadena logstica
cumplimiento.
internacional.
- Debe
ser
revisada
peridicamente
(mnimamente una vez al ao).
- Se deben asignar recursos para su
funcionamiento.
- Debe ser de conocimiento del todo personal,
asumiendo el compromiso establecido.

EJEMPLOS DE POLTICA DE SEGURIDAD

Minimizar el riesgo a la contaminacin de los procesos y

productos, a travs del cumplimiento y mejora continua de
los procedimientos de seguridad establecidos por la empresa
y capacitando al personal, para prevenir incidentes de
seguridad y evitar actividades ilcitas en el proceso de
exportacin de cacao.

EJEMPLOS DE POLTICA DE SEGURIDAD

La Empresa XXXXX, como integrante de la cadena logstica

de comercio exterior, tenemos como prioridad gestionar
nuestros procesos de manera eficaz bajo el cumplimiento de
los requisitos reglamentarios, normas legales vigentes e
instrucciones aplicables, previniendo todo acto de actividad
ilcita (narcotrfico, terrorismo, entre otros) en sus procesos,
y se compromete a minimizar los riesgos de sus procesos,
contar con colaboradores capacitados y mejorar
continuamente la eficiencia de nuestro Sistema de Gestin de
Seguridad.

POLTICA DE SEGURIDAD

OBJETIVOS DE
SEGURIDAD

OEA .un nuevo reto para el comercio

Qu son los objetivos de seguridad?

Son el resultado o logro especfico que evidencia que la poltica
se cumple (da vida a la poltica).

Caractersticas

Que documento debe

presentar

- Deben ser coherentes con la 1. Documento que contenga poltica,

poltica.
objetivos, programas, planes, metas
- Deben ser medibles a partir de
e indicadores.
indicadores.
- Al ser los objetivos amplios, debe
establecerse programas y metas.

Ejemplos de Objetivos

PROGRAMAS Y
PLANES DE
SEGURIDAD

OEA .un nuevo reto para el comercio

Qu son los programas y planes de seguridad?

Son el medio a travs del cual se alcanza el objetivo de la
gestin de seguridad.

Caractersticas

Que documento debe

presentar

- Los Programas y Planes se 1. Documento que contenga poltica,

desprenden de los objetivos de
objetivos, programas, planes, metas
seguridad establecidos.
e indicadores.

Ejemplos de Programas

Ejemplos de Programas

Ejemplos de Planes

METAS

OEA .un nuevo reto para el comercio

Qu son las metas?

Un requisito detallado de desempeo, que surge de los
objetivos de control y seguridad, cuantificado siempre que
sea posible, pertinente para la organizacin que necesita
que sea establecida y cumplida con el fin de lograr los
objetivos.
Caractersticas

Que documento debe

presentar

- Deben establecerse metas alcanzables.

- Deben ser medidos con indicadores
(planificado/ejecutado)

1. Documento que contenga poltica,

objetivos, programas, planes, metas e
indicadores.

Ejemplos de Metas

INDICADORES

OEA .un nuevo reto para el comercio

Qu son los indicadores?

Son variables que permiten medir en forma cuantitativa o
cualitativa, sucesos colectivos para as, poder respaldar
acciones tomadas para el cumplimiento de las metas
establecidas
Caractersticas

Que documento debe

presentar

- Deben permitir la medicin de metas.

- Deben ser cuantificables.

1. Documento que contenga poltica,

objetivos, programas, planes, metas e
indicadores.

En resumen ..

POLITICA
OBJETIVOS
(PROGRAMAS Y
PLANES)
METAS
(INDICADORES)

ANLISIS DE
RIESGOS

OEA .un nuevo reto para el comercio

RIESGOS EN LA SEGURIDAD DE
LA CADENA LOGSTICA
Amenazas en la cadena logstica internacional:

Contrabando.
Narcotrfico.
Legitimacin de ganancias ilcitas.
Narcotrfico
Evasin
Fraude
Robo.
Terrorismo.
Otras actividades ilcitas o conductas delictivas.
Qu es el riesgo?
Posibilidad de que se materialice una amenaza traducido en un evento
adverso en el desarrollo de los procesos de una empresa y que puede
afectar en cierta manera en la seguridad de la cadena logstica internacional
(incertidumbre).

OEA .un nuevo reto para el comercio

PROCESO DE GESTIN DE RIESGO

(ISO 31000)

APRECIACIN DEL
RIESGO

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

Mtodo de identificacin: Por proceso

Consecu
encias

IDENTIFICACI
N DEL
RIESGO
Causas

ANLISIS DEL RIESGO

El anlisis de riesgo se debe de realizar bajo una metodologa
que permita determinar riesgos con base en el modelo de la
organizacin.

Permite crear estrategias y mtodos adecuados para tratar el

riesgo.

Determina la probabilidad de ocurrencia.

Provee los elementos necesarios para definir acciones sobre un
riesgo.

NR = NI x NP

Tipos de Mtodos para analizar el

riesgo

Cualitativos

Definen impacto, nivel y riesgo (alto, medio,

bajo).

Semi
cuantitativos

Combinan el impacto y probabilidad para

determinar el nivel de riesgo.
NPR (nmero de prioridad de riesgo): Mientras ms
alto sea el riesgo mayor ser su prioridad.

Cuantitativos

Asignan valores al impacto y probabilidad,

produciendo un nivel de riesgo con base en
una unidad especfica.

Evaluacin del riesgo

Recomendaciones:

Creacin de un comit interno (equipo multidisciplinario).

Nombrar a un responsable y reas a evaluar.
Participacin de responsables de las reas crticas.
Realizarse de forma peridica.
Alcance, estudios y recursos necesarios para su desarrollo.
Establecimiento del contexto (externo-interno).

Evaluacin del riesgo

Se puede dividir a los riesgos en:

Alto
Medio
Bajo

Tratamiento esencial sin

importar el costo
Valoracin de costo-beneficio
contra las consecuencias
No requiere tratamiento

Tratamiento del riesgo

El propsito del tratamiento no es necesariamente obviar el
riesgo, sino mantenerlo bajo control.
Las respuestas al riesgo pueden ser:

Tolerados.
Rechazados (eliminar causa del riesgo).
Transferidos. (compartidos).
Mitigados (cambiar probabilidad, mas no el impacto).

Para el tratamiento del riesgo se debe contemplar:

Acciones recomendadas (para mitigar el riesgo).
Responsables.
Plazos.

Seguimiento y Revisin
Revisin de la matriz de riesgo (antes y despus).
Seguimiento continuo para su actualizacin (identificacin
de experiencias e incidentes previos o sucedidos).

Valorar los riesgos (para ver si han disminuido a un nivel

que se considere tolerable).

Se debe evidenciar y documentar cada revisin.

Matriz de Gestin de Riesgos

EJEMPLO

El sistema de gestin de
riesgo OEA
Requiere que se evale los siguientes
procesos de la empresa:
Socios comerciales.
Instalaciones (controles de acceso).
Personal.
Despacho Aduanero.

PERSONA
RESPONSABLE

OEA .un nuevo reto para el comercio

PERSONA RESPONSABLE

Requisito
Debe existir una persona designada como representante
de la Alta Direccin, responsable de la implementacin,
funcionamiento, cumplimiento y mejora de las medidas
de seguridad.

Que documento debe presentar

Documento de designacin del representante de la Alta
Direccin.

EVALUACIN Y
MEJORAMIENTO

OEA .un nuevo reto para el comercio

Evaluacin y Mejoramiento

Evaluacin de medidas de
seguridad

Debe tener un procedimiento para establecer que las polticas,

procedimientos y dems normas de control y seguridad establecidas e
implementadas se cumplan adecuadamente (mnimamente 1 vez al ao).
Caractersticas

Que documento debe presentar

- Las
verificaciones
deben
ser 1. Procedimiento para evaluar el
realizadas por personas ajenas a las
desempeo del cumplimiento de
reas o dependencias que se estn
los criterios mnimos de seguridad
auditando, que cuenten con la
del OEA.
debida competencia. (podr ser 2. Documento respaldatorio de las
terciarizada).
evaluaciones que realiza.
- Resultado de la verificacin debe
emitirse un informe a la Alta
Direccin para que se tome las
medidas pertinentes.

EVALUACIN DE MEDIDAS DE SEGURIDAD

Mejoramiento de medidas de
seguridad

El responsable de la Alta Direccin, debe revisar el desempeo global de

las medidas adoptadas para el cumplimiento de los criterios mnimos de
seguridad del OEA .

Caractersticas

Que documento debe

presentar

- A partir de la revisin, se deben 1.Documento donde se

establecer y aplicar acciones
evidencien las acciones
preventivas, correctivas y de mejora
preventivas, correctivas y de
continua, cuando se requiera.
mejora continua adoptadas
en relacin a los cambios en
las medidas de seguridad
establecidas para el
cumplimiento de los criterios
mnimos de seguridad del
OEA.

Plan de
contingencias

Debe contar con un plan documentado para actuar frente a algn evento que se presenta
de forma diferente a como fue planificado.
Caractersticas
- El plan de contingencia debe ser divulgado al personal
involucrado de la empresa.
- Se recomienda realizar simulacros considerando la
generacin de registros.

Que documento debe presentar

1. Plan de contingencias

TALLER 1