DETERMINAO DA

PENA

DETERMINAO DA PENA
1 Conceito
Entende-se por determinao da pena, em
sentido amplo, no s a fixao da espcie e do
respectivo quantum da pena, como tambm a
deciso acerca de sua eventual substituio ou
suspenso condicional.

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2 Sistemas
A determinao da pena pode ser realizada
segundo trs sistemas principais:
a) Sistema da absoluta determinao (legalismo
extremo): nesse sistema, o processo de
individualizao se esgota em um nico
momento, o legislativo, de modo que ao juiz
resta ficar adstrito ao disposto na lei penal.

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2 Sistemas
b) Sistema da absoluta indeterminao (livre
arbtrio judicial): a pena no acompanha a
descrio da conduta tpica; est enunciada nas
disposies gerais e tarefa do magistrado optar
pela espcie que lhe parecer mais adequada
situao em apreo.

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2 Sistemas
c) Sistema da relativa determinao: a
individualizao legislativa complementada pela
judicial, ou seja, a pena se encontra determinada
no que concerne s espcies e seu quantitativo,
cabendo ao juiz, observando seus limites mnimo e
mximo, fix-la discricionariamente.

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3 Individualizao legal, judicial e executria
Princpio da individualizao da pena
(art. 5, XLVI, CF).
3.1 - Determinao legal da pena
Consiste na fixao abstrata da sano penal e
de seus respectivos marcos.
As penas privativas de liberdade tm seus
limites
estabelecidos
na
sano
correspondente a cada tipo legal (art.53, CP).

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3 Individualizao legal, judicial e executria
3.1 - Determinao legal da pena
As
penas restritivas de direitos, nas
modalidades de prestao de servios
comunidade ou entidades pblicas, interdio
temporria de direitos e limitao de fins de
semana tero durao idntica da pena
privativa de liberdade substituda, ressalvado
o disposto no 4 do art. 46 do CP.

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3 Individualizao legal, judicial e executria
3.2 Determinao judicial
Refere-se ao estabelecimento, pelo juiz, da
espcie de pena aplicvel, na hiptese de
cominao alternativa, de seu quantitativo,
do seu regime de execuo, e tambm de sua
possvel substituio ou suspenso
condicional.
Trata-se de discricionariedade vinculada.

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3 Individualizao legal, judicial e executria
3.2 Determinao judicial
O juiz deve nortear a pena pelos fins a ela
atribudos (retribuio, preveno geral e
preveno especial).
Teorias.
a) Teoria da pena exata: a pena ajustada de
modo exato culpabilidade do agente;
b) Teoria da margem de liberdade: pena
adequada culpabilidade em sentido amplo,
oferecendo ao juiz liberdade de gradu-la
segundo exigncias de preveno.

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3 Individualizao legal, judicial e executria
3.2 Determinao judicial
Teorias.
c) Teoria do valor posicionado: culpabilidade
em sentido amplo incumbe determinar a
durao da pena, e preveno especial
decidir sobre sua espcie, suspenso ou
substituio.

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3 Individualizao legal, judicial e executria
3.3 Determinao administrativa ou executria
Aplicada a pena pelo juiz, passa-se sua
execuo, a qual atender s exigncias de
retribuio e preveno geral e especial.

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4 Fixao da pena
O juiz, atendendo s circunstncias judiciais
arroladas no art. 59, caput, do CP, estabelecer:
a) as penas aplicveis dentre as cominadas
ex.: arts. 137, 246, 340 e 345 todos do CP.
Obs.: quando a pena cominada nica ou so
previstas penas cumulativas, essa operao no
necessria.
ex.: arts. 123, 148, 301, 168, 211, 283,
respectivamente, CP.

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4 Fixao da pena
O juiz, atendendo s circunstncias judiciais
arroladas no art. 59, caput, do CP, estabelecer:
b) a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites
legalmente previstos.
Determinada a espcie de sano, o juiz fixar seu
quantum, tendo em considerao as margens
legais abstratamente impostas (pena-base).

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4 Fixao da pena
O juiz, atendendo s circunstncias judiciais
arroladas no art. 59, caput, do CP, estabelecer:
c) o regime inicial de cumprimento de pena privativa
de liberdade.
d) a substituio da pena privativa de liberdade, por
outra espcie, se cabvel.

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4 Fixao da pena
d) a substituio da pena privativa de liberdade, por
outra espcie, se cabvel.
Crimes dolosos

Pena igual ou inferior a um

ano
Pena entre 1 a 4 anos

Substituio por pena de multa

ou por uma pena restritiva de
direitos (art.44, 2, CP)
Substituio por uma pena
restritiva de direitos e multa ou
por duas restritivas de direitos
(art.44, 2, 2 parte, CP)

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4 Fixao da pena
d) a substituio da pena privativa de liberdade, por
outra espcie, se cabvel.
Crimes culposos

Pena no superior a um ano

Pena superior a 1 ano

Substituio por pena de multa

ou por uma pena restritiva de
direitos (art.44, 2, 1 parte,
CP)
Substituio por uma pena
restritiva de direitos e multa ou
por duas restritivas de direitos
(art.44, 2, 2 parte, CP)

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4 Fixao da pena
e) no sendo cabvel a substituio, anlise sobre a
concesso ou no da suspenso condicional da pena;
f) no sendo cabvel a substituio ou a concesso do
sursis, anlise sobre a possibilidade ou no do
condenado apelar em liberdade.

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5 Pressuposto para a aplicao da pena

Imputabilidade
culpabilidad
e

Obs.: Periculosidade.

Potencial
conscincia da
ilicitude
Exigibilidade
de conduta
diversa

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6 Sistemas ou critrios para a aplicao da pena
O CP o adotou o critrio trifsico, elaborado por
Nlson Hungria, que sustenta a dosimetria da pena
privativa de liberdade em trs etapas.
Art. 68 do CP.

pena-base ser fixada atendendo-se ao critrio do art.

59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as
circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as
causas de diminuio e de aumento.

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7 Elementares e circunstncias
Elementares ou elementos: so os fatores que
compem a estrutura do delito, integrando o tipo
fundamental.
Ex.: algum no crime de homicdio (art.121, caput,
CP).
Circunstncias: so os dados que se agregam ao tipo
fundamental para o fim de aumentar ou diminuir a
pena, forma o tipo derivado.
Ex.: motivo torpe e o relevante valor moral,
qualificadora e privilgio no homicdio doloso,
respectivamente.

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7 Elementares e circunstncias
As elementares normalmente encontram-se descritas
no caput do tipo penal, enquanto as circunstncias
esto nos pargrafos a ele vinculados.
Obs.: excepcionalmente teremos elementares fora do
caput. Ex.: art.316, 1 do CP.

Critrio da excluso

Se a retirada resultar na atipicidade do

fato ou desclassificao para outro delito

elementar

Se subsistir o mesmo crime, alterando-se

somente a quantidade da pena

circunstncia

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7 Elementares e circunstncias
7.1 Classificao da circunstncias
Circunstncias legais: so as previstas no Cdigo
Penal e pela legislao penal especial. So suas
espcies as qualificadoras, as atenuantes e
agravantes genricas e as causas de diminuio e
de aumento da pena.

Circunstancias judiciais: so as relacionadas ao

crime, objetiva e subjetivamente, e alcanadas
pela atividade judicial. Tm natureza residual ou
subsidiria, pois somente incidem quando no
configuram circunstncias legais.

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8 Agravantes genricas e causas de aumento de pena
Agravantes genricas (art.61 e 62): so previstas
taxativamente na parte geral do Cdigo Penal. Devese respeitar o limite mximo da pena in abstrato.
Incidem na segunda fase de aplicao da pena.
Causas

de aumento de pena (ex.arts. 70, 71, 155, 1 e

157, 2): So obrigatrias ou facultativas. Esto na
parte geral e especial do CP e previstas em
quantidade fixa, podendo elevar a pena acima do
limite mximo. Aplicam-se na terceira fase da
dosimetria.

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9 Causas de aumento de pena e qualificadoras
Qualificadoras: tm penas prprias, sendo alterados
os limites abstratamente cominados. utilizado na
primeira fase da dosimetria. Esto na parte especial
do CP e na legislao especial.
Causas

de aumento de pena: So obrigatrias ou

facultativas. Esto na parte geral e especial do CP e
previstas em quantidade fixa, podendo elevar a pena
acima do limite mximo. Aplicam-se na terceira fase
da dosimetria.

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10 Atenuantes genricas e causas de diminuio da
pena
Atenuantes genricas: exemplificativamente na parte
geral do CP (art. 65 e 66). Deve-se obedecer os limites
abstratos da pena. definido o quantum pelo juiz.
Usadas na 2 fase da aplicao da pena.
Causas

de diminuio de pena (arts. 16, 21, 121,1):

So obrigatrias ou facultativas. Esto na parte geral
e especial do CP e previstas em quantidade fixa,
podendo diminuir a pena abaixo do limite mnimo.
Aplicam-se na terceira fase da dosimetria.

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11 Critrio trifsico
O art. 68 do CP determina que a pena privativa de
liberdade deve seguir trs fases distintas e sucessivas.
1. Fase circunstncias judiciais (fixao da penabase);
2. Fase agravantes e atenuantes;
3. Fase causas de aumento e de diminuio da pena.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
Para o clculo da pena-base o juiz se vale das
circunstncias judiciais indicadas no art. 59, caput, do
CP.
So conhecidas como circunstncias inominadas;
Tm carter residual ou subsidirio;
O Juiz deve ter cuidado sob pena do bis in idem;
Obs.: tecnicamente correto falar em crime dupla, ou
triplamente qualificado?
Deve ser usadas como agravantes genricas desde que
encontrem correspondncia nos arts. 61 e 62 do CP.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
No art. 59, caput, do CP contm 8 circunstncias
judiciais, as quais devem ser enfrentadas pelo
magistrado motivadamente, sob pena de nulidade da
sentena;
Exige-se a anlise especfica de cada uma delas;
As circunstncias judiciais dizem respeito ao agente,
infrao penal.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
12.1 Culpabilidade
Deve ser entendida como juzo de reprovabilidade,
como juzo de censura que recai sobre o responsvel por
um crime ou contraveno penal.
A culpabilidade o conjunto das demais circunstncias
judiciais unidas.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
12.2 Antecedentes
So os dados atinentes vida pregressa do ru na
seara criminal. Dizem respeito a todos os fatos e
acontecimentos que envolvem o seu passado criminal,
bons ou ruins.
E o que so maus antecedentes?
Posio do STF.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
12.3 Conduta social
o estilo de vida do ru, correto ou inadequado,
perante a sociedade, sua famlia, ambiente de trabalho,
crculo de amizades e vizinhana etc.
12.4 Personalidade do agente
o perfil subjetivo do ru, nos aspectos moral e
psicolgico, pelo qual se analisa se tem ou o carter
voltado prtica de infraes penais.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
12.5 Motivos do crime
So os fatores psquicos que levam a pessoa a praticar
o crime ou a contraveno penal.
Carter subsidirio.
12.6 Circunstncias do crime
So os dados acidentais, secundrios, relativos
infrao penal, mas que no integram sua estrutura,
tais como o modo de execuo do crime, os
instrumentos empregados, as condies de tempo e
lugar do crime etc.

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12 A primeira fase da dosimetria: fixao da pena-base
12.7 Consequncias do crime
o conjunto de efeitos danosos provocados pelo crime,
em desfavor da vtima, de seus familiares ou da
coletividade. Constitui, em verdade, o exaurimento do
crime.
12.8 Comportamento da vtima
a atitude da vtima, que tem o condo de provocar ou
facilitar a prtica do crime.
Cuida-se de circunstncia ligada vitimologia.