UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

Facultad de Ingeniera Industrial y de Sistemas

Escuela Profesional de Ingeniera de Sistemas

AUDITORA SGSI de la
Institucin OMR aplicando la
METODOLOGA OMR
Integrantes
:
ARROYO CCORI, ANGELA DENISSE
BENITES LUDEA, JULIO
RAMIREZ FERNNDEZ, RICHARD DAVID
Docente
:
Ing. OSCAR MUJICA RUZ
Cuso
:
AUDITORA DE SISTEMAS
CICLO
:
X DCIMO
SECCIN
:
A

METODOLOGA
OMR

Ver Fuente

Conocer la Institucin OMR

DATOS DE LA INSTITUCIN OMR
-

Ficha Organizativa
(Descripcin, Componentes Estratgicos, Anlisis FODA, Organigrama,
Stakeholders)

Descripcin e Inventario
de los procesos Institucionales

Plan Estratgico de la Inst. OMR

Conocer TIC en la Organizacin

OMR

Inventario de los SIBC

Infraestructura Tecnolgica

Arquitectura

Red Elctrica Red de Datos

Proceso de
Calificacin
Proceso de
Verificacin de
Aportes

Inventario de Procesos de TIC

Proceso de
Atencin al
Asegurado
Proceso de
Precalificacin
Pensiona miento

Gestin de la Seguridad de la Informacin

Proceso de
Subdireccin de
Inspeccin y Control
Proceso de
Orientacin y
recepcin

METODOLOGA
OMR

Parte 2

Ver Fuente

PRIORIZAR

Ver Fuente

METAS ESTRATGICAS

OBJETIVOS

Minimizareltiempoderespuestaentreelceseyelotorgamientodelapensinal
1 trabajador

Ofrecer
seguridad

Neutralizar
factores de
inercia

3
4
5

Disminuir
tiempos de
respuesta

6
7
8

Facilitarelaccesoalsistemaprevisionaldelostrabajadoresindependientes
Minimizarelstockdeexpedientesporresolver
Minimizarelvolumendeprocesosjudicialesrelativosalasolucindeexpedientes
Perfeccionarlabasededatosdeaportes
Optimizarprocesos
Mejorarlaproductividadadoptandonuevassolucionestecnolgicas
Garantizarcalidad,seguridadytransparenciaenlatercerizacindeservicios

Asegurar la
Garantizarunmodelosostenibleeneltiempo
institucionalidad 9
10
Priorizacin

Construirunaculturaorganizacionalcapazdesostenerunserviciodecalidad

Minimizareltiempoderespuestaentreelceseyelotorgamientodelapensinaltrabajador
Facilitarelaccesoalsistemaprevisionaldelostrabajadoresindependientes
Minimizarelstockdeexpedientesporresolver
Minimizarelvolumendeprocesosjudicialesrelativosalasolucindeexpedientes
Perfeccionarlabasededatosdeaportes
Optimizarprocesos
Mejorarlaproductividadadoptandonuevassolucionestecnolgicas
Garantizarcalidad,seguridadytransparenciaenlatercerizacindeservicios
Garantizarunmodelosostenibleeneltiempo
Construirunaculturaorganizacionalcapazdesostenerunserviciodecalidad

Objetivos de Control DS5DS7

Objetivos de Control
PO2

Por cada sistema de informacin

estratgico Examinar:

ESTRATEGIAS INSTITUCIONALES PRIORIZADAS

Metas del Negocio

Objetivos

Ofrecer seguridad

DireccindeProduccin
DireccindeProduccin

2
Neutralizar factores
de inercia

Minimizareltiempoderespuestaentreelceseyel
otorgamientodelapensinaltrabajador

Responsable

4
5
Disminuir tiempos
de respuesta

Facilitarelaccesoalsistemaprevisionaldelostrabajadores
DireccindeServicios
independientes
Minimizarelstockdeexpedientesporresolver
Minimizarelvolumendeprocesosjudicialesrelativosala
solucindeexpedientes

DireccindeProduccin
OficinadeAsesoraJurdica

Perfeccionarlabasededatosdeaportes

OficinadeTecnologasdela
Informacin

Optimizarprocesos

DireccindeProduccin
OficinadePlaneamientoy
Presupuesto

6
Mejorarlaproductividadadoptandonuevassoluciones
7 tecnolgicas

8
Asegurar la
institucionalidad
9

Operativos
DireccindeProduccin
OficinadeAsesoraJurdica

OficinadeTecnologasdela
Informacin

Garantizarcalidad,seguridadytransparenciaenla
tercerizacindeservicios

DireccindeServicios
Operativos

Garantizarunmodelosostenibleeneltiempo

DireccindeInversiones
DireccindeServicios
Operativos

Construirunaculturaorganizacionalcapazdesostenerun
OficinadeAdministracin
10 serviciodecalidad

- SISTEMA DE PRODUCCIN
- SISTEMA DE SERVICIOS
OPERATIVOS
- SISTEMA DE GESTIN DE TI
- SISTEMA DE PLANEAMIENTO
INSTITU.
Identificar
Sistemas de Y
- SISTEMA
DE PLANEAMIENTO
Informacin Estratgico
PRESUPUESTO
- SISTEMA DE PROCESOS
JUDICIALES

Elaborar Lista de Exmenes

-

Lista de Exmenes (Procesos de Negocios Priorizados)

Procesos del
negocio
Priorizados

Lista de
Exmenes

Elaborar el PGAS
-

PLAN GENERAL DE AUDITORA DE SISTEMAS

Designar Comisiones
-

Designacin de la Comisin de Auditora

Elaborar el Plan Detallado

-

PLAN DETALLADO

Tramitar Cartas de Presentacin

Carta de Presentacin

Realizar Trabajo de Campo

-

Papeles de Trabajo
-

Evaluacin de los Procesos

Evaluacin de la Captura y Validacin de Datos

Evaluacin Mtodos de Acceso y Seguridad

Siguien
te

Realizar Trabajo de Campo

-

Papeles de Trabajo
-

Evaluacin del Sistema de Archivos

Evaluacin del Contenido y formato de Reportes de expedientes

Evaluacin del Respaldo de la Informacin

Elaborar el Borrador del Informe

Preliminar
-

Elaborar el Borrador Informe Preliminar

Hallazgos

Coordinar con el rea Auditada

-

Coordinar con:
-

Direccin de Produccin
Oficina de Tecnologas de la Informacin
Direccin de Prestaciones

Preparar el Informe Preliminar

Elaborar el Informe Preliminar

Presentar el Informe Preliminar

Presentar el Informe Preliminar a las siguientes reas:

-

Direccin de Produccin
Oficina de Tecnologas de la Informacin
Direccin de Prestaciones

Acciones
Adoptadas

Elaborar el Informe Final

-

Elaborar el Informe Final

Anlisis de
Resultados

Presentar el Informe Final

-

Presentar el Informe Final a Jefatura OMR

Dar Seguimiento

GRACIAS