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Sistema de Mejor
Gestin
2012.
TEMTICA
Generalidades de La
Gestin Del Riesgo
Antecedentes
Metodologa
Identificacin del Riesgo
Anlisis del Riesgo
Normativa
Definicin y valoracin de
controles
Vocabulario y
Terminologa
Principios
Seguimiento, monitoreo y
evaluacin del Riesgo.
Ciclo PHVA
Evaluacin.
Retroalimentacin
ADMNISTRACIN DEL
ADMINISTRACIN DEL RIESGO
RIESGO
En el marco de la sostenibilidad y mejora de las
Entidades
Pblicas,
se
han
establecido
metodologas para garantizar el cumplimiento de
requisitos establecidos y la generacin de
resultados ptimos.
La administracin del riesgo, ha sido una de las
ms requeridas por las entidades de control, pues
identifica aquellas situaciones potenciales que
puedan llegar a atentar el cumplimiento de la
misin y de los objetivos institucionales,
determinando
mecanismos
de
control
y
prevencin que contribuyan a mejorar la gestin.
ADMNISTRACIN DEL
Principios bsicos para la Gestin del Riesgo
RIESGO
Para una mayor eficacia, la gestin del riesgo en una organizacin
debe tener en cuenta los siguientes principios
1. Crea valor. Contribuye a la consecucin de objetivos as como la
mejora de aspectos tales como la seguridad y salud laboral,
cumplimiento legal y normativo, proteccin ambiental, etc.
2. Est integrada en los procesos de una organizacin. No debe
ser entendida como una actividad aislada sino como parte de las
actividades y procesos principales de una organizacin.
3. Forma parte de la toma de decisiones. La gestin del riesgo
ayuda a la toma de decisiones evaluando la informacin sobre las
distintas alternativas.
4. Trata explcitamente la incertidumbre. La gestin del riesgo
trata aquellos aspectos de la toma de decisiones que son inciertos,
la naturaleza de esa incertidumbre y como puede tratarse.
5. Es sistemtica, estructurada y adecuada. Contribuye a la
eficiencia y, consecuentemente, a la obtencin de resultados fiables.
Proteger
los
recursos
del
Estado,
resguardndolos contra la materializacin
de los riesgos.
Introducir
dentro
de
los
procesos
y
procedimientos los controles o acciones de
mitigacin resultado de la administracin de
riesgos.
Involucrar y comprometer a todos los servidores
de las entidades de la Administracin pblica.
Propender que cada entidad interacte con otras
para fortalecer su desarrollo y mantener la buena
imagen y las buenas relaciones
Evitar o reducir prdidas
Asegurar informacin confiable y oportuna
Asegurar el cumplimiento de normas, leyes y
Beneficios
DIRECCIN Y COMPROMISO
La Alta Direccin debe:
Definir y apoyar la poltica de gestin de riesgos
Asegurar que la cultura de la organizacin y la poltica estn alineados
Determinar los indicadores de gestin de riesgos alineados con los
indicadores de desempeo de la organizacin
Mantener los objetivos de la gestin de riesgos alineados con los
objetivos y estrategias de la organizacin
Asegurar el cumplimiento legal y regulatorio
Asignar funciones y responsabilidades en los niveles apropiados de
la organizacin
Asegurar que sean destinados los recursos necesarios para la
gestin de riesgos
Comunicar los beneficios de la gestin de riesgos a las partes
interesadas
RECURSOS REQUERIDOS
Se recomienda considerar los siguientes
aspectos:
1.
Personas,
habilidades,
experiencia
y
competencia
2.Recursos necesarios para cada paso del
proceso para la gestin del riesgo.
3.Los procesos, mtodos y herramientas de la
organizacin que se van a utilizar para
gestionar el riesgo.
4. Procesos y procedimientos documentados.
5.Sistemas de gestin de la informacin y el
conocimiento
6. Programas de entrenamiento.
DEFINICIN DE RIESGO
Es toda posibilidad de ocurrencia de
aquella(s) situacin(es) que pueda(n)
entorpecer el normal desarrollo de
nuestras funciones e impidan el logro
de los objetivos.
-COSO
GUIA ADMINISTRACIN DEL RIESGO DAFP
Conceptos Bsicos
Gestin
del
riesgo.
Actividades
coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin con respecto al riesgo.
Marco de referencia para la gestin del
riesgo.
Conjunto de componentes que brindan
las bases y las disposiciones de la
organizacin para disear, implementar,
monitorear,
revisar
y
mejorar
continuamente la gestin del riesgo a
travs de toda la organizacin.
Conceptos Bsicos
Poltica para la gestin del riesgo.
Declaracin de la direccin y las
intenciones generales de una organizacin
con respecto a la gestin del riesgo.
POLTICA DE ADMINISTRACIN DE
RIESGOS
Es la declaracin documentada
de la Alta Direccin donde afirma
el compromiso para la gestionar
los riesgos de la entidad en
diferentes enfoques, como:
- Prevencin
- Minimizacin
- Control
Ejemplos de Polticas de
Administracin de Riesgos
La poltica de Administracin del Riesgo
tiene como propsito orientar las acciones
necesarias que conduzcan a disminuir la
vulnerabilidad, frente a situaciones que
puedan interferir en el cumplimiento de
sus funciones y en el logro de sus
objetivos institucionales.
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
TECNOLGICOS
COMPETENCIAS
PROCESOS
POLTICOS
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
ECONMICOS
NATURALES
PROCESOS
RIE
SG
O
PROGRAMAS
RI
ES
G
O
SG
RIE
PLANES
OS
PROYECTOS
RI
O
ESG
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
Definir el Contexto
IDENTIFICAR, CONDICIONES
EXTERNAS E INTERNAS
Definir el tratamiento
COMUNICAR
CAUSAS
AGENTES GENERADORES
EFECTOS
7M
5 POR QUES?
CAUSA Y
EFECTO
PROCESO:
OBJETIVO DEL PROCESO:
CAUSAS
RIESGO
DESCRIPCION
EFECTOS
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin del Contexto:
Para la formulacin y operacionalizacin de la poltica de
administracin del riesgo es fundamental tener claridad sobre la
misin, los objetivos y la naturaleza de la Universidad, como
tambin se debe tener en cuenta la misin y objetivos de cada
equipo de gestin y de los proceso que cada uno de ellos
desarrolla, como parte de la misin general de la Universidad.
El anlisis del contexto estratgico se realiza a partir del
conocimiento e identificacin de situaciones del entorno tanto de
carcter social, econmico, cultural, de orden pblico, poltico,
legal y /o cambios tecnolgicos que afectan o pueden afectar al
cumplimiento de los objetivos definidos en los procesos, y las
particularidades internas de la institucin como la estructura
organizacional, asignacin presupuestal, procesos internos, tipo
de vinculacin de personal, entre otros.
ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin del Riesgo
La fase de la identificacin del riesgo debe ser permanente e
interactiva, debe basarse en el resultado del anlisis del
contexto estratgico y debe partir de la claridad de los
objetivos de la Universidad, del proceso y de los equipos de
gestin.
La identificacin del riesgo debe tener en cuenta el
conocimiento previo de situaciones que han o que pueden
llegar a entorpecer u obstaculizar el cumplimiento de un
objetivo, la obtencin de un resultado, obtener un producto o
servicio especfico, el cumplimiento de un requisito legal,
organizacional o externo, y/o la satisfaccin de los usuarios en
la Institucin.
Se pueden tomar como referencias metodologas como causaefecto y la espina de pescado, anlisis de escenarios,
entrevistas, cuestionarios u otros.
ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO
ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO
Identificacin de Causas
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin de Consecuencias:
Consecuencias o Efectos: Los eventos que se
generaran en caso que se materialice el riesgo.
Tipos de Consecuencias:
Prdidas econmicas
Prdida de Imagen
Insostenibilidad Financiera
Daos a la integridad Fsica
Llamados de Atencin
Sanciones Judiciales
Reprocesos
Analicemos nuestros
riesgos
HA OCURRIDO
Y CMO LO PONDERAMOS
CUANTAS VECES
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Valoracin del Riesgo
Se han establecido dos aspectos a tener evaluar en el
anlisis de los riesgos identificados la Probabilidad y
el Impacto. La Probabilidad puede ser medida con
criterios de Frecuencia, si se ha materializado por
ejemplo: No. de veces que un riesgo ha sucedido en
un tiempo determinado, o de Factibilidad teniendo en
cuenta la presencia de factores internos y externos
que pueden propiciar el riesgo, aunque ste no se
haya materializado. El Impacto se mide segn el
grado en que las consecuencias o efectos pueden
perjudicar a la organizacin si se materializa el riesgo.
Riesgos Significativos
Riesgos No Significativos
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Definicin de Controles
Los controles se definen como mecanismos, polticas,
prcticas u otras acciones existentes que actan para
minimizar
el
riesgo
negativo
o
potenciar
oportunidades positivas en la gestin del riesgo, con el
fin de garantizar el desarrollo y cumplimiento de las
actividades acorde a los requisitos institucionales.
Los controles se pueden clasificar en:
Preventivos: aquellos que actan para eliminar las
causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o
materializacin.
Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento
de la actividad despus de ser detectado un evento no
deseable; tambin permiten la modificacin de las
acciones que propiciaron su ocurrencia.
TIPO DE CONTROL
Probablidad/Impacto
PUNTAJE
Se encuentra definido
15
30
60
Se
encuentra
definido,
documentado, implementado y
socializado
75
Se
encuentra
definido,
documentado,
implementado,
socializado, con seguimiento y ha
sido
evaluado
de
manera
satisfactoria.
100
ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO
Implementacin de Controles:
EVITAR
MITIGAR
COMPARTIR
ASUMIR
Tomar las
medidas
encaminadas
para prevenir la
materializacin
de los riesgos
Medidas para
disminuir la
probabilidad
(prevencin), y
el impacto
(proteccin)
Traspasar las
pedidas a otras
organizaciones
con el fin de
distribuir el
riesgo
Aceptar las
prdidas y
elaborar planes
de contingencia
para manejarlos.
PLAN DE
TRATAMIENTO
ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO
Opciones de Manejo:
Se deben tener en cuenta alguna de las siguientes opciones, las
cuales pueden considerarse cada una de ellas independientemente,
interrelacionadas o en conjunto.
Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su
materializacin. Es siempre la primera alternativa a considerar, se
logra cuando al interior de los procesos se genera cambios
sustanciales por mejoramiento, rediseo o eliminacin, resultado de
unos adecuados controles y acciones emprendidas. Un ejemplo de
esto puede ser el control de calidad, manejo de los insumos,
mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnolgico, etc.
Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir
tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impacto
(medidas de proteccin). La reduccin del riesgo es probablemente el
mtodo ms sencillo y econmico para superar las debilidades antes
de aplicar medidas ms costosas y difciles. Se consigue mediante la
optimizacin de los procedimientos y la implementacin de controles.
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Definicin de Acciones:
Para el manejo de los riesgos se deben analizar las posibles
acciones a emprender, las cuales deben ser factibles y
efectivas, tales como: la implementacin de las polticas,
definicin de estndares, optimizacin de procesos y
procedimientos y cambios fsicos, entre otros. La seleccin de
las acciones ms conveniente debe considerar la viabilidad
jurdica, tcnica, institucional, financiera y econmica y se
puede realizar con base en los siguientes criterios:
Para la ejecucin de las acciones, se deben identificar las reas
o dependencias responsables de llevarlas a cabo, definir un
cronograma y parmetros para realizar el seguimiento y
verificacin de las actividades realizadas.
Las acciones definidas se describen a travs de los planes de
tratamiento.
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Determinacin de Planes de
Tratamiento
Los planes de tratamiento son el conjunto de actividades
(acciones) encaminadas a prevenir y/o mitigar el riesgo, las
cuales comprenden su correspondiente descripcin, fechas
de inicio, fechas de ejecucin, seguimiento y responsables.
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Monitoreo y Revisin:
Es necesario monitorear continuamente los
riesgos, la efectividad del plan de tratamiento, las
estrategias y el sistema de administracin que se
establece para controlar la implementacin. Los
riesgos y la efectividad de las medidas de control
necesitan ser revisadas constantemente para
asegurar que las circunstancias cambiantes no
alteren las prioridades de los riesgos, la aparicin
de riesgos remanentes. Es importante tener en
cuenta que pocos riesgos permanecen estticos.
PARA QU?
CMO?
SEGUIMIENTOS
SUPERVISIONES
ALGO MS
CON
La comunidad universitaria
La comunidad en general
ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
ADMNISTRACIN DEL
EVALUACIN DE LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
La evaluacin de la efectiva gestin del riesgo se puede
evidenciar a travs de:
La disminucin de la valoracin de los riesgos
significativos
identificados.
El aumento del nmero de controles existentes.
Los resultados de la evaluacin de efectividad de los
controles.
La ejecucin de los planes de tratamiento determinados.
La materializacin del Riesgo.
Los resultados asociados al desempeo de los procesos.
El Cumplimiento de los Objetivos Institucionales.
ADMNISTRACIN
DEL
QUE SUCEDE SI NO TENGO CONTROLES
O SI LOS EXISTENTES
RIESGONO SON LOS
ADECUADOS?
ADMNISTRACIN DEL
CUNDO DEBO GENERAR UNA ACCIN
RIESGO
CORRECTIVA
Se debe generar una accin correctiva, en los
siguientes casos:
Cuando se materialice el riesgo.
Los controles establecidos no sean efectivos.
No se cumplan las fechas definidas en los planes
de tratamiento.
Los resultados del proceso no sean los esperados.
ADMNISTRACIN DEL
QUE SUCEDERIESGO
CON LOS INDICADORES?
Se debe considerar si los indicadores que miden
el desempeo del proceso, evidencian una
efectiva gestin del riesgo.
En caso contrario, se debe formular el requerido,
con su respectiva hoja de vida.
ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA ADMINISTRACIN
DE
RIESGOS
RIESGO
ADMNISTRACIN
CULTURA EN GESTINDEL
DEL
RIESGO
RIESGO
Socializar la importancia de:
Conocer los riesgos asociados al
desarrollo de las actividades.
Reconocer la importancia de los
controles
( conocimiento y aplicacin)
Tener claridad cuando aplica una accin
correctiva y una accin preventiva.
GRACIAS!!!!