UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA

AMAZONIA

INGENIERIA AGROINDUSTRIAL
CURSO: FORMULACION Y EVALUACIN
DE PROYECTOS DE INVERSION.

Ing.
Ing.Mg.
Mg.Carlos
CarlosQuintana
QuintanaCriollo
Criollo

ESTRUCTURA DE LA
PRESENTACION
Parte I :
Definicin de Proyecto de Inversin.
Ciclo de Vida de un Proyecto.
Fases y Etapas del Proyecto.
Costos y Certidumbre de un Proyecto.
Esquema de un Proyecto Privado.
Parte II:
Herramientas de Estudio para el
Estudio de Mercado.

CONCEPTO DE PROYECTO DE INVERSIN.

Proyecto de Inversin se define como "un paquete discreto de
inversiones, insumos y actividades diseado con el fin de eliminar o
reducir varias restricciones al desarrollo, para lograr uno o ms
productos o beneficios, en trminos del aumento de la productividad
y del mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de
beneficiarios dentro de un determinado perodo de tiempo....". Un
proyecto tiene que se delimitado en cinco aspectos:
- en sus objetivos;
- en las actividades que se desarrollarn para cumplir
estos objetivos;
- en su ubicacin (en el espacio);
- en el tiempo;
- en los grupos a ser afectados por el proyecto.

 Los objetivos enmarcan y definen las actividades a ser realizadas.

Es posible y probable que haya ms de un conjunto de actividades cuya
realizacin conlleve el cumplimiento de los objetivos.
La especificacin de objetivos y actividades da las pautas para hacer un
seguimiento riguroso sobre la marcha del proyecto. Adems, define los
ingresos, beneficios y costos del mismo.
El proyecto se delimita con precisin en su aspecto espacial. Es decir, la
propuesta de un proyecto tiene que especificar su ubicacin y el mercado
o regin que afectar. Si se propone realizar un conjunto determinado de
actividades, pero se consideran dos o ms lugares para su posible
realizacin, se debe tratar cada alternativa como un proyecto y se debe
evaluar cada uno aisladamente.
El proyecto est tambin delimitado en el tiempo; tiene su momento inicial
y su momento final. Si se propone el mismo plan de actividades con varias
alternativas para el momento inicial, se tienen que tratar como proyectos
distintos.

 El proyecto adems define claramente los grupos que sern

beneficiados por el mismo. Igualmente, se asociar con
unos grupos que tendrn que pagar o costearlo, o que
podrn sufrir consecuencias negativas de su ejecucin.

El proyecto forma parte de programas o planes ms

amplios; contribuye a un objetivo global de desarrollo.
El trmino "proyecto" involucra un conjunto complejo de
tareas, que se inician con la definicin y delimitacin de las
actividades a ser realizadas, incluyen la evaluacin y
aprobacin del proyecto, la ejecucin del mismo y slo
terminan con la evaluacin ex - post del proyecto, cuyas
conclusiones deben servir para alimentar la definicin y
ejecucin de otros proyectos. Este conjunto de actividades
es comnmente llamado "el
ciclo del proyecto".

 CICLO

DEL PROYECTO.

En su forma ms bsica, el ciclo del proyecto

comprende cinco fases:

- La identificacin (o definicin) del proyecto.

- La preparacin del proyecto.

- La evaluacin previa (o ex-ante).

- La ejecucin y supervisin del proyecto.

- La evaluacin ex-post.

ETAPAS DEL CICLO DE

PROYECTOS
IDEA
PERFIL

ETAPA DE PRE- INVERSIN

PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD

DISEO

ETAPA DE INVERSIN

ETAPA DE OPERACIN

CONSTRUCCIN

OPERACIN
EVAUACION EX-POST

FORMULACION Y
EVALUACION DE UN
PROYECTO PRIVADO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

FORMULACIN Y EVALUACION
DE PROYECTOS
Para la preparacin de un proyecto se
debe tener presente que cada proyecto
debe realizarse en forma distinta, es
decir, no existe una receta para
preparar proyectos.
Sin embargo es posible preparar pautas
que
indiquen
los
principales
temas
(estudios) que deben desarrollarse.

ANLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
En general se recomienda realizar la
bsqueda de antecedentes sobre el
proyecto a estudiar, esto evitar realizar
trabajo ya hecho y por lo tanto
significar
ahorro
de
tiempo
y
recursos:Esta etapa se puede resumir en
los siguientes puntos:

ANLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
Recopilacin bibliogrfica del tema
Estudios bsicos en la zona en que se
ubicar el proyecto Evaluaciones a nivel de
perfil
Estudios de prefactibilidad anteriores.

ANLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
Estudios relacionados con el tema
Entrevistas con expertos o profesionales
con experiencia en el tipo de proyecto en
estudio.

ESQUEMA DE UN
PROYECTO PRIVADO

ESQUEMA DE PROYECTO PRIVADO

1.RESUMEN EJECUTIVO
2. INFORMACION GENERAL DEL PROYECTO
3. ESTUDIO DE MERCADO
4. ESTUDIO TECNICO
5. ESTUDIO LEGAL Y DEL MEDIO AMBIENTE
6. ESTUDIO DE LA ORGANIZACIN
7. COSTOS, INVERISONES OPERACIN Y
BENEFICIOS DE LAS ALTERNATIVAS
SELECCIONADAS
8. EVALUACION FINANCIERA
9. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Captulo 1: RESUMEN
EJECUTIVO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

1.RESUMEN EJECUTIVO
Un resumen ejecutivo es una sntesis
de los aspectos ms relevantes del
proyecto, el cual se presenta al inicio
del estudio de pre inversin para
facilitar al lector tener una primera
visin global del proyecto y sus
caractersticas

1.RESUMEN EJECUTIVO
Caractersticas:

Describir la oportunidad de negocio que se quiere desarrollar.

Sealar a quines est dirigido el producto o servicio que se plantea
implementar.
Mostrar la inversin requerida y la estructura de financiamiento
Presentar los indicadores obtenidos en la evaluacin financiera.
Resumir las principales conclusiones y recomendaciones.

1.RESUMEN EJECUTIVO
En otras palabras el resumen ejecutivo plantea de
manera concreta las bondades del proyecto, centrndose
en los aspectos comerciales y financieros.

1.RESUMEN EJECUTIVO
ESTUDIOS DEL PROYECTO

RESUMEN
EJECUTIVO

Captulo 2: INFORMACION
GENERAL DEL PROYECTO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

2.INFORMACION GENERAL DEL PROYECTO

2.1.- Nombre
2.2- Naturaleza
2.3.- Ubicacin
2.4.- Unidad Ejecutora
2.5.- Concepcin del Problema
2.6.- Objetivos del Proyecto
2.7.- Objetivos del estudio

2.INFORMACION GENERAL DEL

PROYECTO
1.-Nombre: Se define cual va a ser la denominacin o razn social que
identificar al proyecto.
2.-Naturaleza: Debe especificarse si la actividad econmica que se
desarrollar ser de produccin, servicios, extraccin, comercializacin,
etc.

2.INFORMACION GENERAL DEL

PROYECTO
3.- Ubicacin: Debe indicarse el lugar
geogrfico en donde se implementar, si es
que esta se encuentra pre-establecida.
4.- Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora del Proyecto: Se
deber indicar quienes son los
promotores del proyecto.
Unidad Ejecutora del Estudio: Se deber
indicar quienes son los que realizaran el
estudio

2.INFORMACION GENERAL DEL

PROYECTO
5.- Idea de la necesidad u oportunidad del
Se explicar cual es la idea bsica del
negocio y por que se considera que esta
idea va a tener xito, justificndo la idea
de inversin.

negocio:

2.INFORMACION GENERAL DEL

PROYECTO
6.- Objetivos del proyecto: Los proyectos
pueden
tener
diversos
objetivos
empresariales,
en
funcin
de
las
expectativas
de los inversionistas.
Generalmente los objetivos del proyecto
responden a una o varias de las siguientes
interrogantes:
Obtener
ganancias?,
Generar empleo?, Productos de calidad?,
Servicio al cliente?, entre otros.

2.INFORMACION GENERAL DEL

PROYECTO

6.- Objetivos del proyecto:

En este punto tambin se deber
considerar la estrategia bsica
del proyecto.

ESTRATEGIA DEL PROYECTO

Es el criterio elegido que define la
forma en que se va a realizar la
incursin del proyecto en el mercado
para tener posibilidades de xito,
podemos clasificarlas en:
1.-Estrategia de Liderazgo en Costos
2.-Estrategia de Diferenciacin
3.- Estrategia de Nicho

ESTRATEGIA DEL PROYECTO

1.-Estrategia de liderazgo en costos:
Bsicamente consiste en tener costos
ms bajos que la competencia.
2.-Estrategia de diferenciacin: Busca
establecer un vnculo entre los
compradores y la marca de la
empresa, minimizando el efecto del
precio en la decisin de compra.

ESTRATEGIA DEL PROYECTO

3.-Estrategia de nicho: Consiste en

dirigir nuestro producto a un grupo
especfico de consumidores, lo que
generalmente conlleva a un nivel de
precios alto.

Captulo 3: ESTUDIO DE
MERCADO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

3.ESTUDIO DE MERCADO
Desglose del estudio de mercado
3.1.- Anlisis de la Demanda
3.2.- Anlisis de la Oferta
3.3.- Anlisis de la Comercializacin
3.4.- Anlisis del Mercado Proveedor

3.1 ANLISIS DE LA
DEMANDA
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

ALCANCE DEL ANALISIS DE LA

DEMANDA
El objetivo de este estudio es
cuantificar la demanda existente por el
fin o servicio que se pretende producir,
este estudio debe realizarse para las
situaciones con y sin proyecto, a fin de
determinar cul ser la demanda que
satisfacer el proyecto

PARTES DEL ANALISIS DE LA

DEMANDA
3.1.1.- Descripcin del bien o servicio
3.1.2.- Demanda Presente y Pasada
3.1.3.- Variables que afectan a la
demanda
3.1.4.- Demanda Futura

3.1.1 DESCRIPCIN DEL BIEN O

SERVICIO
Definicin
Zona de Influencia
Tipo de Bien

3.1.2 DEMANDA PRESENTE Y

PASADA
Determinacin del consumo histrico y actual
Determinacin de la demanda insatisfecha o satisfecha
parcialmente.

3.1.3 VARIABLES QUE AFECTAN

LA DEMANDA
Precio del bien o servicio, de sus sustitutos y de sus
complementos.
Ingresos (nacional, per capita, etc.)
Poblacin por categoras de edad, sexo, etc.
Preferencias de los consumidores.
Coeficientes Tcnicos ( bienes intermedios o de
consumo final)
Bien final ( cuando se trata de bienes intermedios o
de capital)
Estructura productiva para bienes de capital

3.1.4 DEMANDA FUTURA

Extrapolacin de la tendencia
Posibles cambios en las variables que
afectan la demanda y proyeccin de
acuerdo a ello
Optimizacin de la situacin actual

3.2 ANLISIS DE LA OFERTA

ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

3.2 ANLISIS DE LA OFERTA

3.2.1.- Descripcin del mercado de la
oferta
3.2.2.- Oferta presente y pasada.
3.2.3.- Variables que afectan a la
oferta
3.2.4.- Oferta futura

3.2.1 DESCRIPCIN DEL

MERCADO DE LA OFERTA

Se debern considerar:
Estructura de mercado es decir si el
mercado es de carcter competitivo,
monoplico, etc.
Tcnicas de produccin utilizadas.
Tamao de las empresa (empresas
pequeas, medianas, etc.)
Ubicacin geogrfica, etc.

3.2.2.- OFERTA PRESENTE Y

PASADA
Evolucin de la capacidad instalada
Utilizacin de la capacidad instalada

3.2.3 VARIABLES QUE AFECTAN

A LA OFERTA
Precio del producto o servicio
Precio de los insumos y de los factores productivos
Productos sustitutos y/o complementarios
Tecnologas, etc.

3.2.4.- OFERTA FUTURA

Extrapolacin de la tendencia
Incorporacin de aquellos proyectos que se sepan que
est financiada su ejecucin
Posibles cambios en las variables que afectan la oferta
y proyeccin de acuerdo a ello.

3.3 ANLISIS DE LA
COMERCIALIZACION
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

3.3 ANLISIS DE LA
COMERCIALIZACIN
Se estudiarn las siguientes variables:
Producto
Precio
Plaza
Promocin

PRODUCTO
Alcance de la gama de productos
Profundidad de la gama de productos
Calidad
Diseo
Envasado
Mantenimiento
Servicio
Garanta
Posibilidad de devolver una compra.

LOS NIVELES DEL PRODUCTO

servicio

ASPECTOS
enva

la
insta

BENEFICIOS
BSICOS

mar
ca

cin

dis
eo

ASPECTOS

FORMALES
mantenimiento

se

financiamiento

r
t
en

garanta

a
g
e

d
a
d
i
cal
AADIDOS

PRECIO
Posicin de precios
Descuentos y condiciones de pago
Condiciones de financiamiento

PRECIO
Factores que hay que evaluar para determinar la
poltica de precios.
Los mrgenes de los mayoristas y los minoristas
Controles oficiales de los precios
Polticas de descuentos que suelen utilizarse ( por
pronto pago, por volumen )
Condiciones de pago
Condiciones de entrega del producto
Tasa de inters y montos de cuotas

PROMOCIN
PUBLICIDAD
RELACIONES PUBLICAS
VENTAS PERSONALES
PROMOCION
POLITICA DE MARCAS

PLAZA
Conductos de distribucin
Densidad de distribucin
Perodo de gestacin
Existencias
Transportes

Canales para Productos de consumo

Venta a domicilio

Tiendas propias

Ventas en
reuniones

Vendedores
Tiempo Parcial

Venta por catlogo

MSF

Agentes
Brokers

MSF

MSF

Clientes
M = Fabricante
W = Mayorista

MSF = Equipo de ventas del fabricante

R
= Minorista

LA MEZCLA DE MERCADOTECNIA DE
LOS SERVICIOS LAS 7 Ps

Producto servicio
Precio
Promocin
Plaza
Personal
Propiedades-infrestructura
Procedimientos-tecnologa

OBSERVACION
En algunos casos el mercado consumidor
debe ha su vez ser subdividido en
mercado interno y mercado externo,
cuando se trate de produccin de bienes
transables.

3.4 MERCADO
PROVEEDOR
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

3.4 MERCADO PROVEEDOR

Es el conjunto de
fuentes de
abastecimiento de las
materias primas,
insumos y servicios
necesarios para la
produccin del bien o
servicio que el proyecto
plantea.

3.4 MERCADO PROVEEDOR

Se debern considerar los
siguientes aspectos:
Disponibilidad actual y futura de
los insumos y precios
Caractersticas del producto
Productos sustitutos.
Calidad de servicio
Forma de pago
Condiciones de crdito y poltica
de descuento del proveedor

3.4 MERCADO PROVEEDOR

Otros aspectos a
tomar en cuenta son:
Rcord de
cumplimiento de
entregas
Solvencia
Otras opciones

Captulo 4 : ESTUDIO
TECNICO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

IDEAS CLAVES
El estudio tcnico no es un estudio aislado ni
tampoco uno que se refiere exclusivamente a
aspectos relacionadas con la produccin del
proyecto.Por el contrario,deber tomar la
informacin del estudio de mercado referente a
necesidad de locales de venta y distribucin para
determinar la inversin en obra fsica respectiva.
De igual forma deber procederse respecto al
estudio organizacional para el dimensionamiento y
cuantificacin de la inversin en oficinas,
bodegas y accesos y otras inversiones de
carcter administrativo gerencial.

4. ESTUDIO TCNICO

Proceso

Tamao

Localizacin

ESTUDIO
TECNICO

PROCESO Y
TECNOLOGIA

TAMAO

DESCRIPCION GENERAL DEL

PROCESO DE PRODUCCION
ESPECIFICACION DE LOS
EQUIPOS NECESARIOS
ESPECIFICACION DEL TERRENO
Y LA CONSTRUCCION
DETERMINACION DE LA
MATERIA PRIMA
DETERMINACION DE LA MANO
DE OBRA DIRECTA
DETERMINACION DE COSTOS
INDIRECTOS DE FABRICACION

LOCALIZACION

MACROLOCALIZACION
MICROLOCALIZACION

4.1 PROCESO Y TECNOLOGIA

ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

4.1.1 Descripcin General del

proceso de Produccin
Etapas de produccin
(Preparacin, maquinado,
acabado)
Productos intermedios
(Hilados y Tejidos de
algodn)
Sub-productos (Acetileno y
Negro de Humo)
Diagramas de flujo del
proceso

Diagrama de Flujo
Preparacin

Ingresa el Algodn

Estiraje
Desecho
Wype

Hilatura

Producto intermedio
Hilado de Algodn

Pre-Telares
Desecho
Wype

Tisaje

Producto intermedio
Tejido de Algodn

Confeccin

Producto final
Prenda confeccionada

D IA G R A M A

D E

F L U J O

D E L P R O C E S O

D E P R O D U C C IO N
D U L C E

D E

L A

C E B O L L A

A M A R IL L A

I n ic io

I m p o r t a c i n d e la s e m il la

R e p o s o e n
te r re n o

P r e p a r a c i n
d e la
m a rq u e ra
C o r te d e h o ja s
y c u r a c i n d e
c u e llo
R o c ia d o d e
s e m illa

R ie g o ,
a b o n a m ie n t o ,
f u m ig a c i n e s ,
d e s h ie r b o s

T r a s la d o e n c o s t a le s a S a la d e s e le c c i n
N o

V e r if ic a r s i la
m a r q u e r a e s t
lis t a

S e le c c i n

S i

P r e p a r a c i n
d e l te r r e n o
d e f in it iv o

V e r if ic a r s i e l
p r o d u c t o c u m p le
c o n d ic io n e s

S i

N o

D e s e c h o

T r a s la d o y
s e m b ra d o d e
la m a r q u e r a

E m p a q u e t a d o y E t iq u e t a d o
R ie g o ,
a b o n a m ie n to ,
f u m ig a c i n e s ,
d e s h ie r b o s

E n t r e g a a l c o n t a in e r d e l t r a n s p o r t is ta

C o s e c h a
F in d e l p r o c e s o

F in d e l p r o c e s o

4.1.2. ESPECIFICACIN DE LOS EQUIPOS

NECESARIOS

La presentacin de los equipos de

produccin podrn realizarse considerando
los siguientes criterios:
Por etapas de produccin
Nacionales e importados

4.1.2. ESPECIFICACIN DE LOS EQUIPOS

NECESARIOS

Es muy importante la precisin y la calidad

de la informacin que se obtenga, porque de
ella depender el monto de inversin a
efectuarse

4.1.2. ESPECIFICACIN DE LOS EQUIPOS

NECESARIOS

Se deber indicar para cada equipo lo

siguiente:
Identificacin
Cantidad requerida
Vida til
Caractersticas: Capacidad, Tamao,
principales caractersticas de operacin.
Posibles productores

Veamos un ejemplo

CUADRO 4.2
ESPECIFICACION DE EQUIPOS
ITEM

UNIDAD CANT. Caractersticas VIDA UTIL

Tractor

unidad

75 h.p.

10 aos

Comercial Industrial Peruana S.A.

Triler

unidad

2 toneladas

5 aos

Comercial Industrial Peruana S.A.

Seleccionadora

unidad

30 x 3 m

5 aos

Comercial Industrial Peruana S.A.

Traspaletas

unidad

uas de 1x1m

5 aos

Edipesa

Parihuelas

unidad

50

1.30x1.30m

3 aos

Mercado de baratillos

Implementos de tractor unidad

3x1m

5 aos

Comercial Industrial Peruana S.A.

Lampas

unidad

20

---

2 aos

Ferreteras Agrcolas

Deshierbadores

unidad

20

---

1 ao

Ferreteras Agrcolas

Cuchillos oz

unidad

30

---

1 ao

Ferreteras Agrcolas

Bombas fumigadoras

unidad

15 litros

2 aos

Bayer

Fuente: Sr. S. Velarde

Elaboracin propia

PROVEEDOR

4.1.3 ESPECIFICACION DEL TERRENO Y LA

CONSTRUCCION

Terrenos y accesos
Edificios
Talleres y almacenes
Viviendas y campamento
Conexiones elctricas, sanitarias, agua, gas,
etc.
Obras complementarias.

4.1.4 DETERMINACION DE LAS MATERIAS

PRIMAS
Se deber considerar:
Identificar los principales insumos ( grado de
elaboracin, transporte, almacenamiento)
Definir la unidad de medida (lata, bolsa de 50
Kg, bolsa de 25 Kg, etc.)
Cantidad requerida para el nivel de
produccin establecido.
Proveedores alternativos

4.1.4 DETERMINACION DE LAS MATERIAS

PRIMAS
Es conveniente considerar aspectos como:
Productividad de los insumos (estndares de
consumo)
Insumos alternativos.
Grado de elaboracin de los insumos
Transporte y almacenamiento de los insumos

4.1.5 DETERMINACION DE LA MANO DE

OBRA DIRECTA
Se debern determinar la tasa de eficiencia
laboral en cada etapa de la produccin esto
nos ser til para conocer cual es el costo de
la mano de obra directa que se incurre en el
proyecto.

4.1.6 DETERMINACION DE LOS COSTOS

INDIRECTOS DE FABRICACION
Se considerarn todos aquellos items
involucrados en el proceso de conversin
como:
La electricidad
El Mantenimiento de planta
Los lubricantes

Estos rubros debern ser estimados

considerando el volumen de produccin
proyectado de unidades de producto que se
estiman van a fabricar.

4.1.7 PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES

Programa de actividades de inversiones
(iniciales y futuras)
programa de produccin, capacidad de la planta
y ventas ( en unidades, por periodo de tiempo y
en porcentaje sobre capacidad)

4.2 TAMAO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO

4.2 TAMAO
El tamao de planta de un proyecto se
refiere a su capacidad de produccin,
expresado en unidades de produccin
por unidad de tiempo
El estudio del tamao del proyecto
busca el planteamiento y anlisis de los
parmetros que permitan definir el
tamao ptimo de la planta y el tamao
mnimo de produccin

CAPACIDAD INSTALADA
Capacidad terica de diseo: Volumen de
produccin que con tcnicas ptimas permite
operar al mnimo costo unitario
Capacidad mxima: Volumen mximo de
produccin sometiendo a los equipos a pleno uso
independiente de los costos de produccin que se
generen
Capacidad Normal: Condiciones en los que se
ejecutar el proyecto ya implementado permitan
operar a un mnimo costo unitario