PONENCIA

LA COLABORACION EFICAZ EN EL NUEVO MODELO PROCESAL

PENAL

EXPOSITOR

WILLIAN FERNANDO QUIROZ SALAZAR

DOCTOR EN DERECHO

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 SUMARIO:

INTRODUCCION AL CRIMEN ORGANIZADO

DERECHO PENAL PREMIAL

LA COLABORACION EFICAZ

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 CONCEPTO DE CRIMEN ORGANIZADO

Resulta complicado esbozar una definicin conceptual de crimen

organizado tanto por la heterogeneidad con la que

se manifiesta, como por la multitud de sectores sociales y

econmicos a los que afecta. Sin embargo su lucha justifica el
empleo de medios extraordinarios, tanto del derecho penal como
procesales que quiebran la aplicacin de algunos de los principios
propios del estado de derecho. La criminalidad utiliza un modelo
organizativo, anlogo a otros existentes dentro de la estructura
social a efecto de cometer la infraccin penal.

CLASES DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA

La gran heterogeneidad de grupos criminales organizados puede
clasificarse: de naturaleza mafiosa; terroristas o subversivos y de
delincuencia comn. Es cierto, que cada uno de estos tipos rene
caracteres distintos, pero todos ellos ofrecen una complejidad
organizativa que dificulta enormemente la persecucin de los
delitos que cometen.

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 INTRODUCCION AL CRIMEN ORGANIZADO
La criminalidad organizada es un fenmeno sociolgico que
se ha venido incrementando significativamente de manera
paralela al propio desarrollo de la sociedad pos-industrial,

que genera graves riesgos para la vida social y para el

propio Estado de Derecho, y cuyo inters dogmtico se
extiende a distintos lugares del sistema penal.

Frente a ello, los poderes pblicos utilizan cada vez ms

instrumentos extraordinarios de lucha que afectan a
distintos mbitos del ordenamiento:

1.- Al Derecho penal material, mediante la creacin

de nuevos tipos penales, frecuentemente adelantando las
barreras punitivas; aumentando la severidad de las
sanciones, cobrando importancia la confiscacin de los
productos derivado del delito; y reelaborando algunas
categoras dogmticas tradicionales, especialmente en
materia de autora y participacin, as como en relacin con
la responsabilidad penal de la persona jurdica.

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 2.- Al Derecho procesal penal, mediante la utilizacin
de instrumentos cada vez ms restrictivos de los derechos
fundamentales, tanto en la investigacin como en la fase de
enjuiciamiento. As como aquellos que promociona el
aceleramiento de la justicia penal.

Por ejemplo el Cdigo Procesal Penal 2004 ha instituido

algunas figuras procesales a efecto de lograr la eficacia de
las leyes penales contra la delincuencia comn y
organizada, entre ellas a la COLABORACION EFICAZ.

3.- Al Derecho orgnico, mediante la instauracin de

nuevos rganos encargados de la persecucin de los delitos
cometidos por grupos de delincuencia organizada, tanto a
nivel judicial como del Ministerio Pblico y de la Polica.

4.- Al Derecho internacional, relativizando el principio

de territorialidad frente a una creciente importancia de la
jurisdiccin universal, con preocupantes efectos sobre el
principio ne bim in idem; y con la adopcin de nuevas
formas de cooperacin internacional tanto policial como
judicial.

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 INCREMENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

La criminalidad organizada ha aumentado extraordinariamente sus

actividades en los ltimos aos, afectando a toda la comunidad
internacional y extendindose a muchos sectores de la actividad econmica,

favorecida tanto por la globalizacin (explosivo desarrollo de los medios de

comunicacin y transporte) como por la integracin supranacional. En
definitiva, el motor de este fenmeno ha sido el crecimiento de mercado de
productos ilegales, a nivel local y a nivel internacional, que se ha producido
de forma paralela al progresivamente acelerado desarrollo de la economa
internacional.

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LOS PAISES DESARROLLADOS

Los Estados con una falta de consolidacin del sistema democrtico, as

como con un deficiente desarrollo de sus infraestructuras econmicas, son
terreno propicio para la actividad de unos grupos criminales que se
aprovechan de la debilidad de las instituciones pblicas, explotando sus
puntos vulnerables; frecuentemente carecen de una legislacin en materia
de crimen organizado, o incluso ponen obstculos a la cooperacin
internacional, resultando ms sencilla tanto la corrupcin de los agentes
pblicos y privados como la posibilidad de influir en la vida poltica y en la
economa legal.

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 CARACTERISTICAS DE LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA

La mejor manera de conocer el fenmeno de la

criminalidad es el anlisis de sus principales notas
caractersticas, mtodo ste comn a muchos
operadores que afrontan su estudio.

La creacin de una estructura organizada de poder, con

la finalidad de cometer delitos, supone un incremento
significativo de los peligros contra los bienes jurdicos
protegidos en un Estado de derecho.

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 EL DERECHO PENAL PREMIAL

El Derecho Penal Premial agrupa normas de atenuacin o remisin

total de la pena, orientadas a premiar y fomentar conductas de
desistimiento y arrepentimiento eficaz de la actividad criminal o
bien de abandono futuro de dichas actividades delictivas y
colaboracin con las autoridades a cargo de la persecucin penal
en el descubrimiento de los delitos ya cometidos o, en su caso, el
desmantelamiento de la organizacin criminal a la que pertenece
el imputado.

Estos beneficios penales son adoptados por los diversos

ordenamientos jurdicos por cuestin de pragmatismo, en vista
que, los Estados han evidenciado que sus rganos de
administracin de justicia a travs del proceso judicial no son
capaces de conocer y resolver efectivamente todos los conflictos
penales que se suscitan en la sociedad, siendo concientes,
adems, de las carencias que afronta dicho sistema. De forma tal
que encontramos disposiciones premiales a nivel sustantivo
(Derecho Penal Parte General y Especial), adjetivo (Derecho
Procesal Penal) e, incluso, en el Derecho Penitenciario.

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 El derecho penal premial descansa en la figura del
arrepentido. Se exige que el imputado mire el futuro
orientando el cambio, apunta a su comportamiento

post patratum delictum.

El arrepentido reconoce ante la autoridad los hechos

delictivos en que ha participado y proporciona informacin
suficiente y eficaz, de un lado, para influir sobre la situacin
antijurdica producida por el delito en sus consecuencias
nocivas o peligrosas, o bien, sobre los eventuales
desarrollos sucesivos del delito ya realizado; y de otro lado,
para ayudar a la autoridad a buscar pruebas permitiendo en
ltimas instancia una eficaz prevencin y adecuada
represin del delito. sobre esta base se otorga un premio a
comportamientos que pueden definirse genricamente
como de ayuda (o colaboracin ) a la autoridad judicial
o de polica, condicionados de la actividad criminal mafiosa.

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 Cinco son los ELEMENTOS CARACTERIZANTES del
arrepentido

a) reviste la calidad del imputado de un delito

vinculado a una organizacin criminal

b) debe brindar informacin

c) debe tratarse de una informacin significante

d) esa informacin tiene un finalidad de identificacin

de personas o de secuestro de cosas y

e) se favorecer con una reduccin o exencin de

pena

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 LA COLABORACION

segn la Poltica adoptada por nuestro pas es aportar

informacin relevante de un evento delictivo donde el
informante haya intervenido como autor, coautor,
participe del delito. Esta informacin debe contribuir a
descubrir la estructura organizacional, su forma de
actuar, los planes que tengan y quienes son sus
integrantes. Adems en que lugar se entran los efectos,
ganancias o bienes que se hayan obtenido de la
actividad delictiva. Tiene tambin por finalidad capturar
a sus integrantes y desactivarlos.

Para que la COLABORACION sea EFICAZ debe ser

comprobable la informacin, de serla, le aprueban un
acuerdo de beneficios y colaboracin.

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 HISTORIA DE LA COLABORACION

Hay que aclarar que esta naturaleza de normas no es ni novedosa, ni

privativa de nuestro pas. Se la conoce desde la POCA ROMANA, bajo la

forma de un derecho premial, basado en la RECOMPENSA. Pero quien ha

sido considerado el fundador del derecho premial fue el ingls Jeremy
Bentham. Este ltimo fue partidario de las recompensas ofrecidas por la
denuncia de los delitos y de los premios por la delacin de los coimputados,
dado que era preferible la impunidad de uno de los cmplices que la de
todos. Sin embargo, el propio Bentham desnud uno de los riesgos de las
promociones al decir que exista el peligro que fuesen una invitacin al
crimen y que entre muchos criminales, el ms malo no solo quedar sin
castigo, sino podr ser tambin recompensado.

Desde el Derecho Comparado, Italia es uno de los pases que desde el

derecho continental europeo ms ha recurrido a las figuras promocionales.
Las sucesivas reformas han ido conformando una legislacin de emergencia,
desde los aos 70 hasta el presente, a pesar de las crticas generalizadas
de la doctrina. Sin embargo, las disposiciones slo fueron destinadas a la
lucha anti-terrorista, primero, y luego a mbitos como el narcotrfico, la
mafia o la corrupcin de funcionarios pblicos.

En el Per NACE con el Decreto Ley N 25499 y luego, las Leyes N 26220,
26345 y 27378. Hoy tambin lo regula su aplicacin el Decreto Legislativo
925

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 CARACTERISTICAS DE LA COLABORACION EFICAZ

El Ministerio Pblico y la Polica son los encargados de verificar y

comprobar la informacin entregada por el colaborador

Persigue el aceleramiento y eficacia de la justicia penal

Los cargos que no acepte, no formaran parte del acuerdo de

beneficios

Est restringido a determinados agentes del delito. No se podrn

acoger a ningn beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes
principales de la organizacin delictiva

El acuerdo de beneficios est sujeto a la aprobacin judicial

Si existiera concurso de delitos y uno de los ilcitos no estuviera

previsto en la ley NO SERA OBSTACULO PARA INVOCAR LA
COLABORACION EFICAZ

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Si es denegado el beneficiado (por el Fiscal o Juez) las
diversas declaraciones formuladas por el colaborador
se tendrn como inexistentes y no podrn ser usados
en su contra.

Las versiones entregadas por terceros durante la

etapa de verificacin de la informacin, as como la
prueba documental, los informes o dictmenes
periciales y diligencias irreproducibles MANTENDRAN
SU VALIDEZ y PODRAN SER VALORADAS EN OTROS
PROCESOS PENALES.

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 EL FUTURO BENEFICIARIO DE LA COLABORACION EFICAZ DEBE:

Haber abandonado sus actividades delictuales

Admitir su responsabilidad en su hecho criminal

No contradecir los que se le atribuye

Presentarse ante el Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar

informacin eficaz

ILICITOS QUE PUEDEN SER PASIBLES DEL ACUERDO POR

COLABORACION EFICAZ

Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad

Secuestro agravado, robo agravado, delitos monetarios y trfico ilcito de

drogas (siempre que en todos estos casos el agente acte en calidad
de integrante de una organizacin delictiva)

Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios. Delitos

aduaneros, contra la fe pblica, contra el orden migratorio (siempre que
el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas)
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 REQUISITOS PARA LA EFICACIA DE LA INFORMACION ENTREGADA

DEBE PERMITIR: ALTERNATIVA O ACUMULATIVAMENTE

Evitar la continuidad, permanencia o continuacin del delito o disminuir la

magnitud de las consecuencia de su ejecucin

Impedir, neutralizar futuras acciones delictivas de una organizacin criminal

Conocer las circunstancias en que se planifico o ejecuto el delito, o las que

se viene planificando o ejecutando

Identificar autores o participes del delito cometido o por cometerse

Conocer la estructura de la organizacin criminal, su modus operandi

Entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionado a

la organizacin criminal

Indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la

organizacin delictiva

Entregar informacin sobre el destino de efectos, ganancias y bienes de la

organizacin criminal

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 BENEFICIOS PREMIALES DESPUES DE LA
VERIFICACION DE LA INFORMACION

Ella esta en funcin del grado de eficacia o

importancia de la colaboracin

EXENCION DE LA PENA
DISMINUCION DE LA PENA HASTA UN MEDIO POR
DEBAJO DEL MINIMUM LEGAL
SUSPENSION DE LA EJECUCION DE LA PENA
LIBERACION CONDICIONAL
REMISION DE LA PENA PARA QUIEN LA ESTE
CUMPLIENDO
LA DISMINUCION DE LA PENA SE PUEDE APLICAR
ACUMULATIVAMENTE CON LA PENA CONDICIONAL
(SIEMPRE QUE CONCURRAN LOS REQUISITOS DEL
ART. 57 C.P)

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AL COLABORADOR SE LE PUEDE VARIAR EL MANDATO
DE DETENCION POR COMPARECENCIA CON
RESTRICCIONES (ART. 288 C.P.) E INCLUSO POR EL DE
DETENCION DOMICILIARIA

SLO PODR ACOGERSE AL BENEFICIO DE LA

DISMINUCIN DE LA PENA AQUL AGENTE QUE HAYA
INTERVENIDO EN DELITOS QUE HAYAN CAUSADO
CONSECUENCIAS ESPECIALMENTE GRAVES. EN ESTE
CASO, SOLO PODR REDUCIRSE LA PENA HASTA POR
UN TERCIO POR DEBAJO DEL MINIMUM LEGAL. TAMBIN
PODRA BENEFICIARSE CON LA LIBERACIN
CONDICIONAL SIEMPRE QUE HAYA CUMPLIDO COMO
MNIMO LA MITAD DE LA PENA IMPUESTA.

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 PARA LA APLICACIN DE LOS BENEFICIOS DE LA
EXENCION DE PENA Y REMISION DE LA PENA
OBLIGATORIAMENTE LA INFORMACION DEBE
PERMITIR:

Evitar la comisin de un delito de especial connotacin y

gravedad

Identificar y propiciar la detencin de lideres de especial

importancia en la organizacin delictiva

Descubrir fehacientemente aspectos de la fuentes de

financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin
delictiva

Descubrir fehacientemente los bienes, efectos y ganancias

de notoria importancia de la organizacin delictiva

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 ACTOS DEL FISCAL LUEGO DE VERIFICARSE LA
INFORMACION EFICAZ

Si el Fiscal estima que la informacin entregada es

eficaz elaborara un acta de beneficios con el
beneficiario en el que constara:

El beneficio acordado

Las obligaciones a las que queda obligado

Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la

confesin en caso se produjere

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 ACTOS DEL FISCAL LUEGO DE VERIFICARSE QUE LA
INFORMACION NO ES EFICAZ

Ante la informacin no veraz o que no se ha corroborado

suficientemente el fiscal denegara la celebracin del
acuerdo.
En este caso, ordenara se proceda contra el solicitante
conforme al resultado de las investigaciones

Si la investigacin de la informacin entregada por el

solicitante arrojara indicios suficientes de la participacin de
las personas sealadas, el fiscal proceder a decidir el inicio
de la prosecucin penal

Si la persona sealada por el colaborador fuera declarado

inocente por la justicia es procedente la entrega de su
identificacin a efectos que proceda en defensa de sus
derechos o fines legales que decida.

La decisin del fiscal no es impugnable

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 LA ENTREGA DE INFORMACION EFICAZ CUANDO SE REFIERA A
HECHOS QUE SE ENCUENTREN EN LA FASE DE INVESTIGACION
JUDICIAL

Si la informacin se refiere a hechos que se investiga en el proceso penal o

por aperturarse El ACUERDO DE BENEFICIOS Y COLABORACION se
remitir al Juez de la investigacin preparatoria para el control de legalidad
respectivo. El Juez puede formular observaciones y devuelve los actuados al
Fiscal.

El Juez deber convocar a una audiencia privada especial con asistencia

obligatoria de los que suscribieron en el acuerdo. El Juez emite fallo
aprobatorio o desaprobatorio, la que es apelable

Si el acuerdo no adolece de observaciones o infracciones legales lo aprobara

e impondr las obligaciones que correspondan. La sentencia no puede
exceder los trminos del acuerdo

Si el acuerdo se refiera a exencin o remisin de la pena ordenar la

libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiario

Si el acuerdo tratara sobre disminucin de la pena declarar la

responsabilidad del beneficiario y le impondr la sancin segn lo acordado,
sin perjuicio de las obligaciones

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 LA ENTREGA DE INFORMACION EFICAZ CUANDO SE
REFIERA A HECHOS QUE SE ENCUENTREN EN OTRAS
ETAPAS DEL PROCESO PENAL

Si la informacin eficaz se entrega cuando exista proceso

penal antes del inicio del juicio oral el Fiscal remite el
acta de acuerdo de beneficios y colaboracin al Juez, el
mismo que celebrar una audiencia privada especial para
aprobar o desaprobarlo. La decisin del Juez es apelable.

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 LA ENTREGA DE INFORMACION EFICAZ DESPUES
DE HABERSE EMITIDO LA SENTENCIA

Si el proceso de colaboracin se inicia despus de

haberse expedido la sentencia, el Juez de la
investigacin preparatoria convoca a audiencia privada a
efectos de aprobar o desaprobar el acuerdo, en caso, lo
apruebe podr conceder remisin de la pena, suspensin
de la ejecucin de la pena, liberacin condicional,
conversin de pena privativa de la libertad por multa,
prestacin de servicios o limitacin de das libres
conforme equivalencias del art. 52 C.P.

En este caso, si el Juez rechaza el acuerdo deber

motivar su decisin, el mismo que es apelable.

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 CONDICIONES, OBLIGACIONES Y CONTROL DEL
BENEFICIADO

La concesin del beneficio est condicionada a que el favorecido no

cometa nuevo delito doloso dentro de los 10 aos de habrsele
otorgado. Adems el Juez debe imponerle una o varias
obligaciones (reglas de conducta art. 479 C.P.).

Las obligaciones estarn en funcin de la naturaleza y modalidades

del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo
y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la
magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de sus
condiciones personales.

Es factible que el beneficiado garantice sus obligaciones mediante

caucin o fianza, si las posibilidades econmicas del colaborador lo
permiten.

El control de las obligaciones le corresponde al Ministerio Pblico

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 PROCEDIMIENTO DE REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS DE
LA COLABORACIN EFICAZ

El Fiscal con la investigacin efectuada podr solicitar al Juez que

otorgo el beneficio premial la revocatoria del mismo. Se corre
traslado por el trmino de 05 das, luego, efectuar la audiencia de
revocatoria de beneficios con asistencia obligatoria del Fiscal. Si no
asiste el beneficiado, continua la audiencia, en ese caso se le
designa un abogado de oficio. Escuchar a las partes y luego en
un plazo no mayor de 03 das emite la resolucin respectiva. Esta
resolucin es apelable.

Si la revocatoria es sobre la exencin de pena: se remite los

actuados al Fiscal para que formule acusacin y pida la pena que
corresponda. El Juez inmediatamente en audiencia pblica dictar
el auto de enjuiciamiento, corre traslado a las partes por 05 das
para que aleguen lo que crean pertinente, formulen pretensiones y
ofrezcan las pruebas pertinentes para la sancin y reparacin civil,
vencido el plazo se lleva a cabo el juzgamiento respectivo.

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 Si la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena: se
remite los actuados al Fiscal para que formule la pretensin de
condena correspondiente. El Juez inmediatamente celebrar
audiencia pblica con citacin de

las partes y conocimiento del requerimiento fiscal a fin que en el

plazo de 05 das aleguen lo pertinente y ofrezcan las pruebas.
Despus se lleva a cabo la audiencia con examen, actuacin de
pruebas y alegatos orales.

Si la revocatoria se refiere a remisin de la pena: el Juez que

dicta la revocatoria del beneficiado debe ordenar que el imputado
cumpla el extremo de la pena remitida.

Si la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de

la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o
comparecencia: se regir en lo pertinente por las normas
penales, procesales o de ejecucin penal.

Para proceder a llevarse a cabo la audiencia respectiva debe tener

la condicin de firme y/o ejecutoriada la resolucin que revoca el
beneficio.

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 MEDIDAS DE PROTECCION
Estas medidas estn dirigidas a favor del colaborador, testigos, peritos y agraviados
que brinden colaboracin eficaz y exista un peligro grave para la persona, libertad o
bienes. As como para sus ascendientes y descendientes.

Las medidas busca preservar la identidad del protegido, su domicilio, profesin y lugar
de trabajo y ellas son:

proteccin policial

cambio de residencia

ocultacin de paradero

reserva de su identidad en las actuaciones procesales, pudiendo utilizarse un nmero o

clave

utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal

fijacin como domicilios para efecto de las citaciones la sede de la Fiscala, debiendo
notificarse en forma reservada por ella a los protegidos

Tratndose de funcionarios o servidores pblicos y magistrados debern adoptarse

medidas de proteccin respecto a los derechos laborales.

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 PROPUESTAS

Que nuestro sistema procesal penal extienda el mbito de

aplicacin del colaborador eficaz para toda aquella investigada,
procesada o sentenciada que conozca informacin veraz sobre
la planificacin o ejecucin de actividades delictivas que
pertenezcan al crimen organizado, sin necesidad que el
informante haya participado como autor o partcipe en los
hechos que brindar informacin. Es decir que no se restrinjan
slo aceptarles a aquellos que informen de su hecho criminal,
sino por el contrario, a cualquier hecho criminal.

Que se incorpore como beneficio del colaborador sentenciado a

la figura procesal de la reduccin de la condena por escalas de
un tercio o un sexto o un medio de la pena impuesta segn la
naturaleza o magnitud de la informacin entregada

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Que entre en vigencia el captulo del Cdigo
Procesal 2004 respecto a la colaboracin eficaz

Que el Congreso de la Repblica apruebe el

reglamento respectivo respecto a los
procedimientos a seguir respecto a beneficios,
colaboracin y medidas de proteccin conforme
al Proyecto elaborado por la Comisin de alto
nivel del ao 2005

Que se crea una Unidad policial adscrita a la

Fiscala de la nacin a efecto de dar proteccin a
los beneficiados o a testigos, Peritos o
agraviados que brinden informacin eficaz

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