TEORA DE LA PENA

Expositor:
Omar Abraham Ahomed
Chvez
Maestro en Derecho
Doctor en Derecho
 INTRODUCCIN
Enrique Cury Urzua, Juez Supremo
de Chile (1939-2012):
El derecho penal es el conjunto de
normas jurdicas que regulan la
potestad punitiva del Estado,
Asociando a hechos, estrictamente
determinados por la ley, como
presupuesto, una pena, medida de
seguridad o correccin como
consecuencia,
Con el objetivo de asegurar los valores
elementales sobre los cuales descansa
la convivencia humana pacfica.
 S.T.C. 21.07.2005. EXP. N
0019-2005-AI/TC. F. 35.
El derecho penal es la rama
del ordenamiento jurdico que
regula el ius puniendi
monoplico del Estado, y que
por tal razn, por
antonomasia, es capaz de
limitar o restringir, en mayor
o menor medida, el derecho
fundamental a la libertad
personal
 MISIN
El Derecho penal
no se reduce al
listado de sealar
los delitos y la
pena que
corresponde.
Su misin esencial
es proteger a la
sociedad.
 PROTECCIN DE LA
SOCIEDAD
Esto se logra a travs de:
La separacin del

delincuente peligroso
por el tiempo
necesario,
Reincorporacin al

medio social a aquellos

que no lo son mediante
el tratamiento
adecuado para lograr
esta finalidad.
 NORMA JURDICO PENAL
La norma penal es el ms
importante vehculo a
travs del cual el derecho
penal cumple su funcin
de proteccin de bienes
jurdicos,
Motiva al individuo al
respeto mediante el
desencadenamiento de
procesos psicolgicos que
lo inducen a ello.
 ESTRUCTURA NORMA
JURDICO PENAL
Norma primaria.- Norma
El primero es la secundaria.-
prescripcin de La sancin es la
observar una cierta consecuencia
conducta, de hacer jurdica que debe
o no hacer una seguirse a la
determinada cosa. infraccin del
precepto;
Es la Pena.
 TEORA JURDICAS DE LA PENA:
CONCEPTO Y FUNCIN

Las teoras sobre la

funcin de la pena
pretenden
determinar:
Cul es la funcin
que posee el
Derecho Penal en
general.
 TEORAS DE LA
RETRIBUCIN
La pena es un fin en s mismo, es
decir, su funcin es vengar el dao
causado.
Se considera al delito como el
dao que se hace al orden social
determinado y se aplica una pena
con el fin de que devuelva el orden
social.
La pena se considera como la
retribucin que el Estado le otorga
a la vctima del delito.
 TEORAS DE LA
RETRIBUCIN
Se inspira en Immanuel Kant:
El castigo judicial no puede
nunca ser usado como mero
medio para promover otro bien,
ya sea en favor del criminal
mismo o de la sociedad civil,
sino en cambio debe en todos
los casos imponrsele bajo el
sustento de que se ha cometido
un crimen.
Algunos penalistas modernos
apoyan el retribucionismo:
Andrew Von Hirsh.
 STC. EXP. N 019-2005-
AI/TC. 21.07.2005. F. 37
Este Colegiado ya ha descartado que
se conciba a la retribucin absoluta
como el fin de la pena. Ello, desde
luego no significa que desconozca
que toda sancin punitiva eleva
consigno un elemento retributivo.
Lo que ocurre es que la pretensin de
que sta agote toda su virtualidad en
generar un mal al penado incurre
en un acto tan o ms execrable que
la propia conducta del delincuente.
 TEORA RELATIVAS
Las teoras relativas otorgan el fin de
la pena en prevenir futuros delitos.
El prevencionismo es la principal teora
relativa, y se divide en dos tendencias:
Prevencin general, dirigido a la

sociedad;
Prevencin especial, dirigido al

agresor;
Ambas se subdividen en prevencin
positiva o negativa.
 TEORA PREVENTIVA
GENERAL
La prevencin general apunta
a toda la colectividad.
En su versin negativa, el
conjunto de normas
jurdicas est respaldado
por la coercin o amenaza
de sancin que conllevara
el incumplimiento de tales
normas.
 TEORA PREVENTIVA
GENERAL
La corriente positiva de la prevencin general
fomenta el cumplimiento de las normas
jurdicas que cualquier persona tiene.
Defensor de esta teora es el alemn Gnther
Jakobs, se vincula a la cultura de legalidad
 TEORA PREVENTIVA
ESPECIAL
Exponente: Franz Von Liszt
Trata los efectos que tiene la
aplicacin de una pena en el agresor.
El principal objetivo ser evitar que el
agresor vuelva a delinquir en el
futuro.
La prevencin especial no va dirigida
a la sociedad, sino a aquellos que ya
hayan violado la ley (presos).
Lo negativo es su privacin de
libertad, lo positivo su reeducacin
 TEORAS ECLCTICAS O
DE LA UNIN
Sostienen que no es posible
adoptar las formas tericas antes
mencionadas.
Proponen teoras multidisciplinarias
que suponen una combinacin de
fines preventivos y retributivos e
intentan un sistema que recoja lo
ms positivos de cada una de las
concepciones previas.
En esta corriente estn autores
como Claus Roxin.
 STC. EXP. N 019-2005-
AI/TC. F. 41 Y 42
Ninguna medida tendiente a la
resocializacin del imputado
(prevencin especial), podra anular el
efecto preventivo general, sobre todo
su vertiente positiva.
Corte Constitucional italiana: al lado
de la reeducacin del condenado, la
pena persigue otros fines esenciales a
la tutela de los ciudadanos y del
orden jurdico contra la delincuencia
(Sentencia N 107/80, f. 3).
 PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD
Consiste en quitarle al reo su
efectiva libertad personal
ambulatoria, es decir, su libertad
para desplazarse por donde desee,
Para el cumplimiento de esta pena,
el sentenciado queda recluido
dentro de un establecimiento
especial para tal fin, llamado
comnmente crcel, correccional,
establecimiento penitenciario,
centro de reclusin, etc.
 TIPOS DE PENA
PRIVATIVA DE LIBERTAD
Temporal: Perpetua:
Entre 2 das y Absoluta e

35 aos. insustituible.
 S.T.C. 09.08.2006. EXP. N 003-
2005-PI/TC. F. 15, 17, 20 Y 21
La cadena perpetua, sin posibilidades
de revisin, no es conforme con el
derecho-principio de dignidad de la
persona humana ni tampoco con los
fines constitucionales de la pena ()
El P. Ejec., dict el Dec. Leg. N 921,
() incorpor la institucin de la
revisin (de oficio o de parte) de la
pena de c.p., al cumplirse los 35 aos
de p.p.l., () dicho decreto ha salvado
las objeciones de inconstitucionalidad.
 PENAS LIMITATIVA DE
DERECHO
Las penas limitativas
de derechos son:
la prestacin de

servicios a la
comunidad,
la limitativa de das

libres e
inhabilitacin.
 PENA LIMITATIVA DE
DERECHO
Dichas sanciones se
aplican como
autnomas, o como
sustitutivas de la pena
privativa de libertad,
cuando la pena
reemplazada, en
criterio del juzgador, no
sea superior a 3 aos.
 PENA DE PRESTACIN DE
SERVICIOS A LA COMUNIDAD
Consiste en trabajos
gratuitos que realiza el
condenado en centros
asistenciales, escuelas,
hospitales, orfanatos,
etc.
 LIMITACIN DE DAS
LIBRES
Impone la obligacin de
permanecer los sbados,
domingos y feriados por
un mnimo de 10 horas y
un mximo de 16 horas en
total por cada fin de
semana, en los
establecimientos que se
organicen con fines
educativos.
 PENA LIMITATIVA DE
DERECHO
Las penas limitativas de
derechos referidas se
extienden de 10 a 156
jornadas de servicio o
limitacin semanales.
El incumplimiento no
justificado de estas
penalidades tendr el efecto
de convertirlas en sancin
privativa de libertad.
 INHABILITACIN
Son aquellas que impiden
del ejercicio de ciertos
derechos (generalmente
polticos como el voto o
familiares como la patria
potestad),
Privan de ciertos cargos o
profesiones o inhabilitan
para su ejercicio.
 INHABILITACIN
Se fija en 5 aos el mximo de
su duracin.
La inhabilitacin se aplicar
como pena accesoria, cuando el
hecho punible cometido
constituye:
Abuso de autoridad, de cargo,
de profesin, oficio, poder o
Violacin de un deber
inherente a la funcin pblica,
comercio, industria, patria
potestad, tutela, curatela o
actividad regulas por ley.
 R.N. N 526-2004.
22.06.2004.
La pena de inhabilitacin
solamente podr extenderse por
igual tiempo que la pena principal
cuando expresamente est
contemplada en la ley como pena
accesoria,
No presentndose dicho supuesto
en el presente caso dado que la
pena de inhabilitacin en los delito
por T.I.D., tiene la calidad de
principal.
PENAS RESTRICTIVAS DE
LIBERTAD: CLASES
Luego de cumplida Luego de cumplida
pena privativa.- la pena.-
Expatriacin para
nacionales. Expulsin para

Sin embargo, su extranjeros.

aplicacin se ha
declarado
inconstitucional
por afectar la
unidad familiar.
 PENA PECUNIARIA
Es aquella que afecta al
patrimonio del penado
(multa, comiso).
Se diferencia esta la pena
del resarcimiento civil de la
vctima.
Entre ellas en nuestra
legislacin tenemos la
multa.
 PENA DE MULTA
La pena de multa se extiende
de 10 a 365 das, salvo
disposicin distinta de la ley.
El importe de da multa no
podr ser menos del 25% ni
mayor del 50% del ingreso
diario del condenado cuando
viva exclusivamente del trabajo.
El pago se efecta dentro de 10
das de la sentencia.
 R.N. N 860-99-LIMA.
28.04.1999
Al imponer la pena de multa, el Juzgado
debe precisar, no solo los das multa a
pagar sino:
El porcentaje correspondiente,
La conversin lquida a cancelar, y
El apercibimiento correspondiente de
conversin en caso de incumplimiento.
Estas omisiones no pueden ser causal de
nulidad, toda vez que pueden ser
integradas al modificar el sentido de la
condena.
MEDIDAS DE SEGURIDAD
La pena.- Medida de
seguridad.-
Se fundamenta
Se sustenta en
en culpabilidad.
peligrosidad del
Sus finalidades autor, excluyendo
son la su culpabilidad.
prevencin Su finalidad es de

especial y curacin mdica.

general.
 MEDIDAS DE SEGURIDAD:
INTERNACIN
Para inimputables
capaces de cometer
futuros actos peligrosos
para otros o a l mismo.
La duracin de la
internacin es limitada,
no puede superar el
tiempo de pena y es
susceptible de cesar.
 TRATAMIENTO
AMBULATORIO
Es de
aplicacin
conjunta con la
pena al
imputable
relativo.
 R.N. N 4749-1999-LIMA.
18.01.2000.
En las medidas de seguridad, se
requiere que, adems del hecho
antijurdico, un elemento
patolgico que evidencie su ausencia
de responsabilidad personal.
Dicho factor patolgico debe ser
determinante en la comisin del hecho
y adems ha de ser posible un
pronstico de peligrosidad, esto es
de previsibilidad de la comisin de
nuevos delitos en el futuro.
 EL PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD
Responde a la idea de evitar
una utilizacin desmedida de las
sanciones con privacin o una
restriccin de la libertad.
Para ello se limita su uso a lo
imprescindible, imponerlas
exclusivamente para proteger
bienes jurdicos valiosos.
Ej. La cruzada de nios en
Birmingham, Alabama (1963)
 PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD
El principio de proporcionalidad tiene dos
sentidos: el amplio y el estricto, este ltimo
est recogido dentro del primero.
La proporcionalidad amplia tiene 3
exigencias:
De adecuacin a fin.

De necesidad de pena.

De proporcionalidad en sentido estricto.

 EXIGENCIA DE
ADECUACIN A FIN
Un fiscal ante la Cmara
Implica que el juez o el

Federal de Casacin Penal de
legislador tiene que elegir Crdova, Argentina pidi que le
reduzcan a un dealer de 4 aos
la sancin que sea de prisin a 3 aos de pena
adecuada para alcanzar el suspendida por considerarla
"desproporcionada"
fin que la justifica. Opin que el reo es "pobre y
padre de cinco hijos" y que la
Para ello han de tener en droga que tena era de mala
cuenta el bien jurdico que calidad (La Nacin 13.11.12)
se tutele.
La pena optima ser en
forma cualitativa y
cuantitativa adecuada al
fin.
 EXIGENCIA DE
NECESIDAD DE PENA
Para que la pena sea
necesaria tiene que
darse 3 requisitos:
La intervencin mnima
o menor ingerencia
posible.
La fragmentariedad.
La subsidiariedad o
residualidad.
 EXIGENCIA DE PROPORCIONALIDAD
EN SENTIDO ESTRICTO
Exige bsicamente al juez
que realice un juicio de
ponderacin donde valore:
La cuanta de la pena,
segn la gravedad de la
conducta, bien a
proteger, personalidad
del agente, etc., y
El fin que persigue con la
pena impuesta.
 PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO
ESTRITO: SISTEMA DE TERCIOS
(LEY N 30076)
El juez identifica el espacio
punitivo de determinacin a
partir de la pena prevista en
la ley para el delito y la
divide en tres partes.
Determina la pena concreta
aplicable al condenado
evaluando la concurrencia
de circunstancias
agravantes o atenuantes
observando las siguientes
reglas:
 CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES Y
AGRAVANTES CUALIFICADAS: CASO ROBO
SIMPLE (ART. 188 C.P.: 3 A 8 AOS P.P.L.)
Primer tercio Circunstancias atenuantes
o tercio cualificadas:
inferior Error de prohibicin vencible, eximentes incompletas de
1 2 aos responsabilidad penal, tentativa, etc.
P.P.L.

Segundo Tercio Concurrencia de agravantes y

o tercio atenuantes:
intermedio
3 8 aos
P.P.L.

Tercer tercio Circunstancias agravantes

o tercio cualificadas:
superior Aprovecha de su condicin de FF.AA., PNP o
9 a ms aos funcionario pblico para delinquir; reincidencia;
P.P.L. habitualidad, etc.
 SISTEMA DE TERCIOS DE PENA:
CASO PRCTICO ROBO SIMPLE
(ART. 188 C.P.: 3 A 8 AOS P.P.L.)
Primer tercio Circunstancias atenuantes:
3 4 aos Carencia de antecedentes; mviles nobles o altruistas,
P.P.L. apremios familiares o personales, disminuir las consecuencias,
reparar el dao, presentarse para asumir su responsabilidad,
edad.

Segundo tercio Concurrencia simultnea de

5 6 aos agravantes y atenuantes.
P.P.L.

Tercer tercio Circunstancias agravantes:

7 8 Aos Lesin a bienes de utilidad comn o colectiva; lesin a bienes o
P.P.L. recursos pblicos; fines despreciables, ftiles o remunerados;
mvil de intolerancia, discriminacin; peligro comn; abuso de
su posicin, varias vctimas; se vale de inimputables; dao
grave al ecosistema, se usa arma, explosivos, venenos, etc.
 STC. EXP. N 0019-2005-AI/TC-
21.07.2005. F. 195 - 196
El principio de proporcionalidad
tiene una especial connotacin en
el mbito de la determinacin de
las penas,
Ya que opera en distintos modos,
ya sea que se trate de la
determinacin legal, la
determinacin judicial o en su
caso, la determinacin
administrativa penitenciaria de la
pena.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE

Un imputado se
acogi a la
conclusin
anticipada del
proceso, admitiendo
los cargos por robo
agravado
formulados por el
fiscal superior.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
Por tales motivos, la Sala Penal
Superior de Lima Norte impuso
una pena de siete aos esto
es, por debajo del mnimo
legal conforme a las normas
aplicables para este proceso
especial y en atencin al
arrepentimiento del procesado
y de sus antecedentes.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
No obstante, el condenado
consider que la sentencia
haba inobservado un hecho
importante: era portador de
VIH.
Interpuso recurso de nulidad
argumentando que para la
graduacin de la pena se debi
tambin tener en cuenta su
enfermedad y no solamente que
carece de antecedentes y su
arrepentimiento.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
En Sede Suprema, la Sala
Penal Permanente sostuvo
que para la determinacin
de la pena el juzgador
solamente puede evaluar
circunstancias especficas,
como la conducta procesal
de los encausados, su
aporte para facilitar la
investigacin, entre otros.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
Sin embargo, no existe
regulacin legal que
faculte al juez a
merituar el estado de
salud del procesado
para la graduacin de la
sancin.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
Por tales motivos, consider
que el hecho de ser portador
de VIH no es causal suficiente
para reducir an ms una pena
impuesta ya por debajo del
mnimo legal, pues ni siquiera
una interpretacin amplsima
de las atenuantes permitira
valorar el estado de salud del
procesado en la graduacin de
la sancin.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE
Si bien, en este caso, la pena
impuesta se encuentra por
debajo del mnimo del tipo
penal (doce aos), esto es
consecuencia de otras
circunstancias personales del
procesado y que s tienen
calidad de atenuantes,
adems de la sujecin a la
conclusin anticipada del
proceso.
 EJECUTORIA SUPREMA
R.N. N 888-2012- LIMA NORTE

No obstante, la Sala Penal Permanente

precis que una enfermedad grave solo
tendra efectos atenuantes en la
graduacin de la pena si esta se
encontrara dentro del marco legal
previsto para el ilcito.
Por estos motivos, se rechaz el recurso
de nulidad.
 PRINCIPIO DE HUMANIDAD
DE LAS PENAS
Todo castigo o pena
debe estar libre de
crueldades
innecesarias.
Esto incluye la
tortura, los tratos
crueles y
degradantes.
 PRINCIPIO DE HUMANIDAD DE LAS
PENAS: DISPOSICIONES
INTERNACIONALES

El 10 de diciembre de 1948 la
Asamblea General de la ONU
seala entre otras cosas en la
Declaracin Universal de
DD.HH., en su artculo 5
seala que:
nadie ser sometido a
torturas ni a penas o tratos
crueles, inhumanos o
degradantes.
 DISPOSICIONES
INTERNACIONALES
Posteriormente, el 10 de
diciembre de 1984 se firma la
Convencin contra la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes,
Esta norma tiene la intencin
de hacer ms eficaz la lucha
contra la tortura y otros tratos
o penas crueles, inhumanos o
degradantes en todo el mundo.
 CONVENCIN CONTRA LA TORTURA Y
OTROS TRATOS O PENAS CRUELES,
INHUMANOS O DEGRADANTES:
DEFINICIN DE TORTURA
Todo acto por el cual se inflija
intencionalmente a una
persona dolores o
sufrimientos graves, ya sean
fsicos o mentales,
El fin es obtener de ella o de
un tercero informacin o una
confesin, o de castigarla por
un acto que haya cometido, o
se sospeche que ha cometido,
o de intimidar o coaccionar a
esa persona o a otras, o por
cualquier razn
INTERROGATORIO DE INTELIGENCIA DE
CANAD A OMAR KHADR, PRESO EN
GUANTNAMO POR IDEAS EXTREMISTAS
NO SE PROB ACTOS COMETIDOS
Tras duro interrogatorio
y tortura mental, el
hombre colapsa y se
desespera
 CONVENCIN CONTRA LA TORTURA Y
OTROS TRATOS O PENAS CRUELES,
INHUMANOS O DEGRADANTES: MOTIVOS
DE TORTURA
Basada en cualquier tipo
de discriminacin,
cuando dichos dolores o
sufrimientos sean
infligidos por un
funcionario pblico u
otra persona en el
ejercicio de funciones
pblicas, a instigacin
suya, o con su
consentimiento o
aquiescencia .
 CONVENCIN CONTRA LA TORTURA Y
OTROS TRATOS O PENAS CRUELES,
INHUMANOS O DEGRADANTES:
EXCEPCIN DE TORTURA
No se considerarn
torturas:
Los dolores o
sufrimientos que
sean consecuencia
nicamente de
sanciones legtimas,
o que sean
inherentes o
incidentales a stas.
 R.N. N 935-2004-CONO
NORTE LIMA. 24.07.2004
El criterio que subyace en el
principio de humanidad es el de
permitir la aceptacin y el
respeto hacia las normas
jurdicas penales, en la medida
que la finalidad de las sanciones
no se base en fundamentos
empricos con el afn de causar
temor en la poblacin, por
cuanto la pena debe ser vista
como un mal necesario.
 R.N. N 935-2004-CONO
NORTE LIMA. 24.07.2004
Por el principio de humanidad de las
penas, al autor de un delito, no se le
puede gravar con cargas insoportables
o permanentes ()
Las relaciones que surgen del derecho
penal deben orientarse sobre la base
de la solidaridad recproca, de la
responsabilidad social con los
reincidentes, de la disposicin a la
ayuda y la asistencia social y a la
decidida voluntad de recuperar a los
delincuentes condenados.
TEORA DE LA PENA