UNIVERSIDAD NACIONAL

PEDRO RUIZ GALLO

MAESTRA EN PROYECTOS DE INVERSIN

TCNICAS PARA LA
FORMULACIN Y
EVALUACIN DE
PROYECTOS DE
INVERSIN
PRIVADA

Dr. Hermes Sifuentes Inostroza

Lambayeque - 2017
 EL CICLO INTEGRAL DEL PROYECTO
PROBLEMA/INVOLUCRADOS

FORMULACIN - EVALUACIN EXANTE PROYECTO

EVALUACIN EXPOST

EJECUCIN
(Gerencia)
Impactos, Objetivo central,
OPERACIN
Efectos efecto directo
derivados Productos de
la ejecucin
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
 ETAPAS DE LA FORMULACIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS
ESTUDIO DEL PROYECTO

PREPARACION O FORMULACION
E
V
CONSTRUCCION
OBTENCION DE LA INFORMACION DEL FLUJO
A
DE CAJA L
U
A
C
ESTUDIO DE ESTUDIO ESTUDIO DE LA ESTUDIO I
MERCADO TECNICO ORGANIZACION FINANCIERO
O
N

Fuente: N. Sapag Ch. y S. Sapag Ch.: Preparacin y Evaluacin de Proyectos, Mc Graw Hill, 1985
 TALLER 1
1. En equipos de trabajo, seleccionar un
proyecto de inversin privada que requiera
estudio de mercado.
2. Presentar tres problemas relacionados con el
proyecto seleccionado que requeriran
investigacin de mercado.
1. TCNICAS PARA EL ESTUDIO DE
MERCADO
 IM - DEFINICIN
La investigacin de mercados es la funcin que
conecta al consumidor, al cliente y al pblico con
el vendedor mediante la informacin, la cual se
utiliza para identificar y definir las oportunidades
y los problemas del marketing; para generar,
perfeccionar y evaluar las acciones de
marketing; para monitorear el desempeo del
marketing y mejorar su comprensin como un
proceso.

American Marketing Association

 IM - DEFINICIN
La Investigacin de Mercados es la identificacin,
recopilacin, anlisis, difusin y uso sistemtico
y objetivo de la informacin con el propsito de
mejorar la toma de decisiones relacionadas con
la identificacin y solucin de problemas (y
oportunidades) de marketing.

Naresh - Malhotra
 IM - APLICACIONES
IM para planear: Oportunidades de
mercado, buscando segmentos que no
estn cubiertos.
IM para la solucin de problemas:
Centrada en los elementos que tienen que
ver con la mezcla del marketing.
IM para controlar: Ayuda a la gerencia a
corregir las fallas.
 IM - PROCESO
Fase 1. Determinacin del problema
a) Identificacin del problema
b) Definicin de objetivos
c) Establecimiento de necesidades de informacin
d) Especificacin de hiptesis
e) Identificacin, clasificacin y medida de las
variables
f) Determinacin del tipo de diseo de investigacin
 IM - PROCESO
Fase 2. Obtencin de informacin
a) Seleccin de las fuentes de informacin
b) Determinacin de las formas de obtener
informacin
c) Diseo y seleccin de la muestra
d) Recoleccin de datos (trabajo de campo)

Fase 3. Tratamiento y anlisis de datos

a) Edicin y codificacin de los datos
b) Tabulacin de los resultados
c) Aplicacin de tcnicas de anlisis estadstico
 IM - PROCESO
Fase 4. Interpretacin de los resultados

Fase 5. Presentacin de conclusiones

 Taller 2
Para los problemas presentados en el Taller 1:
a) Definir clara y precisamente el problema
b) Definir objetivos
c) Establecer necesidades de informacin
 Diseos de Investigacin
Toda investigacin implica la preparacin de un
esquema que apunte a la modalidad de
obtencin y anlisis de datos para lograr
resultados relevantes en la lnea de los objetivos
propuestos. A este esquema denominamos
diseo de investigacin.
Investigacin Cualitativa y Cuantitativa
Investigacin Cualitativa Investigacin Cuantitativa
Disciplinas de origen Antropologa, sicologa, Estadstica, economa,
sociologa, lingistica sociologa
Tipo de anlisis interpretativo estadstico
Esquema de investigacin exploratorio Descriptivo y/o causal
Tipo de informacin Ms detallada y menos Ms estandarizada y ms
obtenida representativa desde el representativa desde el
punto de vista del control punto de vista del control
estadstico estadstico
Muestras pequeas grandes
Tcnicas de obtencin de Entrevista en profundidad, Encuestas, bsqueda de
datos focus group, observacin, datos secundarios,
etc. observacin
 Tipos de Diseos de Investigacin
Diseos exploratorios (formulativos)
Ej. La reaccin del consumidor frente a un nuevo producto.
Diseos Descriptivos
- Describir las caractersticas de ciertos grupos
- Estimar la proporcin de gente en una poblacin que se
comporta de cierta manera
- Determinar la asociacin entre variables. Ej. Establecer si en
ciertas pocas del ao aumenta el consumo de cierto bien.
Diseos Causales (experimentales)
 Taller 3
Para cada uno de los problemas definidos,
proponer un diseo de investigacin
recomendado (Exploratorio, descriptivo o
causal).
 Diseos Experimentales
Variable independiente, variable
experimental, tratamiento o factor
Variable dependiente
Unidades de prueba o unidades
experimentales
Variables extraas o extrnsecas
Grupo experimental
Grupo de control
 Diseos Experimentales
X : variable independiente, experimental,
tratamiento o factor

O: medicin u observacin de la variable

dependiente

R: asignacin aleatoria de las unidades de

prueba al grupo experimental o al grupo de
control
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Pre-experimentales
Diseo Slo Despus
X O
Diseo Antes Despus
O1 X O2 = O2 O1
Diseo Slo Despus con Grupo de Control
Grupo Experimental GE X O1
Grupo de Control GC O2
El efecto del tratamiento se calcula: O2 O1
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales
Diseo Antes Despus con Grupo de Control
Grupo Experimental GE R O1 X O2
Grupo de Control GC R O3 O4
(O2 O1) (O4 O3)
Diseo de Cuatro Grupos de Solomon
GE R O1 X O2
GC R O3 O4
GE R X O5
GC R O6
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Cuasi Experimentales
Diseo de Series de Tiempo
O1 O2 O3 X O4 O5 O6

Diseo de Series de Tiempo Mltiples

GE O1 O2 O3 X O4 O5 O6
GC O7 O8 O9 O10 O11 O12
 Taller 4
Proponga hiptesis y diseos de investigacin
(pre-experimental, experimental y cuasi
experimental) para problemas de mercado
relacionados con el proyecto de inversin
propuesto.
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales Avanzados
Diseo completamente al azar
Precio
S/ 130 S/ 150 S/ 170 S/ 190
4 pticas 4 pticas 4 pticas 4 pticas
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales Avanzados
Diseo en bloques aleatorios
Precio
Tamao S/ 130 S/ 150 S/ 170 S/ 190
pticas 2 y 11 16 10 6
grandes
pticas 7 13 4y8 1
medianas
pticas 9 y 14 3 y 12 5 15
pequeas
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales Avanzados
Diseo en Cuadro Latino

Ubicacin
Tamao Mall Centro Barrios
Grande S/ 130 S/ 150 S/ 170
Mediana S/ 150 S/ 170 S/ 130
Pequea S/ 170 S/ 130 S/ 150
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales Avanzados
Diseo en Cuadro Greco Latino
Ubicacin
Tamao Mall Centro Barrios
Grande S/ 130 S/ 150 S/ 170
+ 1 000 000 hab. - 500 000 hab. 500 000 a
1 000 000 hab.
Mediana S/ 150 S/ 170 S/ 130
500 000 a + 1000 000 hab. - 500 000 hab.
1 000 000 hab.
Pequea S/ 170 S/ 130 S/ 150
- 500 000 hab. 500 000 a + 1 000 000 hab.
1 000 000 hab.
 Tipos de Diseos Experimentales
Diseos Experimentales Avanzados
Diseo Factorial
Precio
Publicidad S/ 130 S/ 150 S/ 170 S/ 190
Alta Unidades Unidades Unidades Unidades
vendidas vendidas vendidas vendidas
Media Unidades Unidades Unidades Unidades
vendidas vendidas vendidas vendidas
Baja Unidades Unidades Unidades Unidades
vendidas vendidas vendidas vendidas
 Taller 5
Proponga hiptesis y diseos experimentales
avanzados para problemas de investigacin de
mercado en el proyecto de inversin que han
propuesto.
 TCNICAS DE OBTENCIN DE
INFORMACIN
Para efectuar la recoleccin de
informacin, se debe
analizar:

Objetivos (general y
especficos) del estudio.
Tipo de muestreo que se va
a emplear.
Tamao de la muestra.
Localizacin de las unidades
de muestreo.
Instrumento de recopilacin
 TCNICAS DE OBTENCIN DE INFORMACIN
PARA ESTUDIOS CUALITATIVOS
Entrevistas en profundidad
Paneles
Grupos de enfoque (focus group)
Tcnicas proyectivas
Observacin
Rastreo fsico (basurologa)
Auditora
 Taller 6
Dentro de su grupo de trabajo, elegir a un
integrante para que sea el investigador de
mercado, quin debe conducir un focus group
para obtener informacin acerca de
percepciones y comportamientos de los
estudiantes de posgrado de la UNPRG,
respecto a las clases virtuales que se
intercalan en los Programas de estudio.
Presentar sus resultados
 TCNICAS DE OBTENCIN DE INFORMACIN
PARA ESTUDIOS CUANTITATIVOS
Los estudios cuantitativos son aquellos que
tienen por finalidad cuantificar la informacin
recabada.
Tcnicas:
Encuestas
Observacin (check list)
 Taller 7
Objetivo general:
Lanzamiento de una marca de jabn al
Datos:
mercado de Chiclayo El nombre del jabn es
Objetivos especficos: Embrujo.
1. Que la imagen del jabn sea joven
y estimulante.
Precio por pastilla: S/.
2. Que sea intenso, excitante, 2,80
radiante, joven, moderno y
deportivo, todo en un solo
elemento.
3. Que su efecto sea vitalizante, Elaborar un cuestionario
refrescante y saludable. para hacer el lanzamiento
4. Las pastillas de jabn sern
marmoleadas en color azul y verde. de este producto al
5. Su publicidad deber realzar el
refrescante y estimulante cuidado
mercado.
de la piel, como puede apreciarse
por ejemplo con un aviso de una
chica en la playa.
 PRUEBAS DE EFICACIA DE UN
CUESTIONARIO
Todo cuestionario debe ser probado
para determinar:

1. Si las instrucciones son

adecuadas.
2. Si la redaccin de las preguntas
causa algn problema.
3. Si el orden de las preguntas es
acertado.
4. Si se proporciona a los
entrevistados una lista adecuada
de posibles respuestas.
5. Si con el cuestionario se obtiene
la informacin adecuada.
6. Si se presenta alguna dificultad
para el conteo o tabulacin de las
respuestas.
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

De dos opciones o de alternativa constante.

Son aquellas que se responden Si/No, o Falso/Verdadero.

Ejemplo:

Para reservar sus pasajes, telefone usted personalmente a esta

empresa?

a. Si b. No
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

De opciones mltiples

Suele ser difcil determinar todas las opciones posibles que podra
necesitar el entrevistado, y a veces el orden de opciones influye
en las respuestas.

Ejemplo:
Con quin viaja en este vuelo?
a. Solo
b. Esposa
c. Esposa e hijos
d. Solo con mis hijos
e. Socios de negocios/amigos/parientes
f. Una excursin de grupo
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Escala de Likert
Enunciado en el cual quienes responden manifiestan su
acuerdo o desacuerdo.
Ejemplo:
Las lneas areas pequeas prestan un mejor servicio
que las grandes?

Fuerte Discrepancia Ni de acuerdo Acuerdo Fuerte desacuerdo

Discrepancia ni discrepancia

a b c d e
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Escala de valores
Se emplean para determinar las opiniones o actitudes
acerca de un producto, una idea o un problema.

Ejemplo:
Me gusta el curso de investigacin de mercados
Me disgusta mucho Me gusta mucho

-5 -4 -3 -2 -1 0 1 2 3 4 5

Otra forma es aplicar un grupo de palabras en orden (diferencial semntico);

por ejemplo, ptimo, bueno, regular, malo
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Escala de importancia
Escala que clasifica la importancia de algn atributo desde sin
importancia en absoluto hasta extremadamente importante.

Ejemplo:
El servicio de comidas de esta lnea es en mi opinin:
a. Extremadamente b. Muy importante c. Importante d. Poco e. Sin importancia
importante importante
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Escala de clasificacin
Escala que clasifica un atributo desde eficiente hasta
excelente.

Ejemplo:
El servicio de comidas de esta lnea es en mi opinin:

a. Excelente b. Muy bueno c. Bueno d. Regular e. Malo

 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Preguntas de control
Es oportuno incluir preguntas que sirvan para controlar la veracidad de
las respuestas y de esta forma dar valor a la investigacin
desarrollada.

Ejemplo:
Recuerda haber visto o escuchado publicidad de este producto o servicio:
a. En la radio, b. En el cine, c. En la prensa, d. En las revistas, e. En afiches?

Si un gran numero de personas respondiesen Si, en la radio, y la compaa no hubiera

recurrido jams a este medio para publicidad, se dudara de la veracidad de las
respuestas.
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Preguntas inestructuradas

Se deja a libre decisin del investigador por donde quiere comenzar; lo

nico que interesa es el cumplimiento del objetivo.

Ejemplo:
Cual es su opinin acerca de esta lnea area?

_______________________________________________________
_______________________________________________________
___________________________________________
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Asociacin de palabras

Se presentan varias palabras, una a la vez, y los interrogados dicen la

primera palabra que les viene a la mente.

Ejemplo:
Cual es la primera palabra que viene a su mente cuando oye las
siguientes frases o palabras?

Lnea area _____________________________________

Viaje _____________________________________
Aire _____________________________________
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Formacin de frases
Se le presentan al encuestado frases incompletas, una a la
vez, y ste debe completarlas.

Ejemplo:

Cuando escojo una lnea area el factor ms importante de

mi decisin es:
____________________________________________
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Terminacin de relatos

Se presenta un relato incompleto y se pide a

los encuestados que lo terminen.

Ejemplo:
Hace unos das viaj por Aviandina, me
dieron de comida sndwiches fros y me
puse a pensar que .....
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Terminacin de figuras

Se presenta una figura (dibujo) de dos personas, una de las cuales hace una
afirmacin. Se pide a los interrogados que se identifiquen con una de llas y
que llenen el parlamento que falta.

Ejemplo:
Escriba el parlamento que falta Bien nios,
aqu tengo
los pasajes
de regreso a
casa.
CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Test de apercepcin temtica

Se presenta una fotografa o dibujo, se pide a los encuestados que
inventen un relato sobre lo que piensan que esta ocurriendo o puede
ocurrir en la escena representada.

Ejemplo:
Invente un relato sobre lo que esta viendo en esta escena.
 CLASES DE PREGUNTAS PARA ENCUESTAS

Pregunta abierta

Se requiere que el encuestado formule una pregunta.

Se utiliza con frecuencia para determinar motivaciones,

inters, etc. Este tipo de preguntas debe ser analizado
cuidadosamente por investigadores bien entrenados.
 PREGUNTAS IMPORTANTES AL
DISEAR UN CUESTIONARIO
Puede el entrevistado
recaudar la informacin
solicitada?
Tienen las preguntas
el mismo significado
para todos los
entrevistados?
Son las preguntas lo
suficientemente
concisas para que el
entrevistado identifique
con exactitud la
informacin solicitada?
 ERRORES EN LA APLICACIN DE LOS
CUESTIONARIOS
ERRORES AL FORMULAR LAS PREGUNTAS
Acortar preguntas o simplificar el lenguaje.
Utilizar un vocabulario de ms alto nivel para impresionar al
encuestado o al entrevistado.
Sugerir respuestas ya sea cambiando la redaccin de la pregunta
o cambiando la inflexin de la voz.
Omitir algunas de las opciones o alternativas de una pregunta de
respuesta mltiple, por creer que no se acomoda al individuo
que est contestando.
(Hay ocasiones en las que el personal de campo debe improvisar,
pero estos comentarios se refieren a aquellas situaciones en que
las circunstancias objetivas no exigen improvisacin)
 ERRORES EN LA APLICACIN DE LOS
CUESTIONARIOS
ERRORES EN LA INDAGACION
Indagacin insuficiente, por la creencia de que el
entrevistado no tiene mucho que decir por su escasa
educacin o inteligencia.
Si el encuestador tiene grandes expectativas acerca
de una respuesta particular, puede dejar de indagar si
el entrevistado da la respuesta esperada.
Que el encuestador tome confianza y empiece a
conducir a la persona para que responda lo que l
quiere or. Ejemplo: Supongo que estar de acuerdo
con que
 ERRORES EN LA APLICACIN DE LOS
CUESTIONARIOS
ERRORES AL REGISTRAR LAS RESPUESTAS
El entrevistador puede sentirse tentado a mejorar la
gramtica o el lenguaje utilizado por la persona
interrogada, o no escuchar ciertas expresiones que no
son consistentes con sus propias actitudes y
expectativas.
Pensar que lo dicho por la persona es tan incoherente
que puede ser criticado por su supervisor o por los
codificadores; para evitar que eso ocurra, mejoran las
expresiones menos consistentes y hacen las frases
ms completas.
ERRORES EN LA APLICACIN DE LOS
CUESTIONARIOS
ERRORES DE MOTIVACION
Cuando al encuestador o entrevistador no le
agrada la persona que est suministrando la
informacin, la encuentra aburrida o
amenazante, o desea terminar la entrevista
cuanto antes.
 ERRORES EN LA APLICACIN DE LOS
CUESTIONARIOS
Sesgos producidos por el encuestado o
entrevistado.
Sesgo de cortesa: Tratar de dar respuestas que no causen
molestias o que eviten situaciones embarazosas.
Sesgo de insinuacin: Cuando se distorsionan las respuestas con
la intencin de ganar la aprobacin del encuestador.
Sesgo del bobo: Para burlarse del entrevistador o
encuestador.
Sesgo de aspiracin social: Dar respuestas que se adecuen a las
normas y valores prevalecientes dentro de un grupo de
referencia.
 SELECCIN DE ENCUESTADORES O
ENTREVISTADORES
Tener en cuenta:
Experiencia
Nivel de estudios
Personalidad
Dinamismo
Edad
 SELECCIN DE ENCUESTADORES O
ENTREVISTADORES
Cualidades de los encuestadores o entrevistadores
Facilidad de expresin
Capacidad de observacin
Honradez intelectual
Buena memoria
Letra clara
Buenos modales
Inters por conocer
Fcil entendimiento
Capacidad para resumir
Imparcialidad
Capacidad para colocarse en la situacin del entrevistado
(empata)
 PREPARACIN DEL ENTREVISTADOR O
ENCUESTADOR
Presentacin
Debe vestirse en forma sencilla, adecuada y
discreta.
Evitar el uso de prendedores, insignias, anillos
y otros emblemas que lo identifiquen o
asocien con un grupo o causa social especial.
 PREPARACIN DEL ENTREVISTADOR O
ENCUESTADOR
Horario
Evaluacin del rea que se tiene que cubrir para
determinar la mejor hora del da desde el punto de
vista de los encuestados.
Entrevistador debe programar salidas de acuerdo con
los contactos previos que haya efectuado
telefnicamente y armarse de paciencia.
Nunca programe dos entrevistas seguidas ya que se
corre el riesgo de incumplir con una de llas, pues es
difcil controlar el tiempo de duracin de cada una.
 MANEJO DE PROBLEMAS EN EL
TRABAJO DE CAMPO
Estoy muy ocupado
No estoy interesado
Quin est detrs de todo esto?
Para qu sirve esto?
El entrevistado est ausente
Rechazos
Presencia de terceros
 FORMULACIN DE LAS PREGUNTAS
1. Utilice el formulario cuidadosa pero
informalmente.
2. Conozca el propsito especfico de cada
pregunta.
3. Formule las preguntas tal como estn escritas
4. Siga el orden indicado en el formulario
5. Formule todas las preguntas
6. No sugiera respuestas
7. No deje preguntas en blanco
CAPACITACIN DE ENTREVISTADORES
1. Comunicarles la informacin real sobre los objetivos, los usos y
los patrocinadores del trabajo.
2. Desarrollar un inters y compromiso con la investigacin.
3. Desarrollar habilidades bsicas para el trabajo de campo, as
como sugerencias para las presentaciones, clausura y situaciones
difciles que se presenten en el trabajo.
4. Familiarizar al personal con el formulario en general y con los
objetivos especficos de cada pregunta.
5. Dar ejemplos de los cdigos que se utilizarn para clasificar las
respuestas del estudio.
6. Llevar a cabo sesiones de grupo entre encuestadores,
supervisores, entrevistadores, director del estudio y otros
miembros del personal de investigacin.
7. Eliminar a los candidatos que no se adapten bien.
 El Muestreo Estadstico

El muestreo es el mtodo que se utiliza

para disear y seleccionar una muestra.
Objetivo Poblacin
de Estudio

muestra

Por qu?

- Recursos limitados
- Datos disponibles limitados
- Prueba destructiva
 - Recursos limitados

- Datos disponibles limitados

- Prueba destructiva
 Razones para Muestrear

La naturaleza destructiva de algunas pruebas.

La imposibilidad fsica de revisar todos los casos.
Menor costo.
Mayor rapidez en la recoleccin y anlisis.
Permite tomar decisiones oportunas.
Mayor flexibilidad en los mtodos.
Entrenamiento ms intensivo.
Lo adecuado de los resultados de una muestra.
Requisitos
La muestra debe ser representativa de la totalidad
de la poblacin en cuanto a caractersticas
importantes para el problema en estudio.
El nmero de miembros seleccionados debe ser lo
suficientemente elevado para que las
estimaciones tengan el grado de precisin
adecuado.
El mtodo de seleccin debe permitir el clculo
de una medida del error de muestreo.
La muestra ha de ser lo ms eficiente posible en
cuanto a tiempo y costo.
El proceso de muestreo ha de tener el mnimo de
errores no muestrales.
 La Investigacin por Muestreo - Etapas
Establecimiento de Objetivos
Poblacin Objetivo y Marco de Muestreo
Diseo de la muestra
Mtodo de medicin
Instrumento de medicin
Capacitacin de investigadores de campo
Prueba piloto
Organizacin del trabajo de campo
Anlisis de los datos
 El Marco Muestral
Un marco muestral es una lista de las unidades a ser
muestreadas.
Se espera que la diferencia entre el marco y la poblacin
sea pequea.
Ejemplo: Si tomamos el hogar como la unidad de
muestreo, la gua telefnica o una lista obtenida de los
datos del censo podran servir.
Todos los marcos presentan inconveniencias.
Definicin de Muestra: Es una coleccin de unidades
seleccionada de un marco o de varios marcos.
Observacin: La muestra ser tan buena como lo es el
marco muestral
 La Variacin Muestral
Una muestra puede proporcionar una
representacin bastante precisa de las
caractersticas de la poblacin, pero los estimados
estn siempre sujetos a cierto error, llamado el
error muestral.
Es as que dos muestras de una misma poblacin
pueden llevar a conclusiones diferentes.
La estadstica permite calcular estos errores con
anticipacin, pero no extirparn esta limitacin
Error Muestral
Definicin: Es el grado en el que un estimado
basado en una muestra puede esperarse que
difiera del valor real (parmetro) de una
caracterstica de la poblacin.
Ejemplo: Se realiz una encuesta para determinar
el porcentaje de usuarios de un producto y los
resultados mostraron que el 61% usaban el
producto. El anlisis mostr que el error muestral
era de ms o menos 3%. Esto significa que el
verdadero valor de la proporcin de usuarios
estara entre 58% (61-3) y 64% (61+3).
Error Muestral y Tamao de la Muestra
Las muestras ms grandes proporcionan errores
de muestreo ms pequeos.
Un aumento en el tamao de la muestra, ser
siempre ms beneficioso en una muestra
pequea que en una grande, si se trata de reducir
el error muestral.
El tamao de la muestra se refiere siempre al
nmero real de unidades extradas de la
poblacin, y no a un porcentaje de la misma.
Error no Muestral
Son errores metodolgicos y/o de procedimiento.
Normalmente, aumentan con el tamao de la
muestra.
Una muestra ms grande no necesariamente
significa que es mejor.
Ejemplos:
Errores de los entrevistadores.
Errores en el instrumento
Errores en el trabajo de campo o ejecucin
Errores en el marco muestral
 Diseo de la muestra
Plan de seleccin
Tamao de la muestra y distribucin
Plan de estimacin de parmetros y del
error

Clasificacin del Muestreo

Muestreo Probabilstico
Muestreo No probabilstico
Las Tcnicas de Muestreo
Tcnicas No probabilsticas
Muestreo por conveniencia
Muestreo por juicio
Muestreo por cuotas
Muestreo bola de nieve

Tcnicas probabilsticas
Muestreo Irrestricto Aleatorio (MIA)
Muestreo Sistemtico
Muestreo PPT
Muestreo Estratificado
Muestreo de Conglomerados y Multietpico
(Polietpico)
Muestreo Probabilstico

Los miembros de la muestra se seleccionan

aplicando un proceso aleatorio (no subjetivo).
Cada integrante tiene una probabilidad conocida,
no nula, de ser incluido en la muestra.
Es superior a otros mtodos de muestreo como
medio de estimar las caractersticas de la
poblacin.
Permite estimar objetivamente el error
Permite determinar matemticamente el tamao
de la muestra si se desea cierto nivel de exactitud.
 El Muestreo Aleatorio Simple
Es el proceso en el que las unidades son escogidas
individual y directamente por un proceso
aleatorio en el que cada unidad tiene la misma
posibilidad de ser seleccionada como cualquier
otra unidad.
En la practica requiere que cada unidad pueda ser
identificada antes de que se realice la seleccin.
Esto slo se logra cuando se tienen listas
disponibles que puedan servir como un inventario
de los elementos de la poblacin.
 Muestreo Sistemtico
Caractersticas:
Asigna probabilidades iguales de seleccin
No siempre necesita listado de unidades
No requiere tabla de nmeros aleatorios, ni urnas con bolas, ni
generacin de nmeros aleatorios por computadora, etc.
Eficiente slo en poblaciones homogneas
La muestra se distribuye uniformemente en toda la poblacin, siempre
que exista una buena ordenacin en el marco de muestreo
Aplicable en encuestas de pequea escala y en la seleccin en campo
Forma parte de diseos de muestra ms complejos
Es equivalente al MIA cuando la ordenacin es aleatoria. Por tanto,
utiliza las mismas frmulas.
 Muestreo Estratificado
Caractersticas
Requiere informacin auxiliar de una o mas
variables para estratificar la poblacin
Es eficiente en poblaciones heterogeneas
Reduce el costo del muestreo al reducir los
tamaos de muestra sin perder pecisin
Forma parte de los diseos de muestras
complejas
PROBLEMA: Heterogeneidad de las unidades
SOLUCION: Estratificacin de la poblacin
 Muestreo Estratificado

Poblacin

......
..

n1 n2 n3
nL
n = n1 + n2 + n3 +.........+ nL
 Criterio para estratificacin
HOMOGENEIDAD:
Entre elementos de un mismo estrato
HETEROGENEIDAD:
Entre estratos
INDEPENDENCIA:
Entre estratos al seleccionar la muestra
 Muestreo de Conglomerados
Caractersticas
Las unidades de muestreo suelen ser un grupo de elementos que
comnmente es llamado conglomerado de elementos. El
muestreo de estas unidades es llamado muestreo de
conglomerados.
El marco de muestreo es una lista de conglomerados
La medicin se realiza a todos los elementos del conglomerado
seleccionado.
Se utiliza en las investigaciones por muestreo a gran escala
Ventajas
- Reduce el costo del muestreo, al no utilizar una lista de elementos
de la poblacin (marco) y slo una lista de conglomerados que es
ms fcil y ms barato de obtener.
- Reduce el tiempo de la organizacin y ejecucin del trabajo de
campo.
 Esquema grafico de una muestra por
conglomerados
Conglomerado seleccionado

Conglomerado no
seleccionado
 Criterio para la conglomeracin
Homogeneidad: (Entre)
Entre elementos de diferentes conglomerados

Heterogeneidad: (Dentro)
Entre elementos del mismo conglomerado
 Muestreo multietpico
Caractersticas
Selecciona primero una muestra de conglomerados. Luego,
selecciona una submuestra de elementos en cada
conglomerado seleccionado. Este tipo de muestreo se le
denomina muestreo en dos etapas o bietpico.
La generalizacin de este muestreo a ms etapas se llama
muestreo Multietpico o Polietpico
Ventajas
Las mismas ventajas del muestreo de conglomerados, es
decir, reduccin del costo y tiempo
La muestra se distribuye mejor que en el muestreo de
conglomerados.
Esquema grfico de una muestra bietpica
USM seleccionada
UPM seleccionada
USM no seleccionada

UPM no seleccionada
 Muestreo No Probabilstico
Incluye aquellos mtodos en los que algunos
elementos del juicio criterio humano est
involucrado en las decisiones mediante las que se
incluirn unidades de la poblacin en la muestra.
No permiten estimar el error muestral
No podemos estar seguros de que la muestra sea
representativa.
Ejemplos:
Muestras de Expertos
Muestras de Conveniencia
Muestras de Cuotas
Muestras de Bola de Nieve
Distribucin Muestral Poblacin
Es una distribucin que se aplica a los
valores posibles de un estadstico muestral.
n m1

n m2

n m3
Poblacin
n m4
Cuando n es grande la
distribucin es normal
n m5
 ESTIMACIN DE LA MUESTRA
Parmetros :
Nivel de confianza: 95% (usualmente)
Margen de error: Diferencia entre la estimacin y el
parmetro de la poblacin.

Tamao de muestra: Se estima en funcin del tipo de poblacin:

Poblacin Infinita
Poblacin Finita

La estimacin es ms precisa cuanto mayor sea el tamao de la

muestra
 ESTIMACIN DE LA MUESTRA
Frmulas:
n= N encuestas

Para una poblacin finita: Z= nivel confianza

2 p= % poblacin que
Z pq N tiene caracterstica
n 2
E N 1 Z 2 p q q= 1 - p

Para poblacin infinita o E= margen de error

indefinida: N= tamao poblacin

2
Z p q
n
E2
 Tamaos de muestra para poblacin
infinita
Nivel de Confianza
ME 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99
0.01 6724 7141 7657 8191 8836 9604 10507 11773 13456 16513
0.02 1681 1786 1915 2048 2209 2401 2627 2944 3364 4129
0.03 748 794 851 911 982 1068 1168 1309 1496 1835
0.04 421 447 479 512 553 601 657 736 841 1033
0.05 269 286 307 328 354 385 421 471 539 661
0.06 187 199 213 228 246 267 292 328 374 459
0.07 138 146 157 168 181 196 215 241 275 337
0.08 106 112 120 128 139 151 165 184 211 259
0.09 84 89 95 102 110 119 130 146 167 204
0.10 68 72 77 82 89 97 106 118 135 166

ME = Margen de Error