AUDITORA EN GESTIN

AMBIENTAL Y EVALUACIN
DEL IMPACTO AMBIENTAL
Sistema de Gestin Ambiental Norma Internacional ISO
14000 14001: 2004
INTRODUCCIN
 CAMBIO GLOBAL

Es aquel que incluye cambios ambientales, climticos y

socioeconmicos de naturaleza universal; que son
directa o indirectamente causados (generados) por las
actividades antropognicas y el crecimiento poblacional.

Qu es el cambio global?
Mucho ms que el cambio climtico.
Cambios a escala global que afectan al
funcionamiento del sistema Tierra.
Cambios naturales tanto como antropognicos.
Socio-econmico tanto como bio-fsicos.
Estos cambios pueden ser abruptos o graduales;
sistmicos y acumulativos:
Cambios Globales Sistmicos:
afectan sistemas globales (atmsfera ocano).
calentamiento global,
disminucin del ozono,
aumento del nivel medio del mar.

Cambios Locales Acumulativos:

afectan la biodiversidad y la capacidad de la bisfera para fijar
C02 desde la atmsfera.

acidificacin y eutrofizacin de las aguas,

deforestacin,
desertificacin.
 CAUSAS DEL DETERIORO DEL AMBIENTE
Otros: cultural, Cultura etno-
No internalizacin
econmico, centrista
de externalidades
religioso, etc. (Intolerancia)

Los recursos no crecen

Crecimiento acelerado Hbitos
al ritmo de la demanda
de la poblacin perjudiciales
de la poblacin

La demanda de recursos
es mayor que la oferta

Se excede la
capacidad de carga de
los ecosistemas

Deterioro del Ambiente

 PROBLEMAS AMBIENTALES
GLOBALES, REGIONALES, LOCALES
PROBLEMAS AMBIENTALES

GLOBAL REGIONAL LOCAL

Influencia
Influencia Continental, Influencia
Mundial Nacional Ciudad,
Pueblo
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
Sistema: conjunto de partes o elementos organizados y
relacionados que interactan entre s para lograr un
objetivo.

Reciben (entrada) datos, energa o materia del ambiente

Proveen (salida) informacin, energa o materia.

ENTRADA SALIDA
(Datos, Energa (Informacin
SISTEMA
o Materia del Energa o
ambiente Materia
Gestin Ambiental: conjunto de diligencias que conducen
al manejo integral del sistema ambiental. Incluye el
concepto de desarrollo sostenible.

Estrategia para:

- Organizar las actividades antrpicas que afectan al medio

ambiente
- Mejorar la calidad de vida (Prevencin y/o mitigacin)

Responde al "cmo hay que hacer" para lograr lo planteado

por el desarrollo sostenible y abarca un concepto
integrador superior al del manejo ambiental
 QU ES UN SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL?
Es una parte del Sistema de Gestin de la Empresa que
ADMINISTRA EL AMBIENTE .

Control PROCESO
Aspectos e (Elaboracin de un
Impactos Producto/Servicio)
Ambientales

- Satisface las expectativas de nuestros clientes

- Obtiene rentabilidad para la empresa
- Mantiene un ptimo nivel de desempeo ambiental.
 PRINCIPIOS DE LOS SGA

Quien contamina, paga.

Necesidad de un desarrollo sostenible.

Utilizacin de tecnologas limpias.

Derecho de acceso de usuarios/consumidores

a la informacin ambiental.
Grupos interesados en la implantacin de
un SGA
CLIENTE
ACCIONISTAS MEDIOS DE COMUNICACIN

EMPLEADOS ONGs

UNIVERSIDADES
COMPETENCIA

PBLICO
BANCOS

GOBIERNO
CAS. DE SEGUROS

CONTRATISTAS
Y PROVEEDORES
Qu es ISO?
Organizacin Internacional de Estandarizacin
Sede: Ginebra (SUIZA)
Reconocida por ms de 150 pases
INDECOPI la representa en el PER
Su Funcin

Promover y elaborar normas a nivel

internacional para facilitar el comercio
mundial.
MODELO DE MEJORA CONTINUA ISO

POLTICA

MEJORA
CONTINUA

PLANIFICACIN

IMPLEMENTACIN Y
REVISIN POR OPERACIN
LA DIRECCIN
Y MEJORA
VERIFICACIN Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
NORMAS DE LA SERIE
ISO 14000
PRINCIPALES NORMAS DE SERIE DE ISO 14000

ISO 14004
ISO 14001 Documento gua Gua
SGA ISO 64

ISO 19011
Auditoras de SGC
ISO
y de SGA 14000 ISO 14040-43
Ciclo de Vida

ISO 14031
Evaluacin del
ISO 14020-25
Desempeo Ambiental
Etiquetas Ambientales
 OBJETIVO DE LA ISO 14001 ISO
14001

Especifica los requisitos relativos a un SGA

Controlar los impactos ambientales significativos de sus
productos, procesos y servicios que puede controlar y
sobre los que tenga influencia.
Mediante la elaboracin, implementacin y control de
una poltica y unos objetivos ambientales
Debern tener en cuenta los requisitos legales
ambientales vigentes.
CARACTERSTICAS DE LAS EMPRESAS
QUE TIENEN XITO AMBIENTAL

El compromiso de la alta direccin

La integracin de la funcin ambiental con la gestin
estratgica empresarial
Factor de competitividad
La redefinicin de los costos y el valor agregado
ambiental. Medicin de beneficios /costos.

La clave es el compromiso y apoyo de la alta

direccin
 ISO 14001_2004

1. Objeto y campo de aplicacin

2. Normas para consulta: ISO 14001:1996
3. Trminos y definiciones

4. Requisitos del sistema de Gestin Ambiental

4.1 Requisitos generales: establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar
continuamente el sistema de gestin ambiental
 REQUISITOS DEL SGA

4.2 Poltica
4.6 Revisin por Ambiental
la Direccin
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.5 Verificacin y Acciones
Correctivas 4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.3 No conformidad y accin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva conciencia
4.5.3 Control de registros 4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
 REQUISITOS DEL SGA

4.2 Poltica
4.6 Revisin por Ambiental
la Direccin
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.5 Verificacin y Acciones
Correctivas 4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.3 No conformidad y accin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva conciencia
4.5.3 Control de registros 4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Declaracin de principios y propsitos expresados

formalmente por la alta direccin, que generan
compromisos concretos con el cuidado del Medio
Ambiente.

REVISAR LOS COMPROMISOS

AMBIENTALES DE LA POLTICA
AMBIENTAL
 4.2 POLTICA AMBIENTAL
Definida por la Alta direccin
Sea apropiada para la naturaleza, la escala y los
impactos ambientales de sus actividades, productos o
servicios.
Incluya un compromiso para la mejora continua y
prevencin de la contaminacin;
Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin
suscriba.
Provea el marco para establecer y revisar los objetivos y las
metas ambientales;
Sea documentada, implementada, mantenida y
comunicada a todo el personal;
Est disponible para el pblico.
 POLTICA AMBIENTAL
AA S.A. se compromete a cumplir con la normatividad
ambiental vinculada a nuestras actividades, fomentando el
desarrollo sostenible, impulsando, promoviendo y
ejecutando programas que contribuyan a la gestin
ambiental; mediante la identificacin, minimizacin y
control de los aspectos ambientales significativos que
consideren la prevencin de la contaminacin, el empleo
racional de los recursos, la revisin peridica de
objetivos y metas ambientales, el establecimiento de
canales de comunicacin y difusin apropiados.

Ver. 03 / 01-01-2013
 REQUISITOS DEL SGA

4.6 Revisin por 4.2 Poltica

la Direccin Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas 4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad y accin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva conciencia
4.5.3 Control de registros 4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
4.3 PLANIFICACIN

3.1 Aspectos Ambientales

3.2 Requisitos Legales y otros

3.3 Objetivos y Metas,

Programa de Gestin
Ambiental
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
La ISO 14001 exige:

Identificar los aspectos

ambientales de las actividades,
productos o servicios,
determinando aquellos que
tengan o puedan tener impactos
significativos sobre el medio
ambiente, considerando los
desarrollos nuevos o
planificados.
RELACIN ASPECTO vs. IMPACTO
AMBIENTAL

Aspecto : Cualquier elemento

de la organizacin que puede
interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio
beneficioso o adverso en el
ambiente de una organizacin

Debe determinarse la relacin entre

los aspectos encontrados y los
posibles impactos ambientales
 QU ES CONTAMINACIN
AMBIENTAL?
Significa todo cambio indeseable en algunas
caractersticas del ambiente que afecta negativamente a
todos los seres vivos.
Estos cambios se generan en forma natural o por accin
del ser humano.
CAUSA-EFECTO
Aspecto Impacto
Ambiental Ambiental

Emisiones (CO, SO2) Contaminacin del aire

CAUSA-EFECTO
Aspecto Impacto
Ambiental Ambiental

Generacin Residuos Contaminacin del

Slidos Suelo
CAUSA-EFECTO
Aspecto Impacto
Ambiental Ambiental

Generacin de Contaminacin del Mar

Efluentes
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDADES
(SERVICIO / PRODUCCIN)

Emisiones

Consumo
de MP
Generacin
Consumo de residuos
de Energa

Consumo Descargas
de RRNN lquidas

ENTRADAS PROCESOS SALIDAS

 Determinacin de la significancia de los
Aspectos /Impactos - Criterios

La organizacin debe asegurar que los Aspectos vinculados

con impactos significativos sean considerados en el
establecimiento de objetivos ambientales.

La significancia de los aspectos es un concepto relativo :

puede ser diferente en cada organizacin y variar con el
cambio de las circunstancias externas.

Escala del impacto, Severidad, Duracin del impacto,

Probabilidad de ocurrencia, Implicancias legales o
reglamentarias, Efectos sobre la Imagen pblica.
 METODO DE EVALUACIN
DE
ASPECTOS AMBIENTALES Y
SIGNIFICANCIA
 Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)
VALORACIN SEVERIDAD EJEMPLO

Impacto leve / fcil Residuos y emisiones no peligrosas

1
recuperacin del entorno en pequeas cantidades, empleo de
energa renovables, consumo de
materiales reciclados, etc.

Modificacin parcial del ambiente (

Impacto moderado / reversible suelo, aire y agua), empleo de gas
2 con dificultades para recuperar natural, energa elctrica y
el entorno materiales parcialmente reciclados,
etc.

Impacto grave debido a la

toxicidad, cantidad del Residuos peligroso, introduccin en
3
contaminante o a sido el medio de sustancias
observado por alguna parte contaminantes, empleo de
interesada materiales no reciclados o reciclabes
 Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)

VALORACION FRECUENCIA
EJEMPLO

Espordico o Por lo menos una Fuga de gas refrigerante, cambio

1
vez al mes fluorescentes, etc.

Por lo menos una vez a la

2
semana
Cambio de Cartucho de toner, etc.

3 Por lo menos una vez al da Consumo de energa, papel, etc.

 Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
ndice de Cuando existen Cuando existen Cuando no existen
Probabilidad del controles para el controles para el controles para el
Impacto aspecto ambiental aspecto ambiental aspecto ambiental
identificado y son pero no son efectivos
efectivos (se cumplen, (no se estn
no se supera los LMP, aplicando, no se est
ECAs y se controla el cumpliendo los LMP,
consumo del recurso) ECAs, y no se controla
el consumo del
recurso )
Significancia de Aspectos Ambientales
SAA = F + S + C

SAA SIGNIFICANCIA

SAA 6
NO SIGNIFICATIVO

SAA> 6 SIGNIFICATIVO
 4.3.2 Identificacin de Requisitos legales y otros

Establecer y mantener procedimientos para registrar todos los

requisitos con relacin a los Aspectos Ambientales de: ACTIVIDADES,
PRODUCTOS Y SERVICIOS.

Aspectos a contemplar:

Fuentes de informacin generales / especficos

Mecanismos de actualizacin (frecuencia)
Metodologa de seguimiento
Demostracin de cumplimiento
4.3.2 Identificacin de Requisitos legales y otros

Identificacin de requisitos aplicables a actividades,

productos y servicios:

Los especficos de la actividad

Los especficos de productos y servicios (ENRE)
Los especficos de la organizacin
Leyes ambientales generales
Autorizaciones , permisos y licencias
 Reglamento de la Ley Marco del Sistema
Nacional de Gestin Ambiental
DECRETO SUPREMO N 008-2005-PCM

Art. 52 :- Toda entidad pblica o privada realizar

acciones dirigidas a implementar un Sistema de
Gestin Ambiental, de conformidad con las
disposiciones reglamentarias correspondientes, las
que tendrn en cuenta aspectos relativos a los
impactos ambientales, su magnitud, ubicacin y
otros elementos especficos de las entidades.
 LEY N 28611
LEY GENERAL DEL AMBIENTE
Artculo 136.- De las sanciones y medidas correctivas
136.2 sanciones :
a. Amonestacin.
b. Multa no mayor de 10,000 Unidades Impositivas Tributarias
vigentes a la fecha en que se cumpla el pago.
c. Decomiso, temporal o definitivo, de los objetos,
instrumentos, artefactos o sustancias empleados para la
comisin de la infraccin.
d. Paralizacin o restriccin de la actividad causante de la
infraccin.
e. Suspensin o cancelacin del permiso, licencia, concesin o
cualquier otra autorizacin, segn sea el caso.
f. Clausura parcial o total, temporal o definitiva, del local o
establecimiento donde se lleve a cabo la actividad que ha
generado la infraccin.
Ejemplos:

DIGESA: Diseo de rellenos sanitarios, plantas de

tratamiento de agua, otros.

ANA: Autorizacin de re-uso de agua, Autorizacin de

vertimientos

MINEM: Informe de identificacin de pasivos

ambientales.
Matriz Legal

Reglamento de la Ley N
27314 Ley General de D.S N 057-2004-PCM
Residuos Slidos
Matriz Legal
Los residuos deben ser acondicionados de acuerdo a su naturaleza fsica, qumica y biolgica,
considerando sus caractersticas de peligrosidad, su incompatibilidad con otros residuos, as como las
reacciones que puedan ocurrir con el material del recipiente que lo contiene. Los recipientes deben
aislar los residuos peligrosos del ambiente y cumplir cuando menos con lo siguiente:
1. Que su dimensin, forma y material rena las condiciones de seguridad previstas en las normas
Artculo 38 tcnicas correspondientes, de manera tal que se eviten prdidas o fugas durante el
almacenamiento, operaciones de carga, descarga y transporte;
2. El rotulado debe ser visible e identificar plenamente el tipo de residuo, acatando la nomenclatura
y dems especificaciones tcnicas que se establezcan en las normas correspondientes;
3. Deben ser distribuidos, dispuestos y ordenados segn las caractersticas de los residuos;
4. Otros requisitos establecidos en el Reglamento y normas que emanen de ste.
 4.3.3 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

Objetivo: Propuesta de intensin o fin general

cuantificable que plantea un estado futuro basado en
la Poltica Ambiental.

Meta: Requisito detallado cuantificable y que

posee una base de tiempo determinada, planteada
para alcanzar un objetivo.
 OBJETIVOS Y METAS

Posibles compromisos a incluir dentro de los Objetivos Ambientales:

REDUCCIN (recursos, uso de energa, liberacin de

contaminantes, etc.)
DISEO DE PRODUCTO (minimizacin de su impacto ambiental
durante la produccin, el uso y su disposicin)
CONTROL (impacto ambiental de las fuentes de materias
primas)
MINIMIZACIN (impactos ambientales adversos)
PROMOCIN DE LA CONCIENCIA AMBIENTAL

Indicadores de desempeo:
Los IDA permiten medir el grado de cumplimiento y progreso
de los objetivos.
Programa de Gestin Ambiental
 REQUISITOS DEL SGA

4.6 Revisin por 4.2 Poltica

la Direccin Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.5 Verificacin y Acciones
Correctivas 4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad y accin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva conciencia
4.5.3 Control de registros 4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad

Competencia, Formacin y Toma de Conciencia

Comunicacin

Documentacin del SGA

Control de Documentos

Control Operacional

Preparacin y Respuesta ante Emergencias

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La Direccin debe disponer de recursos para establecer,

implementar, mantener y mejorar el SGA, ello incluye:
recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura
y los recursos financieros y tecnolgicos

LA ORGANIZACIN DEBE:

Definir, documentar y comunicar las funciones,

responsabilidades y autoridad.
Designar uno o varios representantes de la direccin para:
Asegurar que el SGA sea establecido, implementado y
mantenido.
Informar a la direccin sobre el desempeo del SGA, para su
revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

Formacin
Capacitacin
Entrenamiento
Sensibilizacin

LA ORGANIZACIN DEBE:
Identificar necesidades de capacitacin relacionados con los aspectos
ambientales significativos y mantener registros.
Establecer y mantener procedimiento para:
Importancia de la Poltica Ambiental, procedimientos y requisitos del SGA.
Aspectos ambientales significativos, impactos reales o potenciales.
Funciones y responsabilidades SGA.
Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
 4.4.3 COMUNICACIN

La Organizacin deber establecer procedimientos y

registros para :

Realizar comunicaciones internas entre los diferentes

niveles y funciones de la organizacin.
Recibir, documentar y responder a las inquietudes
pertinentes de las partes interesadas externas.
 COMUNICACIN INTERNA

Carteleras - Reuniones grupales

Buzones de sugerencias
Comits informativos internos

COMUNICACIN EXTERNA
Discusiones informales
Das de puertas abiertas
Mtodos de Informacin comunitaria
Eventos comunitarios
Sitios web - Informes de prensa
Reportes ambientales
Lneas de acceso telefnico gratuito
 4.4.4 DOCUMENTACIN

Poltica, Objetivos y Metas Ambientales.

Descripcin del alcance del SGA.

Descripcin de los elementos principales del SGA, su

interaccin y los documentos relacionados
Los documentos, incluyendo los registros requeridos
en esta norma Internacional.
Los documentos necesarios para la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los AAS
 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer, implementar
y mantener un procedimiento para:

Aprobar los documentos antes de su emisin

Revisar y actualizar cuando sea necesario
ltima versin de los documentos que estn uso
Documentos sean legibles y fcilmente identificables
Identificar los documentos externos necesarios para el
controlar su distribucin
Llevar un manejo adecuado de los documentos obsoletos
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Identificacin de operaciones y actividades que estn
asociadas a aspectos ambientales significativos:

Se establecer controles operativos para:

Gestionar los ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Asegurar el CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
Alcanzar los objetivos y metas, en particular los relacionados con la
PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Evitar o minimizar RIESGOS AMBIENTALES
 4.4.6 CONTROL OPERATIVO

OPERACIONES A CONTROLAR EN FORMA SISTEMTICA:

Investigacin, diseo y desarrollo de ingeniera

Compras de productos e insumos
Actividades de Contratistas
Actividades de Transporte
Manipulacin y almacenamiento de materias primas y
productos
Manejo y disposicin de residuos
Procesos productivos y de mantenimiento
Actividades de comunicacin (Marketing y Publicidad))
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
La organizacin debe crear procedimientos para
potenciales emergencias y accidentes, determinando
como responder a ellos.

Mitigar los impactos ambientales

Revisar y modificar cuando sea necesario
despus de situaciones de emergencia.

REVISAR LAS Condiciones de

Emergencia
 PLANES DE EMERGENCIA

Entrenamiento Especializado

Realizar simulacros cuando sea factible.

Inspecciones Peridicas

Auditoras de Seguridad

Equipamiento adecuado

Responsabilidades

0
3 1
W
 REQUISITOS DEL SGA

4.2 Poltica
4.6 Revisin por
Ambiental
la Direccin
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas
4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.3 No conformidad y accin
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva
conciencia
4.5.3 Control de registros
4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO

Medicin y seguimiento peridico de las caractersticas clave

de operaciones

Metodologa para medir y seguir el desempeo efectivo de los

objetivos y metas de la organizacin
Acciones correctivas y mejoramiento
Confiabilidad de los datos

Mediciones y seguimiento Mediciones y seguimiento del

Operativo sistema

Cumplimiento legal
 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Qu requisitos? Cmo estamos?

Normativa Nacional Identificados y
(Leyes, Decreto Cumplidos
Supremo, etc)
Permisos, autorizaciones Son todos, han sido
de funcionamiento renovados
Autorizaciones, uso de Vigente con ANA,
agua, vertimientos, MINAM, DIGESA,
Pozos spticos MINISTERIOS
Otros (directrices de Estn definidos y son
Grupo, Filial, etc) cumplidos
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad en el
manejo y la investigacin de las no conformidades, medidas de
mitigacin, inicio y seguimiento de acciones correctivas y preventivas.

Aspectos a considerar:
Identificacin de la causa de la no conformidad
Identificacin e implementacin de las AC
Implementacin o modificacin de los controles necesarios
para evitar la repeticin de NC
Registro de todos los cambios en los procedimientos escritos,
resultantes de las AC
La organizacin deber 4.5.4 CONTROL DE REGISTROs
establecer y mantener
procedimientos para la
identificacin, mantenimiento
disposicin de los registros
(incluyendo resultados de
auditoras y de revisiones).
 LOS REGISTROS DEBEN DE SER

Legible
Identificable

Trazable

Registro Conservada

Archivada

Protegido

Demostrar conformidad con los requisitos del

Sistema
 REGISTROS AMBIENTALES

Informacin sobre leyes y otros requisitos

Cumplimiento de NORMAS
Permisos, licencias y autorizaciones
Evidencias de cumplimiento de Objetivos y Metas
Capacitacin en temas ambientales
Resultados de C.O. (mantenimiento, diseo, produccin)
Resultados de calibracin de equipos
Registro de NC, AC Y AP tomadas
Registros de quejas
Informes de Monitoreos Ambientales
Resultados de auditoras
Revisiones por la direccin
 4.5.5 AUDITORA INTERNA
La organizacin deber establecer y mantener
programas de auditoras.

Deben incluir:
- El alcance
- La frecuencia
- La metodologa
La organizacin deber
establecer y mantener - Las competencias y
procedimientos para
llevar a cabo auditoras - Responsabilidades
peridicas - Requisitos para su
ejecucin
- Informar los resultados
 REQUISITOS DEL SGA

4.2 Poltica
4.6 Revisin por Ambiental
la Direccin
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.5 Verificacin y Acciones
Correctivas
4.4 Implementacin y Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.5.3 No conformidad y accin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva conciencia
4.5.3 Control de registros 4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias
 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin EI proceso de revisin debe

debe revisar el asegurar:
SGA a intervalos La informacin permite la
peridicos evaluacin
Se documenta
Objeto:
Asegurar la conveniencia, adecuacin y eficacia del SGA
Determinar posibles cambios en poltica, objetivos y
elementos del sistema
 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

El ms alto nivel directivo de la organizacin revisar el SGA,

para asegurar su adecuacin, con la posibilidad de efectuar
modificaciones en la poltica y los objetivos de acuerdo con el
compromiso de mejora continua.

Las revisiones quedarn documentadas e incluirn la siguiente

informacin:
Los resultados de las auditoras
El grado de cumplimiento de objetivos y metas
La adecuacin del SGA a los cambios en las condiciones
Las inquietudes de las partes interesadas
La nica norma de requisitos (registrable/certificable)
es la ISO 14001. Esta norma internacional la puede
aplicar cualquier organizacin que desee establecer,
documentar, implantar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin ambiental.
 Debemos obrar como hombres
de pensamiento; debemos pensar
como hombres de accin.

Henri Bergson

Gracias