UNIVERSIDAD JORGE BASADRE GROHMANN

MAESTRA EN PROYECTOS DE INVERSIN

Curso:
FORMULACIN Y EVALUACION
DE PROYECTOS
APUNTES DE CLASE
MODULO I
INTRODUCCIN.

Profesor: Dr. Carlos P. Ramrez Cayro

1
Nuevo Entorno Macroeconmico de Credibilidad
Internacional y Crecimiento Econmico

- Ideas Innovadoras
- Incremento de capitales
- Sistemas y mtodos nuevos de Informtica.
- Tecnologa de Punta
- Calidad Total
- Planeacin Estratgica
- Mayor Capacidad de Gestin
En el plano interno se puede apreciar:

- Difusin de mecanismos de proteccin a la inversin

extranjera
- Reapertura de mercados de crdito
- Tasas de inters moderadas
- Capacidad financiera de empresas nacionales
- Aplicacin de polticas pblicas y tributarias exigentes.
- Condiciones macroeconmicas estables, desaparicin de
la violencia social.
-Conforman un primer factor que genera un marco general
de condiciones potenciales pero no suficientes para
implementar proyectos de inversin.
Un segundo factor determinante para la implementacin exitosa
de proyectos es un conjunto de condiciones internas favorables
que se explicitan en:

- Ordenamiento en el sistema de Inversin

Pblica SNIP
- La capacidad de la Ingeniera nacional y las
empresas de construccin.
- Simplificacin y tecnificacin de los
procedimientos financieros y operaciones de
comercio internacional; lo que hace posible que
las restricciones que existan hayan
desaparecido o que su dificultad sea menor
Una tercera condicin
la existencia de suficiente experiencia local y
probada capacidad de gestin de proyectos que
permitan minimizar el riesgo de posibles
fracasos.
Esta capacidad de gestin y valoracin de RRHH,
que se refleja en la confianza para formular,
emprender y llevar a buen trmino un nmero
creciente de proyectos importantes.
Es en estos trminos que hablamos de: Eficiencia
tcnica, Eficiencia econmica, horizonte de
planeacin a mediano y largo plazo, viabilidad
social
UBICACION DEL PROYECTO EN
EL SISTEMA ECONOMICO
El concepto de bienestar social se asocia a la
obtencin de un mejoramiento de las
condiciones de vida de cada uno de los
habitantes, lo que implica a su vez un
aumento del ingreso global del Pas y de una
distribucin ms equitativa del mismo.
 Es por ello que al formular un plan decidido introducir
. cambios sustanciales en sus estructuras, con el
objeto de Proporcionar el mayor bienestar social a la
colectividad
Se elabora un Plan, para poder alcanzar los
resultados esperados, disponiendo de herramientas
cuya aplicacin permita la realizacin concreta de los
objetivos del plan; estos instrumentos son los
proyectos de inversin.
La funcin que cumple la programacin es
justamente indicar cules son las reas o actividades
en las que deben desarrollarse los proyectos de
inversin.
Esquematizando tenemos:
PLAN NACIONAL

PLANES
SECTORIALES

AGRICULTURA INDUSTRIA MINERIA VIVIENDA

 PLANES
REGIONALES

REGION I REEGIN II REGION III REGION IV

AGRI INDUS MINER

PROY A PROY B
IDENTIFICACION DE PROYECTOS
IDENTIFICACION DE RENTAS ECONOMICAS

En el sector pblico.- Es relativamente

fcil se identifican de acuerdo a los planes
de accin concertado.
En el sector privado su identificacin es
ms compleja, es de acuerdo a las
ventajas competitivas, estn
implcitamente calculados costos
beneficios, para esos clculos se necesita
informacin sobre el mercado, el
producto, los competidores, el entorno la
estabilidad poltica.
 PLAN NACIONAL

PLAN PLAN
SECTORIAL REGIONL

PROGRAMA I PROGRAMA II PROGRAM III

SUB PROGRAMA

PROYECTO

SUB PROYECTO
RELACION ENTRE PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO
FORMAS DE INTEGRACION TEORICA Y EXPERIENCIAS

ESQUEMA DEDUCTIVO

PLAN SECTORIL

PROGRAMA

PROYECTO

SUB PROYECTO
 ESQUEMA INDUCTIVO

SUB PROYECTO SUB PROYECTO

PROYECTO I PROYECTO II PROYECTO PROYECTO IV

III

SECTOR PUBLICO SECTOR PRIVADO

SUB PROGRAMA

PROGRAMA

PLAN
 PLAN.- Documento que expresa un conjunto de objetivos,
polticas y acciones, para determinar aspectos prioritarios
dentro de la poltica nacional; lo conforman un conjunto de
programas.
PROGRAMA.- Es un conjunto de proyectos entre si vinculados
por una o varias caractersticas comunes y cuyo conjunto debe
cumplir tres caractersticas bsicas.
COHERENCIA
INTERDEPENDENCIA
PERIODICIDAD
El objetivo de un programa debe ser materializar una o
varias de las metas fijadas en el plan del cual forma parte.
Elementos comunes en l definicin de Proyectos.

. Conjunto de actividades relacionadas y coordinadas

. Encaminadas a resolver necesidades
. Alcanzar objetivos especficos
. Con un punto inicial y un punto final
. Obtener mayores beneficios en el futuro,
sacrificando beneficios actuales.
. En un tiempo determinado
. Con un financiamiento especfico
PROYECTOS COMO INSTRUMENTOS DE
DESARROLLO
Dado la forma de abordar el problema de la planificacin podemos
indicar esquemticamente el proceso de ste enfoque:
- En primer lugar y basados en observacin directa mediante los
diagnsticos locales y/o regionales se identifican los problemas
sociales y econmicos y se clasifican en orden de prioridad.
- Se plantean Hiptesis sobre alternativas tcnicas de solucin a travs de
la formulacin de proyectos.
- Se realiza la distribucin de recursos disponibles (incluido el crdito),
teniendo en cuenta la formulacin de Proyectos correspondientes y las
asignaciones presupustales.
-Los diversos proyectos formulados se agrupan para formar programas
sectoriales y establecer objetivos a ese nivel.
GENERACION DE UN PROYECTO.

1.- POR LOS MECANISMOS DE MERCADO

2.- NECESIDADES DE LA POBLACION
(COMUNIDAD).
3.- LOS SERVICIOS DE INVESTIGACION.
4.- OTROS PROYECTOS.-
Existen 5 enfoques para identificar oportunidades de
inversin (proyectos):

1.- Enfoque de la necesidad

experimentada.-
2.- Enfoque del anlisis de la demanda.-
3.- Enfoque de la estrategia de desarrollo.-
4.- Enfoque de los recursos.-
5.- Enfoque de la tecnologa.-
IMPORTANCIA DE UN PROYECTO.

Est referido a la cuanta de los efectos en las

metas de desarrollos econmico y social, por
ejemplo un proyecto es importante por:
- Por la cantidad de mano de obra que absorbe
- Por la cantidad de necesidades a satisfacer
- Por la cantidad de divisas que genera
- Por la cantidad de ahorro interno y externo que
moviliza.
La importancia del proyecto vara a travs del
tiempo.
CLASIFICACION DE PROYECTOS

I.- POR EL CARACTER, NATURALEZA Y CATEGORIA

a.- Por el carcter.- se refiere a que si el proyecto es
considerado predominantemente econmico o social.
b.- Naturaleza. Los proyectos pueden ser de implantacin, o de
operacin o una combinacin de ambos.
c.- Categora.- Produccin de bienes. Agrcolas, pecuarios, etc
- Infraestructura econmica: Energa, Transportes y
comunicaciones.
- Social: Salud, Educacin, Vivienda, organizacin espacial y
comunitaria, saneamiento ambiental.
- Prestacin de servicios.- zonales, materiales, tcnicos e
institucionales.
II.- POR EL TIPO DE INVERSION

Productivos.-
Son proyectos encaminados a la produccin de bienes y servicios
materiales, contemplan la inversin de fondos en instalaciones, maquinarias,
equipos, tecnologa, etc.
- Infraestructura.-
- Son proyectos encaminados a la construccin o dotacin de servicios
bsicos de uso comunitario.
- Sociales.-
Son proyectos encaminados a brindar servicios que si bien no generan
utilidades monetarias o rentabilidad econmica para la institucin ni para los
beneficiarios, generan beneficios a nivel de la sociedad.
- Investigacin.-
Son proyectos encaminados a identificar diferentes aspectos o
situaciones que fundamenten el diseo de proyectos de inversin social o
productiva.
III.- POR EL ALCANCE GEOGRAFICO

Tiene que ver con el sector geogrfico en el que esta

ubicado y con su rea de influencia.
Se puede anotar proyectos de diferentes tipos por
ejemplo:
. Barrial urbano
. Municipal
. Departamental
. Regional
. Nacional
. Internacional.
REQUISITOS DE UN PROYECTO

LA PARTICIPACION:
LA DOCUMENTACION.-
EL REALISMO.-
LA SISTEMATIZACION.-
LA FLEXIBILIDAD.
LA UNIDAD.
LA PRECISION.
 FASES ETAPAS

ESTUDIO PRELIMINAR
IDENTIFICACION DE LA
IDEA PERFIL

ESTUDIO DE PRE
FACTIBILIDAD
PRE INVERSION ANTEPROYECTO PRELIMINAR

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
ANTEPROYECTO DEFINITIVO

ESTUDIO DEFINITIVO O DE
INGENIERIA DISEOS
DEFINITIVOS.

INVERSION O EJECUCION
MONTAJE Y EJECUCION DEL
PROYECTO (PUESTA EN
MARCHA)

OPERACIN NORMAL

OPERACIN O FUNCIONAMIENTO
ANALISIS DE RESULTADOS
POST INVERSION DEL PROYECTO
 l

EL CICLO DEL PROYECTO

DESARROLLO EVALUACION
PROBLEMA
DE ALTERNATIVAS

ALTERNATIVA
IDENTIFICACION SELECCIONADA EL PROYECTO
PREINVERSION (EVALUACION EX-ANTE)

ACTIVACION

(S&E = C4)

EVALUACION
(GERENCIA DE OPERACION)
DE RESULTADOS EJECUCION
(EX-POST)
OPERACION INVERSION
IDENTIFICACION DE
PROYECTOS

PARTE I
ANALISIS DE PROBLEMAS
Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
ANALISIS DE PROBLEMAS
Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
METODOLOGIA EN 6 PASOS

1. DEFINIR PROBLEMA CENTRAL

2. DETERMINAR CAUSAS
3. VERIFICAR LOS EFECTOS
4. DEFINIR OBJETIVOS
5. FORMULAR ACCIONES
6. PLANTEAR ALTERNATIVAS
 DEFINICION DEL PROBLEMA
Generalmente los problemas se hacen
evidentes por sus expresiones o
manifestaciones externas, por la forma como
afectan a una comunidad.
Un problema se refiere a una situacin que
denota inconveniencia, insatisfaccin, o un
hecho negativo. Se puede resumir por la
carencia de algo bueno, o por la existencia
de algo malo.
Se debe evitar definir el problema como la ausencia de
una solucin determinada

El conocimiento del problema consta por lo menos de dos

partes:
Conocer su importancia sus incidencias, el peligro que
representa, es decir los efectos que ocasiona. Este examen nos
lleva a verificar que el problema 2 por ejemplo vale la pena ser
resuelto
Conocer la razn del problema, a que se debe su existencia , es
decir, las causas que lo generan. Este conocimiento es la base
para la bsqueda de soluciones.
Problema: Alta tasa de analfabetismo en el distrito de Puno
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
1. DEFINICION DE UN PROBLEMA CENTRAL

ALTO ANALFABETISMO
EN EL DISTRITO DE PUNO
Identificar las posibles causas del
problemas
Desde abajo se representa las causas posibles del
problema central. A su vez, se buscan las causas de
las causas, construyendo un rbol encadenado.
En principio conviene dar rienda suelta a la
creatividad . Una buena definicin del problema con
sus cuadros de causas examinados sin restricciones
iniciales aumentara la probabilidad de soluciones
exitosas.
 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
2. DETERMINACION DE CAUSAS

ALTO ANALFABETISMO EN
DISTRITO DE PUNO
Problema central

DFICIT DE ATENCIN ESCOLAR ANALFABETISMO DE ADULTOS

Causas

AULAS INEFICIENTE USO AUSENCIA DE PROGRAMAS

INSUFICIENTES DE CAPACIDAD DE ALBAFETIZACIN DE ADULTOS

ARBOL DE CAUSAS
: Examinar los efectos del problema
Es un excelente y sencillo instrumento para
identificar las repercusiones encadenadas
del problema. Consiste en representar
grficamente hacia arriba los efectos
identificados como consecuencia del
problema.
 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
3. EXPLORACION Y VERIFICACION DE EFECTOS

BAJO
BAJOS POTENCIAL ESTANCAMIENTO BAJA
INGRESOS ECONMICO CULTURAL AUTOESTIMA
PRODUCTIVO

Efectos

INHABILIDAD PARA INHABILIDAD PARA

EMPLEO CALIFICADO COMUNICACIN

Problema central ALTO ANALFABETISMO EN

EL DISTRITO DE PUNO
 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
EMPALME CAUSAS EFECTOS
BAJO
BAJOS POTENCIAL ESTANCAMIENTO BAJA
INGRESOS ECONMICO CULTURAL AUTOESTIMA
PRODUCTIVO

INHABILIDAD PARA INHABILIDAD PARA

Efectos EMPLEO CALIFICADO COMUNICACIN

ALTO ANALFABETISMO EN
DISTRITO DE PUNO
Problema central

DFICIT DE ATENCIN ESCOLAR ANALFABETISMO DE ADULTOS

Causas

AULAS INEFICIENTE USO AUSENCIA DE PROGRAMAS

INSUFICIENTES DE CAPACIDAD DE ALBAFETIZACIN DE ADULTOS

ARBOL DE CAUSAS - EFECTOS

 La situacin esperada que ser alcanzada
mediante la solucin del problema puede ser
expresada por la manifestacin contraria del
problema mismo:
Si el problema era carencia, la solucin ser
suficiente.
Es como si dijramos que el rbol de causas
y efectos es el negativo de la pelcula y su
manifestacin en contrario el positivo o
relevado, es decir, el rbol de objetivos
 ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
4. DEFINICION DE OBJETIVOS
INCREMENTADO
INGRESOS POTENCIAL ACTIVACIN AUTOESTIMA
MEJORADOS ECONMICO CULTURAL MEJORADA
PRODUCTIVO

Fines
HABILIDAD PARA HABILIDAD PARA
EMPLEO CALIFICADO COMUNICACIN

DISMINUIR EL ANALFABETISMO
Situacin esperada EN EL DISTRITO DE PUNO

ATENCIN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS

Medios
AULAS USO EFICIENTE REALIZACIN DE PROGRAMAS
SUFICIENTES DE CAPACIDAD DE ALBAFETIZACIN DE ADULTOS

ARBOL DE MEDIOS - FINES

Formular Acciones para solucionar el
problema
Para cada base del rbol de
objetivos (medios fundamentales)
se debe buscar creativamente una
accin o acciones que los concrete
efectivamente en la practica.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
5. FORMULAR ACCIONES
INCREMENTADO
INGRESOS POTENCIAL ACTIVACIN AUTOESTIMA
MEJORADOS ECONMICO CULTURAL MEJORADA
PRODUCTIVO

HABILIDAD PARA HABILIDAD PARA

EMPLEO CALIFICADO COMUNICACIN

BAJO ANALFABETISMO EN EL
DISTRITO DE PUNO

ATENCIN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS

AULAS USO EFICIENTE REALIZACIN DE PROGRAMAS

SUFICIENTES DE CAPACIDAD DE ALBAFETIZACIN DE ADULTOS

CONSTRUCCIN REASIGNACIN
TALLERES DE ALFABETIZACIN
Y DOTACIN DOCENTE
Configurar alternativas viables y
pertinentes
Las acciones propuestas deben examinarse en varios aspectos:
Analizar su nivel de incidencia en la solucin del problema . Dar
prioridad a las de mayor porcentaje de incidencia presumible.
Verificar el grado de interdependencia entre las acciones
propuestas y agrupar las que sean complementarias. Cada
agrupacin de acciones complementarias podr configurar una
alternativa.
Verificar la factibilidad (fsica , tcnica, presupuestaria,
institucional, cultural) de las alternativas.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
6. POSTULAR ALTERNATIVAS
BAJO ANALFABETISMO EN EL
DISTRITO DE PUNO

ATENCIN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS

AULAS USO EFICIENTE REALIZACIN DE PROGRAMAS

SUFICIENTES DE CAPACIDAD DE ALBAFETIZACIN DE ADULTOS

ALTERNATIVA A TALLERES DE ALFABETIZACIN

CONSTRUCCIN
Y DOTACIN de aulas

ALTERNATIVA B REASIGNACIN
TALLERES DE ALFABETIZACIN
DOCENTE
Pasos y Estrategias para analizar el problema
y postular alternativas
Seal sobre la existencia Identificacin
del problema de involucrados

1 Identificar el problema

2 Examinar las posibles causas del problema

3 Identificar los efectos problema Participacin

de
involucrados
4 Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines

5 Formular acciones para el logro de objetivos

6 Postular alternativas