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JUAN EDSON SANTOS LOVATN

- LA CADENA DE CUSTODIA DE EVIDENCIA -


CATEGORAS PARA PROBAR LA AUTENTICIDAD
DE LA EVIDENCIA FSICA

POR TESTIMONIO
POR CARACTERISTICAS
PROPIAS
POR CADENA DE
CUSTODIA
EVIDENCIA NO SIGNIFICA:
LEGALIDAD

La legalidad del elemento material


probatorio y evidencia fsica
depende de que en la diligencia en
la cual se recoge o se obtiene, se
haya observado lo prescrito en la
Constitucin Poltica, en los
Tratados Internacionales sobre
derechos humanos vigentes en
nuestro pas y en las leyes.
Que es una Evidencia Fsica
La evidencia fsica es cualquier y todo
objeto material (fsico, qumico y
biolgico), que a travs de su estudio,
puede permitir establecer, quien o en que
circunstancias se produjo dicha evidencia.
TIPOS DE EVIDENCIA FISICA

EVIDENCIA DIRECTA.- Es aquella


evidencia que demuestra un hecho, sin
necesidad de hacer una inferencia
lgica.
EVIDENCIA CIRCUNSTANCIAL.-
Demuestra los hechos en forma
indirecta, por medio de una inferencia
lgica o deducida a partir de otro u
otros hechos.
LA EVIDENCIA DEMOSTRATIVA.-
Es aquel tipo de evidencia real usada
para ilustrar o demostrar, o recrear una
cosa tangible; por ejemplo, un modelo o
maqueta construido a escala de la
escena del crimen.
A QU ELEMENTOS SE APLICA
LA CADENA DE CUSTODIA

Cualquier articulo tangible pequeo o grande


que tiende a probar o a oponerse a una
hiptesis sobre un punto en cuestin y puede
ser legalmente sometido a un tribunal
competente como medio de valorar la verdad de
cualquier asunto bajo investigacin ante el.

Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios


y similares, dejados por la ejecucin de la
actividad delictiva.

Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro


medio utilizado para la ejecucin de la
actividad delictiva.
A QU ELEMENTOS SE APLICA
LA CADENA DE CUSTODIA
Cadver.

Muestras de la vctima o
sospechoso.

Documentos o cualquier otro


elemento relacionado con el
hecho).

Los elementos materiales


descubiertos, recogidos y
asegurados en desarrollo de
diligencias investigativas de
registro y allanamiento,
inspeccin corporal y registro
personal.
DEFINICIN

La cadena de custodia es un documento


que garantiza la autenticidad, seguridad,
preservacin e integridad de la evidencia
fsica hallada, obtenida o colectada y
examinada, de manera continua e
interrumpida, hasta que esta sea
entregada como elemento de prueba
ante una corte legal.
OBJETO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Establecer la posesin de la misma en todo
momento, as como evitar su destruccin,
suplantacin y contaminacin, garantizando as
que esta no sea desestimada o cuestionada.

Garantiza que las pruebas son las mismas


recolectadas, acreditando su identidad y
estado original, condiciones y los cambios
hechos en ellas por cada custodio.
IMPORTANCIA

La importancia de la cadena de custodia


estriba en que ni el rgano jurisdiccional, ni la
defensa podrn poner en duda la integridad y
la admisibilidad de la evidencia, porque
siempre se establece la posesin de sta,
desde que se consigue y colecta hasta que se
presenta al Tribunal.
Principios
De la Cadena de
Custodia de la
Evidencia
AUTENTICIDAD

Los elementos materiales probatorios


y la evidencia fsica son autnticos,
cuando han sido detectados, fijados,
recogidos y embalados tcnicamente,
y sometidos a las reglas de cadena de
custodia.
Principios Bsicos de la Cadena de Custodia

EL CONTROL de todas las etapas desde la recoleccin o


incorporacin de los elementos materiales, evidencias y bienes
incautados hasta su destino final, as como del actuar de los
responsables de la custodia de aquellos.
LA PRESERVACIN de los elementos materiales y evidencias, as
como de los bienes incautados para garantizar su inalterabilidad,
evitar confusiones o dao de su estado original, as como un indebido
tratamiento o incorrecto almacenamiento.
LA SEGURIDAD de los elementos materiales y evidencias as como
de los bienes incautados con el empleo de medios y tcnicas
adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idneos, de
acuerdo a su naturaleza.
LA MNIMA INTERVENCIN de funcionarios y personas
responsables en cada uno de los procedimientos, registrando
siempre su identificacin.
LA DESCRIPCIN DETALLADA de las caractersticas de los
elementos materiales y evidencias adems de los bienes incautados o
incorporados en la investigacin de un hecho punible, del medio en el
que se hallaron, de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las
modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos entre
otros.
Elementos de la Cadena de Custodia

Limitar el nmero de funcionarios que manejan la


evidencia.

Identificar y marcar los objetos.

Indicar en sus notas a quien fue entregado, fecha y


hora, razones por la cual entrega, cundo y por quin
fue devuelta, elaborar recibos a tal efecto, cada vez
que se entregue la evidencia. En caso de que le
devuelva la evidencia debe verificar la marca de
identificacin del objeto y asegurarse de que es el
mismo objeto que el oficial entreg.

Si se encuentra en las mismas condiciones de cuando


lo colectaron, estar pendiente de la evidencia y si sta
ha sufrido cambios anotar cualquiera de ellos y su
causa.
Elementos de la Cadena de Custodia
El control, por medio del cual se logra la
identificacin e individualizacin de las
evidencias fsicas.

La seguridad, consiste en el empleo de medios


materiales para el resguardo de las evidencias
fsicas en lugares seguros a fin de evitar
extravos, hurtos, cambios, entre otros.

Medidas de preservacin, dirigidas a garantizar


la inalterabilidad de muestras o especimenes
(degradacin, contaminacin o destruccin), por
indebido tratamiento de las mismas, o por un
incorrecto almacenamiento.
Elementos de la Cadena de Custodia
Las actas, oficios y otros requisitos formales que
acompaan a las evidencias fsicas, son tambin objetos
de la cadena de custodia.

Es responsabilidad de todo funcionario que participa en el


proceso, incluyendo secretarias, oficinistas,
mecangrafas, mensajeros y otros, conocer los
procedimientos especficos y generales establecidos para
tal fin, debiendo llevar el control y registro de su
actuacin directa dentro del proceso.

Toda muestra o elemento probatorio deber ser sometida


al registro de la cadena de custodia, el cual deber
acompaar a cada uno de los indicios materiales en el
recorrido de su curso judicial.
Elementos de la Cadena de Custodia

Los funcionarios (peritos) a quienes corresponda el


anlisis de una muestra, debern describir con
detalles la evidencia obtenida, tcnicas y
procedimientos de anlisis empleados; al igual que las
modificaciones realizadas sobre la misma, aclarando
si se agotaron en los anlisis o si quedaron porciones
o alcuotas de stas.

Los Laboratorios de Criminalstica o el Instituto de


Medicina Legal u otros, podrn abstenerse de recibir
evidencias enviadas por autoridades competentes,
cuando se detecte que no ha existido cadena de
custodia o se ha interrumpido.

El formato de la cadena de custodia no admite


tachones, borrones, enmiendas, espacios y lneas en
blanco, tintas de color diferente, interlineados
(signos, palabras u otros escritos entre lneas),
tampoco se permiten adiciones en las copias.
Elementos de la Cadena de Custodia

En caso que amerite una correccin, sta se


efectuar entre parntesis, explicando los
motivos que la generaron. Los bienes materiales
y las evidencias recolectadas o incorporadas,
debern ser debidamente rotuladas y
etiquetadas para su correcta identificacin y
seguridad e inalterabilidad.
FUNDAMENTACIN LEGAL
Artculo 159 Inciso 3 y 4 de la
CPP.

Cdigo Procesal Penal (DL N


957).

Reglamento de la Cadena de
Custodia de Elementos
Materiales, Evidencias y
Administracin de Bienes
Incautados del Ministerio
Pblico.
BASE LEGAL
CDIGO PROCESAL PENAL (Decreto Legislativo N 957)

ARTCULO 220 Diligencia de secuestro o exhibicin.-

Inciso 2. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con


exactitud y debidamente individualizados, establecindose los mecanismos
de seguridad para evitar confusiones o alteracin de su estado original;
igualmente se debe identificar al funcionario o persona que asume la
responsabilidad o custodia del material incautado. De la ejecucin de la
medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los participantes en
el acto. Corresponde al Fiscal determinar con precisin las condiciones y las
personas que intervienen en la recoleccin, envo, manejo, anlisis y
conservacin de lo incautado, asimismo, los cambios hechos en ellos por
cada custodio.

Inciso 5. La Fiscala de la Nacin, a fin de garantizar la autenticidad de lo


incautado, dictar el reglamento correspondiente a fin de normar el diseo
y control de la cadena de custodia, s como el procedimiento de seguridad y
conservacin de los bienes incautados.
Polica Nacional muestra arma de guerra incautada a
integrantes de banda "Los sicarios del norte",
capturados en distrito del Rmac
PRESENTANDO EVIDENCIAS FISICAS SIN LA RESPECTIVA
CADENA DE CUSTODIA
LA EVIDENCIA DEBE SALIR DEL LUGAR DEL
HALLAZGO:
EMBALADO, ROTULADO, SELLADO Y
TRANSPORTADO CON SU RESPECTIVO
FORMATO A6 y A7
REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA DE
ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIN
DE BIENES INCAUTADOS

(APROBADO POR RESOLUCIN N 729- 2006-MP-


FN. del 15 de junio del 2006): Artculos 4, 7, 8, 11,
12, 13, 14, 15 y 36.
INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA
Artculo 8.-

Del procedimiento de la Cadena de Custodia La


Cadena de Custodia se inicia con el
aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de
los hechos, durante las primeras diligencias o
incorporados en el curso de la Investigacin
preparatoria; y, concluye con la disposicin o
resolucin que establezca su destino final.
Inicio y finalizacin de la
Cadena de Custodia

La cadena de custodia se
iniciar en el lugar donde se
descubran, recauden o
encuentren los elementos
materiales probatorios y
evidencia fsica.

Con el Juez de la causa y los


diferentes funcionarios que en
ella intervinieron.
LA ESCENA DEL CRIMEN FUENTE E INICIO DE LA CADENA DE
LA CUSTODIA DE EVIDENCIA
Artculo 9.- Escena como una fuente de evidencias La escena
es el lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos
investigados.

Artculo 10.- Proteccin de la escena y evidencias Es la


actividad practicada por el Fiscal o la Polica, destinada a
garantizar el aseguramiento y perennizacin de la escena para
evitar su contaminacin, alteracin, destruccin o prdida, con el
objeto de comprobar la existencia de elementos materiales y
evidencias pertinentes y tiles para el esclarecimiento del hecho
punible y la identificacin de los responsables, procurando la
intangibilidad, conservacin e inmovilizacin de la misma y de
aquellos para su posterior recojo. En caso de flagrancia o peligro
inminente de la perpetracin de un hecho punible, la Polica
proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos
materiales o evidencias.
LA ESCENA DEL CRIMEN
PROTECCION INADECUADA
Preservacin mal aplicada
Preservacin bien aplicada
FOCO
DE LA
ESCENA
AISLAR Y PROTEGER
3

1. Acordonamiento Fsico.
2. Desaloja Curiosos. 1
3. Reduce contaminacin.
4. Crear dos anillos de seguridad.

2
rea de Tcnicos y Expertos.
rea de Autoridades y Familiares.
rea de Periodistas y Curiosos.
Solo en casos urgentes procesar la escena de noche
PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN LA
ESCENA DEL CRIMEN
1. CONOCIMIENTO DEL HECHO
2. COMPROBACION O VERIFICACION DEL HECHO
DENUNCIADO
3. AISLAMIENTO Y PROTECCION DE LA ESCENA
4. COMUNICACIN A LAS AUTORIDADES
5. LLEGADA A LA ESCENA
6. PLANEAMIENTO DE LA INSPECCION CRIMINALISTICA
7. INGRESO A LA ESCENA
8. PERENNIZACION DE LA ESCENA
9. RECOJO DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS
10. EMBALAJE, ROTULADO Y/O ETIQUETADO DE LA
EVIDENCIA
11. INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA
12. FORMULACION DE LOS DOCUMENTOS EN GENERAL
13. REMISIN DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS
AL LABORATORIO PARA SU ESTUDIO O ANALISIS.
14. FINALIZACION DE LA INSPECCION CRIMINALISTICA
FORMALIDADES EN EL TRATAMIENTO DE LA
EVIDENCIA

RECOLECCION

Accin de recoger. Aspecto formal: Identidad del


recolector , (Testigo) lugar, fecha y hora, descripcin.
EMBALAJE
Accin de empaquetar o guardar en cubiertas
garantizando la integridad del indicio para evitar
alteraciones modificaciones o destrucciones.
La tcnica esta supeditada a la naturaleza de la evidencia
que se protege
CONSIDERACIONES SOBRE SEGURIDAD

Asegrese de que todo el


personal tiene su equipo
personal de proteccin

Considere toda sangre y


fluidos corporales como si
fuesen infecciosos

Considere el lugar de los


hechos como el orgen de la
contaminacin
SELLADO
Cerrar, tapar, cubrir el contenedor para evitar que se abra y se
exponga la evidencia. Firmas y sellos de responsabilidad.
INVIOLABLE.

ROTULADO

Inscripcin que se pone a. Antecedentes de la evidenciaN


procedencia, identificacin, fecha, hora y lugar de
levantamiento. Descripcin, tcnica utilizada.

TRANSPORTE
Accin de trasladar de un lugar a otro.
Destino: Ministerio Pblico Peritaje Propietario
Indicando los traspasos, identidad, da, hora
Acta de Entrega: Derecho de mejor posesin
Sellado y firmado sobre la tapa
del sobre

Firma y fecha
E M B A L A J E

ES EL PROCEDIMIENTO UTILIZADO
PARA PRESERVAR Y PROTEGER EN
FORMA ADECUADA LOS ELEMENTOS
RECOPILADOS EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS, CON EL OBJETO DE SER
ENVIADOS A LOS RESPECTIVOS
LABORATORIOS CRIMINALSTICOS
PARA SU ANLISIS
EMBALAJE DE LAS EVIDENCIAS
Pinzas desechables (material biolgico).
Botellas plsticas contra golpes con tapillas a
presin.
Sobres Manila, viales con tapa rosca, envoltorios
con doblez de boticario, cajas o cartones de
pastillas son envoltorios adecuados para evidencia
en trazas.
Materiales manchados de sangre se conservan
mejor en coberturas de papel, sobres Manila, o
bolsas de papel.
BAJO NINGUNA CIRCUNSTANCIA DEBEN PERMANECER
MOJADOS O HUMEDOS LOS ARTICULOS EN EMBALAJES
PLSTICOS O DE PAPEL POR MS DE DOS HORAS.

Los restos adheridos a las manos deben ser sellados en un


envase aireado o poroso.
EMBALAJE
Dinero y Documentos
Contenedores
de bioseguridad
Responsabilidad de la Cadena de
Custodia
La aplicacin de la cadena
de custodia es
responsabilidad de los
servidores pblicos que
entren en contacto con los
elementos materiales
probatorios y evidencia
fsica.
Artculo 12.-
Supervisin de la cadena de custodia

El Fiscal
FLUJO DE LA CADENA DE CUSTODIA

AUDIENCIA PRELIMINAR

DEPOSITO DE JUICIO
PESQUISA EN EL DEPOSITO DE LAS
EVIDENCIAS DEL ORAL
LUGAR DE LOS UNIDADES
MINISTERIO Y
HECHOS POLICIALES
PBLICO PUBLICO

ANALISIS DE DEVOLUCION A
LABORATORIO PROPIETARIOS
DESTRUCCION O
INCINERACION
CONTENIDO DEL ROTULO

1. NMERO NICO DEL CASO: Indicando el caso con


que esta relacionado.

2. FECHA Y HORA DE RECOLECCIN.

3. MUESTRA: a) Nmero del hallazgo.


b) Cantidad.
c) Unidad de medida.

4. SITIO O LUGAR DEL HALLAZGO DEL LA


EVIDENCIA FISICA:
a) Nombre y apellidos de la persona a quien se le
encontr el elemento.
b) Lugar de donde se recogi la evidencia.
CONTENIDO DEL ROTULO

5. DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA FISICA: Lo ms detallada


posible.

6. RECOLECCIN DE LA EVIDENCIA FISICA:


a) Nombres y apellidos del colector
b) Documento de identidad.
c) entidad.
d) Cargo.
e) firma.

7. TIPO DE EMBALAJE: Cantidad: Bolsa plstica o de papel,


frasco o caja, otro cualquier envase.
VICIOS DE LA CADENA CUSTODIA
Bolsas de plstico o de papel parcialmente cerradas.

Bolsas con cierre de seguridad con descripcin errnea, no lacradas


y falta de individualizacin.

En el proceso de lacrado: inexistencia de cinta adhesiva, firmas y


sello del fiscal o autoridad policial.

En el trmite de recepcin de indicios para su anlisis en el


laboratorio forense:
Inexistencia de libros consecutivos.
Inexistencia de hojas de control para determinar las condiciones en que ingres
el embalaje al Laboratorio.

Acta de apertura:
Inexistencia detallada de embalajes y su contenido.
Ausencia de testigos de apertura.
Falta de embalaje interno.

Embalaje externo: inexistencia de lacrado, sellado o el lacrado presenta


rupturas o alteraciones.

Falta de cierre con cinta adhesiva en cada una de las aberturas del
recipiente (sobres, cajas, bolsas),

Omisin de escribir encima de la cinta el nombre de la persona responsable


del levantamiento.

El nombre de la persona responsable del levantamiento presenta


alteraciones, borraduras, tachaduras o cualquier situacin que produzca
ilegibilidad de las letras o el nombre.

Inexistencia de sellos de seguridad en bolsas de evidencia (bolsas plsticas


con cadena de custodia impresa).

Bolsas de evidencia con etiquetas de cadena de custodia impresa, estas


ltimas en blanco o con informacin relevante incompleta.

Embalajes externos sin cadena de cadena de custodia.


Bolsas de evidencia sin sellar o con sellado o lacrado insuficiente, trasladadas del
sitio del suceso desde su recoleccin hasta el laboratorio.

Manipulacin de la evidencia en el sitio del suceso por parte de terceros, extraos


o curiosos.

Desprendimiento, alteraciones o borraduras de la boleta de cadena de custodia del


embalaje externo.

Transporte de los indicios materiales al Laboratorio Forense sin embalajes


externos, sellado o lacrado.

Traslado de la evidencia por parte de un particular.

Inconsistencia tanto en la descripcin como en la numeracin de las diferentes


muestras con la solicitud de DICTAMEN PERICIAL y las respectivas cadenas de
custodia

Enviar la evidencia por medio de correo.

Embalaje no adecuado: produce alteracin, destruccin o contaminacin.

No se recolectan los indicios con las tcnicas adecuadas, lo que produce


alteracin, contaminacin o destruccin.
Desconocimiento en la aplicacin de las tcnicas adecuadas en las diferentes
etapas de cadena de custodia.

Preservacin no realizada en el sitio del suceso: en casos aislados en la sede de la


Polica Judicial se realiza el proceso de lacrado o sellado.

Almacenamiento de la evidencia en lugares no controlados, es decir en lugares de


acceso libre.
Entrega no controlada: en el proceso de transporte o traslado no se logra determinar
a donde estuvo la evidencia, en que tiempo y por qu, he aqu podra cuestionarse si
estuvo prdida, si fue alterada entre otros.

Mezcla de indicios en un mismo embalaje, lo cual podra producir contaminacin.

Mala manipulacin de la evidencia una vez embalada: un tubo de ensayo con


muestras de sangre y que por la manipulacin el citado tubo sufre ruptura.

No documentacin de la recoleccin de la evidencia: no se confecciona acta de


inspeccin ocular y recoleccin de indicios, informe policial o de inspeccin ocular,
fotografa, planimetra y en algunos casos videos.

No uso de la proteccin adecuada para la manipulacin de la evidencia: no uso de


guantes, trajes plsticos o de tela, cubre bocas. Lo anterior persigue que el operador
no contamine el sitio ni l se contamine con la escena.
Entrega controlada: ausencia de tarjeta de cadena de custodia durante todo
o parte del traslado de la evidencia por las diversas dependencias
judiciales.

En la hoja de cadena de custodia no aparece el nombre del funcionario de


la Fiscala que recibi la evidencia procedente del Laboratorio Forense.

No documentacin en el sitio: falta de descripcin detallada de los indicios


forenses, ubicacin, lugar, hora, quin la recolect, donde se enva entre
otros.

Los anteriores vicios producirn una ruptura a la cadena de custodia,


originando algn problema de sustitucin, destruccin, adulteracin,
contaminacin en la estructura fsica del indicio material, por ende se estara
en presencia de una prueba ilegtima.
CMO OBJETAR UN DICTAMEN?
1. POR SU FORMALIDAD: su estructura ordenada, ortografa y redaccin
impecables, toda vez que un dictamen pertenece a la categora d...e los textos
cientficos.
2. POR SU ESTRUCTURA: debe presentar proemio, planteamiento del problema,
marco terico, hiptesis, equipo utilizado o instrumentos utilizados, margen de
error y el desarrollo del dictamen.
3. POR SU METODOLOGA: debe desarrollar una metodologa reconocida,
tcnica, cientfica, debe presentar sus observaciones, experimentaciones,
demostraciones, muestra de EVIDENCIA INOBJETABLE, conclusiones
sustentables y no APRECIACIONES SUBJETIVAS.
4. POR SUS CARACTERSTICAS: todo dictamen debe ser OBJETIVO,
PEDAGGICO y DIDCTICO.
Si un dictamen forense o en cualquier rea de la Criminalstica no presenta
estos puntos, puede y debe ser objetado por el abogado asesorado por
forenses expertos.
As como los abogados promueven a la justicia y generan Jurisprudencia al
obtener resultados favorables para las tesis que presentan, al objetar
dictmenes que son un fraude, promueven la lucha contra la charlatanera, los
pseudo dictmenes, la corrupcin y la sedicencia pericial, que abunda.
Tipos de Errores
Errores en la tcnica.- Fallos en
aspectos instrumentales en el orden del
conocimiento y de las destrezas.
Errores en la formulacin de un
juicio.- Aplicacin incorrecta de un
conocimiento.
Errores en el seguimiento de las
normas.
Errores de interpretacin.
Elemental... mi querido Watson

GRACIAS