AUDITORES INTERNOS

DE CALIDAD
QUE ES UNA AUDITORIA?

Es un examen sistemtico de las

actuaciones y decisiones de las personas
con respecto a proceso, procedimientos
o estructuras definidas. Siendo
relacionado con comprobacin,
inspeccin, evaluacin y valoracin.
 TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA

FINANCIERA DE CALIDAD DEL ENTORNO

AUDITORIA DE
PRODUCTO

AUDITORIA DE
PROCESO

AUDITORIA DE
SISTEMA

INVESTIGACION
DE VENDEDOR
8 REGLAS DEL AUDITOR

1. LA OBJETIVIDAD: Toda observacin de no conformidad

efectuada por el auditor debe limitarse a los requisitos o
elementos de la norma.
2. EL PATALEO: Toda observacin efectuada por el auditor debe
ser revisadas y conformada por el representante del rea (Evitar
el pataleo).
3. MUESTREO: El auditor siempre trabaja por muestreo aleatorio
y se recomienda un promedio de n=5 o n=7 dependiendo de la
poblacin de datos.
4. CDIGO DE ETICA: Toda informacin procesada por el auditor
debe ser conservada confidencialmente no debe ser alterada por
presiones u obsequios del auditado.
 8 REGLAS DEL AUDITOR

5. EL FANTASMA: Toda observacin efectuada por el auditor se

obtiene de informacin verificada o cruzada de la fuente original.
6. ZAPATERO A SU ZAPATO: El auditor no debe incurrir en dar
recomendaciones, dar la no conformidad y el responsable de
ejecutar la accin correctiva es el auditado. En caso que se le
solicite recomendacin puede darla pero no es de carcter
obligatorio.
7. ROMPE HIELO: La primera pregunta que formule el auditor
debe ser abierta o general que no se obtenga si o no como
respuesta.
8. LA EVIDENCIA: Toda observacin efectuada debe ser
documentada, soportada, registrada por evidencia objetiva.
PERFIL DEL AUDITOR

Precisin de las preguntas

Retroalimentacin
Buen trato
Discrecin
Atencin
Respeto
No juicios
Criterio
 EJECUCIN DE LAS AUDITORIAS
1. Planificacin:
Emisin y distribucin del programa de Auditorias Internas .
2. Ejecucin:
Realizacin de las auditoras de acuerdo al programa. Registro de las no
conformidades y/o Observaciones, en el formato de No Conformidades.
3. Informe:
Recopilacin y clasificacin de No Conformidades y Emisin y distribucin
de los resultados de la auditoria en el Formato de Informe Final de
Auditoria
4. Seguimiento de Acciones Correctivas:
Evaluacin de la aplicacin de acciones correctiva y de la eliminacin de
las No conformidades y/o Observaciones. Cierre de las No Conformidades
y/o Observaciones.
 FORMATO 1
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

MES :______________________
FECHA HORA CLAUSULA/ACTIVIDAD RESPONSABLE LUGAR AUDITORES

ELABORADO POR: CLAUSULAS A SER AUDITADAS EN TODAS LAS AREAS: 4.1,

4.2, 4.5, 4.16, 4.17, 4.20

NOMBRE DISTRIBUIR A:
FIRMA
 REPORTE DE OBSERVACIONES
FORMATO 2
ACTIVIDAD/CLAUSULA

RESPONSABLE (S)
OBSERVACIONES

AUDITOR- AUDITADO-NOMBRE
NOMBRE
FIRMA FIRMA
OBSERVACIONES-AUDITOR LIDER:
 FORMATO 3

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Dpto. Aseguramiento de la Calidad DEL_____________________ AL____________

N FECHA CLAUSULA/ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA DE STATUS

CIERRE
 AUDITORIAS DE CALIDAD

Examen sistemtico e independiente.

Aplicable a auditorias de calidad, auditorias del
sistema de la calidad, auditorias de calidad del
proceso, auditorias de calidad del producto,
auditorias de calidad del servicio.
Las auditoria son llevadas por personas que no
tienen que ver con el rea a auditar.
El objetivo es evaluar segn las necesidades y no
supervisar o inspeccionar.
Puede realizarse para propsitos de aseguramiento
interno o externos de calidad.
OBJETIVOS Y REPSONSABILIDADES DE LAS
AUDITORIAS
Determinar la conformidad o no de los
elementos del sistema de la calidad.
Determinar la eficiencia del sistema de
calidad implantado para satisfacer los
objetivos de la calidad.
Proporcionar al auditado una oportunidad
de mejora a su sistema de la calidad.
Satisfacer requisitos regulatorios.
Permitir la inscripcin del sistema de la
calidad del organismo auditado en un
registro.
 RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES

Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la

auditoria.
Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoria.
Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las
responsabilidades asignadas.
Documentar las observaciones.
Reportar los resultados de la auditoria.
Verificar la efectividad de las acciones correctivas.
Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoria.
Asegurar su confidencialidad.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
LIDER

Participar en la seleccin de otros

miembros del equipo auditor.
Preparar el plan de auditoria.
Representacin del equipo auditor
ante la direccin del auditado.
Presentacin del informe de auditoria.
 FASES DE LA AUDITORIA
DETERMINACION Y
RETENCION DE LOS SEGUIMIT.ACCIONES
EXPEDIENTES CORRECT
ALCANCE CLIENTE, LIDER, AUDITADO
CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO
CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO
DISTRIBUCION
FRECUENCIA
DEL INFORME
INTERNA/EXTERNA CLIENTE
CLIENTE, LIDER, AUDITADO
PREPARACION Y
LIDER CONTENIDO DEL INF. D. A.
DOCUMENTOS DE INICIO DE LA REVISION PRELIMINAR

AUDITORIA Y AUDITORIA MANUAL ASEGURAMIENTO

REUNION FINAL
CALIDAD
SEGUIMIENTO
O CLAUSURA
AUDITORES
EQUIPO AUDITOR,LIDER
DIRECCION(AUDITADO) C. B.
PLAN DE
OBSERVACIONES DE EJECUCION DE LA PREPARACION DE
AUDITORIA
LA AUDITORIA AUDITORIA LA AUDITORIA LIDER, AUDITADO
EQUIPO AUDITOR
RECOLECCION DE
ASIGNACION DEL
EVIDENCIAS LIDER
EQUIPO AUDITOR
EQUIPO AUDITOR
REUNION DE DOCUMENTOS DE
EQUIPO AUDITOR
APERTURA TRABAJO
LIDER, AUDITADO