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2016

Lic. Adm. Sabino Noa


CONTENIDO

1. El SIS como IAFAS.


2. La Supervisión
3. Operativización de la Directiva.
EFECTIVO

INFORMACION

/
CONVENIOS

CONTRATOS

INFORMACION

INFORMACION
El control tiene como finalidad,
señalar las debilidades y errores con el
propósito de rectificarlos e impedir su
repetición

PLANIFIC ORGANI DIRECCION EJECUCION


ACION ZACION CONTROL

1. SUPERVISION
RJ 244- 2. MONITOREO
2015/SIS 3. EVALUACION

.
1 2
3
1. Finalidad Contribuir a mejorar el desempeño institucional

2. Objetivo Norma, Estandariza, Facilita

3. Ámbito Aplicación obligatoria por GMRs / UDRs.

4. Base Legal Gestión, Comp. Prestacional

5.Disposiciones IR Definiciones Operativas, P/V.


Generales
6.Disposiciones IR Planificación, Ejecución, Seguimiento
Especificas
7. Responsabilidades Central (GREP); Macro Regional (GMR); Regional (UDR)

8. Disposición Final Evaluación semestral de su aplicación

9. Anexos 1. Guía, 2. Instructivo, 3. Matriz de riesgos, 4. Flujograma

Resolución Jefatural N° 026-2015/SIS; Resolución Jefatural N° 244-2015/SIS


1. Calidad 2. Cumplimiento

3. Seriedad 4. Eficiencia
USO OPTIMO DE RECURSOS
ADMINISTRATIVO

PRESTACIONAL

Sabi
no
PROVEE CLIEN Noa
DORES TES -
Impl
anta
dor
INSUMOS PRODUCTOS SIGA
INICIO -
MEF
2.3 INFORME

1.1 Anexo N° 04 RJ 273-2015/SIS 1. Antecedentes.


2.1 INSTRUMENTOS
OBJETIVOS
ESTRATEGIC
OBJETIVOS
PRODUCTO
INSTITUCIO ACTIVIDAD
PROGRAM ACIÓN DE LA M ETA FÍ SICA
2. Análisis.
OS
ESTRATEGICOS
NAL U.M . M ETA I II III IV Flujo Grama 2.1. Agenda de trabajo desarrollado.
1. Revision de Propuesta de convenios Informe 6 1 1 1 3 2.2. Hallazgos.
2. Revision de propuesta de Contratos. 4 - 2 - 2
Guía de Supervisión 2.3. Eventos de riesgo identificados.
Informe
OGI 1.3. Fortalecer
3. Implementacion de convenios Informe 27 8 8 6 5
OEI 1.
Fomentar el
las relaciones Oferta publica
insterinstitucionales y priv ada con
4. Implementacion de contratos Informe 7 2 2 2 1 Instructivo 3. Conclusiones.
Aseguramiento 5. Supervision a IPRESS Públicas y Informe 12 2 4 3 3
en salud de la
para consolidar el garantia
aseguramiento en explicita
Pri6. Ivnadas
forme(sobre requisitdeos gest
de acuerdos minimonos) en el Informe 4 1 1 1 1 Matriz de Riesgos 4. Recomendaciones.
población. 7. Evaluación Desemepeño de convenios Informe 6 1 2 2 1
las regiones. 8. Evaluación de Desemepeño de
contratos sion a IPRESS publicas y
Informe 4 1 1 1 1
2.2 ACTIVIDADES
5. Anexos.
9. Supervi
Priv adas
Informe 24 6 6 6 6 ACTIVIDADES 5.1. Acta de supervisión.
1. Presentación de la metodología 5.2. Guía de Supervisión (en aplicativo).
1.2 Plan de Supervisión 2. Alineamiento estratégico del SIS. 5.3. Matriz de eventos de riesgo.
PLAN DE SUPERVISION
JUSTIFICACION 3. Asistencia técnica.
1. Cumplimiento de actividades de supervisión del POI
2. Intervención por resultados de desempeño. 4. Aplicación de la Guía de
3. Resultados del monitoreo mensual
4. Implementacion de nuevas Políticas/estrategias
Supervisión
5. Disposición superior. 5. Aplicación de la matriz de 3.1 Se levantaros las observaciones
6. Atención de solicitud.
AMBITO identificacion de riesgos.
Se describe las GMRs/UDRs/DORES/IGSS en donde se realiza la actividad. 3.2 Se ejecutó el Plan de mitigación?
PRODUCTOS A ESPERAR 6. presentacion de resultados.
Se describe los resultados que se espera alcanzar con la supervisión A cargo de la Entidad/Área/Unidad
7. Suscripción de Acta de
CRONOGRAMA
Se considera desde la fecha de desplazamiento hasta la fecha de retorno. supervisión.
Tomar en cuenta el anexo N° 04 del RJ 244-2015/SIS INICIO
R. J 273-2016/SIS
FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE SUPERVISION DE CONVENIOS
EJECUCION
PLANIFICACION SEGUIMIENTO
1er día 2do día 3er día
INICIO

Reunión de
Criterios de coordinacion
programacion Hospitales

Elaboracion del Reunión de Reunión de


Plan de coordinacion Asistencia técnica
coordinacion con
SUpervision GMR/UDR a Hospitales
DIRESA/RED

Asistencia técnica Asistencia técnica Aplicaci


Aprob a GMR/UDR a ón de
ación
DIRESA/REDUDR Guía de
supervis
ion
NO
Aplicaci Aplicaci
Preparacion ón de ón de
de las Guía de Preparacion
Guía de
presentacio supervis de las Cumple
supervis
nes (PPT) ion presentacio las
ion
nes (PPT) recomen
daciones?
Comunicacion de Resultados Presentacion de
actividades de Resultados
de la resultados
supervision de la
aplicación SI
aplicación
de la Guía
de la Guía

Firma de actas
Comision de Firma de actas
servicio Firma de actas

FIN

Elaboracion de
Informe de
recomendaciones INICIO
N° DE ACTIVIDADES

DIRESA/RED
COMPONENTE N° PROCESO / ESTRATEGIA

HOSPITAL
TOTAL SI EP NO

UDR/GMR
RES
1 PLANIFICACIÓN 7 4 2 1 INDICADORES A FUENTE DE OBSERVACIO
CRITERIO DE CALIFICACION ULT
2 ORGANIZACIÓN 7 2 3 2 EVALUAR VERIFICACION NES
ADO
GESTION 3 DIRECCION 2 - 2 -
4 EJECUCIÓN 3 1 2 -
5 CONTROL 6 1 3 2 - Convenio entre - SI: El Equipo de Gestión conoce Cumple con
1 PAN 2 1 1 - El Equipo de todo
GORES e IGSS y cuentan con convenio del Primer
2 SMN 4 3 1 - Gestión de la
INDICADORES 3 NO TRANSMISIBLES / PSE 6 3 3 - - Acta de reunión de nivel de atencion
entidad conoce
PRESTACIONA 4 ENF TRANSMISIBLES 3 2 1 -1 X X X socialización - EP: El Equipo de Gestión conoce SI
LES 5 METAX / ZONOSIS 1 - 1 - el Convenio con - Documentos de o cuentan con convenio del Primer
(CONVENIOS) 6 CANCER DE CUELLO UTERINO 3 1 2 - GORES e convocatoria para nivel de atencion
7 SALUD MENTAL 2 1 1 - IGSS
capacitación - NO: No presentan evidencias.
8 SALUD MENTAL 2 1 1 -

INICIO
GUIA DE SUPERVISION INTEGRAL DE EJECUCION DE CONVENIOS - I NIVEL

COMPONENTE PROCESO / ESTRATEGISA

G1
GESTION PLANIFICACION 1
ACTIVIDAD

El Equipo de Gestión de la entidad conoce el Convenio con GORES e IGSS


FUENTE DE VERIFICACION
- Convenio entre GORES e IGSS
- Acta de reunión de socialización
- Documentos de convocatoria para capacitación

CRITERIO DE CALIFICACION
- SI: El Equipo de Gestión conoce y cuentan con convenio del Primer nivel de atencion
- EP: El Equipo de Gestión conoce o cuentan con convenio del Primer nivel de atencion
- NO: No presentan evidencias.

RESULTADOS
EVALUACION PUNTAJE OBSERVACIONES

EP 1 Cumple con todo

RESULTADO GLOBAL
NO, 4

EP, 25

SI, 19

f A
Planif GESTION
COMPONENTE COMPONENTE
N PRESTACION

T PAN S
R M
V SMNN
C TRV
o
o
r
n
g
t Cont org
S N
M SM NT T

C CCU MZ
Dir E
C ETT
E U
D
j
Eje i
e c
r
c M
Z

INICIO
LEYENDA:
GUIA DE SUPERVISION INTEGRAL DE EJECUCION DE CONVENIOS - I NIVEL G: GESTION
G1: Planificación RESULTADO GLOBAL. RESULTADO GLOBAL

COMPONENTE PROCESO / ESTRATEGISA G2: Organización 19 Ítem Cumplidos. NO, 4

G3: Dirección 25 Ítem en proceso


G1 EP, 25
GESTION PLANIFICACION G4: Ejecución. 04 Ítem No cumplid
1
ACTIVIDAD G5: Control
P: PRESTACION SI, 19
El Equipo de Gestión de la entidad conoce el Convenio con GORES e IGSS P1: Art. Nutricional. f A

FUENTE DE VERIFICACION P2: Mat. Neonatal. Planif GESTION


COMPONENTE COMPONENTE
N PRESTACION

- Convenio entre GORES e IGSS P3: No Transm. T


R
PAN
SMN
S
M
V N
- Acta de reunión de socialización P4: Transmisibles. C
o
o
TRV
r
n
- Documentos de convocatoria para capacitación P5: Met/Zoonosis. t Cont org g

S N
P6: Ca. de Cuello. M SM NT T

CRITERIO DE CALIFICACION P7: Salud Mental


- SI: El Equipo de Gestión conoce y cuentan con convenio del Primer nivel de atencion P8: Transversales Dir
C CCU MZ
E
C ETT
E
- EP: El Equipo de Gestión conoce o cuentan con convenio del Primer nivel de atencion j
Ejec
e
D
i
U

r
- NO: No presentan evidencias. c M
Z

Corresponde al
RESULTADOS
EVALUACION PUNTAJE OBSERVACIONES Número de Item
del Proceso o Muestra la telaraña por
EP 1 Cumple con todo Estrategia. componente. En cada
componente muestra
MUESTRA LOS RESULTADOS INDIVIDUALES DE por proceso o programa
Si el evaluador ha consignado
CADA ITEM:
alguna observación en el presupuestal
SI: Cumple con el ITEM . Puntaje 3 (Color verde)
aplicativo, esas observaciones
EP: En proceso. Puntaje 1. (Color ámbar)
se muestran en esta parte.
NO: No cumple. Puntaje es 0. (Color rojo) INICIO
INVENTARIO DE EVENTOS DE RIESGO

BILIDAD
PROBA

SEVERI

NIVEL
PROCESO / DESCRIPCION DE EVENTOS

DAD

DE
N° CAUSA EFECTO ACCIONES DE MITIGACION INDICADORES
ACTIVIDAD DE RIESGO
FICHA TECNICA DEL ELABORAR FICHA TÉCNICA CON % DE RECLAMOS POR LA
INCONSISTENCIA DE LA DATA RESULTADOS ERRONEOS 3 4 12
INDICADOR AMBIGUO MAYOR ESPECIFICIDAD APLICACIÓN DE LA FICHA
FIRMA DE
1 % DE TRABAJADORES QUE
CONVENIOS DESCONOCIMIENTO DE LOS ROTACIÓN FRECUENTE DEL
CONVENIO MAL NEGOCIADO 3 2 6 CAPACITAR A TODO EL PERSONAL CONOCEN EL PROCESO DE
PROCESOS DE NEGOCIACION PERSONAL
NEGOCIACIÓN
ELABORACION Y VALIDACIÓN DE
USO INADECUADA DE INADECUADA DETERMINACIÓN INSTRUMENTOS PARA LA N° DE INSTRUMENTOS
AUSENCIA DE INSTRUMENTOS 4 5 20
DETERMINACIÓN METODOLOGÍA DE PARÁMETROS DETERMINACION DE LOS IMPLEMENTADOS
2 DE PARÁMETROS PARAMETROS
DE EVALUACION RESULTADOS INADECUADOS
FALLA EN LA SELECCIÓN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES % DE ASISTENCIAS TECNICAS
DEBIL CAPACIDAD TECNICA QUE NO REFLEJAN LA 2 4 8
LOS PARÁMETROS DEL PERSONAL REALIDAS
REALIDAD
CENTRALIZACIÓN DE
RR HH CON DEBIL MANEJO DE N° DE EQUIPO S DE TRABAJO EN
ACTIVIDADES EN UNA SOLA INFORMACIÓN INOPORTUNA 3 3 9 ESTRATEGIA DE TRABAJO POR PARES.
PROCESAMIENTO PROCESOS INFORMÁTICOS PARES
3 PERSONA
DE DATOS
DEMORA EN EL INGRESO DE DATA INCOMPLETA POR MONITOREO MENSUAL DE % DE FICHAS DIGITADAS EN EL
INFORMACIÓN INOPORTUNA 4 3 12
INFORMACIÓN AL SIASIS DEMORA DEL PRESTADOR INDICADORES. PERIODO DE ATENCIÓN
INFORMACIÓN RESPONSABLE CON % DE MODIFICACIONES EN LA
ANALISIS Y RESULTADOS INADECUADOS 2 4 8 DETERMINAR LOS PUNTOS CRITICOS
INCONSISTENTE FUNCIONES MULTIPLES INFORMACIÓN PROCESADA
4 VALIDACIÓN DE
METODOLOGÍA DE ANÁLISIS EQUIVOCACIÓN DE DATOS
DATOS AUSENCIA DE INSTRUCTIVOS 3 3 9 ELABORAR INSTRUCTIVOS DOCUMENTO APROBADO
NO ESTANDARIZADA EMITIDOS
INADECUADA POCA EXPERIENCIA EN EL
FOMENTAR INTERCAMBIO DE % DE QUEJAS FUNDAMENTADAS
INTERPRETACIÓN DE PROCESO Y ENFOQUE DESICIONES ERRADAS 3 5 15
DETERMINACIÓN EXPERIENCIAS DE LAS REGIONES
5 RESULTADOS INTEGRAL (IAFAS E IPRESS)
DEL RANKING
DEMORA EN EL INFORME DE ESTABLECER CRONOGRAMAS DE N° DE DÍAS DE DEMORA DE LA
DATOS INCOMPLETOS NO INICIA LA NEGOCIACIÓN 4 4 16
EVALUACIÓN ENTREGA DE INFORMACIÓN FECHA ESTABLECIDA

NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD
SEVERIDAD
PROCESO / DESCRIPCION DE ACCIONES DE
N° CAUSA EFECTO INDICADORES
ACTIVIDAD EVENTOS DE RIESGO MITIGACION

FICHA % DE
ELABORAR
TECNICA RESULTADO RECLAMOS
INCONSISTENCIA FICHA TÉCNICA
DEL S 3 4 12 POR LA
DE LA DATA CON MAYOR
INDICADOR ERRONEOS APLICACIÓN
ESPECIFICIDAD
AMBIGUO DE LA FICHA
FIRMA DE
1 CONVENIO % DE
S DESCONOCIMIEN ROTACIÓN TRABAJADORE
CONVENIO CAPACITAR A
TO DE LOS FRECUENTE S QUE
MAL 3 2 6 TODO EL
PROCESOS DE DEL CONOCEN EL
NEGOCIADO PERSONAL
NEGOCIACION PERSONAL PROCESO DE
NEGOCIACIÓN INICIO
Gracias