Programa C-TPAT

Customs Trade Partnership Against Terrorism

 Índice

a. Que es C-TPAT

b. Historia del modelo

c. Beneficios

d. Generalidades

e. Preguntas

f. Conclusiones
 Objetivo del curso

• Dar a conocer las generalidades del

programa C-TPAT y su aplicación en la
industria del transporte. Además de los
requisitos que se deben de cumplir para ser
candidato a participar en el programa.
 ¿Que es C-TPAT?

• Es una iniciativa anti-terrorista de la Aduana de

Estados Unidos de Norte América que conmina a la
industria a tomar medidas conjuntas a fin de evitar
que la carga comercial sea contaminada con
sustancias ilegales o no manifestadas, tales como
armas, drogas o explosivos.
• Los procedimientos requeridos por el programa,
ayudan a que la cadena de suministro de materias
primas y productos hacia EUA, sea mas solida y
segura.
 Objetivo del programa

Asegurar que los participantes registrados mejoren

día a día sus protocolos de seguridad en la cadena de
suministro

• Proporcionar incentivos y benéficos a compañías

participantes (Uso de carril FAST)

• Extender estos principios de seguridad a empresas

que están en todos los países socios comerciales de
EUA
 Historia de C-TPAT (orígenes)

• Atentados del 11 de Septiembre (Torres WTC EUA)

• Terrorismo ha sido prioridad #1 del gobierno de EUA,
pues reconoce que sus fronteras pueden ser
vulnerables y ser entrada para un posible ataque al país
• Se refuerzan las medidas de seguridad en las fronteras
y se usan todas las tecnologías disponibles para evitar
entrada de terroristas y armas al país
• Programa se crea en noviembre 2001
• Antecedente del programa C-TPAT : BASC
 Como opera el programa

• Los participantes firman un acuerdo voluntario para

realizar autoevaluaciones de seguridad a su cadena
de suministro utilizando los estándares del
programa.
• Cuando una Empresa subcontrata servicios, se
debe de colaborar con estos socios comerciales
para asegurarse de que se implementen las
medidas de seguridad pertinentes de C-TPAT y que
estas se cumplan en toda su cadena de suministro.
• El programa es gratuito (solo costos indirectos de
implementación)
 Beneficios del programa

a) Prevención de narcotráfico y terrorismo.

b) Apertura, expansión y continuidad de negocios en
México, y con EUA.
c) Estructura en procesos de Seguridad Patrimonial.
d) Operación sistemática.
e) Calidad en la entrega al cliente (eficiencia en la cadena de
valor empresarial).
f) Beneficio económico y de tiempo en transportes
terrestres.
g) Eleva la confiabilidad de los embarques y al mismo
tiempo mitiga la posibilidad de daño en la imagen pública
nacional e internacional en el caso de que ocurra un
incidente.
 Peligros a la cadena de
suministro en México

• 2014 kilómetros de frontera terrestre entre Mx y EUA

• Narcotráfico y la violencia asociada

• A EUA ingresan por cargamento
comercial, la mayoría de drogas
traficadas
• 70% de la cocaína que llega a EUA
es a través de México
• 85% de marihuana que llega a EUA
es de México

• 85% de los cargamentos de droga que se llevan en autotransporte de

carga, son “plantados” entre el punto de origen y la aduana fronteriza
 Requisitos de transportistas para
ser elegibles al programa
• Ser un activo internacional
de cruce fronterizo
• Tener una oficina de
negocios
• Código SCAC – Standard
Carrier Alpha Code (4
digitos)

• DOT number – 6 digitos

• Tener una persona designada de la
compañía como responsable oficial
de la carga y C-TPAT
• Compromiso con mantener los
criterios de C-TPAT en la cadena de
suministro
• Crear perfil de seguridad al CBP
 Requisitos que conforman C-TPAT

1) Requisitos de los asociados de negocios

2) Seguridad de los vehículos
3) Carga fraccionada (LTL)
4) Controles de acceso físico
5) Seguridad de personal
6) Seguridad de procesos
7) Seguridad física
8) Capacitación en seguridad y toma de conciencia ante
amenazas
9) Seguridad de T.I.
 Requisitos de los Asociados de
Negocios
Requisito: Acción:
Los transportistas deben tener
procedimientos escritos para la
selección de clientes y proveedores Implementar procedimiento de
(asociados de negocios) selección de asociados estratégicos
al negocio que incluya compras de
La evaluación de nuevos clientes servicios tales como,
debe ser contemplada e incluir, mantenimiento y uso de
indicadores de seguridad en la permisionarios.
cadena de suministro, referencias
comerciales y asociaciones
profesionales.
 Requisitos de los Asociados de
Negocios
Requisito:
Deben existir procedimientos escritos
para la evaluación de asociados de
negocios que identifiquen factores o
practicas especificas cuya presencia
activaría un examen adicional del
transportista.
El transportista debe tener evidencias
de que el asociado de negocio,
cuando así sea necesario, cumple con
C-TPAT.
Acción:
Definir claramente por asociado de
negocio, los riesgos que implica
trabajar con el y clasificarlos de
acuerdo a su criticidad.
Revisar antecedentes de problemas
con asociados de negocios
relacionados a seguridad de la
cadena de suministro.
Tener copias de los certificados C-
TPAT del asociado de negocio en un
expediente físico.
 Requisitos de los Asociados de
Negocios
Requisito: Acción:
El transportista debe de asegurar
que sus asociados de negocio que
no tengan obligación de certificarse Establecer acuerdos de seguridad
en C-TPAT, se comprometan para aquellos asociados no
mediante acuerdos contractuales a certificados en C-TPAT.
seguir las recomendaciones de
seguridad que marca C-TPAT.
Si se usan permisionarios que Realizar visitas domiciliarias para
crucen a EUA, deben ser evaluar niveles de seguridad.
certificados por el esquema.
Impulsar al asociado a mejores
practicas de seguridad.
 Seguridad de los vehículos
(durante transporte)
Requisito: Acción:
Los transportes terrestres tienen que
asegurar la integridad del remolque y
tractor mientras es transportada la Contacto vía celular con operadores y
carga hacia las fronteras o destino, flota con GPS para un control satelital
utilizando registro de actividad de 24/7; revisando destinos, paradas,
monitoreo o un medio tecnológico rutas, horas de llegada / salida, etc.
equivalente. Si se usan registros de Trazabilidad del viaje mediante
operador, deben de garantizar y sistema de rastreo.
evidenciar que la integridad del
remolque fue verificada.
 Seguridad de los vehículos
(durante transporte)
Requisito: Acción:
Las rutas deben de estar
predeterminadas, identificadas y la
compañía debe tener procedimientos Control de rutas.
de verificación de rutas aleatorio. Puntos de control en rutas.
Documentando y verificando el lapso
de tiempo entre el punto de origen a Registros.
punto de carga y hacia destino final. Reportes de llegada.
Los operadores deben notificar Seguridad con escoltas cuando
atrasos por trafico u otra causa, aplique.
además de avisos en caso de tomar
otra ruta para llegara destino debido Procedimiento de apoyo en paradas
a casos de excepción. no programadas (descompostura).
 Seguridad de los vehículos
(durante transporte)

Requisito:
Acción:
La gerencia de la compañía de
transporte, debe desarrollar un
proceso de verificación sorpresa, Establecer mecanismos de
periódico y que este documentado auditoria, no solo al proceso de
(procedimiento), para asegurar que monitoreo sino a todos los
los registros del seguimiento a procesos de C-TPAT de la empresa.
rutas son mantenidos y los La auditoria debe ser una vez al año
procedimientos de monitoreo se por lo menos.
siguen al pie de la letra, además de
verificar que se refuerzan los
mismos a través de mejora Debe de haber registros de esta
continua. auditoria.
 Seguridad de los vehículos
(durante transporte)
Requisito: Acción:
Durante las inspecciones federales,
estatales, locales o aduaneras que
pudieran darse hacia un transporte, Entrenamiento a operadores para
el operador debe reportar y saber actuar en estos casos.
documentar cualquier anomalía o Registros de entrenamiento deben
modificaciones estructurales ser mantenidos.
inusuales encontradas al
transporte.
Los operadores deben ser
entrenados en este tema y conocer
el protocolo de actuación.
 Seguridad de los vehículos
(Inspección)
Requisito: Acción:
Mantener la integridad de los
transportes vs la introducción de
personas o material no autorizado. Usando un check list, se deben de
Esto se debe hacer cumpliendo entrenar a los operadores para
con: inspeccionar transportes en
detectar compartimentos naturales
• Procedimiento de inspección de u ocultos.
vehículos
Este entrenamiento debe ser
• Protocolos de seguridad para integrado a un programa de
remolques y contenedores capacitación de la compañía.
• Sellado de remolques y
contenedores
 Seguridad de los vehículos
(Inspección)

• Sistemáticas a la entrada y salida

de patio y en el ultimo punto de
carga antes de llegar a la frontera
de EUA.
• Debe existir una revisión al azar
Como deben ser las inspecciones a por parte de un Gerente de
vehículos: Seguridad, después de que el
operador inspecciono el vehículo.
• Con un procedimiento que
incluya la identificación de
practicas o factores que indiquen
envíos específicos con alto
riesgo.
Puntos de inspección de
vehículos
 Seguridad de los vehículos
(Inspección)
• Procedimiento para mantener la
integridad de remolques en todo
momento (cargados / vacíos)
• Estar alerta a la posible carga de
contrabando, en punto de carga
o trayecto a frontera
Seguridad de remolque / • Resguardados en áreas seguras y
contenedor con procedimientos para casos
de intrusión (neutralizar al
intruso y reportar el hecho)
• Sellado de puertas de remolques
con sellos ISO 17712
• Cualquier anomalía en vehículos
dirigidos a la frontera, debe
reportarse al CBP
 Seguridad de los vehículos
(Sellos)
El sellado de remolques cargados, debe ser usando dispositivos que
cumplan con ISO 17712. Considerar sellar las unidades vacías de
regreso a MX.
 Seguridad de los vehículos
(Sellos)
Se debe de implementar un procedimiento escrito que contemple el
manejo de sellos por parte del transportista durante el trayecto
cargado.
Se debe considerar:
• Verificaciones a integridad del sello (frecuentes) durante la ruta.

• Que hacer en caso de anomalías.

• Documentación (registro de sellos).
• Reporte a CBP de anomalías.
• Colocación de un segundo sello
cuando sea el primero retirado por
inspecciones de autoridad.
 Controles de acceso físico

• Los controles de acceso impiden la entrada no

autorizada a camiones, remolques e instalaciones,
mantienen control de los empleados y visitantes, y
protegen los bienes de la compañía. Los puntos de
acceso deben incluir la identificación positiva de
todos los empleados, visitantes, proveedores de
servicio y vendedores en todos los puntos de
entrada. Los empleados y proveedores de servicio
sólo deben tener acceso a aquellas áreas de una
instalación donde tengan necesidad comercial
legítima.
 Controles de acceso físico

• Empleados: Solo acceso a

áreas de su relación laboral
con controles. Identificación
vigente siempre. Tener control
sobre las identificaciones de
empresa, llaves, tarjetas, etc.

• Visitantes: Identificarse
siempre y registrarse para
acceso. Portar credencial
temporal visible. Acompañado
siempre.

• Retiro de personas no
autorizadas: Procedimiento
para enfrentar y retirar
personal no autorizado.
 Seguridad del personal

• Verificación preliminar al empleo:

Revisar antecedentes, referencias y
realizar verificaciones a empleados
actuales de estos temas.
• Investigación de antecedentes:
Apegados a la ley, se deben de
realizar investigaciones de
Procedimiento por escrito y verificable
antecedentes criminales, etc. A los
para evaluar candidatos con
empleados actuales, se les revisa
posibilidades de empleo y evaluar a
periódicamente.
trabajadores actuales periódicamente
• Procedimiento de terminación de
relación laboral: Enfocado a la
recuperación de información,
credenciales, llaves, etc., que estén
en posesión del empleado a retirarse
de la compañía.
 Seguridad de procesos

• Debe haber medidas de seguridad establecidas para garantizar la

integridad y seguridad de los procesos relevantes al transporte,
manejo y almacenaje de carga en la cadena de suministro. Debe
haber procedimientos establecidos para impedir, detectar o
disuadir que materiales no declarados y personal no autorizado
ganen acceso al vehículo, incluso ocultos en los remolques.
• Se deben implementar procedimientos de seguridad que
restrinjan el acceso al vehículo y que impidan el cargamento de
contrabando durante la ruta de las instalaciones de origen hacia
el destino Debe haber procedimientos establecidos para registrar
y denunciar de inmediato todas las anomalías asociadas con los
choferes de los camiones a la autoridad correspondiente. Si las
leyes locales, federales o estatales y las normas sindicales lo
permiten, se deben realizar inspecciones al azar del equipaje y
efectos personales de los choferes de camiones.
 Seguridad de procesos

Procesamiento de documentación:
Se deben tomar medidas, como por ejemplo usar un archivador bajo
llave, para guardar los formularios sin usar, incluso manifiestos, para
impedir el uso no autorizado de dicha documentación. Deben existir
procedimientos establecidos para garantizar que toda la información
utilizada para despachar mercaderías y carga sea legible, completa,
exacta y que esté protegida contra los cambios, pérdidas o introducción
de información errónea.
 Seguridad de procesos

Personal capacitado en examen de documentos:

El personal debe ser capacitado en examinar manifiestos
y otros documentos para detectar o reconocer envios de
carga sospechosa:
• Se originan o están destinados en lugares poco usuales
• Pagados en efectivo o cheque
• Rutas inusuales
• Practicas de envió / recibo inusuales
• Información imprecisa, generalizada o insuficiente
• Como reportar casos de envío sospechoso al CBP
 Seguridad de procesos

Procedimientos de conocimiento de embarque:

La información del conocimiento de embarque presentada a la
autoridad debe mostrar la primera ubicación/instalación en origen,
donde el transportista de carretera toma posesión de la carga destinada
a la exportación. Además, para ayudar a garantizar la integridad de la
carga recibida en origen, debe haber procedimientos establecidos para
asegurar que la información recibida de los asociados de negocios sea
reportada en forma exacta y oportuna.
 Seguridad de procesos

Carga:
La carga debe estar correctamente marcada e indicada
en el manifiesto, incluso el peso exacto y la cuenta de
unidades. Se debe notificar a aduanas y/o a otras
agencias policiales apropiadas si se detectan actividades
ilegales o sospechosas, según corresponda.
 Seguridad física
• Cercado

• Puertas y casetas de entrada

Debe haber procedimientos
establecidos para impedir, detectar o
disuadir que materiales no declarados y • Estacionamiento
personal no autorizado tengan acceso
al vehículo, incluso ocultos en los
remolques. Las instalaciones de manejo • Estructura de edificios
y almacenaje de carga, patios de
remolques, etc., deben tener barreras
físicas y elementos de disuasión para • Control de cerraduras y llaves
resguardar contra el acceso no
autorizado.
• Iluminación

• Sistema de alarma y videocámara

 Capacitación en seguridad C-
TPAT
• Debería haber un programa de concientización sobre amenazas,
gestionado por el personal de seguridad para reconocer y crear
conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en
cada punto de la cadena de suministro. Los empleados tienen que
conocer los procedimientos establecidos de la compañía para
considerar una situación y cómo denunciarla. Se debería brindar
capacitación adicional a los empleados en las áreas de envíos y
recibos, y también a aquellos que reciben y abren el correo.

• Se debe ofrecer capacitación específica para ayudar a los

empleados a mantener la integridad de la carga, reconocer
conspiraciones internas y proteger los controles de acceso. Estos
programas deberían ofrecer incentivos por la participación activa
de los empleados.
 Seguridad de T. I.
Establecer controles para las
tecnologías de información de la
compañía y prevenir su uso mal
intencionado, accesos no permitidos,
etc.
• Protección con contraseña: Proteger
la información y documentar
procedimientos relacionados para
capacitar a empleados.
• Responsabilidad: Toma de conciencia
en el uso adecuado de sistemas
informáticos, establecer sistema de
penalizaciones por abusos.
• Control de dispositivos FAST:
Procedimientos para el manejo
correcto de dispositivos electrónicos
FAST y su control de distribución y
uso.
¿Dudas?