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Doctor en Derecho
Magistrado de la Corte Superior del Santa
Docente de Pre y Post grado
1
REFORMA PROCESAL: NCPP
El objetivo de esta reforma que desembocó en el CPP
2004 ha sido, desde un punto de vista formal,
adecuar el proceso penal al modelo establecido por la
Constitución: el modelo acusatorio; y, desde el punto
de vista sustancial ofrecer herramientas que sirvan
para trasuntar las principales deficiencias del modelo
procesal que actualmente padecemos.
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Por ejemplo del cambio: una de las reglas
principales que orienta a los procesos penales
propios de un Estado Democrático de Derecho es
que el procesado debe enfrentar el proceso
en libertad, en reconocimiento de la garantía
de presunción de inocencia; sin embargo, en el
procedimiento mixto la regla se invierte y su lugar
es ocupado por la detención del imputado.
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EFICIENCIA DEL NCPP
Eficiencia tiene que ver con la adecuada
utilización de recursos y herramientas para
el logro de los objetivos, y es claro que la
mayor represión no siempre es el mejor camino,
pues muchas veces termina siendo infructuoso y,
además, el más costoso.
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EFICIENCIA:
Convergen fundamentalmente dos: objetivos
básicos:
a) Celeridad, control y acierto de las
actuaciones pre-procesales y procesales.
b) Respeto para los ciudadanos implicados,
sea como víctimas.
San Martin Castro:
“(…) en buena cuenta consolida aquella
expresión germana de que el Derecho
Procesal Penal es Derecho constitucional
aplicado”.
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LA PRUEBA PENAL
• La reconstrucción de los hechos a través de la actividad
probatoria es, sin duda, el aspecto más relevante de la
función judicial; y, en ella se concentran los problemas
vitales del procesalismo penal contemporáneo.
• ¿Qué probar?
• ¿Cómo probar?
• ¿Qué límites tiene la actividad probatoria?
• ¿Cuál es su punto de partida?
• ¿A través de qué instrumentos, aceptados en un Estado
Constitucional, es posible llegar a la meta del
esclarecimiento, propia del proceso penal?
• ¿Cuál es el papel de las partes?
• ¿Qué rol juega el órgano jurisdiccional en la actividad
probatoria?
• ENTRE OTRAS INTERROGANTES.
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ACTIVIDAD PROBATORIA
La actividad probatoria es el conjunto de
manifestaciones de voluntad, de
conocimiento o de razonamiento que
proceden de los sujetos procesales, normadas
por la ley, y que tienden a producir un estado de
certeza o de admisión de una objetiva
probabilidad del hecho que constituye su objeto,
así como de sus consecuencias.
LA PRUEBA: CREAR CONVICCIÓN DEL JUEZ O
TRIBUNAL SOBRE LA PREEXISTENCIA DE LOS
HECHOS AFIRMADOS POR LAS PARTES.
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ACTOS DE INVESTIGACION Y ACTOS
DE PRUEBA
El profesor Ortells Ramos nos detalla y esquematiza las
diferencias entre actos de investigación y actos de
prueba: El acto de investigación forma parte de la
investigación preliminar y preparatoria y sirve a sus
funciones, mientras el acto de prueba se integra en el
juicio oral y sirve al fin de éste.
La eficacia de los actos de investigación permiten
proveer el fundamento necesario para dictar resoluciones
sobre medidas cautelares, peticiones, incidentes, archivo
o apertura del juicio oral. La eficacia de los actos
de prueba es la de servir de
fundamento a la sentencia.
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ACTOS DE INVESTIGACION
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ACTOS DE INVESTIGACION
OBJETIVO:
HALLAR DATOS, HECHOS, RELACIONES,
MEDIANTE LA APLICACIÓN DEL
CONOCIMIENTO CIENTIFICO, CON EL FIN
DE DETERMINAR INDICIOS O
EVIDENCIAS DEL DELITO Y
VINCULACION CON EL IMPUTADO.
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CONOCIMIENTO FACTICO: Consiste en precisar situaciones
de tiempo, modo y lugar en que ocurrió el evento criminal.
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CASO DESCUARTIZADOR DE LAS MALETAS: PUBLICADO
EN EL DIARIO EL COMERCIO.
Un perito anátomo-patólogo o médico forense es un profesional que debe estar
capacitado en dos cosas: medicina y derecho penal. Es un tipo de médico para el que
cualquier órgano, por más pequeño que sea, guarda sustancias esenciales para
determinar la historia de una persona.
La autopsia es el proceso por el cual un médico puede explicar cómo ha llegado la
muerte a una persona. En ese sentido, su utilidad para la resolución de crímenes como el
de este descuartizador es vital. La justicia de casi todas las sociedades democráticas está,
en buena parte, basada en la pericia y conocimientos de los patólogos forenses. De ahí
que sea necesario contar con buenos profesionales médicos en el Ministerio Público.
La medicina legal ha avanzado tanto hoy que se pueden realizar autopsias a momias de
la cultura Paracas. Yo mismo realicé el análisis del cuerpo de un inmigrante chino que
falleció en el siglo XIX y determiné las causas más exactas de su muerte. Por eso no creo
que la descomposición del cadáver de Enrique Arméstar impida a los forenses saber si
murió de causas naturales o si fue asesinado.
Es importante saber la historia clínica de Arméstar, pues eso les dirá a los forenses qué
lugar del cuerpo analizar.
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CASO PROBABLE DE DELITO DE
HOMICIDIO CALIFICADO.
EN LA ESCENA DEL DELITO: Recojo de
evidencias objetivas.
EN LA VICTIMA: NECROPSIA: Es el
procedimiento técnico y científico, por el cual se
estudia, un cadáver humano para tratar de
identificar la posible causa de muerte, así como la
identificación del cadáver.
EN EL VICTIMARIO: En el registro personal, en
el examen médico, etc.
EN SU DOMICILIO REAL:
Recojo de indicios o evidencias
relacionadas al delito.
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Ciencias auxiliares del derecho penal en
la búsqueda de la prueba material:
CRIMINALISTICA PROBATORIA
CRIMINALÍSTICA DE CAMPO Y DE LABORATORIO.
MEDICINA FORENSE – ORGANO DE PRUEBA:
PERITOS MEDICOS LEGISTAS.
PSIQUIATRIA FORENSE – ORGANO DE PRUEBA:
PERITOS PSIQUIATRA FORENSE (ESTUDIAN LAS
ENFERMEDADES MENTALES DE LOS IMPLICADOS).
ANTROPOLOGIA FORENSE – ORGANO DE
PRUEBA: ANTROPOLOGOS (IDENTIF. DE RESTOS
HUMANOS).
BALISTICA FORENSE – ORGANO DE PRUEBA:
PERITO BALISTICO (ESTUDIO ARMAS DE FUEGO,
DIRECCION Y EFECTOS QUE PRODUCEN).
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GRAFOLOGIA: ESTUDIO DE LOS DOCUMENTOS
EN CUANTO A SUS TRAZOS Y ESCRITOS.
TOPOGRAFIA FORENSE: ESTUDIO Y ELABORA
GRAFICOS DEL LUGAR DE LOS HECHOS.
TOXICOLOGIA FORENSE: ACCIONES TOXICAS.
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CADENA DE CUSTODIA DE LAS EVIDENCIAS
MATERIALES:
Sistema documentado que se aplica a los
elementos materiales probatorios y evidencias físicas
de las personas imputadas. Se aplican los
procedimientos estandarizados de identidad,
integridad, preservación, seguridad, continuidad y
registro.
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ACTOS DE PRUEBA - NOCIONES GENERALES
Actos de prueba: En la fase del juicio oral, la
entrada en ella de los hechos tiene como exclusiva
función lograr la evidencia necesaria para que el
juzgador dicte una sentencia condenatoria.
Concepto de Prueba
Objeto de Prueba
Finalidad de la Prueba
Elemento de Prueba
Órgano de Prueba
Medios de Prueba
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La Prueba
ETIMOLOGÍA: Deriva del término latín probe =
buenamente, rectamente, u honradamente.
SENTÍS MELENDO dice que deriva de probatio y
este a su vez de probus = bueno.
Por tanto lo que resulta probado es bueno, se
ajusta a la realidad y probar consiste en verificar o
demostrar la autenticidad de una cosa.
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CRITERIOS SOBRE LA PRUEBA
PENAL.
Criterio Objetivo: Todo medio que sirve para
llevar al juzgador el conocimiento de los hechos.
La prueba como instrumento o medio que se utiliza
para lograr certeza judicial
Criterio Subjetivo: Convencimiento o el grado de
convicción que va a tener el Juez, vale decir, el
resultado de la actividad probatoria.
Criterio Mixto: La prueba como conjunto de
razones que suministran el conocimiento de los
hechos, para los fines del proceso, que se deducen
de los medios aportados.
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NOCIÓN DE PRUEBA
“La actividad procesal del Juzgador y de las partes
dirigidas a la formación de la convicción psicológica
del juzgador sobre los datos (fundamentalmente)
de hecho aportados” (SAN MARTIN CASTRO)
“La mejor forma de descubrir la verdad es a través de
la prueba. Esta es entonces la demostración de una
afirmación o de la existencia de un hechos o de una
cosa. La prueba es el hecho mismo de la convicción
judicial, es decir, el resultado de la actividad
probatoria (SANCHEZ VELARDE)
“La prueba es la actividad de los sujetos procesales
dirigida a la formación de la convicción del juzgador
sobre la existencia o no existencia de hechos
imputados” (ROSAS YATACO)
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CATEGORÍAS DEL CONOCIMIENTO
DEFINICIÓN:
“Conceptos de mayor grado de
abstracción y generalidad que sintetizan los
nexos, cualidades, aspectos generales y
esenciales de realidad. Son formas
fundamentales del conocimiento” (MIXÁN
MASS).
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POSIBILIDAD
Es aquello que puede ocurrir, por no ser
opuesto a la naturaleza ni a la razón. Puede
suceder si se dan las condiciones.
Ejemplo: Marco lleva consigo un revólver
con propósito defensivo y, de ser atacado, es
posible que dispare hiriendo a su atacante;
esto es, el hecho de llevar consigo el revólver
ya es la manifestación inicial de la aptitud
latente de disparar arma de fuego y herir a
otro (Mixán Máss).
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PROBABILIDAD
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CERTEZA
Es esencialmente firmeza subjetiva que se
tiene de estar en posesión de la verdad, es
una garantía subjetiva que la verdad está
descubierta en un caso dado (Mixán Máss).
La certeza puede tener una doble
proyección: positiva (firme creencia de que
algo existe) o negativa (firme creencia de
que algo no existe) (CAFFERATA NORES).
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VERDAD
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DUDA
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OBJETO DE LA PRUEBA
Es aquello que puede ser probado, aquello sobre
lo cual debe o puede recaer la prueba
(CAFFERATA NORES).
Objeto de la prueba son los hechos que
constituyen el contenido mismo de la
imputación (SAN MARTIN CASTRO).
El objeto de la prueba es el hecho imputado al
denunciado o procesado.
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REALIDADES QUE NO SON OBJETOS DE PRUEBA
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FINALIDAD DE LA PRUEBA
Formar la convicción del juez acerca de los hechos
imputados por los sujetos procesales.
GIMENO SENDRA
• Consiste en formar la íntima convicción del Juez
acerca de la existencia o no del hecho punible y de la
participación de su autor, con todas sus
circunstancias, tal y como aconteció en la realidad
histórica anterior al proceso
KIELMANOVICH
• Formar el convencimiento del juez acerca de la
existencia o no existencia de hechos de
importancia en el proceso
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ELEMENTO DE PRUEBA
Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente
al proceso, capaz de producir un conocimiento
cierto o probable acerca de los extremos de la
imputación delictiva (ALFREDO VÉLEZ
MARICONDE).
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CARACTERÍSTICAS:
Objetividad (provenga del mundo
externo al proceso)
Legalidad
Relevancia (permita fundar sobre el
hecho un juicio de probabilidad) y
Pertinencia (relacionarse con los
extremos objetivo – existencia del hecho- y
subjetivo participación del imputado.
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ÓRGANO DE PRUEBA
Es la persona a través de la cual se adquiere en
el proceso el objeto de la prueba (SÁNCHEZ
VELARDE).
Están constituidas por las diferentes personas,
que mediante sus actuaciones y su intervención
en el proceso, permiten al funcionario tomar
conocimiento del objeto (MARTÍNEZ RAVÉ).
El testigo, el perito son órganos
de prueba.
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MEDIOS DE PRUEBA
El procedimiento destinado a poner el objeto de
prueba –en rigor, el elemento de prueba- al alcance
del juzgador. Se trata de elaboraciones legales
destinadas a proporcionar garantía y eficacia para el
descubrimiento de la verdad, y constituyen un nexo
de unión entre el objeto a probarse y el
conocimiento que el juzgador adquirirá sobre ese
objeto (SAN MARTIN CASTRO).
Actividades judiciales complejas que se encuentran
regulados por la ley para introducir elementos de
prueba al proceso y permitan alcanzar los fines del
mismo (SÁNCHEZ VELARDE).
Forma o método por el cual se va a obtener el
conocimiento del objeto de prueba.
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MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD
PROBATORIA
Proposición: Indicar o requerir la introducción
de un medio de prueba en el proceso. Un
testigo. Son actos de aportación de pruebas.
Recepción y admisión: Tomar conocimiento
del elemento de prueba introducido mediante
la forma prescrita por la ley y que éste sea
admitido por el juzgador.
Actuación (partes) y Valoración: Operación
intelectual tanto de las partes como del juez.
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CARGA DE LA PRUEBA
El deber peculiar y exclusivo de cada una de
las partes indicar el hecho que se ha de
probar y suministrar la prueba de ese hecho,
afirmando por cada una; vale decir, que la
prueba de un hecho es asunto de la parte que
lo afirma (EUGENIO FLORIAN).
El Ministerio Público no tiene el
monopolio de la prueba, porque los otros
sujetos procesales pueden ofrecer,
presentar y actuar medios probatorios.
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VALORACIÓN DE LA PRUEBA
Es el acto procesal mediante el cual se
determina cualitativamente el
significado de los medios de prueba y el
poder de presunción racional de los
mismos para resolver correctamente el caso
(MIXÁN MÁSS)
Es una operación intelectual que realiza
el juzgador con la finalidad de establecer la
eficacia conviccional que se infiere de los
medios probatorios.
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SISTEMA DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA
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PRINCIPIOS PROBATORIOS
Libertad probatoria
Pertinencia de los medios probatorios
Idoneidad de la Prueba
Comunidad de la Prueba
Licitud o legalidad de la Prueba
Presunción de Inocencia
In dubio pro reo.
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LIBERTAD PROBATORIA
Implica establecer la verdad empelándose todos
los medios de prueba permitidos.
El principio de la libertad de medios de pruebas
y la búsqueda de la verdad histórica debe ceder
ante el verdadero principio esencial y básico que
es de la limitación de los medios de prueba.
(Alberto Binder).
Art. 155º.2. y 157º.2 CPP
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PERTINENCIA DE LA PRUEBA
Este principio exige que los medios probatorios
ofrecidos guarden una relación lógico-jurídica
con los hechos que sustentan la pretensión o la
defensa (Bustamante Alarcón).
Art. 155º.2 CPP.
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IDONEIDAD DE LA PRUEBA
Consiste en la exigencia que la fuente de prueba, EL
OBJETO DE PRUEBA, EL MEDIO DE PRUEBA Y
EL ÓRGANO DE PRUEBA deben reunir las
condiciones tanto intrínsecas como extrínsecas para
que se adecuen a la exigencia de la validez de la
actividad probatoria (Mixán Máss).
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COMUNIDAD DE LA PRUEBA
Las pruebas se van a valorar en su
conjunto, bien sea que se haya
practicado a petición de cualesquiera
de los sujetos procesales o por
disposición oficiosa del Juez.
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Licitud de la Prueba
Tiene que ver con la prueba ilícita, según se ha
obtenido un medio de prueba con vulneración de un
derecho fundamental.
Art. VIII del Título Preliminar CPP.
Art. 159º del CPP.
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PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
Toda persona se presume inocente hasta que
no sea declarado lo contrario con una
sentencia judicial.
Exige la necesidad de una mínima actividad
probatoria para desvirtuar la presunción de
inocencia.
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IN DUBIO PRO REO
Este principio impone que en los casos en que,
fruto de la actividad probatoria, el operador
judicial no haya logrado convicción
respecto de la responsabilidad del
imputado, pero tampoco su inocencia, en cuyo
caso debe expedir una sentencia condenatoria.
Existe un equilibrio en la balanza de la justicia,
el mismo que será favorable al acusado.
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PRUEBA ILÍCITA
Se obtiene con infracción de derechos
fundamentales, entendiendo por obtención aquella
labor tendente a llegar a un resultado probatorio al
proceso.
Aquel medio de prueba y/o fuente de prueba que
ha sido obtenido e incorporado al proceso con
vulneración de derechos fundamentales
reconocidos y amparados por la norma
constitucional o infraconstitucional (FÉLIX
TASAYCO)
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PRUEBA INDICIARIA
(Art.158º.3)
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INDICIO Y PRUEBA INDICIARIA
Indicio: Es todo rastro, vestigio, huella, circunstancia,
etc. Y, en general, todo hecho conocido, o mejor dicho,
debidamente comprobado, susceptible de llevarnos, por
vía de inferencia, al conocimiento de otro hechos
desconocido.
El indicio es fuente de prueba pero todavía no es medio
de prueba, para que ello acontezca, es necesario que sea
sometido a un raciocinio inferencial, que permita llegar
a una conclusión.
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Para Manzini, la confesión consiste en
cualquier voluntaria declaración o
admisión que un imputado haga de la
verdad de los hechos o circunstancias
que importen su responsabilidad
penal, o que se refieran a la
responsabilidad o a la
irresponsabilidad de otros por ese
mismo delito.
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Artículo 160
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Artículo 161
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DEVIS ECHANDIA
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Artículo 162
(inciso 1), toda persona es, en principio hábil para prestar testimonio, excepto el inhábil
por razones naturales o por imperio de la ley.-
Artículo 163
inciso 1, (Obligaciones del Testigo), Toda persona citada como testigo tiene del
deber de concurrir, salvo las excepciones legales correspondientes, y de responder
a la verdad a las preguntas que se le hagan.-
-Inciso 2, El Testigo no puede ser obligado a declarar sobre hechos de los cuales,
podría surgir su responsabilidad penal. El Testigo tendrá el mismo derecho cuando,
por su declaración, pudiere incriminar a alguna de las personas mencionadas en el
numeral 1) del artículo 165.-
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Sin duda, en determinados delitos es necesaria la realización de
exámenes especiales a fin de conocer un asunto que no es
susceptible de conocer mediante el uso directo de los sentidos,
pues, al juzgador no se le puede exigir un conocimiento
exhaustivo en todas las materias que forman parte del
saber científico.
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Artículo 172
-Inciso 2, Se podrá ordenar una pericia cuando corresponda aplicar el artículo 15 del Código
Penal. Ésta se pronunciará sobre las pautas culturales de referencia del imputado.
-Inciso 3, No regirán las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos o
circunstancias que conoció espontáneamente aunque utilice para informar las aptitudes
especiales que posee en una ciencia, arte o técnica. En este caso regirán las reglas de la prueba
testimonial.
Artículo 173
-inciso 1, (Nombramiento), El Juez competente, y, durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal
o el Juez de la investigación Preparatoria en los casos de prueba anticipada, nombrará un perito.
Escogerá especialistas donde los hubiere y, entre éstos, a quienes se hallen sirviendo al Estado,
los que colaborarán con el sistema de justicia penal gratuita. En su defecto, lo hará entre los
designados o inscritos, según las normas de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Sin embargo, se
podrá elegir dos o más peritos cuando resulten imprescindibles por la considerable complejidad
del asunto o cuando se requiera el concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A
estos efectos se tendrá en consideración la propuesta o sugerencia de las partes.
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Cuando se evidencie sustanciales contradicciones que
se desprenden de las manifestaciones de los actores
procésales, el Juez incluso de oficio tiene facultad de ordenar
una Confrontación (Careo), acto procesal que le permitirá in
situ observar mediante la percepción, la actuación y ratificación
de las manifestaciones controversiales a fin de tomar una mejor
fuente de esclarecimiento sobre el objeto de prueba.
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Artículo 81
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El Documento es por el medio o instrumento más idóneo
para acreditar un acto jurídico –como manifestación de voluntad
dirigida a crear, extinguir y modificar relaciones humanas
amparadas por el ordenamiento jurídico-. El Documento es
definido como todo soporte material destinado a otorgarle
eficacia probatoria a una declaración o manifestación de
voluntad, es cualquier cosa u objeto que sirve para acreditar un
hecho que requiere de acreditación-procesal.
Según lo previsto por nuestro derecho positivo, se
reconocen dos tipos de documentos: públicos y privados, los cuales
llevan características intrínsecas diferentes. Es importante
relevar, que no se puede establecer un catalogo cerrado de los
tipos de soporte materiales que sustentan el documento, pues, el
avance de la tecnología y de la ciencia han permitido la creación
de soportes materiales tal vez ya no tan perceptibles, pero de tal
intensidad comunicativa, que no los hacen menos importantes.
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Artículo 184
Artículo 185
- (Clases de Documentos), Son Documentos los manuscritos,
impresos, fotocopias, fax, disquetes, películas, fotografías,
radiografías, representaciones gráficas, dibujos, grabaciones
magnetofónicas y medios que contienen registros de sucesos,
imágenes, voces; y, otros similares.
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A parte de los medios de prueba ya analizados, el legislador ha
comprendido otros, no menos importantes, susceptibles también de
ejercer verdaderas fuentes de prueba.
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El Reconocimiento de Personas
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Artículo 189
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LA INSPECCIÓN JUDICIAL
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Artículo 192
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LA RECONSTRUCCIÓN
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-Inciso 3 del artículo 192, señala que la Reconstrucción del
hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectuó, o pudo
acontecer (tentativa), de acuerdo con las declaraciones y demás
pruebas actuadas. No se obligará al imputado a intervenir en el
acto, que deberá practicarse con la mayor reserva posible.
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BASES NORMATIVAS
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DOCUMENTOS
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“Las cosas que deben ser
objeto del reconocimiento
serán exhibidas en la
misma forma que los
documentos...” (Art. 191 CPP)
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“1. Los instrumentos o efectos del
delito, y los objetos y vestigios
incautados o recogidos, que obren o
hayan sido incorporados con
anterioridad al juicio, serán exhibidos
en el debate y podrán ser examinados
por las partes. 2. La prueba material
podrá ser presentadada a los acusados,
testigos y peritos durante sus
declaraciones, afin de que la
reconozcan o informen sobre ella”.
(Art. 382 CPP)
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INCORPORACIÓN DE PRUEBA
MATERIAL
1. Establecer las bases probatorias para la incorporación:
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INCORPORACIÓN DE PRUEBA
MATERIAL
2. Marcar como identificación el objeto o documento y
solicitar permiso al juez para su exhibición al testigo:
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INCORPORACIÓN DE PRUEBA
MATERIAL
3. Mostrar a la otra parte el objeto o documento marcado
como identificación:
Fiscal: Exhibe la
evidencia a la
defensa.
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