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Mecanismos de Solución de

Controversias en materia de
Contrataciones con el Estado
Ley de Contrataciones del Estado (Ley 30225 ), modificada por Decreto Legislativo
N° 1341, y Reglamento (DS 350-2015-EF), modificada por DS 056-2017-EF
Solución de Controversias
derivadas de la Ejecución
Contractual
MEDIOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN
LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL

DECRETO LEGISLATIVO LEY N° 30225


N° 1017

• Conciliación • Conciliación
• Arbitraje • Arbitraje
• Junta de Resolución
de Disputas
ASPECTOS APLICABLES A TODOS LOS
MEDIOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
DE LA EJECUCCIÓN CONTRACTUAL (MSC)
MATERIAS CONTROVERTIDAS

Controversias sobre la ejecución, interpretación, resolución, inexistencia, ineficacia,


nulidad o invalidez del contrato. Nulidad solo materia arbitrable

Materias no arbitrables Materias que no pueden someterse a los


(D.L. 1017) MSC (LEY 30225)

 Decisión de la Entidad o de la CGR  Decisión de la Entidad o de la CGR de


de aprobar o no la ejecución de aprobar o no la ejecución de
prestaciones adicionales. prestaciones adicionales.
 Pretensiones: enriquecimiento sin
 Ejecución de prestaciones causa o indebido, pago de
adicionales de obra y mayores indemnizaciones, o cualquier otra
prestaciones de supervisión que Deriven:
requieran aprobación previa de la  Falta de aprobación de p.a.
CGR.  Aprobación parcial de p.a.

Entidad / CGR
PLAZO DE CADUCIDAD

D.L. 1017: Iniciar antes de culminación del contrato.


GENERAL  Salvo: Vicios ocultos

LEY 30225: Iniciar antes del pago final (conciliación / arbitraje)


 Salvo: Vicios ocultos / obligaciones «posteriores»
JRD: Iniciar antes de recepción total de obra

D.L. 1017: Nulidad, resolución, ampliación de plazo, recepción y


conformidad, valorizaciones o metrados, liquidación y pago
 15 días hábiles
ESPECÍFICO
LEY 30225: Todos, menos «pago»
 30 días hábiles
CONCILIACIÓN
ASPECTOS GENERALES

• En un centro de conciliación acreditado por el MINJUS

• Fortalecimiento: Evaluación de Entidad


 Decisión de conciliar / rechazar propuesta conciliatoria
 Titular de la Entidad o delegado, bajo responsabilidad
 Criterios de costo-beneficio / ponderación de costos y riesgos
 Documento: Informe técnico legal

• Registro de actas en SEACE (Entidad): acuerdo total o parcial


 Dentro del plazo de 10 días hábiles de suscritas, bajo
responsabilidad

• Materia no conciliable: nulidad de contrato (solo arbitraje)


ASPECTOS GENERALES

• Suspensión de procedimiento: Resolución Autoritativa


 30 días hábiles
 30 días hábiles más (acuerdo)
 Plazos vencidos sin Resolución Autoritativa: no existe
acuerdo conciliatorio y concluye conciliación.

• Constituye responsabilidad funcional impulsar o proseguir la vía


arbitral cuando el análisis costo-beneficio determina que la
posición de la entidad razonablemente no será acogida en dicha
sede.

• Inicio de arbitraje: 30 días hábiles


ARBITRAJE
ASPECTOS GENERALES

• Nacional y de derecho

• Tipos de arbitraje: institucional (acreditación) / ad hoc (sólo


supuestos de excepción)

• Resuelto por árbitro único o tribunal arbitral, según pacto

 Número de árbitros ante falta de acuerdo de partes o duda:

o Institucional Reglamento arbitral

o Ad hoc cuantía de controversia (=> 1000 UIT)


monto del contrato (resolución, nulidad)
(Ley N° 30225 – DL N° 1341)
Árbitro Único / Presidente del
Otros Árbitros
Tribunal Arbitral
ÁRBITROS EN MATERIA DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Abogado Conocimiento en
 Derecho Contrataciones con
Especialista Administrativo el Estado
 Contrataciones
del Estado
 Arbitraje

Registro Nacional de Árbitros (Solo para Ad Hoc)


(Decreto Legislativo 1017)

Árbitro Único / Presidente del


Otros Árbitros
Tribunal Arbitral

Abogado

Especialista
 Derecho
Administrativo
 Contrataciones
X
del Estado
 Arbitraje

 Persona natural
 Pleno ejercicio de derechos
Ley de Arbitraje civiles
(Decreto Legislativo 1071)  No incompatibilidades
ASPECTOS GENERALES

• Árbitros
 Requisitos
 Entidad: Designación aprobada por Titular o
delegado
 Impedimentos: Art. 190 RLCE (16 supuestos)
CONVENIO ARBITRAL
¿Existe acuerdo de partes?

• Autonomía de las partes

Decidir el tipo de arbitraje: ad hoc o institucional

Establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del


convenio arbitral, siempre que no se contravenga
normativa de contrataciones del Estado.
Normas especiales para superar cláusulas patológicas

Se señala que arbitraje es institucional pero no se hace referencia a una


institución arbitral: inicio ante cualquier institución arbitral
acreditada.
Se señala que arbitraje es institucional y se hace referencia a
institucional arbitral no acreditada: inicio ante cualquier institución
arbitral acreditada.
No se precisa que el arbitraje es institucional: arbitraje ad hoc
No se designa a una institución arbitral: arbitraje ad hoc
No se incorpora convenio arbitral: arbitraje ad hoc
No se incorpora convenio arbitral (contratos de «cuantía menor»):
SNA-OSCE «especial» subsidiario
Se alude a cualquiera de los órganos funcionales del OSCE: SNA-OSCE
Normas especiales – Convenio Arbitral

• La acreditación de la institución arbitral debe ser verificada por


el funcionario que suscribe el contrato.

• OSCE publica el listado de las instituciones arbitrales


acreditadas.

• En caso la institución arbitral elegida pierda su acreditación


con posterioridad a la suscripción del contrato y antes del
inicio del arbitraje, el proceso debe ser iniciado por la parte
interesada en cualquier institucional arbitral acreditada.
DEROGADA: BASES ESTANDARIZADAS (Proforma del Contrato)
VIGENTE: BASES ESTANDAR (Proforma del Contrato)
PRÓXIMO PANORAMA DEL ARBITRAJE EN
CONTRATACIONES DEL ESTADO

Ad Hoc Aplicación Excepcional


 Solicitud de Arbitraje
 Respuesta de Arbitraje – Falta de respuesta
 Conformación del tribunal
Tipos de  Instalación , etc.
arbitraje Regla General
 Instituciones Arbitrales  Públicas
 Privadas
Institucional acreditadas
 Régimen institucional
subsidiario - OSCE
ACTUACIONES ARBITRALES
ACTUACIONES ARBITRALES

• Inicio del arbitraje

 Institucional: Reglamento Arbitral

 Ad Hoc: Solicitud de Arbitraje escrita, salvo pacto


distinto.
o Contenido de la solicitud
o Notificación de solicitud: último domicilio
válidamente señalado para efectos de la ejecución
contractual
o Respuesta a la solicitud de arbitraje
ACTUACIONES ARBITRALES

• Excepciones u objeciones

 Oportunidad para resolverlas: Al finalizar etapa postulatoria y


antes de fijar puntos controvertidos.

• Designación residual

 Efectuada por OSCE


 En arbitrajes ad hoc sin acuerdo al respecto
 A través de una asignación aleatoria por medios
electrónicos.
 Procedimiento en Directiva
 Solicitud no presentada dentro del plazo: solicitud de
arbitraje queda sin efecto automáticamente
ACTUACIONES ARBITRALES

• Deber de información (sin cambios sustanciales)

 Independencia e imparcialidad
 Oportunidad de informar
 Declaración expresa: idoneidad y disponibilidad de tiempo

• Recusación

 Institucional: Reglamento arbitral


 Ad Hoc: Resuelve Presidencia Ejecutiva de OSCE, salvo
partes lo encarguen a una institución arbitral acreditada.
 Suspensión del arbitraje: árbitro único / 2 o 3 / disposición
del Tribunal. Aplicable: Ad Hoc / institucionales donde no se
haya regulado al respecto.
ACTUACIONES ARBITRALES

• Instalación

 Dentro del plazo de 20 días de conocida la aceptación


 Posibilidad: instalaciones en Oficinas Desconcentradas
 Registro en SEACE (Entidad): árbitros / secretario arbitral

• Acumulación de pretensiones

 Controversias derivadas del mismo contrato


 Cualquiera de las partes debe solicitar acumulación dentro del plazo
de caducidad al mismo árbitro único o tribunal arbitral constituido, antes
de conclusión de etapa probatoria.
 Excepción: Árbitros pueden denegar. Resolución fundamentada
 Plazo (denegatoria): 15 días hábiles para iniciar un nuevo arbitraje
LAUDO

• Efectos: definitivo, inapelable y de obligatorio


cumplimiento para las partes desde el
momento de su notificación. Efectos de cosa
juzgada.

• Vincula a partes; NO a personas ni


autoridades ajenas al proceso.

• Notificación: personal y a través del SEACE para


efectos de su eficacia. Por efectuada desde
ocurrido el último acto.

• Causal de anulación “específica”: composición


AU-TA / actuaciones arbitrales
ANULACIÓN DE LAUDO

• La interposición del recurso de anulación del laudo por el contratista


requiere presentar fianza bancaria solidaria, incondicionada y de
realización automática en favor de la Entidad, conforme al porcentaje
que se establece en el reglamento, con una vigencia no menor a seis (6)
meses renovables por todo el tiempo que dure el trámite del recurso.

• El laudo puede ser anulado a solicitud de parte si la composición del


árbitro único o del tribunal arbitral o si las actuaciones arbitrales no se
han ajustado a lo establecido en la presente Ley y en su reglamento;
siempre que tal circunstancia haya sido objeto de reclamo expreso en su
momento ante el árbitro único o tribunal arbitral por la parte afectada y
fue desestimado
ANULACIÓN DE LAUDO

• Las entidades no pueden interponer recurso de anulación del laudo u


otra actuación impugnable en vía judicial, salvo que se cumplan las
siguientes condiciones de manera conjunta:

1. Que la acción judicial sea autorizada por la máxima autoridad de


la Entidad, mediante resolución debidamente motivada, bajo
responsabilidad, siendo esta facultad indelegable.

2. Que la referida autorización sea aprobada por el Titular del


sector correspondiente, excepto tratándose de Ministerios en
cuyo caso, la autorización deberá ser aprobada por Consejo de
Ministros. Los procuradores públicos que no interpongan estas
acciones no incurren en responsabilidad.
ACREDITACIÓN DE INSTITUCIONES ARBITRALES

• Directiva

 Requisitos y procedimientos
o Experiencia o respaldo (institución
académica universitaria, cámara de
comercio, colegio profesional)
o Existencia del plantel profesional
o Infraestructura mínima

 Facultades de supervisión de OSCE

• Verificación de acreditación: funcionario que


suscribe el contrato.

• OSCE publica listado de instituciones arbitrales


acreditadas
CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN
CONTRATACIONES DEL ESTADO

• Aprobación: OSCE

• Aplicación:
 Arbitrajes que administra OSCE
 Arbitrajes Ad Hoc
 Supletorio: arbitraje institucional
o No cuenta con Código de Ética aprobado
o No establezca infracción o sanción

• Principios: Infracciones
 Independencia
 Imparcialidad
 Transparencia
 Debida conducta procedimental
CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN
CONTRATACIONES DEL ESTADO
• Sanciones:
 Amonestación
 Suspensión temporal hasta 5 años
 Inhabilitación permanente

Graduación: naturaleza de la infracción,


intencionalidad, reiteración, reconocimiento, etc.

• Competente: Consejo de Ética


 Función: Determinar infracciones / establecer
sanciones
 Conformación: 3 miembros / requisitos
 Secretaría Técnica: OSCE

• Instituciones arbitrales pueden sancionar otras


conductas no descritas en el RLCE.
JUNTA DE RESOLUCIÓN DE DISPUTAS
INTRODUCCIÓN

• La JRD es conocido internacionalmente como los Dispute Boards.

• Es aplicable a los contrato de obra de gran envergadura.

• Su finalidad es prevenir y solucionar, durante la misma ejecución de


la obra, las controversias que puedan surgir evitando la paralización
del proyecto y promoviendo su oportuna culminación y entrega.
TIPOS DE JRD

• Tipos: Desde el punto de vista de su participación durante la


ejecución de la obra, la JRD puede ser de 2 tipos:

1. Permanente

2. Ad Hoc

• La LCE ha optado por la JRD Permanente.


FINALIDAD - RLCE

• Siendo ello así, en el RLCE se establece la finalidad de la Junta de Resolución


de Disputas es que las partes logren:

1. Prevenir el surgimiento de controversias (labor consultiva) y/o


2. Resolver de manera eficiente aquellas que se hayan generado (labor
decisoria)

• Durante la ejecución de la obra. Es decir, la JRD es competente para absolver


consultas o resolver controversias que se generen desde el inicio del contrato
hasta la recepción total de la obra.

• Todo ello con el propósito de contar con una obra en funcionamiento que
beneficie a la ciudadanía en tiempo oportuno, mas allá de las posibles
controversias que pudieran existir entre la Entidad y el contratista.
¿CÓMO SE ACCEDE A UNA JRD?

• El RLCE ha establecido que las partes tienen la facultad de pactar hasta


antes del inicio de la ejecución de la obra, una cláusula de solución de
controversias a cargo de una Junta de Resolución de Disputas

• Pero sólo en aquellos contratos de ejecución de obra cuyos montos


sean iguales o superiores a cinco millones de Soles (S/. 5´000,000,00).
¿CÓMO SE ENCUENTRA CONFORMADA UNA JRD?

• La Junta de Resolución de Disputas puede estar integrada por uno o por


tres miembros, según acuerden las partes.

• Sin embargo, a falta de acuerdo entre las partes o en caso de duda, la


Junta de Resolución de Disputas se integra:
 Por un (1) miembro, cuando el monto del respectivo contrato de
obra tenga un valor igual o superior a veinte millones de Soles (S/.
20´000,000,00) y menor a cuarenta millones de soles (S/.
40´000,000,00)
 Por tres (3) miembros, cuando el respectivo contrato de obra tenga
un valor igual o superior a cuarenta millones de Soles (S/.
40´000,000,00)
¿LOS MIEMBROS DE LA JRD DEBEN CUMPLIR
ALGÚN REQUISITO?

• Sí... El RLCE ha dispuesto que:

• Cuando la JRD esté integrada por un (1) solo miembro:


 Este debe ser un ingeniero o arquitecto
 Con conocimiento de la normativa nacional aplicable al contrato, así
como con conocimiento en la normativa de contrataciones del
Estado.

• En caso esté integrada por tres (3) miembros:


 El Presidente debe contar con las mismas calificaciones que se exigen
para el miembro único de la JRD
 Los demás miembros deben ser expertos en la ejecución de obras.
REQUISITOS DE LOS MIEMBROS

• Los impedimentos para actuar como miembro de la Junta de Resolución


de Disputas son los mismos que se establecen en el artículo 190, para
actuar como árbitro.
¿QUÉ FUNCIONES ASUMEN LAS JRD?

Los miembros de la Junta de Resolución de Disputas deben cumplir con las


siguientes funciones:

1. Absolver consultas planteadas por las partes relacionadas a aspectos


contractuales y/o técnicos, las cuales previamente deben ser
consultadas al supervisor de la obra y al proyectista, según corresponda.
2. Efectuar visitas periódicas a la obra en ejecución.
3. Emitir decisiones vinculantes respecto a controversias planteadas por
las partes.
4. Otras que se establezca en el contrato respectivo, así como en la
Directiva correspondiente.
ACTIVIDADES DE LA JRD

• Los miembros de la Junta de Resolución de Disputas deben desarrollar sus


funciones de manera proba y de buena fe. Para tal efecto, deben cumplir los
lineamientos de ética que apruebe OSCE mediante Directiva, sin perjuicio de
las disposiciones éticas que establezca cada Centro que administra la JRD.

• Los miembros de la Junta de Resolución de Disputas deben ser y


permanecer durante el desarrollo de sus actividades independientes e
imparciales, así como disponibles para atender sus funciones.

• Asimismo, deben cumplir con la obligación de informar oportunamente si


existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con
independencia, imparcialidad, transparencia, diligencia y la debida conducta
procedimental.
ACTIVIDADES DE LA JRD

ORDEN DE PRELACIÓN

Los procedimientos que lleven a cabo la JRD serán regidos por:


 la Ley
 el RLCE
 las directivas que emita OSCE al respecto
 el contrato tripartito celebrado entre los miembros de la Junta y
las partes
 las disposiciones que emita la JRD, y
 supletoriamente por las directivas y reglamentos del Centro que
administra la JRD.
¿QUÉ TIPO PRONUNCIAMIENTOS EMITE UNA JRD?

• En el ámbito internacional, FRENTE A UNA CONTROVERSIA la JRD


emite dos tipos de pronunciamientos:

1. Recomendaciones
2. Decisiones

La LCE ha optado por establecer que la JRD emita DECISIONES, las cuales
son vinculantes
DECISIONES VINCULANTES - RLCE

• En ese orden de ideas, el RLCE establece que las decisiones emitidas


por la JRD son de inmediato y obligatorio cumplimiento para las partes:

 desde su notificación a éstas, o


 desde el vencimiento del plazo para la corrección o aclaración de
la decisión, y/o
 desde que se produce la corrección o aclaración de la Decisión, de
ser el caso.
DECISIONES VINCULANTES - RLCE

• El cumplimiento de la decisión de la JRD es una obligación esencial. Su


incumplimiento otorga a la parte afectada la potestad de resolver el
contrato, previo aviso requiriendo el cumplimiento.

• Ninguna autoridad administrativa, judicial o arbitral puede impedir el


cumplimiento de un decisión.

• JRD es un requisito de arbitrabilidad; salvo los supuestos establecidos


en el RLCE en los que se puede acceder al arbitraje.
SOMETIMIENTO DE UNA DECISION DE LA JRD
A ARBITRAJE

Las partes quedan habilitadas para el iniciar un arbitraje, en tanto:

• Por cualquier razón la JRD no haya podido ser conformada; o

• Si la JRD no emite y notifica a las partes su decisión en el plazo previsto


en las Reglas de Procedimiento respectivas; o

• Si la JRD se disuelve antes de la emisión de una decisión; o

• Si se ha producido la recepción total de la obra.


SOMETIMIENTO A ARBITRAJE – PLAZOS DE
CADUCIDAD

En dichas circunstancias, los plazos de caducidad previstos en la Ley para


someter la controversia a arbitraje se computan:

• Desde que se comunique a las partes la imposibilidad de conformar la


JRD; o

• Desde que venció el plazo para que la JRD emita y se notifique a las
partes la decisión; o

• Desde que se comunique a las partes la disolución de la JRD; o

• Desde que se produce la recepción total de la obra.


¿LAS DECISIONES EMITIDAS POR LA JRD PUEDEN
SER IMPUGNADAS?

• Las decisiones emitidas por las JRD no son finales en tanto:

 una de las partes manifieste su disconformidad total o parcial


con las mismas en el plazo de siete (7) días de notificada la
decisión, Y
 las someta a arbitraje en el plazo indicado en el Art. 45 LCE.

• Si ninguna de las partes comunica por escrito su desacuerdo, o


habiéndolo comunicado no se inicia el respectivo arbitraje dentro del
plazo indicado en el artículo 45 de la Ley, la decisión adquiere el
carácter de definitiva e inimpugnable.
CENTRO DE ADMINISTRACION DE JRD

• Todas las JRD que ejerzan funciones en el ámbito de la Ley y el


Reglamento deben ser administradas por un Centro que preste servicios
de organización y administración de las mismas.

• Mediante Directiva se establecen los requisitos que deben cumplir


dichos Centros, entre los cuales se considerará:
 la experiencia en la administración de arbitrajes
 la existencia de un plantel de profesionales que le brinda soporte, y
 la infraestructura mínima indispensable.

• La designación del Centro debe ser indubitable y de común acuerdo


entre las partes. A falta de acuerdo, las partes no pueden someter sus
controversias a la JRD
¿QUÉ FUNCIONES CUMPLEN LOS CENTROS DE
ADMINISTRACION DE JRD

Básicamente cumplen las siguientes funciones:

 Designar a los miembros de la JRD en reemplazo de las partes (designación


residual), en los casos que indique la Directiva correspondiente. Para ello
deben contar con un Registro de miembros de JRD.
 Resolver las eventuales recusaciones de miembros de la JRD.
 Supervisar el cumplimiento de principios éticos por parte de los miembros
de la JRD establecidos en la normativa de contrataciones del Estado.
 Informar al OSCE sobre las sanciones éticas que impongan a los miembros
de las JRD.
 Proporcionar apoyo logístico a la JRD y a las partes.