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Diplomado Especializado en

SISTEMA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE


INVERSIÓN PÚBLICA - INVIERTE.PE
MÓDULO
FASE DE EJECUCIÓN

Lima, 22 de Marzo del 2018


MÓDULO: FASE DE EJECUCIÓN

Eloy Torres Cabrera


CONTENIDO

Tópicos de
EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

I. Consideraciones generales
II. Expediente Técnico o Documento Equivalente
III. Modificaciones antes de aprobar Expediente Técnico o Documento
Equivalente
IV. Elaboración expediente técnico o documento equivalente
V. Ejecución física de las inversiones
VI. Funciones de los OPERADORES del INVIERTE.PE en Fase de Ejecución
VII. Formatos de la Fase de Ejecución
VIII. Registro de Laudos y Ejecución de cartas fianza por adelantos
I. Consideraciones generales
Los Órganos del INVIERTE.PE

Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF

k Órgano Resolutivo (OR)

Dirección DG Presupuesto
k Oficina de Programación Multianual
General de
Público
de Inversiones (OPMI)
Programación
Multianual de DG
k Unidades Formuladoras (UF) Inversiones Endeudamiento y
(DGPMI) Tesoro Público

k Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI)


El Ciclo de Inversión

FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN

PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
MULTIANUAL EVALUACIÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO

 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Formulación y  Elaboración del
 Definición de
Evaluación de Expediente Técnico o
objetivos y metas a  Operación y
inversiones. documento
ser alcanzados. Mantenimiento.
 Viabiliza o aprueba equivalente.
 Aplicación de  Evaluación Expost.
las inversiones según  Ejecución física y
criterios de
corresponda. financiera.
priorización.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
No toda Inversión es necesariamente un Proyecto

No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversión

Inversiones que Inversiones que NO


califican como Proyecto califican como Proyecto
de Inversión de Inversión (IOARR)
•Inversiones que se • Optimización
enmarcan en la • Ampliación marginal
definición de Proyecto • Reposición
de Inversión • Rehabilitación
La Fase de Ejecución

2. Fase de Formulación y
Evaluación “Las inversiones públicas ingresan a la fase de
Ejecución (…) luego de contar con la viabilidad o
aprobación, según corresponda”

“Esta fase se inicia con la elaboración


del expediente técnico o documento
equivalente”

3. Fase de Ejecución “Luego de aprobado el expediente técnico o Ejecución


documento equivalente, se inicia la ejecución financiera
física de las inversiones”

“Culminada la ejecución física de las


inversiones, la UEI realiza la liquidación
física y financiera respectiva, y cierra el
registro respectivo en el BI”
4. Fase de Funcionamiento
Inicio de la Fase de Ejecución

 Comprende la ejecución financiera conforme a la PMI.

 Las inversiones públicas ingresan a la fase de Ejecución luego de:

 La declaración de viabilidad de un Proyecto de Inversión.


 Ficha Técnica Simplificada
 Ficha Técnica Estándar
 Perfil
 Perfil reforzado

 La aprobación de una Inversión de Optimización, Ampliación Marginal,


Reposición y Rehabilitación (IOARR).
Anexos y Formatos de Fase de PMI (Directiva PMI - feb 2018)
ANEXOS:
• Anexo N° 01: Perfil Profesional del Responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI).
• Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora (UF).
• Anexo N° 03: Instructivo para el Registro de los Contenidos del Programa Multianual de Inversiones.
• Anexo N° 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• Anexo N° 05: Lineamientos para la incorporación de inversiones no previstas en el PMI aprobado.
• Anexo N° 06: Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los Clasificadores Presupuestarios.
• Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
• Anexo N° 08: Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal para incorporación voluntaria al SNPMGI-INVIERTE.PE.
• Anexo N° 09: Plazos para la Fase de Programación Multianual en el marco del SNPMGI-INVIERTE.PE.

FORMATOS:
• Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 04: Registro de UF – Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 05: Registro de UF – Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 06: Seguimiento de la Cartera de Inversiones del Programa Multianual de Inversiones
• Formato N° 07: Registro de Ideas de Proyecto de Inversión o Programa de Inversión en la fase de Programación Multianual.
• Formato N° 08: Registro de Ideas de Inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación (IOARR) en
la fase de Programación Multianual.

https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
Anexos y Formatos de Fase de F&E (Directiva 002 – abr 2017)
ANEXOS:
• Anexo N° 1: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil.
• Anexo N° 2: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil reforzado.
• Anexo N° 3: Parámetros de evaluación social.
• Anexo N° 4: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil de un programa de inversión.

• Anexo N° 5: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de
competencia regional.
• Anexo N° 6: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de
competencia municipal exclusiva.
• Anexo N° 7: Modelo de Convenio para la formulación y evaluación de Proyectos de Inversión y/o la aprobación de las IOARR de
Gobiernos Locales no sujetos al INVIERTE.PE.

FORMATOS:
• Formato N° 1: Registro de Proyecto de Inversión.
• Formato N° 2: Registro de IOARR.
• Formato N° 3: Registro del Programa de Inversión.
• Formato N° 4: Conformación de Conglomerado.
• Formato N° 5: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
• Formato N° 6: Modelo de Ficha Técnica General Estándar.V 1.0.

https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
Anexos y Formatos de Fase de Ejecución (Directiva 003 - set 2017)

FORMATOS:
• Formato N° 01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
• Formato N° 02: Registros en la fase de Ejecución para inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación.
• Formato N° 03: Seguimiento a la ejecución de inversiones.
• Formato N° 04: Registro de cierre de inversión.

https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
II. Expediente Técnico o Documento
Equivalente
Expediente Técnico o Documento Equivalente

 La Fase de Ejecución inicia con la elaboración del expediente técnico o documento equivalente
para los proyectos de inversión viables o para las inversiones no proyecto (IOARR).

 Luego de aprobado el expediente técnico o documento equivalente, se inicia la ejecución física de


las inversiones.

Nota:
Las disposiciones establecidas para los Exp. Téc., son también establecidas para los otros documentos equivalentes necesarios
para la ejecución de las inversiones, conforme a la 2da Disposición Complementaria Final de Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
Expediente Técnico o Documento Equivalente
Acciones
Objetos
Construcciones de Estructuras: Los requerimientos
Instalaciones y Acabados contractuales
se concretan en:
Montajes (eléctricos por ejm.)
Reconstrucciones
Remodelaciones Obras Expedientes
Demoliciones Técnicos
Renovaciones
Habilitaciones, etc.

Compra de:
• Mobiliarios
• Equipos Especificaciones
Bienes
• Vehículos Técnicas
• Hardware, etc.

Servicios de:
• Capacitación Términos de
Servicios
• Asistencia Técnica Referencia
• Consultorías de Obras, etc.
Expediente Técnico o Documento Equivalente

 Si previamente al inicio de la elaboración del expediente técnico o documento equivalente,


o durante su elaboración, la UF y la UEI determinan la necesidad de cambiar la concepción
técnica contenida en la ficha técnica o estudio de preinversión respectivo, corresponde a la
OPMI la actualización de la cartera de inversiones del PMI, y remitirla para su aprobación al
OR.
III. Modificaciones antes de aprobar
Expediente Técnico o Documento Equivalente
Modificaciones antes de aprobar Exp.Téc. o Doc. Equiv. (Art. 6)

Tipos de variaciones:

01 02 03 04

Cambio de
Variaciones Variaciones Cambio de
Cambio Variaciones Variaciones alternativa
Cambio en la en alternativa
localización en la en por otra
localización capacidad tecnología
dentro área capacidad tecnología previstaotra
por en
de de
influenciaárea
dentro
de de
prevista
ficha o en
influencia producción producción ficha o
producción producción estudio
estudio

Las modificaciones no deben afectar la concepción técnica del proyecto.


Concepción Técnica y Dimensionamiento

¿Qué significa CONCEPCIÓN TECNICA? Dimensionamiento ¿Qué implica?


¿Qué significa CONCEPCIÓN TECNICA? Dimensionamiento ¿Qué implica?

• La concepción técnica se refiere a la alternativa de • Dimensionamiento Capacidad de Producción


• La concepción técnica se refiere a la alternativa de • Dimensionamiento Capacidad de Producción
solución con la que se busca lograr el objetivo
solución con la que se busca lograr el objetivo • Asociado al alcance y ámbito de influencia del
central del proyecto de inversión, acorde con la
central del proyecto de inversión, acorde con la • Asociado al alcance y ámbito de influencia del
evaluación técnica y económica realizada en el proyecto de inversión.
evaluación técnica y económica realizada en el proyecto de inversión.
estudio de preinversión o ficha técnica, según
estudio de preinversión o ficha técnica, según • El dimensionamiento se encuentra estrechamente
corresponda.
corresponda. • El dimensionamiento se encuentra estrechamente
ligado a la concepción técnica del proyecto de
ligado a la concepción técnica del proyecto de
• La ejecución de dicha alternativa de solución debe inversión.
• La ejecución de dicha alternativa de solución debe inversión.
permitir lograr la meta de producto asociada a las
permitir lograr la meta de producto asociada a las
brechas identificadas y priorizadas en la
brechas identificadas y priorizadas en la
Programación Multianual de Inversiones.
Programación Multianual de Inversiones.
Ejemplo de Consistencia y concepción técnica

Objetivo del PI: SI NO CAMBIA EL


Objetivo del PI: SI NO CAMBIA EL
OBJETIVO DEL
• Adecuado nivel de transitabilidad vehicular del camino vecinal de la OBJETIVO DEL
• Adecuado nivel de transitabilidad vehicular del camino vecinal de la SERVICIO, NO
localidad A hacia la localidad B, para el traslado de carga y pasajeros. SERVICIO, NO
localidad A hacia la localidad B, para el traslado de carga y pasajeros. CAMBIA LA
CAMBIA LA
CONCEPCIÓN
• Mejoramiento de los servicios de nivel de primaria y secundaria en la IE CONCEPCIÓN
• Mejoramiento de los servicios de nivel de primaria y secundaria en la IE TÉCNICA DEL PI
San Martin, distrito de San Juan, Provincia de … TÉCNICA DEL PI
San Martin, distrito de San Juan, Provincia de …

Cambio localización dentro área influencia


Cambio localización dentro área influencia
MODIFICACIONES

NO CAMBIA LA
MODIFICACIONES

Variaciones en la capacidad de producción NO CAMBIA LA


Variaciones en la capacidad de producción CONCEPCIÓN
CONCEPCIÓN
TÉCNICA DEL
TÉCNICA DEL
Variaciones en tecnología de producción
PROYECTO DE
PROYECTO DE
Variaciones en tecnología de producción INVERSIÓN
INVERSIÓN
Cambio de alternativa por otra prevista en ficha o estudio
Cambio de alternativa por otra prevista en ficha o estudio
Proceso registro Modificaciones antes aprobar Exp.Téc. o Doc. Equiv.

Proceso de registro de modificaciones:

1. La UEI sustenta las modificaciones antes de aprobar el  Si el resultado de la evaluación de las modificaciones
expediente técnico o documento equivalente, a la UF cambian la concepción técnica del proyecto, retrasan el
que declaró la viabilidad. inicio o afectan el plazo previsto de culminación de otras
inversiones:
2. La UF evalúa y registra en el Banco de Inversiones,
siempre que no se cambie la concepción técnica del a) No corresponde su registro en el Banco de
proyecto, retrasan el inicio o afectan el plazo previsto Inversiones.
de culminación de otras inversiones.
b) El proyecto no podrá continuar con la fase de
3. De corresponder su aprobación, la UF efectúa el registro ejecución.
en el Banco de Inversiones utilizando el Formato N° 01 –
Sección A. c) Se autoriza a la UEI elaborar y registrar el cierre del
proyecto (Formato N° 04).

d) La UF comunicará a la OPMI los resultados de la


evaluación, para actualizar el PMI e informe al OR
para aprobación de actualización del PMI.
UEI adicional para ejecutar una inversión pública

Incluir otra UEI de un mismo Sector, GR o GL Incluir otra UEI de un distinto Sector, GR o GL
Se registra en el Banco de Inversiones (UF), precisando el Se registra en el Banco de Inversiones (UF), precisando el
alcance de la participación de cada una de ellas con sus nombre de la UEI presupuestal adicional, el número y fecha
montos de inversión, mediante los Formatos Nos. 01 o 02, del documento que lo autoriza y el monto de inversión.
según corresponda.

Otras consideraciones:

1. Las UEI deben contar con las competencias legales correspondientes, así como la capacidad operativa, técnica y financiera
para la ejecución.
2. La nueva UEI, tendrá que incorporar las inversiones en su programación como inversiones no previstas en el PMI.
3. El cambio de la UEI prevista para ejecutar una inversión pública y su registro en el Banco de Inversiones, sólo procederá en
caso que dicha inversión no haya iniciado su ejecución financiera
Cambio de UF que aprobó o declaró la viabilidad de una inversión

 Previo al registro del cambio de UF. La OPMI deberá verificar que la nueva UF cuenta con las competencias
legales correspondientes, así como con la capacidad operativa y técnica para el adecuado desempeño de las
funciones respectivas en la fase de ejecución.
IV. Elaboración expediente técnico o
documento equivalente
Elaboración expediente técnico o documento equivalente
Artículo 7 de la Directiva de Ejecución

La UEI, antes del inicio de elaboración del E.T., debe verificar que se cuenta con el
saneamiento físico legal del bien inmueble correspondiente o los arreglos institucionales
respectivos para la ejecución de la inversión pública, según corresponda.

Expediente
La elaboración del E.T. o documento equivalente, debe sujetarse a la concepción técnica y
el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión que sustento Técnico
la viabilidad; o a la aprobación de las IOARR.
O

La clasificación y certificación ambiental deberán ser consideradas en la elaboración del ET Documento


(No son requisito para la viabilidad).
Equivalente

En el caso de los PI a ejecutarse mediante APP cofinanciadas, las responsabilidades de la


ejecución se establecen en los contratos respectivos.
Proceso de registro del resultado del Exp. Téc. o Doc. Equiv.
UNA VEZ CULMINADO EL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE

La UEI remite Formato 01/02 de la Directiva 003 a la UF, debidamente llenado, visado y firmado por la UEI.
Se remite a la UF con un informe adjuntando toda la información de sustento.

La UF revisa, evalúa y aprueba la consistencia, para lo cual emite un informe técnico de consistencia.
El informe técnico aprobando la Consistencia es remitido a la UEI, para que inicie el proceso de aprobación con acto resolutivo.

El Órgano Resolutivo o al que delegó la competencia, aprueba con acto resolutivo el Exp.Téc o doc. Equiv.
La aprobación se realiza a través de una resolución. Luego se remite a la UEI.

La UEI realiza el registro del Formato 01/02 en el Banco de Inversiones adjuntando el sustento respectivo.
Se registra en el Banco de Inversiones en el marco del INVIERTE.PE, utilizando la parte B del Formato 01 de Ejecución.
Registro de Modific. antes aprobar y resultado de E.T. o Doc. Equiv.
OR/Delegación UEI UF

INICIO
Elabora E.T. o Doc. Registra modificación
Equivalente en BI
Autoriza elaboración No
E.T. o Doc. Equivalen.
¿Modific.
¿Cambia
No antes de Si
concepción FIN: se liquida y cierra
aprobar
técnica?
E.T.?
Si
Prepara informe Evalúa informe
sustento modificación modificaciones UF consistencia técnica:
1. Identificación servicios públicos en la brecha.
Culmina E.T. o Doc. Evalúa consistencia 2. La tecnología de producción.
Equivalente técnica (Informe.) 3. La capacidad de producción.
4. La localización.
Nota: Concepción técnica, no cambiar punto 1.
Aprueba E.T. o Doc. Elabora Formato 01 o
Equivalente. 02 visado/firm. (Info.) ¿Conforme No
consistencia FIN
técnica?
Prepara Info. aprobar
E.T. o Doc.Equiv.
Si
Informe Consistencia
Registra en BI, result. FIN: Listo iniciar Ejecución Física
técnica
E.T. o Doc. Equiv.
Registro de Modific. antes aprobar y resultado de E.T. o Doc. Equiv.
OR/Delegación UEI UF

INICIO Resultado de Modificación


Elabora E.T. o Doc. Registra modificación
antes aprobar E.T. o Doc. Equiv.
Equivalente en BI
Autoriza elaboración No
E.T. o Doc. Equivalen.
¿Modific.
¿Cambia
No antes de Si
concepción FIN: se liquida y cierra
aprobar
técnica?
E.T.?
Si
Prepara informe Evalúa informe
Registro de Resultado de E.T. o sustento modificación modificaciones
Doc. Equiv.

Culmina E.T. o Doc. Evalúa consistencia


Equivalente técnica (Informe.)

Aprueba E.T. o Doc. Elabora Formato 01 o


Equivalente. 02 visado/firm. (Info.) ¿Conforme No
consistencia FIN
técnica?
Prepara Info. aprobar
E.T. o Doc.Equiv.
Si
Informe Consistencia
Registra en BI, result. FIN: Listo iniciar Ejecución Física
técnica
E.T. o Doc. Equiv.
V. Ejecución física de las inversiones
Ejecución física de las inversiones (Artículo 8 – Directiva 003)

Inicia con la • Una vez aprobado el expediente técnico con


aprobación del acto resolutivo, la UEI efectúa el registro en el
Expediente Banco de Inversiones con el F1/F2.
Técnico.

Modificaciones • Modificaciones contempladas en


durante normas de contrataciones, previo
ejecución física sustento, se registran en BI
los registra la utilizando el F1/F2.
UEI.
• Hace seguimiento
UEI vigila a la ejecución,
permanenteme inclusive cuando
nte avance no las ejecute
físico. directamente.
Ejecución física de las inversiones (modificaciones – Art. 8 Direc)

Las modificaciones durante la fase de ejecución física de las inversiones públicas que
se enmarquen en la normatividad de contrataciones del estado, son las siguientes:

• Se registra en el BI utilizando el F1/F2, solo con


Si variación en obra <= 15% autorización del Órgano Resolutivo (OR).

• Se registra en el BI utilizando el F1/F2 adjuntando


Si variación en obra > 15% autorización de CGR.

• Se registra en el BI utilizando el F1/F2 adjuntando


Para Bs y Ss variación > 25% comunicación del OCI.

Tanto para obras, bienes y servicios:


• El Formato 01 (F1) se utiliza para registrar variaciones en los Proyectos de Inversiones.
• El Formato 02 (F2) se utiliza para registrar variaciones en los NO proyectos (IOARR).
En resumen: ¿Qué modificaciones registran las UF y UEI en esta Fase?

UF UEI
 Variaciones que se presenten antes de la aprobación  Todas las modificaciones posteriores a la aprobación
del Expediente Técnico o Documento Equivalente: del Expediente Técnico o documentos equivalentes,
 Cambios de localización dentro del ámbito de en el marco de las variaciones permitidas por la
influencia del proyecto de inversión. Norma de Contrataciones.
 Cambios en la capacidad y tecnología de
producción.
 Cambio de alternativa por otra prevista en la
ficha o perfil.
 Cambios o incorporaciones de Unidades Ejecutoras
de Inversiones
Sistema de Seguimiento de Inversiones - SISEIN (Artículo 9)

Facilita a los operadores BI


realizar los reportes de los • INVIER
avances de la ejecución de las TE.PE
inversiones con la finalidad de
hacer el seguimiento a la fase
de ejecución de las
inversiones, verificando que
sea coherente y consistente INFOBRAS SIAF
con las condiciones y • Aplicativo de la CGR SISEIN • Aplicativo del sistema de
parámetros de la declaratoria SISEIN Ppto.
de viabilidad o aprobación,
según corresponda.

SEACE
• OSCE
Vigencia de los Expedientes Técnicos o Doc. Equiv. (Artículo 10)

 Tanto los Expedientes Técnicos o Documentos Equivalentes tienen una vigencia máxima de tres años a partir de
su aprobación.

 Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecución, la UEI deberá proceder a registrar el cierre de la
inversión (Formato N° 04).
Liquidación y cierre de las Inversiones

 Culminada la ejecución física y habiendo efectuado la recepción, la UEI puede realizar la entrega física de los
mismos a la entidad titular de dichos activos o responsable de la provisión de los servicios en la fase de
Funcionamiento.

 Luego de efectuar la liquidación física y financiera que corresponda, la UEI registra el cierre de las inversiones
de acuerdo al Formato N° 04.
Ejemplos:

Analizar si las siguientes ejemplos: cambian o no la concepción técnica.


Caso 1: Un PI educativo se declaró viable con 16 aulas pero posterior a la viabilidad el MINEDU dispone que la IE
apliqué la JEC y ello implica reducir el número de aulas a 10, comprar laptops e implementarles un sistema de
seguridad.

Caso 2: Un PI educativo se declaró viable con niveles de primaria y secundaria; elaborando el ET se le retira el nivel
educativo de secundaria para atender sólo el de primaria, o se decide incluir el nivel inicial que nunca estuvo
considerado en el objetivo del PI.

Caso 3: Un EESS Nivel I (Centro de Salud) cambia a Nivel II (Hospital). Existen razones plenamente justificadas para
ello.

Caso 4: Se declaró viable un PI para construir un nuevo local institucional de 5 pisos localizado en su ubicación
actual e incluye la construcción de oficinas provisionales en otra ubicación. Durante el ET se consiguió un área
mucho más extensa e idónea. Ello implicaría, entre otros: reducción de plazos de ejecución, reducción de pisos (ya
no se requiere ascensor), etc.
VI. Funciones de los OPERADORES del
INVIERTE.PE en Fase de Ejecución
Funciones del Órgano Resolutivo (OR)

 Autoriza la ejecución de las inversiones públicas de su Sector, Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL) y la
elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes.

 Dicha autorización se entiende ya realizada respecto a las aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el


Presupuesto Institucional Modificado.

 Estas competencias pueden ser objeto de delegación, la cual debe ser comunicada formalmente a la Dirección
General de Programación Multianual de Inversiones.
Funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI)

 Verifica que las inversiones se ejecuten en el marco del PMI.

 Registra a los órganos del Sector, GR o GL que realizarán las funciones de UEI, así como a sus responsables.

 Realiza el registro en el Banco de Inversiones, del traspaso de las inversiones públicas de una UF a otra.

 Monitorea el avance de la ejecución física y financiera de las inversiones.


Funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI)
 Verifica que las inversiones se ejecuten en el marco del PMI.

 Registra en el Banco de Inversiones a las UEIs del Sector, GR o GL.

 Registra en el BI el traspaso de las inversiones públicas de una UF a otra.

 Monitorea el avance de ejecución física y financiera de las inversiones - SISEIN.

 Registra y actualiza en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, las delegaciones para la autorización
de la ejecución y elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes.

 Informa al OR las modificaciones en la presente fase antes de su ejecución, que cambian la concepción técnica
contenidas en la ficha técnica o estudios de preinversión de los proyectos.

 Informa al OR y al Órgano de Control Institucional cuando en la fase de Ejecución, la UEI haya iniciado y/o
ejecutado modificaciones que cambian la concepción técnica contenidas en la ficha técnica o estudios de
preinversión.
Funciones de la Unidad Formuladora (UF)

 Evalúa y aprueba la consistencia entre el expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica o
estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad, previamente a la aprobación del expediente
técnico.

 En el caso de proyectos de inversión, registra en el BI, las modificaciones que se presenten durante la fase de
Ejecución, que no se enmarquen en las variaciones contempladas por la normatividad de Contrataciones del
Estado, proceden siempre que no modifiquen la concepción técnica y el dimensionamiento que sustento la
viabilidad. Se registra en el Formato N° 01.

 Realiza el análisis técnico de las modificaciones (ítem anterior). En caso no se mantengan dichas condiciones,
informa de ello a la OPMI adjuntando sustento respectivo, para las actualizaciones de la cartera del PMI.

 Comunica a la OPMI las modificaciones que registre en el aplicativo informático del Banco de Inversiones.
Funciones de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

 Comunica y sustenta a la UF, antes o durante la elaboración del expediente técnico, las modificaciones de los
proyectos de inversión, para su evaluación y de ser el caso, el registro respectivo por parte de la UF.

 Elabora el expediente técnico o documento equivalente para el proyecto de inversión, al igual que para las
inversiones de IOARR, y vigila su elaboración cuando no sea realizado directamente por ella.

 Registra en el BI la información resultante del expediente técnico o documento equivalente aprobado, mediante
los Formatos Nos. 01 o 02.

 Es responsable de la ejecución física y financiera de las inversiones públicas, sea que la realice directa o
indirectamente.

 Mantiene actualizada la información de la fase de ejecución en el BI.

 Registra las modificaciones durante la ejecución física, que se enmarquen en las variaciones permitidas por la
normatividad de Contrataciones del Estado, antes de iniciar su ejecución.
Funciones de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

 Es responsable de informar oportunamente a la UF sobre las modificaciones en fase de Ejecución, que no se


enmarquen en las variaciones contempladas por la normatividad de Contrataciones y de ser el caso, registro
en el Banco de Inversiones.

 Registra y actualiza trimestralmente la ejecución física de las inversiones durante la fase de Ejecución, mediante
el Formato N° 03, en el Banco de Inversiones.

 Remite, en caso sea solicitado, información adicional a la DGPMI y a la OPMI, para el seguimiento a la ejecución
de las inversiones.

 Realiza la liquidación física y financiera de las inversiones y registra el cierre respectivo en el Banco de
Inversiones (Formato N°04).
VII. Formatos de la Fase de Ejecución
Formatos de la Fase de Ejecución (Directiva 003-2017)

 Formato N°01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.

 Formato N°02: Registros en la fase de Ejecución para inversiones de optimización, de ampliación


marginal, de reposición y de rehabilitación.

 Formato N°03: Seguimiento a la ejecución de inversiones.

 Formato N°04: Registro de cierre de inversión.


F01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.

¿Cuántas secciones contiene el Formato N° 01?


• A. Datos de la fase de formulación y evaluación, modificados en la fase de ejecución.
• B. Datos de la fase de ejecución (resultados del ET)(*).
• C. Datos de la fase de ejecución durante la ejecución física (modificaciones).

¿Quien registra el Formato N° 01?


• Sección A: Unidad Formuladora (UF).
• Sección B: Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI).
• Sección C: Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI).

(*) Nota: En esta sección se registra el cronograma de ejecución aprobado.


F01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.

Estructura

FORMATO N° 01 RESPONSABLE
REGISTRO
A. Datos de la Fase de Formulación y Evaluación modificados en la Fase de Ejecución UF
1. Responsabilidad Funcional del Proyecto de Inversión
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)
3. Institucionalidad
4. Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico o documentos equivalentes
B. Datos de la Fase de Ejecución UEI
1. Resultado de la elaboración del expediente técnico o documento equivalente y PI viable
C. Datos de la Fase de Ejecución; durante la ejecución física UEI
1. Modificaciones durante la ejecución física
F01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
¿Quien registra el Formato N° 01?

Fase de Ejecución

Exp.Téc. o Inicio Cierre de


Proyecto Ejecución la
Doc. Equi.
viable Física Inversión
aprobado

Formato N° 01
Sección B
Registra UEI

Formato N° 01 Formato N° 01
Sección A Sección C
Registra UF Registra UEI
F02: Registros en la fase de ejecución para IOARR.

¿Qué es el Formato N° 02?


• Es una herramienta para registrar la información resultante del ET o
DE aprobado y sus modificaciones durante la ejecución física de las
inversiones.

¿Cuántas secciones contiene el Formato N° 02?


• Sección A: Datos de la fase de formulación y evaluación.
• Sección B: Datos de la fase de ejecución (resultados del ET o DE).

¿Quien registra el Formato N° 02?


• Sección B: Unidad Ejecutora de Inversiones.
F02: Registros en la fase de ejecución para IOARR

Estructura

FORMATO N° 02 RESPONSABLE
REGISTRO
A. Datos de la Fase de Formulación y Evaluación Viene de UF
1. Responsabilidad Funcional de la Inversión
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)
3. Institucionalidad
B. Datos de la Fase de Ejecución UEI
4. Información resultante del Expediente Técnico o Documentos Técnicos Equivalentes
5. Modificaciones durante la ejecución física
F02: Registros en la fase de ejecución para IOARR
¿Quien registra el Formato N° 02?

Fase de Ejecución

Exp.Téc. o Inicio Cierre de


Inversión Ejecución la
Doc. Equi.
aprobada Física Inversión
aprobado

Formato N° 02
Sección B.4
Registra UEI

Formato N° 02
Sección B.5
Registra UEI
F03: Seguimiento a la ejecución de inversiones

¿Qué es el Formato N° 03?


• Es una herramienta de la Unidad Ejecutora de Inversiones para
registrar información sobre el avance de la ejecución física de las
inversiones públicas.

¿Para que sirve?


• Sirve de insumo a la OPMI para la realización de su función de
monitoreo de la ejecución física de las inversiones.

¿Quien registra el Formato N°03?


• Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI).
F03: Seguimiento a la ejecución de inversiones
En qué etapa del Ciclo de Inversión se de desarrolla y registral el Formato N° 03:

Fase de Ejecución

Inversión Exp.Téc. o Inicio Cierre de


viable o Doc. Equi. Ejecución la
aprobada aprobado Física Inversión

Formato N° 03
Registra UEI
F03: Seguimiento a la ejecución de inversiones

En qué etapa del Ciclo de Inversión se desarrolla y registra el Formato N° 03:

AVANCE DE EJECUCIÓN FÍSICA REGISTRO DE INFORMACIÓN

Trimestre I: Ene – Mar Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre I (durante
todo el mes de abril)
Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre II (durante
Trimestre II: Abr – Jun todo el mes de julio)

Trimestre III: Jul – Set Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre III (durante
todo el mes de octubre)
Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre IV (durante
Trimestre IV: Oct – Dic todo el mes de enero)
F04: Registro de cierre de inversión.

¿Qué es el Formato N° 04?


• Es una herramienta de la Unidad Ejecutora de Inversiones para registrar el
cierre de las inversiones públicas en el Banco de Inversiones.

¿Cuáles son las secciones del Formato N° 04?


• A. Datos generales de la inversión
• B. Si la inversión ha sido culminada
• C. Si la inversión tiene ejecución física suspendida
• D. Información de la UEI

¿Quien registra el Formato N°04?


• Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI).
F04: Registro de cierre de inversión

Estructura

FORMATO N° 04
A. Datos generales de la inversión
B. Si la inversión ha sido culminada
1. Periodo de ejecución de la inversión culminada
2. Metas físicas y financieras de la inversión concluida
3. Datos de sostenibilidad de las inversiones
C. Si la inversión tiene ejecución física suspendida
1. Fecha de suspensión
5. Describir los motivos de suspensión de la ejecución física
3. Describir las acciones de la UEI posteriores a la suspensión en relación a la inversión
D. Información de la UEI
F04: Registro de cierre de inversión
En qué etapa del Ciclo de Inversión se de desarrolla y registral el Formato N° 03:

Fase de Ejecución

Inversión Exp.Téc. o Inicio Cierre de


viable o Doc. Equi. Ejecución la
aprobada aprobado Física Inversión

Formato N° 04
Registra UEI
Diplomado Especializado en

SISTEMA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE


INVERSIÓN PÚBLICA - INVIERTE.PE
MÓDULO
FASE DE EJECUCIÓN

Lima, 22 de Marzo del 2018