La Investigación Preparatoria

Giammpol Taboada Pilco

Juez de Investigación Preparatoria de Trujillo

Docente Universitario
Miembro de la Comisión Distrital de Implementación
del NCPP en La Libertad
INTRODUCCION
 Ubicación Temática

 Código de Procedimientos Penales de 1940

promulgado por Ley Nº 9024 (16/01/1940)
 Decreto Legislativo Nº 124 (15/06/1981)
 Código Procesal Penal de 1991 aprobado por
Decreto Legislativo Nº 638 (27/04/1991)
 Código Procesal Penal del 2004 aprobado por
Decreto Legislativo Nº 957 (29/07/2004)
 Implementación del NCPP
AÑO DISTRITOS JUDICIALES

2006 Huaura (01/07)

2007 La Libertad (01/04)

2008 Tacna y Moquegua (01/04), Arequipa (01/10)

2009 Tumbes, Piura, Lambayeque, Puno, Cusco y Madre de

Dios
2010 Cajamarca, Amazonas, San Martín, Ica y Cañete

2011 Ancash, Santa Ayacucho, Huancavelica y Apurímac

2012 Huanuco, Pasco, Junín, Ucayali y Loreto

2013 Callao, Lima Norte y Lima

 Organización Judicial

JUZGADOS Y SALAS JUZGADOS Y SALAS

DEL NCPP LIQUIDADORES
Su objetivo es
Instalar y conso- Su objetivo es
lidar las nuevas Y Eliminar las viejas
prácticas prácticas

Carga Cero: Ley N° 28994 (01/04/2007)

 Método de trabajo

Resol. 01 Resol. 02
Citación y traslado
en audiencia

Audiencia
Solicitud o Decisión Decisión
Requerimiento oral escrita

Notificación Notificación
inmediata posterior
 JUEZ ASISTENTE DE
FISCAL AUDIO

ABOGADO
 CAMBIO DE
PARADIGMAS
 Principio
Contradictorio

 Como derecho
“contradictorio para la prueba y contradictorio
sobre la prueba”
(Arts. 337.4º y 338.1º CPP)
 Como método
“el contradictorio es el mejor método para el
descubrimiento de la verdad en el proceso”
(Art. I.2º CPP)
 Principio de Imparcialidad

 Grados del conocimiento

1. Posibilidad (noticia criminal)
2. Probabilidad (medidas coercitivas)
3. Duda (“pruebas de oficio”)
4. Certeza (sentencia)
 La verdad
“los jueces no buscan la verdad -de la
hipótesis acusatoria-, la exigen a la
parte acusadora”
INVESTIGACION
PREPARATORIA
 FLUJOGRAMA DEL PROCESO PENAL COMUN

I) ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

II) ETAPA INTERMEDIA III) ETAPA DE JUZGAMIENTO

(20 días) (120+60 días)
Indagación Preliminar Investigación Preparatoria

Noticia De Oficio Auto de

Disposición de Juez Unipersonal
Criminal De Parte Conclusión
Requerimientos
o Colegiado
Citación a Juicio
Juicio

B Criterio de oportunidad Alegatos

Fiscal Provincial 1.- Archivo de
califica Control Iniciales
denuncia U
de Plazo a
S Acusación
P Conclusión
Ordena Q Anticipada
2.- R Tutela de Audiencia Preliminar
intervención U
de la Policía U Derechos
E Actuación
Criterio de oportunidad
E
D de Pruebas
3.- Reserva Terminación
B Auto de Enjuiciamiento
Provisional A Anticipada
Control A
de Plazo b Mixto Alegatos
S Finales
D Criterio de oportunidad
Actos de E Audiencia Preliminar
b Investigación a Absolutoria
Principio de
Preliminar oportunidad Sobreseimiento
Sentencia
Tutela de Juez de Investigación Acusación
Derechos Preparatoria Condenatoria
recibe comunicación Auto de Enjuiciamiento
4.- a
Principio de c Sobreseimiento Apelación
oportunidad
Disposición de
5.- Formalización Audiencia Preliminar Confirma
Investigación
Sobreseimiento Sala Penal de
b Revoca
Consulta Fiscal Superior Apelaciones
Requerimiento de Auto
Proceso Inmediato Admisible Investigación Suplementaria Anula

6.- Acusación
Acusación Ejecución
Directa
Giammpol Taboada Pilco
 Competencia Judicial

1. Etapa de Investigación Preparatoria

Dirige: Fiscal
Controla: Juez de Investigación Preparatoria
2. Etapa Intermedia
Dirige: Juez de Investigación Preparatoria
3. Etapa de Juzgamiento
Dirige: Juzgado Colegiado (3): > 6 años PPL
Dirige: Juez Unipersonal (1): ≤ 6 años PPL
CASUISTICA
 Plazo Razonable

 Caso:
¿Como debe ser el cómputo del plazo de la
investigación preparatoria?
Caso Nº 374-2007-Sala Apelaciones (21/11/2007)
Casación Nº 02-2008 (03/06/2008)
Normas aplicables:
- Art. 334.2º: plazo 20 días: investigación preliminar.
Fiscal decide archivo o formalización (?)
- Art. 342.1º: plazo 120 días: investigación preparatoria.
Fiscal decide sobreseimiento o la acusación (10 días).
 Control de plazos
INVESTIGACION
PREPARATORIA

JUICIO
Investigación Investigación
Preliminar Formalizada
INTERMEDIA
C
Noticia
EJECUCION
criminal
P1: Quedan 100 días
20 días
P2: Quedan 120 días

Art. 336º CPP: “continuación”

Art. 337.2º CPP: “forman parte”, “irrepetible”
 Proceso simple

Plazo legal Prórroga

IP IF
200 d

20 días 120 días 60 días

Plazo convencional Prórroga

IP IF
300 d

120 días 120 días 60 días

 Proceso complejo

Plazo legal Prórroga

IP IF
500 d

20 días 240 días 240 días

Plazo convencional Prórroga

IP IF
720 d

240 días 240 días 240 días

 Tutela de derechos

 Caso:
¿El plazo de detención en flagrancia delictiva puede ser
discutida en la audiencia de tutela de derechos?
Caso Nº 2608-2007-4JIP (26/05/2007)
 Normas aplicables:
- Art. 71.4: Procede la tutela cuando el imputado es
objeto de medidas limitativas de derechos indebidas.
- Art. 264: La detención policial sólo durara un plazo de
24 horas. Para los delitos de terrorismo, espionaje y
trafico ilícito de drogas tendrá un plazo no mayor de 15
días naturales.
MEDIDAS DE COERCION
 INVESTIGACION
PREPARATORIA

JUICIO
Investigación Investigación
Preliminar Formalizada
INTERMEDIA
C
Noticia
EJECUCION
criminal
Comunicación Variación
Imposición - variación
Imposición
 Antes
Investigación Formalizada

Policial

Flagrancia

Arresto
Detención preliminar
Ciudadano

Judicial
 Después
Investigación Formalizada
Prisión Incomunicación
preventiva Detención
domiciliaria

Impedimento
de salida

Restrictiva
Detención Judicial Comparecencia
Simple

Internación
preventiva

Suspensión preventiva
de derechos
 Mandato de detención vs. Prisión preventiva

1. Juez Instructor 1. Juez de Garantía

2. De oficio 2. De parte
3. Privado (despacho) 3. Público (audiencia)
4. Una teoría del caso 4. Dos teorías del caso
5. Solo pruebas del 5. Pruebas de acusador y
acusador acusado
6. Sin abogado 6. Con abogado
7. Reserva información 7. Acceso información
8. Impersonal 8. Personal
9. Redacta auto 9. Dicta auto
10. Apelación inmotivada 10. Apelación motivada
Privado

Juez Penal
 Público

FISCAL - JUEZ PENAL - DEFENSOR

 Suficiencia probatoria

Comisión
delito Certeza

Suficiencia
probatoria

Participación
imputado Probabilidad
 Prognósis de pena
Determinación judicial
(culpabilidad)

Marco legal Marco legal

abstracto concreto
(pena) (agravantes y
atenuantes)

Nota: Juez pronostica una sanción con pena

privativa de libertad superior a un año (ahora 4 años)
 Peligro procesal

 Peligro de fuga
Arraigo familiar y laboral
Gravedad de la pena
Comportamiento procesal
Daño resarcible

 Peligro de obstaculización
Destruirá elementos de prueba
Influirá sobre órganos de prueba
 Ausencia y Contumacia

 Caso:
¿Puede declararse la ausencia
o contumacia del imputado,
solo para obtener su declaración?
Caso Nº 252-2008-3JIP (11/03/2008)
 Normas aplicables:
- Art. 79: órdenes de captura
- Art. 87 y 88: declaración del imputado
- Art. 253.2: principio de proporcionalidad
- Art. 367.1: presencia en juicio
MUCHAS GRACIAS
gtp07@hotmail.com