UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

FACULTAD DE INGIENERÍA GEOLÓGICA, MINERA, METALÚRGICA,

Y GEOGRÁFICA
Unidad de Posgrado
MAESTRÍA EN CIENCIAS AMBIENTALES CON MENCIÓN EN DESARROLLO SUSTENTABLE
EN MINERIA Y RECURSOS ENERGÉTICOS

Gestión Ambiental I

• Integrantes:
Vanesa Arenas
Carlos Mendoza
Juan Samanez
José Alvarez
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GRUPO 3 AUDITOR – GRUPO 2 AUDITADO

Se evidenció contenedores de residuos impregnados con

aceites, sin el rotulado (etiquetas), además en los alrededores
se pudo verificar la presencia de sustancias oleaginosas
incumpliendo las normativa legal aplicable a la gestión integral
de residuos sólidos y no se toma acciones para el control de
sus aspectos ambientales incumpliendo la norma ISO
14001:2015 donde se menciona que la organización,

“debe de planificar:
a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;”
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado
6.1.1;”

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GRUPO 3 AUDITOR – GRUPO 2 AUDITADO

De la revisión del Plan de gestión de residuos (Cod: xxx ) se verificó

que el área no estaba declarada para el almacenamiento temporal
de residuos, asimismo de la revisión de la Matriz de Aspectos e
Impactos Ambientales (For:xxx), no se encuentra identificado la
contaminación del suelo por aceites residuales, lo que evidencia
que no se toman acciones para abordar los riesgos y
oportunidades y no se evidencia la gestión de los mismos.
La norma ISO 14001:2015, indica que cuando se determinan los
aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta al
planificar sus acciones:

“b) la manera de:

1) Integrar e implementar las acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros
procesos de negocio”

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GRUPO 4 AUDITOR – GRUPO 3 AUDITADO

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GRUPO 4 AUDITOR – GRUPO 3 AUDITADO

Deficiencias Defensa
La “No conformidad” no indica que se está
Los procesos de preparación y emergencia no hacen mención a ningún drenaje en el área de incumpliendo del capítulo 8.2 Preparación y
8.2
almacenamiento, estando este conectado directamente al drenaje interno y para agua de lluvia respuesta a emergencias, la redacción de la No
conformidad no es clara.
La “No Conformidad” no tiene sentido debido a que
menciona "Tiene que asegurarse que los procesos
8.1 Tiene que asegurarse que los procesos externos sean controlados e influenciados externos sean controlados e influenciados", cuando
la Norma se refiere a procesos externos, se refiere a
procesos que son controlados por terceros.
La “No Conformidad (mayor)” no se ajusta a las
evidencias encontradas, debido que el Auditor ha
verificado que la organización ha identificado el
aspecto ambiental y el peligro y luego de su
Se tiene que mantener información documentada de sus aspectos ambientales e impactos
6.1.2 evaluación concluye como un potencial impacto
ambientales asociados
ambiental y riesgo a la seguridad y salud
ocupacional, por tanto se encuentra documentado.
La No conformidad no indica que parte de la
cláusula se está incumpliendo.

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GRUPO 4 AUDITOR – GRUPO 3 AUDITADO

Deficiencias
Incumplimiento de normativa nacional: Norma ISO 10-Subtitulo III3.
Instalaciones sanitarias para edificaciones . Ministerio de vivienda 7.1-a
6.1.3.
Defensa
La “No Conformidad” hace referencia al 6.1.3 Requisitos legales y
otros requisitos, pero no se específica que no se cumple de la
cláusula. Además el ítem citado no tiene relación con el hallazgo.

La No conformidad hace mención al capítulo 9 Evaluación del

Por incurrir en incumplimiento legal la organización deberá implementar las
9.1.2
acciones necesarias para su cumplimiento
Desempeño - 9.1.2 Evaluación del cumplimiento, pero no se revisó
en ningún momento el proceso de cumplimiento de requisitos legales
y otros requisitos de la organización. Además la cláusula hace
mención a la evaluación del cumplimiento y no al incumplimiento de
un requisito que no había sido identificado por la organización.

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GRACIAS