AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO

Componente de un Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo

ING. DAVID MARCELO PAULINO

Técnica de Administración, aplicada en las etapas de Planificación y Dirección, desarrollada
con el propósito de:

• Permitir un mejoramiento continuo en las aplicaciones de

procedimientos, normas, reglamentación y aplicación de la
normativa nacional que esté sujeta a la empresa.
– Analiza desviaciones e incumplimientos respecto a lo establecido.
– Propone alternativas de mejoras.
– Evaluar la eficacia del sistema de Seguridad.
– Detectar las desviaciones que se producen en las fases de
Planificación v/s Ejecución de los Procesos.
– Reconocer el desempeño por sobre el estándar fijado.
 Herramienta que homologa las técnicas de
Inspección y Observación se aplica en dos fases:
 Administrativa, donde se estudia la planificación del
los recursos que necesita el proceso de trabajo,
tales como:
Cantidad de Personal, Equipos, Estándares, Turnos
de trabajo, Capacitación, Supervisión.
 Comprobación Operativa, Se realiza en la línea de
trabajo, con el propósito de verificar el
cumplimiento de la Planificación Operacional y las
desviaciones o deficiencias que se detecten en la
ejecución de los procesos de trabajo.
 Cumplimiento y Validación: Establecer si las leyes, reglamentos, requisitos y
estándares Gubernamentales y de la compañía se cumplen adecuadamente
en el desarrollo de sus procesos. (Documentado)
 Verificación: Determinar si los métodos y Procesos de Trabajo en aplicación
están en conformidad con las políticas y procedimientos definidas por Ley y la
Empresa. (Implementado)
 ¿Que detectan las Auditorias?

Todas aquellas desviaciones de Planificación y Organización que

se manifiestan negativamente en el proceso operativo, y que
incide directamente en los resultados productivos o generan
riesgos de accidentes e incidentes y además permiten generar
alternativas de Mejora a los procesos de trabajo

SE APLICAN A LA PLANIFICACIÓN DEL PROCESO Y SE VERIFICAN

DE MANERA PRACTICA EN EL AREA PRODUCTIVA
  Auditoría Integrada: Es realizada por un equipo multidisciplinario de
Auditores de distintas áreas, liderado por el Prevencionista, se aplica en
procesos complejos y a la organización en general.
 Auditoría Específica: Es realizada por uno o más Auditores del Depto.
de Prevención, aplicada a objetivos específicos de seguridad.
SEGURIDAD CALIDAD
Auditorias Internas De primera parte
Las realizadas por miembros de la propias empresa

Auditorias Externas de clientes De Segunda parte

Las realizadas por de sucursales o clientes de la empresa

Auditorias de certificación De Tercera parte

Las realizadas organizaciones independientes
De los Auditores
•Un profesional que no tenga intereses de por medio, Neutralidad para
Conducta ética emitir un buen juicio

Fiabilidad •Informe veraz y exacto.

•Que su opinión este basada en las evidencias encontradas en una buen

Celo profesional juicio.

Del Proceso de Auditoria

• Base para la imparcialidad y objetividad de las
Independencia conclusionesde la Auditoría.

Evidencia • Base racional para alcanzar conclusiones confiables y

reproducibles.
Las evidencias deben ser recopiladas de acuerdo al programa de auditoria, y
además confrontadas con los procedimientos, normas y/o políticas definidas en el
Sistema de Seguridad, según corresponda para determinar su significado y
relevancia. Todas las evidencias deberán ser documentadas y ninguna será
dejada para discusión posterior.

HALLAZGOS
Resultado de la evaluación de la evidencia recogida y comparada al estándar
establecido en el criterio de la Auditoría.
EVIDENCIAS
Registros, declaraciones, fotografías, información relevante.
No-Conformidad Mayor: Falla en el cumplimiento
de un requisito mandatorio regulatorio o legal.
No Conformidad Menor: Falla en el cumplimiento
de un requisito especifico
Observación: Apreciación efectuada por el Auditor
acerca del estado de eficiencia del proceso.
Destacable: El sistema o parte del sistema es
evaluado consistentemente cumpliendo o
excediendo todos los requisitos auditados.
PROGRAMA ANUAL

ASIGNACIÓN DE AUDITORES

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS

RESPONSABILIDAD
 Para cada Auditoría definida en el
programa anual, se debe designar un
Auditor Jefe (Prevencionista de Riesgos)
y el equipo de auditores que ejecutarán
la Auditoría de acuerdo a las
habilidades y competencias requeridas.
El responsable de la Auditoría debe identificar y definir los
requisitos y procedimientos que serán auditados en cada área.

LISTA DE DISPOSICIONES
NORMAS PROCEDIMIENTOS
VERIFICACIÓN
MANUALES
LEGALES
El responsable de la Auditoría debe:

 Fijar Objetivos de la Auditoría.

 Desarrollar Lista de Verificación.
 Determinar tiempo de duración.
 Oficializar Equipo Auditor.
COMUNICACIÓN CON EL AUDITADO
Es necesario notificar al responsable del área a Auditar.
Fecha de ejecución de la Auditoría.
Alcance de la Auditoría.
Requisitos a Auditar.
Objetivos.
Áreas involucradas.
Requerimientos de ingreso a las instalaciones,
equipos, personal, documentación, entre otros.
REUNIÓN CON EQUIPO AUDITOR
El Auditor Jefe reunirse con el Equipo Auditor para:

Anunciar objetivos de la Auditoría.

Conocer a los miembros del equipo.
Estandarizar criterios entre los auditores.
Establecer canales de comunicación.
Fijar reunión Post-Auditoría.
REUNIÓN ACCIÓN EN BRIEFING
EQUIPO DE
INICIAL TERRENO AUDITORES

REUNIÓN FINAL
El proceso de Auditoría
comienza con una reunión
inicial entre el Equipo Auditor y
el responsable del área
auditada con el fin de
presentarse ambas partes,
especificar las condiciones de
la auditoría y realizar las
coordinaciones necesarias
para cumplir los objetivos y
tiempos definidos.
• Se procede por departamentos y consiste en
entrevistas de los Auditores con los miembros del
departamento auditado con el fin de establecer su
desempeño detectando las no conformidades o
desviaciones respecto a los procedimientos,
instrucciones y normas establecidas por la
empresa.
• El éxito de una Auditoría puede depender de la forma
en que el Auditor/es se comunica con el auditado y de
cómo ellos reaccionan bajo las diferentes condiciones
dadas durante el proceso de Auditoría.

Dejar Hablar, Haga sentir cómodo al auditado, demuestre su interés,

utilice lenguaje corporal, elimine cualquier distracción, evite el uso de
preguntas cerradas, incite al auditado al dialogo, escuche los puntos
de vista, no discuta con el auditado.
• Las evidencias o la información en la Auditoría
es recolectada entre el personal observando y
verificando los procesos, sistemas y prácticas.
• Las observaciones deben incluir tanto las
instalaciones como el comportamiento de los
empleados.
• Asegurarse que toda la documentación se
encuentra en lugar previsto, ordenado y disponible.
• Comportarse durante la auditoría en forma que se
proporcionen respuestas abiertas y sinceras a las
preguntas del auditor.
• Acoger con buena disposición los puntos débiles
detectados por los auditores ya que conducen a
mejoras para el propio trabajo.
• El auditor debe ser capaz de aplicar e interpretar
correctamente las normas y procedimientos en las que
se basa el sistema Auditado.
• Crear una atmósfera que permita el buen intercambio
de información entre él y el auditado.
• Interpretar y documentar los hallazgos detectados de
manera amplia y objetiva.
• Describir con claridad el aspecto que requiere mejora.
• Registrar las pruebas de la desviación encontrada.
• Las evidencias deben ser claras, sin dar lugar a
ambigüedades.
• Indicar la importancia de cada desviación.
• Al finalizar las entrevistas, el Auditor
jefe y los auditores se reúnen para
estandarizar criterios respecto a los
hallazgos encontrados, clasificarlos y
preparar el borrador del informe.
• En la reunión final, se discuten con los
representantes del área auditada los
hallazgos de la auditoría, presentando
el borrador del informe.
INFORME DISTRIBUCIÓN
• El Auditor jefe de acuerdo a la información
entregada por los Auditores redacta el
informe final el cual contendrá todas las
desviaciones detectadas.
• Se remite a las Jefaturas superiores y a todas
las áreas involucradas en sus correcciones.
El informe de Auditoría debe documentar:

• Lugar y fecha de la Auditoría.

• Equipo Auditor.
• Representante del Departamento auditado.
• Alcance y objetivo de la Auditoría.
• Programa de Auditoría.
• Resumen de hallazgos.
• Conclusiones.
• Plan de acciones correctivas y seguimiento.
• En el caso de evaluar que el resultado de la
Auditoría determine un alto o medio nivel de riesgo
asociado, se debe iniciar de inmediato el análisis
de las causas y la búsqueda de acciones
correctivas que puedan ser aplicadas en el menor
tiempo posible.
• Por cada Hallazgo u Observación
detectado, el Auditado debe
comprometerse con la acción de
solución y una fecha para concretarla.

• Estas acciones correctivas deben ser

Monitoreadas con el objetivo de
controlar su cumplimiento.
 Corregir desviaciones de gestión de
Mejoramiento continúo.
planificación v/s trabajo operacional.

Corregir las deficiencias que pueden Mantener un ambiente físico

generar incidentes, accidentes o adecuado para un trabajo seguro,
baja de producción. productivo y de calidad.
PARAMETROS PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS
DE SEGURIDAD

 OBJETIVO
 PRINCIPIOS
 ALCANCE
 FRECUENCIA
 CRITERIOS DE AUDITORIA
 CONTENIDO
 PLAN
 MEJORAMIENTO CONTINUO
 OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Verificar que la organización cuenta con un sistema

o programa de Prevención de Riesgos capaz de
evitar las perdidas a la organización debido a los
accidentes (personales, daños a la propiedad, al
proceso al medio ambiente) y que permita a la vez
garantizar la salud de sus trabajadores.
 OBJETIVOS

OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Ayudar en la mejora de la seguridad e higiene ocupacionales

 Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y
procedimientos
 Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad en todos
sus procesos.
 Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e higiene
ocupacional.
 Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorias
externas.
 PRINCIPIOS

 Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el

trabajo realizado. Mas bien desea mejorar lo que se ha hecho
hasta el presente.
 Objetividad
 Confidencialidad
 Confianza
 Profesionalismo
 Imparcialidad
 Evidencia
 ALCANCE

 Se puede analizar la gestión general de la prevención de

riesgos.
 Se puede analizar una determinada parte de la
organización
 Se pude tocar aspectos específicos a determinadas áreas:
 Gestión de riesgos en el proceso
 Riesgos eléctricos
 Protección frente a los incendios
 Riesgos de tareas críticas
 Estándares específicos en una determinada área.
 FRECUENCIA

El criterio más correcto que hay que tomar en cuenta para

efectuar las auditorias es el que se deba realizar cada año.
Menores tiempos perjudican a la producción.
Mayores se pierde el control de los riesgos. Después de un año
hay muchas cosas que pueden haber cambiado en la
organización.
Es cierto que hay riesgos muy graves que deben ser controlados
con menor frecuencia. Pero para ello está la observaciones e
inspecciones de seguridad.
 CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la auditoria dependerán:

 De la entidad que va auditar

 De los objetivos que tiene la organización para realización de la
auditoria.
Sin embargo los criterios más utilizados son:
 Los de los organismos estatales.
 Los de organismos internacionales. La más conocida la OSHA ( de
Estados Unidos)
 La de Control de Perdidas ( Es la más utilizada)
 CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS
Gestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad en el trabajo)

El programa de Control de Pérdidas es uno de mas completos en lo

que se refiere al Sistema de Gestión de riesgos laborales.
El programa contiene 20 elementos:

1. Liderazgo y Administración
2. Entrenamiento de la Administración
3. Inspecciones informales y planeadas
4. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientos
5. Observaciones de Seguridad
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS
…(Continuación)
6. Investigación de accidentes
7. Investigación Preparación para las emergencias
8. Normas, reglas e instructivos de la organización
9. Capacitación en Seguridad a los trabajadores
10. Entrenamiento y mantenimiento preventivo
11. Equipos de protección personal
12. Control y servicios de salud (Salud ocupacional)
13. Controles de ingeniería
14. Comunicaciones personales
15. Comunicaciones con grupos
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS
…(Continuación)
16. Promoción de la seguridad, premiación Contratación y
colocación
17. Control de compras y adquisiciones.
18. Contratación y colocación
19. Seguridad fuera del trabajo
20. Sistema de evaluación del programa: Auditorias.
 PLAN DE AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claro
El por qué?
Se va a realizar la auditoria
Que
Se va a tocar en la auditoria
Cuando ( de que fecha a que fecha)
Como
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a
realizar la auditoria. La metodología)
Donde.
( Que lugares se pretende visitar)
Quienes
( Van realizar la auditoria)
 PLAN DE AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:

Objetivo de la auditoria
El alcance de la auditoria
Criterios de la auditoria
El campo de aplicación incluyendo la identificación de la organización y
la unidades funcionales de los procesos que van a ser auditados
La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoria
La duración de las actividades
Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo auditor)
 ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue en una auditoria
consta de los siguientes pasos:

 Inicio de la auditoria
 Revisión de la auditoria
 Revisión de la documentación
 Preparación de las actividades de auditorias in situ
 Actividades de auditoria in situ
 Preparación, aprobación y distribución del informe de
auditoria.
 Realización del seguimiento de la auditoria
PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA
El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informe debe
se completo, conciso y claro. Debe incluir y hacer referencia a:
1. Objetivo de la auditoria
2. El alcance de la auditoria
3. Identificación del auditor y/o el equipo auditor
4. Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la
auditoria
5. La metodología y los criterios que se utilizaron en la auditoria
6. Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la No
Conformidades)
7. Las conclusiones de la auditoria