Universidad Nacional de Facultad de Ciencias Forestales

Ucayali Forestales yy Ambientales

Ambientales Escuela de Ingeniería Ambiental

FORMULACION DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA
FORMULACION
 RESUMEN DE LA FORMULACIÓN

¿Cuánto? ¿Dónde? ¿Cómo? ¿A qué costo?

Cuánto se producirá Dónde se localizará Cómo se solucionará el Cuánto costará

problema

Tamaño Localización Tecnología Costeo

Aspectos físico-técnicos
 4.1 Horizonte de Evaluación

Constituye el periodo durante el cual se evaluará el proyecto.

Comprende: La Inversión y Post Inversión

Generalmente 10 años Excepciones:

Saneamiento: 20 años
Carretera Asfaltada: 20 años
Piletas: 10 años
Letrinas: 05 años

Horizonte de Vida Útil del

Evaluación PIP

Permite realizar las proyecciones Período durante el cual se espera que el

de la oferta y la demanda. proyecto mantenga los beneficios netos
alcanzados.
Conceptos Básicos
1. Población de referencia (N): Es la población total del área o
áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto.

2. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los

servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada
(= Población Carente o Población Demandante).

3. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el

proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está
en condiciones de atender.

11
 Analizar la tendencia del
4 servicio

En el Calidad Diferenciar
Cantidad por grupos
tiempo

Describir las características de

5 la demanda

Diferenciar Facilidad
Hábitos Frecuencias
por grupos

Horarios Tarifas
6 Proyectar la Demanda

Metodología

Tasa de
crecimiento
 Diagnóstico de la situación actual de la oferta de Bss y Ss.

Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles vinculados con los

proyectos alternativos

Año de Ubicación Vía de acceso

construcción

Estado de Número de áreas

conservación INFRAESTRUCTURA

Vida útil Número de servicios

higiénicos
Disposición de
ambientes

Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos

 Personal

Definir la oferta Estándares Infraestructura

3 optimizada óptimos

Equipamiento

Regresión Técnicas Opinión de

Metodología cualitativas expertos

Proyectar la Metas del sector

Participación
4 Oferta Supuesto Institucional

Parámetros Tasa de crecimiento Línea basal

Análisis de la Oferta
El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta actualmente para
brindar los servicios deseados.

La base del análisis es la oferta optimizada

La oferta optimizada es la capacidad de oferta de la que

se puede disponer, óptimamente, con los recursos
disponibles

Se debe tener en cuenta que la oferta optimizada debe estar en las mismas unidades de
medida que la demanda efectiva con proyecto

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 Concepto 3: El punto de equilibrio

P
Equilibrio del mercado o competitivo
O
La curva de demanda (D) y la curva de oferta
(O) se intersectan en el punto A, llamado también
punto de equilibrio.

A
10
Punto A: Punto de equilibrio (100, 10)
En este punto se determinan el precio del bien o
servicio (10) y la cantidad transada (100).

D El punto A muestra una combinación de

100 Q precio y cantidad donde los compradores y
los productores coinciden en sus
expectativas.
4.4 Balance Oferta - Demanda

Oferta Demanda

Demanda Oferta

Brecha de Demanda
Demanda atendida

¿Podré atender a todos?

Los servicios que cada proyecto alternativo ofrecerá

• El balance determina si la oferta es suficiente para cubrir la
demanda o se requiere incrementarla.

• Los resultados permiten:

- Dimensionar el proyecto y
- Definir el momento oportuno para iniciar su ejecución.

Nota: El Balance debe realizarse en el horizonte de evaluación del

proyecto.
 Ejercicio de aplicación

Determinar el déficit social por áreas verdes en el distrito de Ciudad Atalaya

en los próximos 10 años, utilizando la siguiente información:

1.Población actual: 23.367 habitantes

2.Tasa de crecimiento poblacional: 1,8% anual
3.Coeficiente área verde por habitante: 9 M2/habitante
4.Áreas verdes existentes:
- Parque 1: Área total 8.000 M2
- Parque 2: Área total 5.000 M2
- Parque 3: Área total 25.000 M2
- Parque 4: Área total 40.000 M2
Estimación del déficit social por áreas verdes
 Sin embargo, el método anterior (método general) no es
aplicable en todos los casos. Hay casos especiales

• Comisarías: Tipo A, B, C, D (en función de población del área de influencia)

• Estadios:
- Para espectáculos deportivos de nivel nacional e internacional (normas de
CONMEBOL)

• Infraestructura de riego: Balance hídrico

4.5 Planteamiento Técnico de las Alternativas

¿Cuánto? ¿Dónde? ¿Cómo?

Cuánto se producirá Dónde se localizará Cómo se solucionará

el problema

Tamaño Localización Tecnología

Aspectos físico-técnicos
Para diferenciar alternativas considerar:
Etapas de construcción y
Localización Tecnología operación

Vida útil Tamaño Organización y gestión

óptimo

Describir a nivel de detalle cada alternativa

TAMAÑO DEL PROYECTO
Con la O-D, se estima el volumen de los Bss y Sss que cada proyecto alternativo ofrecerá a partir de
su consolidación.
ESTABLECIMIENTO DE METAS

El tamaño se mide en unidades ha producir.

Educación Alumnos/año
Salud Atenciones/año
Agua potable M3/año, litros/segundo
Electricidad Kilovatios – hora
Residuos sólidos TM/día
Riego M3/año, litros/he/año
Reforestación Plantones/año
Salud Camas
Telefonía Líneas
Agua potable Conexiones domiciliarias
Electricidad Medidores
Infraestructura vial Kilómetros
Variables que inciden en el tamaño:
a) Población afectada y demanda insatisfecha,
b) Financiamiento,
c) Economías de escala y tecnología,
d) Normas regulatorias,
e) Disponibilidad de insumos,
f) Localización,
g) Costo Unitario
h) Rentabilidad, etc.
 LOCALIZACION (Variables a Analizar)

• Ubicación-concentración de la población • Sistema de circulación y tránsito

objetivo • Políticas o necesidades de
• Localización de materias primas e insumos desconcentración
• Vías de comunicación y medios de • Incentivos fiscales para localización
transporte • Financiamiento
• Infraestructura y servicios básicos • Tamaño y tecnología
• Topografía y suelos • Preservación del patrimonio histórico-
• Clima-ambiente-salubridad cultural
• Impacto ambiental • Intereses y presiones político-sociales
• Planes reguladores y ordenamiento urbano • Análisis de competitividad regional
• Tendencias del desarrollo espacial y • Políticas de desarrollo e integración
valorización fronteriza
• Precio de la tierra

¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización?
TECNOLOGIA ¿Cómo se solucionará técnicamente el problema?

Proceso:
Conjunto de operaciones interdependientes necesarias para lograr la
transformación del estado inicial al estado final

Estado inicial Estado final

• Agua en fuente • Agua potable en casa

• Res en pie • Carne en mercado
• Pasajero en origen • Pasajero en destino
• Paciente (enfermo) • Persona curada
• RRSS en calles • RRSS en relleno sanitario
TECNOLOGIA

Definición del producto (bien o servicio)

Definición del proceso productivo
Definición de insumos físicos
Definición de equipos
Requerimientos de mano de obra
Obras físicas

El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos:

1. Instalación física
2. Sistema productivo del proyecto.

A nivel de perfil, sólo tecnología básica

 ¿Qué factores influyen en la tecnología?

• Financiamiento • Dependencia del proveedor

• Localización • Políticas de empleo
• Tamaño y evolución del proyecto • Políticas arancelarias
• Economías de escala • Políticas sobre tecnología
• Usos y costumbres • Protección
• Características del producto • Régimen de contratación
• Insumos • Impacto ambiental
• Garantías de mantenimiento • Seguridad industrial
• Obsolescencia

• Organismos de ciencia y tecnología (CONCYTEC)

• Proveedores
• Directorios y catálogos de tecnología
Fuentes de Información

• Internet y redes de información e intercambio

• Universidades y centros de investigación tecnológica
• Consultores y tecnólogos
• Colegios profesionales, gremios de productores
• Oficinas de registros y patentes
• Oficinas de aseguramiento de calidad y normas técnicas
• Instituciones de fomento municipal
• Experiencia propia
• Experiencia de terceros en proyectos afines
• Bancos de experiencias y de transferencia tecnológica
• Organismos no gubernamentales de desarrollo (ONGDs)
 ORGANIZACIÓN
Es necesario identificar las actividades para la realización de cada una de las etapas
de las alternativas de solución. Para ello ayudará formularse las siguientes
preguntas:

¿Cuáles son las actividades necesarias para cumplir cada una de estas etapas y cuál es su duración
aproximada (considerando las unidades de tiempo ya definidas)?

¿Cuáles son las condiciones (externas e internas) que deben cumplirse para que sea posible
empezar cada una de las etapas de los proyectos alternativos que se evalúan

Condiciones Externas: No dependen del proyecto en sí

Condiciones Internas: Etapas dentro del proyecto.

Las condiciones internas que toda unidad ejecutora debe cumplir antes de iniciar un proyecto es
asegurar su capacidad física, operativa y presupuestal para implementarlo; estas capacidades se
convierten así en condiciones internas que harían posible pasar de una fase a otra, o de una etapa a
otra.

¿Existe algún orden recomendable entre estas actividades?

¿Cuáles de ellas deben ser llevadas a cabo secuencialmente y cuáles son independientes entre sí?
Programación de actividades
En el siguiente cuadro se detallan las acciones de una Alternativa de Solución X PIP EDUCACION:

Acción 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologías de selección, preparación y desarrollo de casos, acompañamiento en la resolución de problemas y
sistema de evaluación de alumnos.
Descripción de Actividades Duración
Fase de Inversión
1. Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres. 6 meses
Fase de Post Inversión
2. Implementación de los cursos y talleres. 1 año
3. Programa de actualización permanente del personal docente 5 años

Acción 4.1: Establecer un sistema de cátedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.

Descripción de Actividades Duración

Fase de Inversión
1. Realización de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de cátedras 3 meses
compartidas.
Fase de Post Inversión
2. Desarrollo del sistema de cátedras compartidas. 5 años
3. Monitoreo y evaluación de resultados del sistema de cátedras compartidas. 5 años

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 Cronograma de actividades

El cronograma de las acciones de una Alternativa de Solución de un PIP de Educación:

P royecto Alternativo 1
Fase Inversión Post Inversión

Año Año 0
Año Año Año Año Año Año Año Año Año Año
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 1 1
Mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9
0 1 2

Acción 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologías de selección, preparación y desarrollo de casos, acompañamiento en la resolución de problemas y sistema de evaluación de alumnos.

1.Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres.

1.Implementación de los cursos y talleres.

1.Programa de actualización permanente del personal docente.

Acción 4.1: Establecer un sistema de cátedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.

•Realización de convenios con universidades prestigiosas a nivel

nacional e internacional para establecer un sistema de cátedras
compartidas .
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4.6 Costos

Inversión Operación y
mantenimiento
• Terrenos • Personal Gastos
• Infraestructura generales
• Insumos
• Maquinaria • Servicios Imprevistos
• Vehículos • Otros Supervisión
• Equipos
• Herramientas Mitigación
ambiental
• Intangibles
Considerar:
Costos Sin proyecto

Costos Con proyecto

Con toda esta información se obtendrá:

Costos incrementales

Precios de Mercado
Flujo de costos
Precios Sociales
 Costos Incrementales

Se calculan por diferencia entre los costos de la situación

“con proyecto” y los costos en la situación “sin proyecto”.
COSTOS = COSTOS – COSTOS
INCREMENTALES CON PROYECTO SIN
PROYECTO

Los costos deben estar valorados a precios privados y a

precios sociales, para cada alternativa.
Costos unitarios a precios de mercado de cada bien o servicio

Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe precisar los bienes y servicios a ser
adquiridos. Es necesario establecer:

 El número de unidades necesarias en:

 Infraestructura
 Recursos Humanos
 Materiales y equipos
 El número de períodos en los que se necesitan las unidades

Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios requeridos. Se debe diferenciar
los costos de inversión con los de operación y mantenimiento
Además, es importante clasificarlos en 3 categorías:

 Insumos Nacionales
 Insumos Importados
 Personal y Mano de obra

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 Una aclaración necesaria
“un error común es incluir en el monto de la inversión total a precios de mercado los costos relativos
a la fase de preinversión y de postinversión”

¿Recuerdan el Ciclo del Proyecto?

Preinversión Inversión Postinversión

Perfil
Expediente técnico Operación y mantenimiento
Prefactibilidad
Ejecución Evaluación expost
Factibilidad

Línea de producción
 Otra aclaración necesaria

“a veces se utiliza de manera indistinta el término “costo total del proyecto” como sinónimo del
monto de la inversión total a precios de mercado. Por lo general, el costo total del proyecto es
aquel que figura en la parte inferior del flujo de caja.”

El Costo Total del Proyecto es:

1 Inversión total

2 Costos de Operación

3 Costos de Mantenimiento

4 Otros*

* Estudios de prevención y mitigación (gestión de

riesgos), estudios geológicos, etc.
 Estructura del monto de la inversión total a precios de mercado
“no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o presupuesto de obra;
éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto”

Estructura

1 Expediente técnico

Costo directo
2 Costo de obra
(presupuesto de obra) Costo indirecto

3 Supervisión técnica

4 Otros*
* Incluya todo lo que sea necesario para
garantizar la calidad del proyecto
 os
g a m
Si