DISEÑO Y FORMULACIÓN DE

LAS POLÍTICAS PÚBLICAS

Luis Agurto
 temario

•Diseño y formulación de las políticas públicas

- Políticas públicas, planes estratégicos y
operativos
- Problemas de implementación de las políticas
públicas
- Monitoreo y evaluación de las políticas
públicas
•Diseño y formulación de las políticas
públicas
• En esta etapa el problema reconocido comienza a ser estudiado con
las posibles soluciones para atacarlo. Se determinan Objetivos de la
política, modelo, herramientas, destinatarios y formas de
implementación. Tenemos que saber cuáles son los componentes de
la problemática, así como sus probables causas y consecuencias que
se derivan de ellos. Esta etapa es muy importante en el proceso de las
políticas públicas, ya que mucho de los fracasos de las mismas es que
no fueron desde su inicio bien definidas. En cuanto a la definición de
objetivos, se trata de establecer características genéricas del futuro
deseado en un ámbito determinado.
Autor Etapas o Fases de la Política Pública
May y Análisis de la
Fijación de la Agenda Implementación Evaluación Terminación
Wildavski cuestión
Identificación del problema y
Anderson Formulación Adopción Implementación Evaluación
formación de la agenda
Formación
Clasificación
de la agenda Establecimi Implantación Mantenimien
de los Definición Previsión
Hogwood de actuación ento de Análisi de de políticas, Evaluación y to, reemplazo
problemas o de (análisis de
y Gunn de los objetivos y alternativas seguimiento y revisión o terminación
filtración de problemas prospectiva)
poderes prioridades control de políticas
problemas
públicos
Proye
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cción
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Bardach Definición del problema de Decida Cuente su historia
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Formulación Impleme
Starling Identificación de problemas Decisión Evaluación
de políticas ntación
Formulación Mantenimie
Implementación Evaluación
de una nto, revisión
Percepción y definición del o puesta en y control de
Subirats solución o Decisión o
problema práctica de la los efectos
acción de terminación
política producidos
respuesta de la política
Mantenimie
Implementación nto, revisión
Generación y/o surgimiento Formulación y/o diseño y/o puesta en Evaluación o
marcha terminación
de la política
 Diagnóstico del Inclusión en la
problema agenda

Ciclo de las Políticas

Revisión Públicas Formulación

Monitoreo y
Implementación
evaluación
 Definición de problemas
públicos
 La realidad muestra, que los problemas no existen
sino que son construidos, definidos subjetiva e
interesadamente por un observador.

 Actores distintos entenderán el problema

planteado de manera diferente, reflejado en sus
respectivas definiciones sus propios intereses y
valores
¿Qué es una Política Pública?
Podemos referirnos a política como:
• Etiqueta de un campo de actividad (política social,
política exterior, etc.)
• Medio para alcanzar fines (la política seguida por los
sindicatos en tal conflicto).
• Sinónimo de decisiones del gobierno (centrándose en
aquellas cuestiones cruciales [..] o examinando de
manera mas completa no solo el momento de la
opción sino su posterior puesta en práctica).
• Conjunto de programas u objetivos que tiene el
gobierno en tal campo.
• Proceso, como consecuencia de hechos y decisiones que
implican un cierto avance o modificación de la realidad
Proceso de formación de políticas

• Es necesario distinguir entre la formulación y la formación de las

políticas.

• La formación constituye un proceso más amplio que la formulación

ya que comienza antes y termina después que aquel en que el
gobierno las diseña, ya que comienza en la calle y termina a lo largo
de su aplicación en la sociedad que las demanda.

• Para reconstruir el proceso de formación de las políticas públicas es

necesario tomar en cuenta tanto los organismos que oficialmente
están llamados a participar en el diseño de las mismas como los
demás actores que, formal o informalmente, suelen intervenir en el
proceso, sus intereses, sus alianzas, su definición del problema, sus
propuestas y los escenarios desde los cuales es posible que ellos
intervengan.
 Una mirada al proceso de formación de las políticas

Produce
Formación de la Agenda de
agenda gobierno

Conduce a

Produce
Formulación y legitimación Las posiciones de la
de la política Política (fines, metas
(Programas) y medios de efectuación)

Conduce a

Produce
Implementación de la Acciones de la política
política
Conduce a

1. Efectos de la política
2. Evaluación de los efectos
3. Decisiones sobre el futuro de la
política (programas)
 Formación de políticas como
proceso complejo y conflictivo
Formulación de alternativas

Identificación y definición
del problema e incorporación Proceso Adopción de alternativas
en la agenda
Conflictivo

Evaluación de los resultados Implantación de la alternativa

obtenidos seleccionada
 Formulación de alternativas y toma
de decisión
 Además del Estado en el proceso decisional intervienen un
gran número de actores.

 Actores diversos intentan influir sobre el proceso de decisión

a partir de sus intereses y recursos (materiales como
ideológicos).

 La multiplicidad de actores explica por que las decisiones no

son siempre las más racionales o las más coherentes, sino el
resultado de la confrontación entre actores.

 La decisión es el fruto de un largo y complejo proceso que

poco tiene que ver con el esquema clásico de la decisión
concebida como un acto lineal basado en los postulados de
libertad y racionalidad del decisor.
 Formulación de alternativas y toma
de decisión
 Interactúan toda una serie de actores -políticos, pero también
administrativos y especialistas del lobbying en función del
grado de apertura o de permeabilidad del sistema político y
puede tener momentos de pausa, de retroceso o
desaceleración.
 No es un proceso ordenado y lineal.
 Para hacer frente a las presiones y exigencias de los actores
y limitar el riesgo de que las desiciones y las políticas caigan
en el empirismo, el subjetivismo y la incoherencia, el Estado
se esfuerza por racionalizar sus mecanismos y procesos de
elección y decisión lo que no estarán exentos de
conflictividad.
 Puesta en marcha de las políticas:
la fase de implementación

 Los operadores involucrados tienen intereses,

valores y preferencias que orientan su desempeño.
 El conflicto durante la implementación puede
incrementarse cuando intervienen muchos actores
con intereses y visiones distintas.
 Los operadores tienen gran influencia en la
generación y entrega de servicios sociales.
 •
- Políticas públicas, planes estratégicos y
operativos
-
¿Cuáles son los objetivos de la Fase Institucional?

A. Establecer el norte de la entidad y la

ruta a seguir con el fin de impulsar la
gestión para el cambio institucional.

B. Orientar las decisiones sobre la

asignación de recursos en el
presupuesto anual y multianual para
el logro de los objetivos.
¿Dónde está ubicada la Fase Institucional?
Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional

Misión de la institución
Diseño del modelo
Escenario apuesta
conceptual
Objetivos estratégicos
Identificación y análisis institucionales, indicadores
Visión y metas
de tendencias

Acciones estratégicas
Identificación de Objetivos estratégicos,
institucionales
variables estratégicas indicadores y metas

Identificación de la ruta
Diagnóstico de variables estratégica institucional /
Acciones estratégicas
estratégicas Actividades

Construcción de Identificación de la ruta Vinculación con la

escenarios estratégica estructura programática
del presupuesto público

Fase de Seguimiento

Coordinación con órganos de la Entidad Recopilación y análisis de la información

Elaboración del Informe de Análisis Estratégico

¿Periodo y secuencia de elaboración del PEI-POI?
Periodo:
• El PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 años. El POI se elabora
para un periodo de 1 año.

• El desarrollo y la revisión de ambos

documentos se realizan de manera
conjunta.

• El PEI podrá ser ajustado o

reformulado en función a resultados.

Secuencia:
• Los proyectos de PEI y POI deberán
culminar como fecha máxima el
último día hábil del mes de abril de
cada año.

• Aprobado el Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA), la
entidad realizará el ajuste del PEI-POI
y Cuadro de Necesidades y sus
correspondientes aprobaciones.
 Objetivos Acciones Ruta Estratégica
Misión de la Redacción del
Preparatoria estratégicos Estratégicas Institucional
Institución PEI
institucionales Institucionales

FASE INSTITUCIONAL - PEI La etapa preparatoria incluye lo siguiente: Condiciones para una fase institucional exitosa:

 Involucramiento y compromiso de la
Aprobación del inicio del Proceso
Alta Dirección.

 Participación de los órganos de línea y

los órganos de apoyo.
Designación de la Comisión y Equipo
Técnico  Vinculación efectiva entre plan y
presupuesto.

 La fase institucional es un proceso

Elaboración del Plan de Trabajo continuo que se retroalimenta de la
fase de seguimiento.

 Se debe tener presente el cronograma

de elaboración de la fase institucional,
Realización de la síntesis de la Fase
Estratégica (máximo 10 hojas) de tal forma que se realice antes del
proceso de presupuesto.
 Objetivos Acciones Ruta Estratégica
Misión de la Redacción del
Preparatoria estratégicos Estratégicas Institucional
Institución PEI
institucionales Institucionales

MISIÓN INSTITUCIONAL: Define la razón de ser de la Entidad considerando la visión del sector al cual la
entidad pertenece. Recordar que en la visión se representa el objetivo final que se quiere alcanzar por el
Sector (el para qué).
Misión = Rol Central + Sujeto + Atributos
FASE INSTITUCIONAL - PEI

Paso 2
 Se identifica los usuarios o beneficiarios
directos de los servicios que brinda la
Identificar el entidad según grupo poblacional ya sean
Sujeto los ciudadanos directamente u otras
organizaciones del sector público o privado.

Paso 1 Paso 3

Identificar el Rol Identificar los

Central Atributos
 Se revisa la normativa de
Misión  Se definen tomando en
creación de la Entidad o a la
consideración las necesidades
normativa que reglamenta su Institucional del sujeto (énfasis en cantidad,
operatividad. Allí debe estar
calidad, cobertura,
definida la naturaleza de su
oportunidad, eficiencia,
creación y la razón central de
efectividad, eficacia, etc.).
su existencia.
 Objetivos Acciones Ruta Estratégica
Misión de la Redacción del
Preparatoria estratégicos Estratégicas Institucional
Institución PEI
institucionales Institucionales

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es la definición de los cambios que la Entidad apuesta

lograr en las condiciones o necesidades de los ciudadanos o en el entorno que estos se desenvuelven o, de ser
el caso, en otras Entidades del Estado. Orientan la gestión de la Entidad y permiten su articulación con los
objetivos estratégicos sectoriales y territoriales.
FASE INSTITUCIONAL - PEI

2.
Indicador
1.
3. Meta
Propósito

OBJETIVO
ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL

El objetivo estratégico está compuesto por el propósito y debe estar acompañado de los indicadores y las metas
El Proceso de la Fase Institucional - POI

Fase Institucional

Misión de la institución

Objetivos estratégicos
institucionales,
indicadores y metas Etapa9:
Etapa8: Identificaciónde Etapa11:
Etapa7: Etapa10:
Vinculacióncon el elementos críticosdelas DifusióndelPEI.-
Acciones estratégicas Actividades RedaccióndelPOI
institucionales presupuestopúblico actividades POI.

Identificación de la ruta
estratégica institucional
/ Actividades

Vinculación con la
estructura programática
del presupuesto público
 Identificación de
Actividades Vinculación con el Redacción Difusión del
elementos críticos de las
presupuesto público del POI PEI-POI
actividades

ACTIVIDAD: define las condiciones necesarias para el logro de la Acción Estratégica.

Las actividades cuentan con unidad de medida y meta física.
Paso 1 Paso 2 Paso 3
FASE INSTITUCIONAL - POI

Identificación de las Identificación de la Identificación de la Meta

Actividades según Acción Unidad de Medida de de la Actividad
Estratégica seleccionada las Actividades

 ¿Qué Actividades son las  Unidad de medición de la  Se determina según los

mínimas necesarias para el magnitud física del avance criterios de alcance y cobertura
desarrollo de la Acción en el cumplimiento y que la Entidad defina para la
Estratégica? desarrollo de la Actividad. Acción Estratégica.

Actividades
• El Plan Estratégico y el Plan Operativo son instrumentos de gestión
que tienen como finalidad lograr cambios profundos sobre la
situación actual y conducir a la institución a una situación ideal. En
dichos documentos están enunciados la visión, misión, valores,
análisis situacional, diagnóstico, matriz FODA, objetivos, indicadores,
metas y estrategias. El Plan Estratégico y Plan Operativo están
apoyados, para realizar el monitoreo, por el Balanced Scorecard
(BSC), el cual nos muestra los avances de las metas institucionales
para el logro del mejoramiento continuo
 Alcance

• En cuanto a alcance, los planes estratégicos abarcan una amplia gama

de actividades de la organización.
• Los planes operativos, por su parte, poseen un alcance más estrecho
y limitado. En el caso de una entidad son desplegados a nivel de área
o departamento; en función de la configuración de la estructura
organizativa.
•Problemas de implementación
de las políticas públicas
 Puesta en marcha de las políticas:
la fase de implementación

 Los operadores involucrados tienen intereses,

valores y preferencias que orientan su desempeño.
 El conflicto durante la implementación puede
incrementarse cuando intervienen muchos actores
con intereses y visiones distintas.
 Los operadores tienen gran influencia en la
generación y entrega de servicios sociales.
 Implementación
 Considerar el problema de la implementación como una
cuestión meramente técnica puede ser reduccionista y
simplificador al dejar de lado el carácter
intrínsicamente conflictivo del proceso y su
dimensión política.

 La sola aplicación de decisiones expresadas en

orientaciones, pautas y procedimientos por parte de
diferentes agencias y unidades en distintos lugares
implica que la implementación no es una sola, sino que
es bien un proceso plural.

 La implementación es en sí misma fuente de

problemas complejos que no pueden solucionarse
“ajustándose” mejor a lo planificado o exigiendo a los
diseñadores que revisen su tarea (Cortázar, 2007).
 Implementación
 La implementación es más complicada y lenta conforme
participan mayor cantidad de actores y mayor es la
cantidad de decisiones que deben tomar.
 Tres factores influyen en la rapidez de los acuerdos,
facilitando u obstruyendo la cooperación entre los
participantes (Pressman y Wildavsky 1988).

 La dirección de su interés en el programa en cuestión

(¿está en pro o en contra del programa?).
 La intensidad de su interés (¿el programa le resulta muy
importante/ urgente o le es indiferente?).
 La magnitud de los recursos comprometidos en relación a
los recursos totales (¿está dispuesto a invertir mucho o
poco en el programa?).
Las políticas públicas son
• acciones que aspiran a transformar la realidad; son
las acciones de la política llevadas a cabo para
modelar una realidad imperfecta, intentando que se
acerque a una visión idealizada; son los
instrumentos de mejoramiento que la política tiene
a su disposición para hacer efectivas sus promesas
•¿cómo es posible que si todos están de
acuerdo en la necesidad
de implementar una política, en el juego de
intereses se implemente una que
difiere de la inicial, para satisfacer intereses
personales o institucionales?
•Monitoreo y evaluación de las
políticas públicas
conceptos
• Una de las definiciones más difundidas entre los autores de la región ha
sido la acuñada en el glosario de la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económico (OECD).
• Esta define el seguimiento o monitoring como una función continua que
utiliza la recopilación sistemática de los datos aportados por los
indicadores predefinidos para proporcionar información al conjunto de
actores interesados acerca de la utilización de los fondos asignados, de
avance y del logro de los objetivos (OECD; 2002).
• Por otra parte, conceptualiza a la evaluación como la “apreciación
sistemática y objetiva de un proyecto, programa o política en curso o
concluido, de su diseño, su puesta en práctica y sus resultados. El objetivo
es determinar la pertinencia y el logro de los objetivos, así como la
eficiencia, la eficacia, el impacto y la sostenibilidad para el desarrollo”
(OECD; 2002: 21 - 22).
• Pertinencia: alineación de la intervención con las prioridades, necesidades
y políticas públicas del país/región/etc.
• • Eficiencia: evaluación de los productos y resultados, cuantitativos y
cualitativos, en función a los recursos invertidos.
• • Eficacia: medida en que la intervención alcanzó los objetivos propuestos.
• • Impacto: cambios positivos y negativos derivados de la intervención,
directa e indirectamente, intencional y no intencionalmente.
• • Sostenibilidad: probabilidad de que los beneficios de la intervención
continúen después de la misma.
Finalmente,
• es necesario recalcar que en este marco el monitoreo y la evaluación
constituyen principalmente un proceso de transformación; el
monitoreo de un programa en funcionamiento o la evaluación de la
factibilidad de realización de otro programa implican pensar en un
cambio en la forma en la que se está operando; se espera que
resultados de la evaluación brinden elementos para generar algún
tipo de modificación en la estrategia o metodología de intervención
implementada, priorizando el aprendizaje . El desafío se centra en
que el monitoreo y la evaluación repercutan en las políticas públicas
para que éstas generen transformaciones positivas de la realidad y
mejoren las condiciones de vida de las personas