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OPERATORIA DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL

El esquema metodológico de Investigación Criminal comprende cuatro etapas: Preliminar, de


planeamiento, Ejecutiva e Informe de la investigación.

La ETAPA EJECUTIVA
Es trascendente en cuanto se cumpla
La ETAPA DE PLANEAMIENTO las tareas y diligencias planificadas
así como las derivadas del avance
del proceso investigatorio.
 - Es sumamente importante si se Comprende:
La ETAPA PRELIMINAR desea investigar en forma
metódica. - Las Vigilancias
La ETAPA DEL INFORME
Se inicia con: - Las Detenciones y Capturas
 - Con la valiosa información Es sumamente importante en cuanto
- El conocimiento del hecho captada en la etapa preliminar, - Las Incursiones la adecuada investigación exprese
- Comprobación del hecho corresponde ahora en la etapa de - Los Registros claridad, objetividad y sustentabilidad
- Las diligencias investigadoras planeamiento plantear HIPÓTESIS en sus conclusiones sobre la verdad
centrales y específicas sobre el - Los Interrogatorios y Entrevistas concreta del hecho y de su autoría
preliminares en la ESCENA DEL
DELITO hecho en sí, sobre su autor o - Las Diligencias Periciales
autores y sobre la víctima.
- La Sustentación de la Prueba.
 - Se planifica el trabajo y
diligencias destinadas a verificar o Todo ello, deberá estimarse en
variar las hipótesis estimadas cuanto sea o no atingente con las
Hipótesis planteadas y que se
verifican o modifican según lo que
surja en el proceso investigatorio
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

Etapa Preliminar Etapa de


Etapa Ejecutiva Etapa de Informe
Planeamiento

Manejo de Informaciones y Informe de la


Conocimiento del Hecho
Planeamiento de la Confidentes Investigación Policial:
Investigación Policial Determinación del Ilícito
Penal en la Investigación
Policial
Vigilancias
Comprobación del Hecho

Detenciones y Capturas

Diligencias investigatorias
preliminares en la escena Incursiones
del delito

Registros

Interrogatorios y Entrevistas

Sustentación de la Prueba
CONOCIMIENTO DEL HECHO

Es la información, versión, noticia, manifestación, exposición o la simple referencia o idea que


llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre la
comisión u omisión de un acto delictuoso o infracción punible o supuestamente delictual para
su posterior esclarecimiento

Importancia
Objeto Finalidad Su importancia radica en que
Establecer las normas y Perseguir la actualización y en este primer contacto debe
procedimientos que deben unificación de criterios en la obtenerse la mayor
adoptar los miembros toma de contacto con el información posible del acto
policiales cuando tienen evento criminal a fin de delictivo para actuar en forma
conocimiento de la orientar el proceso oportuna y con la celeridad del
materialización de un acto investigatorio pertinente caso, orientado a lograr el
delictuoso éxito en la investigación
COMPROBACIÓN DEL HECHO

Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa y objetiva del hecho o la


consumación del acto delictuoso denunciado

Finalidad Importancia
Esta diligencia de Su importancia estriba en que
Objeto comprobación tiene por el pesquisa, al tener su
Determinar las pautas que finalidad permitir a la primer contacto con el acto
debe adoptar el personal autoridad policial iniciar el criminal, va a captar u
policial para verificar la planeamiento del proceso obtener un sin número de
comisión de un acto investigatorio y esbozar una informaciones, de detalles
delictuoso serie de hipótesis lógicas, objetivos y de indicios
concretas y verosímiles de su orientados a reforzar o
perpetración descartar las hipótesis
planteadas
DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL DELITO

Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y simultáneas a la comprobación de la


existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de informaciones (técnicas, testimoniales,
entrevistas, etc.) relativas al acto criminal que se ha suscitado, para lograr llegar a la verdad de lo
ocurrido

Finalidad Importancia
La realización adecuada de estas Esta actuación policial tiene
Objeto diligencias tiene por finalidad suma importancia porque va a
explotar al máximo toda permitir evaluar e interpretar las
Dictar las normas y pruebas de la comisión
información primigenia de la
procedimientos a seguir por la delictuosa, así como descubrir
perpetración del delito, así como
autoridad policial para la una serie de elementos
la ocupación de indicios o
ejecución de las diligencias orientados a la identidad de los
evidencias que se encuentren en
investigatorias preliminares en responsables del acto
el escenario y áreas adyacentes a
el escenario del delito criminoso y consecuentemente
éste, para su futura compulsación
y contrastación como otras que llegar al descubrimiento del
fluyen del proceso investigatorio caso
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

Es la etapa del método general de la investigación policial, que consiste en la previsión y la


racionalización oportuna de las actividades policiales por ejecutar, para alcanzar un fin específico o
esclarecer un delito

Finalidad
Dotar a las actividades policiales del
sustento doctrinario científico, de
Objeto. modo que el resultado de las mismas
Planear las diferentes actividades que constituyan de por sí, pruebas Importancia
deberá realizar un pesquisa para irrefutables de incriminación ante un Es importante, porque en ella se
esclarecer un hecho delictuoso. hecho delictivo. planifica, los pasos secuenciales que
Actividades que deberán enmarcarse Se persigue dotar a los policías de debe dar un pesquisa para esclarecer
bajo los principios de la racionalidad, investigaciones de un procedimiento un delito
orden y lógica de trabajo que, observado
meticulosamente, lo conducirá al
esclarecimiento de un hecho criminal,
es decir al éxito de la misión asignada
ETAPA EJECUTIVA
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

Informantes y confidentes son personas que proporcionan información de importancia e interés sobre el delito, delincuente o mundo
circundante, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso.
La policía no puede funcionar sin información, por lo que es necesario desarrollar una serie de acciones para despertar en el público
un espíritu cívico policial que los anime a proporcionar información.
Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar informantes o confidentes porque ellos serán sus
"ojos" y "oídos" que le permitirán aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios hubieran corrido el riesgo de
quedar en el anonimato

INFORMANTE CONFIDENTE
 No está reclutado formalmente  Si lo está y registrado en un archivo
 Se clasifica en ocasional y habitual  Siempre es habitual ocasional y mucho más que el informante

 No pide nada en retribución, a excepción de algunos  Sí pide retribución


habituales
 La información que suministra es por razones circunstanciales  La información que proporciona es como consecuencia de la
de carácter personal (venganza, rivalidad, celos, etc.) o por búsqueda de información en que está enfrascado dentro del
razones de trabajo u ocupación (vendedor ambulante, hampa
cuidador de carros, prostitutas, delincuentes menores, etc.)
por razones de civismo /cualquier persona)

 La información que proporciona es de calidad variable  Generalmente proporciona información de valor


VIGILANCIAS

Concepto

Es una etapa del método general de investigación policial, que consiste en mantener bajo observación
a personas, objetos o lugares, para obtener información con un propósito policial determinado.

La vigilancia es una técnica y un arte, porque para realizar un seguimiento, sobre todo a una o más
personas, sin que se percaten de ello, se requiere de habilidad y mucha imaginación creativa; por eso,
no existen reglas fijas y las que se van a exponer orientan doctrinariamente el accionar práctico del
policía

El vigilante; es la persona o personas que ejercen la vigilancia.

Elementos El sujeto; es la persona, objeto o lugar que se encuentra bajo vigilancia.

El convoy o campana, es el cómplice del sujeto que trata de poner al


descubierto la vigilancia
VIGILANCIA

Objeto
La vigilancia es una antigua manera de conseguir datos, con el objeto de conocer hasta donde sea posible, las
actividades y/o contactos de una o más personas puestas bajo sospecha.

finalidad
 Proteger a las personas
 Obtener pruebas o evidencias de un delito
 Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cómplices vinculados al sujeto
 Ubicar la residencia o residencias del sujeto; Determinar la actividad y contactos del sujeto
 Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso
 Ubicar botines
 Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o registros
 Obtener fotografías
 Conseguir datos que sirvan de base para un interrogatorio
 Impedir la fuga del país de un sospechoso
 Localizar testigos
 Evitar la comisión de un delito
 Aprehender a quienes lo estén cometiendo
 Verificar la información suministrada por la víctima, denunciante o informante confidencial, etc.

Importancia
La vigilancia es pues técnica valiosa, cuyos resultados permitirán adoptar medidas de prevención o contribuir
decididamente al esclarecimiento de un hecho delictuoso
DETENCIONES Y CAPTURAS

CONCEPTO
Es el procedimiento policial orientado a lograr la aprehensión física de una persona involucrada en un proceso
investigatorio.
En la detención, la acción se efectúa sin emplear violencia sobre la persona; en cambio, en la captura sí se ejerce
violencia, mayor o menor, de acuerdo a la resistencia que oponga el intervenido.
El policía debe tener presente que lo ideal en una captura es coger a la persona ilesa, sin herirla, ya que de hacerlo,
lejos de favorecer la investigación la entorpece por cuanto ya no podrá desarrollarse con las formalidades del caso.

IMPORTANCIA
OBJETO FINALIDAD
Esta acción es de suma importancia
El objeto de la detención o captura Es determinar su grado de por cuanto de su éxito dependerá el
es poner bajo custodia a la persona responsabilidad luego de
esclarecimiento del delito,
involucrada en un acto delictuoso practicarse todas la diligencias
garantizando que el implicado no
necesarias escape de la justicia
INCURSIONES

CONCEPTO
Es el procedimiento policial, en el cual, mediante una acción sorpresiva, se irrumpe en un lugar o inmueble
para aprehender a los presuntos autores de un acto delictuoso y/0 descubrir y recoger las evidencias
probatorias de su omisión

OBJETO IMPORTANCIA
El objeto de la incursión es FINALIDAD Esta acción es de suma
lograr la captura y poner bajo importancia, por cuanto en
Determinar el grado de
custodia a los presuntos muchos casos constituye el último
responsabilidad de los mismos,
autores de un acto delictuoso, recurso con que cuenta la policía
luego de practicarse las
y/o preservar las pruebas de su para llegar al esclarecimiento del
diligencias necesarias
comisión hecho e impedir que el implicado
huya de la acción de la justicia
REGISTROS

CONCEPTO
Es un procedimiento mediante el cual la policía realiza la inspección minuciosa y detallada en personas, sitios o
lugares, domicilios y vehículos, en cumplimiento de sus funciones, y con un propósito determinado

Objeto. Finalidad
Los registros tiene por objeto : Los registros tienen por finalidad :
- Encontrar evidencias que constituyen pruebas de - Sustentar evidencias probatorias que
un hecho delictuoso determinen responsabilidad,
- Verificar manifestaciones, referencias, informes, - Comprobar la veracidad del hecho denunciado
coartadas, otros. - Esclarecer un hecho delictuoso
INTERROGATORIO Y ENTREVISTA

El interrogatorio y la entrevista son en definitiva un arte, una técnica y también un método de los que se vale la policía para
obtener información de una o más personas, en base a preguntas planeadas y hábilmente planteadas, para el esclarecimiento
de un hecho delictuoso.
Decimos que es un arte, porque requiere habilidad, destreza y exige dotes de actor, por parte del interrogador.
Es una técnica porque se basa en un conjunto de procedimientos, tales como la formulación de preguntas, el acercamiento o
ruptura del equilibrio psicológico del detenido, etc.
Es un método policial porque sigue un razonamiento lógico determinado frente a las circunstancias, para ir en busca de la
verdad.

INTERROGATORIO ENTREVISTA

FINALIDAD OBJETO FINALIDAD


OBJETO Tiene por finalidad específica La entrevista tiene, por su finalidad específica es,
El objeto del interrogatorio obtener del autor o sospechosos objeto obtener de una entonces, que la policía
es esclarecer los hechos, la confesión o admisión de su persona la información que acopie información que le
esto es, la verdad delito así como una declaración pueda poseer en relación a sirva de base o apoyo para
voluntaria escrita un hecho el proceso investigatorio
DIFERENCIAS ENTRE INTERROGATORIO Y ENTREVISTA

INTERROGATORIO ENTREVISTA

El interrogatorio tiene por objeto establecer los La entrevista tiene por objeto en cambio obtener de
hechos, esto es la verdad y permite al policía obtener una persona la información que pueda poseer con
evidencia física o de otra naturaleza que pruebe o relación a un hecho
refute la veracidad de una admisión o confesión

El interrogatorio tiene por finalidad específica obtener La entrevista tiene por finalidad específica que el
del autor o sospechoso la confesión o admisión de su policía acopie información que le sirva de base o apoyo
delito y una declaración voluntaria escrita y firmada para el proceso investigatorio

Se interroga al sospechoso, autor o implicado Se entrevista al testigo agraviado perito, etc


IMPORTANCIA DEL INTERROGATORIO EN EL PROCESO INVESTIGATORIO

La importancia del interrogatorio en el proceso investigatorio ha sido relievado con el derecho que otorga
a la persona la nueva Constitución Política del Perú, al permitir que un detenido sea asistido por un
defensor de su elección desde que es citado o detenido por la autoridad, lo que da un mayor valor
probatorio al interrogatorio y elimina la posibilidad de que posteriormente el detenido pueda alegar que
existió coacción o violencia física durante el mismo.
Asimismo, el interrogatorio es importante porque no solamente permite obtener la admisión de
culpabilidad de un sujeto que ha cometido un delito, sino que además cumple con los siguientes fines :

 Eliminar sospechosos de la comisión de un delito.


 Determinar los hechos y circunstancias en que se cometió un delito.
 Establecer la identidad de todas las personas implicadas en un delito.
 Descubrir detalles de otros delitos cometidos, así como actividades de organizaciones criminales.
 Localizar escondites, guaridas y lugares frecuentados por delincuentes.
 Buscar la confirmación de informaciones anteriores sobre actividades criminales.
 Obtener informaciones para acciones futuras.
 Determinar las circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes de la comisión del delito
La sustentación de la prueba

 Durante el proceso investigatorio policial, son de diversa índole las pruebas que el pesquisa debe
recaudar a fin de determinar la participación del o los autores de la comisión de un delito y consignarla
en un atestado policial.

 Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la realidad de un hecho; la función
policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una sanción penal.

 Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia jurídica, indicar como ha de


obtenerse la verdad, es materia del procedimiento penal; pero todo ese complejo de elementos gira en
torno a un denominador común que es la PRUEBA que viene a ser indesligable y determinante del
proceso. En el vocabulario jurídico se define prueba como "demostración de la existencia de un hecho
material o de un acto jurídico en las formas admitidas por la ley".

 La correspondencia entre prueba y hecho se está haciendo cada vez más íntima, conforme el Derecho
Penal se sirve más de las ciencias auxiliares: La Criminalistica. La certeza del Derecho Romano que se
sustentaba en la confesión y el juramento; ahora el Derecho moderno postula el examen técnico de
otros medios probatorios irrefutables
Tipos de Pruebas

 Es el examen técnico especializado que un funcionario autorizado practica en los efectos del delito, en el
cuerpo del delito, en el producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones
La prueba plasmadas en un documento formal denominado dictamen, constituye evidencia probatoria de la
pericial participación de los implicados. Sin embargo, el examen pericial volcado en el dictamen puede ser
considerado como prueba documental.

 Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la perpetración del delito así
como la participación del autor y se caracteriza por constituir el elemento de juicio para la incriminación y
culpabilidad del agente. Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo del delito, el
producto del delito, etc.
La prueba
 La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas pruebas materiales, para
instrumental
algunos se distingue de la testimonial y pericial en que nace antes del proceso; la testimonial a partir del
momento de producirse el hecho y la pericial después

 Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigación policial, ya sea porque
actúan como pruebas preconstituidas o constituyentes o porque son partes integrantes del cuerpo del
delito (matrimonios ilegales o la estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pública o privada. Son
instrumentos públicos: las escrituras públicas, los documentos extendidos o autorizados por los
La prueba
funcionarios o empleados públicos, las partidas de nacimiento, matrimonio o defunción; las escrituras
documental
extendidas ante el Juez de Paz. Los instrumentos públicos tiene mayor fuerza probatoria que los
privados; dentro de éstos tienen mucha importancia los títulos - valores.
 En resumen, la prueba documental es "aquel medio de prueba por el cual, a través de documentos, se
pretende demostrar la verdad de un hecho"
 La prueba confesional está sujeta a corroboración en el orden penal. No constituye prueba plena. La
policía, el juez y el fiscal, están obligados a proseguir las investigaciones aunque el inculpado confiese su
La prueba delito. En el campo penal por confesión se entiende: "el reconocimiento que hace el imputado del cargo
confesional que se le formula".
 Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y atestiguadas. La confesión
extrajudicial es propiamente una confesión indirecta que una vez verificada constituye elemento
probatorio de primer orden

 La prueba testimonial es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo
La prueba que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisión del delito; sirve como medio de prueba para
testimonial determinar la culpabilidad del agente.
 En la misma forma como ocurre con la confesión, la prueba testimonial está sujeta a corroboración; por
consiguiente, no constituye prueba plena

 La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la moderna teoría de la prueba.
La prueba indiciaria tiene una triple ventaja: Es indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el
resultado de la inferencia que induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva, porque está
precisamente basada en hechos, lo que representa una ventaja con respecto a la prueba testimonial por
cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no. Requiere de una adecuada interpretación: Es
La prueba multiforme, precisamente por la gran diversidad y multiplicidad de los indicios o circunstancias, que
indiciaria suelen relacionarse entre sí.
 El estudio y determinación del valor probatorio de esta prueba comprende: la obtención de indicios
(recolección), la interpretación de los indicios que consiste en el estudio analítico de los indicios para
extraer conclusiones; y, la aproximación de los indicios entre sí, operación que complementa la anterior
ya que extrae las relaciones entre los indicios para compulsarlas y deducir, de sus concordancias y
diferencias, conclusiones probatorias
La determinación del ilícito penal en la investigación policial

 Las diligencias policiales practicadas durante el proceso investigatorio tienen como propósito primordial
conocer la verdad acerca de un hecho delictuoso; a ella sólo es posible llegar mediante la sustentación de
pruebas que servirán como elemento de juicio para incriminar al agente como autor del hecho; por
consiguiente, como culpable de haber infringido una norma penal.

 La habilidad del Policía Investigador, consistirá en explicar en el Atestado Policial ( Informe Policial) de la
manera más objetiva, sistematizada y fundamentada posible, los documentos, objetos, declaraciones,
pericias y otros, que constituyen prueba, para su posterior evaluación durante el proceso penal.

 La interpretación interrelacionada en las conclusiones de los distintos tipos de prueba recaudada por el
pesquisa, permitirá describir con razonable certeza la acción (comisión del hecho atribuible al autor), la
tipicidad (adecuación de la conducta a una figura legal), la antijuridicidad (de qué manera la acción
lesiona o pone en peligro un interés amparado por el Derecho), la culpabilidad (manifestación libre y
racional de la conducta humana), y la imputabilidad (capacidad bio-psicológica del agente de
comprender la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones).

 Tanto la sustentación de la prueba como la determinación del ilícito penal deben consignarse en el
Informe de Investigación (Atestado y/o Informe) para su remisión a la autoridad competente;
documento que pone en movimiento la maquinaria de la administración de justicia.