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ASPECTOS
GENERALES
Escuela Académico Profesional de Ingeniería en Energía
PROYECTOS EN CIENCIAS EXACTAS E INGENIERIA
PROYECTO :
Desde un punto de vista tecnológico, un
proyecto viene a ser el conjunto de
actividades ordenadas y organizadas, que
conducen a la realización de un hecho
tecnológico.
CLASIFICACION DE LOS PROYECTOS
Proyectos de
Investigación
Tecnológica
PROYECTOS EN
CIENCIAS EXACTAS E
INGENIERIA Proyectos de Desarrollo
Tecnológico (Proyectos
de Ingeniería)
Los Proyectos de Investigación Tecnológica tienen
como objetivo alcanzar resultados con una dosis
determinada de autenticidad y novedad, que
pueden manifestarse bien en la propia creación o
mejora del objeto (o proceso), o bien en la
metodología utilizada para alcanzar la creación o
mejora de tal objeto (o proceso)
Proyectos de Inversión
PROYECTOS DE
DESARROLLO Proyectos de instalaciones y
TECNOLOGICO plantas
Proyectos de operaciones y
procesos
Proyectos de construcción
de equipos
Proyectos de
Inversión Privada
DEFINICIÓN: PROYECTO
Aceptar
Rechazar
Postergar
una inversión
determinada para
producir bienes o
servicios de calidad
Origen de los Proyectos
• > Necesidades insatisfechas
• > Planes de desarrollo
• > Insumos o materias primas sub-utilizadas
• > Relación Insumo-Producto
• > Desarrollo de nuevas tecnologías
• > Mejora de procesos
• > Oportunidades del entorno
CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS
IDEA
PRE-INVERSION
INVERSION
OPERACION
• Fase Pre-inversión: (Formulación y
Evaluación de Proyectos).
• Inversión (Administración de proyecto)
Implementación.
• Operación (Administración de empresas).
Ejecución.
FASE DE PRE-INVERSIÓN
FASE DE PRE-INVERSIÓN
Etapa de diseño
Etapa de ejecución
ETAPA DE DISEÑO
• PRE-INVERSION
– > Perfil
– > Pre-factibilidad
– > Factibilidad
• INVERSION
– > Definitivos
– > Expediente técnico
VIABILIDADES DE UN PROYECTO
VIABILIDADES DE UN PROYECTO
• Viabilidad Económica
• Viabilidad Comercial
• Viabilidad Técnica
• Viabilidad Legal
• Viabilidad Gestión
• Viabilidad Financiera
• Viabilidad Política
VIABILIDAD ECONÓMICA
Intencionalidad de querer o no
implementar un proyecto
independientemente de su
rentabilidad.
Proyectos de Inversión
Pública
Esta es la visión tradicional de hacer proyectos de inversión
Elaboramos
Tenemos una Expediente Ejecutamos
idea Técnico la Obra
Fase de Inversión
2
Y, por lo general, los resultados han sido
PROYECTOS DUPLICADOS
USO
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
INEFICIENTE
PROYECTOS DE LOS
SOBREDIMENSIONADOS RECURSOS
PROYECTOS PÚBLICOS
ALTAMENTE RIESGOSOS
Proyectos
Buenos
SNIP Proyectos
Buenos
Proyectos
Malos
Aplicando principios,
procesos, metodologías
y normas técnicas
¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública (PIP)?
ESTUDIO
PERFIL OPERACIÓN
DEFINITIVO /
Y
EXPEDIENTE
MANTENIMIENTO
TECNICO
IDEA PRE-FACTIBILIDAD FIN
EJECUCION EVALUACION
FACTIBILIDAD
RETROALIMENTACION
(OPI) DGPM-MEF
Oficina de Programación Si hay delegación:
e Inversiones Presidente Regional
Alcalde Provincial / Distrital
Evalúa estudios de Declara la viabilidad
preinversión
Sólo se financia la ejecución de proyectos
que han sido declarados viables en el marco del SNIP
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
Dimensión Operativa (Corto Plazo)
PIP
viable
Es importante presupuestar siempre los recursos necesarios para
financiar la elaboración de estudios de pre-inversión
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
ESTUDIOS
DEFINITIVOS
CRITERIOS DE PRIORIZACION
“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA:
Aspectos Generales”
Clase 2
53
Componentes del SNIP y funciones generales?
54
Componentes del SNIP y funciones especificas?
a) Las Unidades
Formuladoras - UF. Son
cualquier órgano o dependencia
de las entidades (previamente
registradas en el Banco de
Proyectos).
55
Componentes del SNIP y funciones especificas?
c) Las Oficinas de Programación
de Inversiones - OPI. Son los
órganos técnicos del SNIP en cada
Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
e) La Dirección General de
Programación Multianual
(DGPM)
del Sector Público. Dirección
perteneciente al Ministerio de
Economía y Finanzas, que es la
máxima autoridad técnico
normativa del SNIP.
56
¿Qué significa generar una
“cultura de proyectos”?
63
¿Cómo nace un proyecto?
• El proyecto nace con la idea.
64
¿Cómo nace la idea de un proyecto?
65
Problemas o necesidades, pueden venir del
lado de la oferta o por el lado de la demanda
SECTOR EDUCACIÓN
OFERTA DEMANDA
66
La Idea o Proyecto debe estar acorde
con Lineamientos y Políticas
Gubernamentales
Gobierno Nacional Gobierno Regional
Red de Bancos
de Programas y
Proyectos de
inversión
Pública
Gobierno
Provincial / Distrital /
Municipal
Banco de Programas y
Proyectos de Municipales
67
¿ CUAL ES EL CICLO DEL PROYECTO?
P
R
E CONTENIDO DE LOS ESTUDIOS
I
N
V
E
R
S IDEA PREFACTIBILIDAD
I
Ó PERFIL FACTIBILIDAD
N
69
Proceso de Adquisición de Certidumbre
P
R
E
I
N
V
E
R
S
I
Ó
N
70
¿CUÁNDO UN PIP ES VIABLE?
Enmarcados
y en los esfuerzos
Compatible con las políticas y prioridades
sectoriales nacionales. del país
(educación inicial,
electrificación rural,
etc.) 71
72
NUEVA DIRECTIVA SNIP: 10.04.2011
Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP, debe contar como
mínimo con:
Perfil Simplificado: (Formato SNIP 04) hasta S/.1’200,000
73
DIRECTIVA SNIP: 004-2007
74
FUENTES DE FINANCIAMIENTO DE LOS PIPS
• CANON Y SOBRECANON
• Son rentas obtenidas por el Estado por la explotación de
los recursos naturales. Estas rentas captadas se viene
distribuyendo a los GR y GL, Universidades e Institutos
Público.
• CATEGORIAS DE CANON
1. Canon minero
2. Canon y sobrecanon petrolero
3. Canon hidroenergético
4. Canon pesquero
5. Canon forestal
6. Canon gasifero
75
FINANCIAMIENTO POR ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO
•PRE-INVERSIÓN
•Perfil: los perfiles se financian con recursos de inversión hasta por un monto
máximo equivalente al 2% del presupuesto institucional autorizado en el
grupo Genérico de Gastos.
•Pre-factibilidad y/o Factibilidad: se financian con recursos de inversión, para
lo cual su costo debe estar previsto en el estudio de Perfil.
INVERSIÓN
Expediente Técnico: Los expedientes técnicos detallados, se financian con
recursos de inversión. Su costo se debe prever en los estudios de Pre-
inversión.
POST-INVERSIÓN
Operación y Mantenimiento: Deben financiarse con cargo a los gastos
corrientes del presupuesto de la entidad.
76
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
PRIMERA PARTE SEGUNDA TERCERA PARTE
Aspectos PARTE PARTE CUARTA
Generales Identificación Formulación Evaluación
MARCO LÓGICO
77
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
QUINTA
PARTE
Monitoreo y
Evaluación
DE LA MATRIZ DE
PLANIFICACIÓN DEL
PROYECTO
DEL PLAN
OPERATIVO
DEL CUMPLIMIENTO
DE RESULTADOS
DEL CUMPLIMIENTO
DE ACTIVIDADES
DEL CONSUMO DE
INSUMOS
78
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública
Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01
ANEXO SNIP 05 B
CONTENIDOS MÍNIMOS - PERFIL
El proyecto surge como una propuesta de solución a problemas
identificados en un proceso de planeamiento. La formulación del
proyecto sólo debe realizarse luego de buscar optimizar los
servicios a intervenir a través de medidas de gestión y/o gastos
de capital menores.
El Perfil es la primera etapa de la fase de preinversión de un PIP y
es de carácter obligatorio. Tiene como objetivo principal la
identificación del problema, las causas que lo originan y los
efectos que produce; sobre la base de estos elementos se
plantean los objetivos del proyecto y se generan las alternativas
para su solución, las que deberán ser estudiadas y evaluadas en
términos de los costos y beneficios que producirá su
implementación y funcionamiento a lo largo del horizonte de
evaluación del proyecto. 79
Se requiere que a este nivel de estudio se defina la alternativa de
solución que deberá ser profundizada en el estudio de factibilidad,
por lo que los análisis que se realicen en este nivel de estudio
deberán concluir cuando existan los argumentos técnicos y
económicos, que permitan demostrar que la alternativa
seleccionada es la más conveniente sobre el resto de alternativas
de solución planteadas para resolver el problema central.
80
El presente contenido mínimo sólo será aplicable para aquellos
proyectos cuya viabilidad deba ser otorgada con un nivel de
estudio de factibilidad, en el cual se profundice el nivel de análisis
para tomar decisiones con una mayor certidumbre.
81
CONTENIDO - PERFIL
1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deberá presentar una síntesis que contemple los
siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública
B. Objetivos y alternativas de solución del PIP
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios
del PIP
D. Análisis técnico del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Cronograma de actividades
82
L. Marco Lógico
CONTENIDO - PERFIL
2. ASPECTOS GENERALES
Se caracteriza brevemente el PIP, en base a la información del estudio.
2.1. Nombre del Proyecto
Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el
tipo de intervención, el bien o servicio sobre el que se intervendrá y la
ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del proyecto.
2.2. Localización
Presentar mapas, croquis de la localización del PIP.
2.3. Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario
responsable de la formulación. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto,
sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas.
De ser el caso, especificar el Órgano Técnico de la Entidad que se
encargarán de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos en la fase de
ejecución. Sustentar la designación.
83
CONTENIDO - PERFIL
2.4. Participación de los involucrados
Consignar en la matriz síntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales
(beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en
su ejecución como con su operación y mantenimiento, respecto a su percepción del
problema, intereses y compromisos de participación en el ciclo del PIP. La fuente de
información es el diagnóstico de involucrados.
Así mismo, señalar la estrategia del PIP para resolver los problemas identificados de
acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo
afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP.
2.5. Marco de referencia
En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos:
Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.
La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se enmarca en
los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo
Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional,
regional y local.
84
CONTENIDO - PERFIL
3. IDENTIFICACIÓN
3.1 Diagnóstico de la situación actual
3.2 Definición del problema y sus causas
3.3 Objetivo del proyecto
3.4 Alternativas de Solución
4. FORMULACION Y EVALUACION
4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto.
4.2. Análisis de la Demanda
4.3. Análisis de la Oferta
4.4. Balance Oferta Demanda
4.5. Análisis técnico de las alternativas de solución
4.6. Costos a precios de mercado.
4.7. Evaluación Social
4.8. Análisis de Sensibilidad
4.9. Análisis de Sostenibilidad
4.11. Selección de alternativa
4.12. Cronograma de actividades
4.13. Organización y Gestión
4.14. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
5. CONCLUSIONES
6. RECOMENDACIONES
7. ANEXOS 85
ESTUDIOS DEL
PROYECTO
RESUMEN
EJECUTIVO
86
2. ASPECTOS GENERALES
Específicamente, se debe
Identificar la tener una idea
Establecer la
clara de
Señalar el marco
Denominar Unidad participación de Referencia del
cómo:
correctamente Formuladora y de la proyecto:
el proyecto la Unidad población en antecedentes y
Ejecutora el proyecto contexto
87
NOMBRE DEL PROYECTO
89
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD FORMULADORA
La importancia de la participación
de las entidades involucradas y
de la población radica en que
TODOS conozcan y den su punto
de vista sobre cual sería el
problema y las posibles
soluciones, de manera que todos Ningún proyecto
los involucrados conozcan sus puede ser
beneficios y los costos de exitoso, si desde
operación y mantenimiento. un comienzo no
es participativo.
92
Matriz de Expectativas de los Involucrados
ORGANIZACIÓN ALUMOS ESCUELA DEPARTAMENTO ACADÉMICO FACULTAD COMUNIDAD
A. ALUMNOS Organizarse y coordinar Laboratorios implementados Practicas de laboratorio con Gestión eficiente de las Aceptación, apoyo y
la realización de según curricula actualizada y Enseñanza – Aprendizaje de actividades de los reconocimiento de su nivel
practicas de laboratorio. competitiva calidad laboratorios. practico.
B. ESCUELA Responda a las Identificarse con el problema Cumplimiento de las actividades Predisposición para apoyar la Aceptación del ejercicio
Exigencias practicas del nivel de la enseñanza de los laboratorios conforme a gestión de mejora de los profesional de los
Curriculares. practica. curricula laboratorios. egresados debidamente
capacitados.
C. DEPARTAMENTO Responda a las Coordinación y apoyo en la Identificarse con el problema, Consideración dentro de sus Aceptación y confianza de
actividades de gestión de mejora de los consolidarse y ser eficiente en la políticas y apoyo a la gestión la enseñanza practica de los
ACADÉMICO
Enseñanza – Aprendizaje laboratorios. enseñanza practica. de mejora de laboratorios. docentes
Practica.
D. FACULTAD Cumplimiento de sus Coordinación y cumplimiento Predisposición para cumplir con Ser eficiente en la gestión de Reconocimiento de las
actividades practicas de las actividades practicas las actividades planificadas de los mejora y cumplimiento de actividades que se
conforme se le exija conforme la curricula laboratorios. actividades de laboratorios. programen en laboratorios.
E. COMUNIDAD Tengan la eficiencia Intercambiar principios, Predisposición para intercambiar Realización de actividades Consolidación y desarrollo
practica y la valores, reconocimiento y y realizar actividades conjuntas a conforme a las necesidades de los principios y valores
predisposición para aceptación través de los laboratorios. de la sociedad
insertarse a la sociedad.
F. EMPRESA Respondan a las Atender e intercambiar Predisposición para desarrollar Intercambio y desarrollo de Aceptación de los
exigencias practicas del conocimiento y experiencias actividades conforme a las actividades en forma conjunta productos y
mercado laboral practicas necesidades reconocimiento
organizacional
G. GOBIERNO Respondan Considerar las políticas de Generación de conocimientos Desarrollo de actividades Predisposición para
eficientemente a los desarrollo en sus planes prácticos a favor de la sociedad. conforme a los planes de la participar de los programas
REGIONAL
programas y proyectos curriculares región y país y proyectos
de desarrollo
H. PROVEEDORES Uso y manejo adecuado Aceptación de los insumos Empleo de insumos en las Ser considerado en las Aceptación y
de los insumos en las acorde a la enseñanza actividades académicas. actividades reconocimiento
DE INSUMOS
prácticas practica.
I. INRENA Identificarse con el Plantear curriculas que Identificarse con el problema e Identificarse con el problema Conciencia con problemas
problema enmarcados con elucidado del intercambiar conocimientos y y considerar en sus medioambientales y apoyo
medioambiental a medio ambiente experiencias actividades en la gestión.
través de las practicas.
J. CONSEJO Cumplimiento de Ejecución de actividades Cumplimiento de actividades Desarrollo eficiente de las Aceptación y
funciones conforme a conforme al calendario académicas actividades reconocimiento por la
UNIVERSITARIO
los fines de la académico. universidad
Universidad
93
Matriz de Aportes de los Involucrados
ORGANIZACIÓN ALUMOS ESCUELA DEPARTAMENTO FACULTAD COMUNIDAD
ACADÉMICO
A. ALUMNOS Desarrollar Cumplir con el Participación activa en el Responder ala Conocimientos y
eficientemente las desarrollo de las proceso de enseñanza gestión para con experiencias
practicas de currículas practica. los laboratorios. practicas.
laboratorios.
B. ESCUELA Brindar currículas Velar por el Planificar las curriculas con Gestión del Formación de
actualizadas y cumplimento de la buen nivel académico cumplimiento de las profesionales con
competitivas actividades de las practico. curricula. eficiencia practica
practicas de acorde a sus
laboratorio. necesidades
C. DEPARTAMENTO Enseñanza practica Cumplimiento de las Eficiencia en la enseñanza Gestión eficiente Brindar enseñanza
ACADÉMICO acorde al equipamiento practicas según practica para lograr tener practica de nivel a los
de laboratorios curricula laboratorios alumnos.
equipados.
D. FACULTAD Gestión para equipar Apoyo en la gestión Apoyo en la gestión para Ser eficiente Proyección de
laboratorios y captar del cumplimiento tener buena enseñanza profesionales
docentes de nivel. curricular practica.
E. COMUNIDAD Aceptación y Participación en Aceptar las enseñanzas Aceptación de Practica de principios
reconocimiento del actividades practicas. profesionales y valores
nivel practico
F. EMPRESA Aceptación y Ofertas laborales con Medios para la enseñanza Apoyo en la gestión Satisfacción de
reconocimiento del exigencia practica practica de nivel necesidades
nivel practico
G. GOBIERNO Eficiencia y Aceptación de los Aceptación e Intercambio de Políticas de Obras y confianza
REGIONAL competitividad practica profesionales con conocimiento y experiencias desarrollo
nivel practico.
H. PROVEEDORES Calidad de insumos Nuevas alternativas Calidad de insumos Confianza y Seguridad y confianza
DE INSUMOS acorde a las exigencias tecnológicas credibilidad
practicas.
I. INRENA Cuidado y protección Conocimiento en el Experiencias y Gestión del medio Protección y
del medio ambiente cuidado del medio conocimientos ambiente seguridad del medio
ambiente ambiente
J. CONSEJO Planificar políticas Políticas que permitan Apoyo en la gestión Políticas y normas Políticas de desarrollo
UNIVERSITARIO educativas priorizando desarrollas las académica practica social
la enseñanza practica actividades
curriculares. 94
95
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA
“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA:
Identificación del
Proyecto” Clase 3
1. Identificación de proyectos
• Diagnóstico de la situación actual
- Diagnóstico por el lado de la demanda
- Diagnóstico por el lado de la oferta
- Análisis de involucrados
• ¿Qué es un problema?
• Aplicación de la técnica de árboles cuando el problema está definido
Paso 1: Definición del problema principal
Paso 2: Exploración y verificación de efectos
Paso 3: Determinación de causas
Paso 4: Definición de objetivos
Paso 5: Planteamiento del menú de alternativas
2. Identificación de la población afectada
• Identificación de la población afectada (enfoque social)
• Identificación de la demanda potencial (enfoque de mercado)
1.- Identificación de Problemas
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
1. El Diagnóstico de la Situación Actual:
Ejemplos:
“los problemas no existen per se; no existen en abstracto, los sufren personas de carne y hueso”
Diagnóstico de la situación actual
Productos
Insumos Procesos (Bien o Servicio)
“si tenemos un buen diagnóstico, entonces habremos avanzado el 50% del trabajo”
Diagnóstico de la situación actual
Análisis de involucrados
o pueden participar
afectados por o se mueven en el
en la solución del
el problema entorno del problema
problema
Recuerde:
Análisis de involucrados
Los pasos sugeridos para realizar el análisis de involucrados son los
siguientes:
a. Escribir el nombre de todos los agentes que se encuentran en el
entorno del problema y clasificarlos en instituciones, organizaciones,
autoridades, etc.
b. Decidir qué intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se
analice la problemática general.
c. Realizar un análisis desde el punto de vista del grupo ejecutor, de
los grupos más importantes en términos de los siguiente: intereses,
problemas que enfrenta el grupo, intereses en una estrategia
(potencial) y los conflictos (actuales o potenciales) con otros grupos).
El Análisis de Involucrados implica desarrollar un análisis FODA
(fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) de cada uno de
los grupos. Metodología participativa.
Análisis de involucrados
Ejemplo:
Tema: Limpieza pública en el distrito de Pomabamba, Huaraz.
Acontecimientos
que pueden ser
observados;
criterios,
opiniones
FUENTES y experiencias
PRIMARIAS
concretas que
pueden ser
recogidos a
través de
determinadas
Técnicas.
Las Fuentes Secundarias de Información
Datos
que constan en
publicaciones,
artículos,
informes,
libros,
revistas,
FUENTES
SECUNDARIAS monografías,
tesis, etc.
que han sido
previamente
elaborados por
otras
personas.
Instrumento utilizado para recopilar información
relacionada con las actividades desarrolladas por las
instituciones públicas y privadas
La metodología en 5 pasos*
“aplique la técnica de la lluvia de ideas para determinar cuáles son las causas del posible limitado
acceso”
Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
ocasiona
ocasiona
Efecto Final:
Retraso socioeconómico y productivo
de las localidades.
Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de actividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.
Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
Arbol de Causas-Efectos
“resulta de empalmar el árbol de causas y el árbol de efectos”
Efecto Final:
Retraso socioeconómico y productivo
de las localidades.
Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de actividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.
ProblemaCentral:
Problema Central:
Limitado
LimitadoAcceso
Acceso de
de la Poblaciónalal
la Población
Servicio deElectricidad
Servicio de Electricidad
Primer paso: Identificar el problema central y colocarlo como tronco del árbol. El
problema se escribe en estado negativo, en forma concreta y especificando el lugar.
Segundo paso: Se detallan las causas del problema central. Éstas conformarán las
raíces del árbol. (variables analizadas en el diagnóstico y se agrupan para ordenar las
raíces del árbol)
Tercer paso: Se lee el árbol de abajo hacia arriba hasta llegar a la causa principal.
Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas y la
relación lógica que guardan las subcausas con la causa principal.
Cuarto paso: Se detallan los efectos o consecuencias que provoca el problema central.
Los efectos se consideran las ramas del árbol. El establecimiento de los efectos se
realiza de la misma forma que las causas.
ÁRBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)
Efecto Final
El ÁRBOL DE PROBLEMAS
también es conocido como el
Efecto Efecto Efecto
ÁRBOL DE CAUSAS- Indirecto 3
Indirecto 1 Indirecto 2
EFECTOS. Se construye a
partir de la unión del Árbol Efecto Directo 1 Efecto Directo 2
de Causas con el Árbol de
Efectos.
Problema Central
Causa Causa
Directa 1 Directa 2
situación esperada
Solución
EFICIENTE ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE
Objetivo ELECTRICIDAD
del
problema
propósito
Arbol de objetivos o Arbol de Medios-Fines
“sale de la redacción contraria dada en el Arbol de Causas-Efectos”
Fin Último:
Desarrollo socioeconómico y
productivo de las localidades.
Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo :
Aumento de la Aumento de la Disminución de Disminución de las Incremento en la Mejora de los
actividad productiva, productividad en costos de actividades restricciones en la calidad de servicios métodos de
comercial y turística. actividades comerciales. disponibilidad de de salud y educación. almacenamiento de
productivas. telecomunicaciones. alimentos.
Objetivo Central:
Adecuado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
Segundo paso: revisar las causas o raíces del árbol de problemas que están
escritas en forma negativa. Transformarlas en acciones necesarias y posibles de
alcanzar en un período razonable. En este momento las causas se convierten en
medios.
Tercer paso: Se identifican las causas que no son factibles de ser modificadas
por las acciones del proyecto.
Cuarto paso: Una vez establecidos los medios, se analizan los efectos o las ramas
del árbol de problemas. Estas se escriben también en forma positiva y se
transforman en fines.
ÁRBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)
El ÁRBOL DE
Fin Último
OBJETIVOS
también conocido
como ÁRBOL DE Fin Fin Fin
Indirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3
MEDIOS-FINES, se
construye uniendo Fin Directo 1 Fin Directo 2
el Árbol de Medios
con el Árbol de Objetivo Central
Fines.
Medio de Medio de
Primer Nivel 1 Primer Nivel 2
3. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES .
Cualitativamente
Alternativas Comparables
Cuantitativamente
En:
• * Metas programadas
• * Población beneficiada
• * Ámbito de acción
• *Costo total del proyecto
Alternativas de Solución (Caso Electrificación Rural)
Proyecto Alternativo 1:
Construcción de la interconexión al
sistema eléctrico existente: Línea
Primaria y Redes Primarias y
Secundarias.
•Configuración del pequeño sistema eléctrico:
Punto de alimentación
Ruta de Líneas
• Proyecto Alternativo 2
Instalación de paneles fotovoltaicos.- Consistente en la
instalación de paneles solares fotovoltaicos en cada
vivienda, que genere la suficiente energía para satisfacer
las demandas básicas de alumbrado e información (radio y
TV).
Las cargas especiales se atenderán con paneles de mayor
capacidad. Esta alternativa debe llevarse a cabo junto
con una capacitación a profesionales del sector eléctrico,
sobre la operación y mantenimiento, así como otros usos
de los paneles solares …..
Agrupación de acciones
Pueden ejecutarse de
No se pueden ejecutar Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
de manera simultánea. O manera conjunta a fin
acciones mutuamente
una o la otra, nunca de generar sinergias.
excluyentes y/o
ambas. Por lo general, complementarias.
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solución al
problema.
Importante
Proyecto (1):
Demanda y Oferta”
Clase 4
MARCO LÓGICO
MARCO LÓGICO
UNS 150
Esquema de la Etapa de Formulación:
UNS 151
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones
UNS 152
HORIZONTE DE EVALUACIÓN:
• Se llama así al período que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP
(etapas de inversión y postinversión).
• Para definir este horizonte se deben considerar:
a) La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda
por el bien o servicio a proveer.
b) La obsolescencia tecnológica esperada en el sector que se
va a intervenir.
c) El periodo de vida útil de los activos principales.
• El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluación no
debe ser mayor de 10 años. Sin embargo, la DGPM puede
aceptar períodos mayores, con el debido sustento técnico del
caso.
UNS 153
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones
UNS 154
Identificación del área de estudio y
de la población afectada
• Se requiere:
– Definir el área de estudio o la población que
padece la necesidad o situación carente.
– En el proceso de análisis podemos
identificar, de mayor a menor, cinco tipos de
poblaciones.
UNS 155
HACIA LA POBLACION OBJETIVO
Enfoque social (Inversión Pública)
POBLACIÓN
POBLACION DEMANDANTE
AFECTADA EFECTIVA
ó
ó
POBLACION
POBLACION POBLACION
OBJETIVO
DE DEMANDANTE
LA META DEL
REFERENCIA POTENCIAL PROYECTO
POBLACION
APLAZADA
POBLACION
NO
AFECTADA
UNS 156
HACIA LA POBLACION OBJETIVO
Enfoque de mercado (privado)
DEMANDA
EFECTIVA
DEMANDA Con capacidad
POTENCIAL y con disposición
POBLACION a pagar
DEL AREA Con la necesidad,
interesados Población
DE MERCADO sin disposición
a pagar
Población
sin la necesidad,
no interesados
UNS 157
Población de referencia o de
estudio
Es una cifra de población global, que
tomamos como marco de referencia
para calculo, comparación y análisis de
la demanda.
UNS 158
Población afectada ó
Demandante Potencial
Es el segmento de la población de
referencia que requiere potencialmente
de los servicios del proyecto para
satisfacer la necesidad identificada.
Se requiere conocer adecuadamente la población
afectada:
En sus diferentes características
En su dimensión geográfica
En su dimensión temporal
UNS 159
Características relevantes de la población
afectada:
•Socioeconómicas
•Culturales
•Edades
•Grado de avance del problema
Dimensión geográfica:
•Zona donde esta ubicada
•Áreas de influencia correlacionadas con la
demanda social
UNS 160
Dimensión temporal:
• Volumen actual de la población afectada
• Estimación del crecimiento de dicha población
durante los próximos años.
Es el segmento de población de
referencia que no requiere los
servicios del proyecto pues tiene
satisfecha la necesidad identificada
objetivo del proyecto.
UNS 162
Población Demandante Efectiva
y Población Objetivo
Población Demandante Efectiva es
aquella parte de la población afectada que
requiere y demanda efectivamente los
servicios del proyecto; y si, una vez
examinados los criterios y restricciones,
está en condiciones reales de ser atendidos
se denomina Población Objetivo. En
caso contrario, será una parte de la
anterior.
UNS 163
Población Aplazada
UNS 164
Determinación de la demanda actual
UNS 166
Ejemplo de utilización de datos censales:
UNS 167
Pt P0 1 r
t
UNS 168
Ejemplo de utilización de datos censales:
• Para el ejemplo:
– Po = 69 275 (población en 2007),
UNS 169
Investigación de campo
• Delimitación geográfica
• Recopilación cartográfica
• Actualización cartográfica
• Sectorización
• Conteo de viviendas
• Diseño y selección de la muestra
• Encuesta muestral
• Procesamiento y expansión
UNS 170
Ejemplo: Datos obtenidos del conteo y de la muestra:
• Total viviendas particulares: 4,850
• Muestra del 10% = 485 viviendas
• Personas que habitan en las viviendas de la muestra (contadas
en la encuesta) = 3,056
• Relación personas por vivienda = 3,056/485 =6.3
• Población en hogares particulares =
4,850 x 6.3 = 30,555 personas
• Población en Hogares colectivos (Lugares Especiales de
Alojamiento) = 268 personas
• POBLACION TOTAL = 30,555 + 268 = 30,823
UNS 171
•El crecimiento de la población determinará un
crecimiento de la demanda de los servicios que serán
provistos por el proyecto.
•Es decir, el consumo o uso de los servicios del
proyecto se verá incrementado en la misma
proporción que crecerá la población.
•Por esta razón se traduce la proyección de la
población a “unidades de consumo percápita” de los
bienes o servicios del Proyecto.
•Si conocemos el total de la población demandante
(que será atendida por el proyecto) y un coeficiente
aceptable de consumo por persona (o por familia), es
fácil cuantificar el volumen global del producto
demandado para el proyecto.
UNS 172
Determinación de la demanda actual:
UNS 173
Deman.proyecto =D.actual + D.proyectada.
• Demanda actual = cuantía de bien o servicio existente
en el momento del estudio (año 0).
• Demanda proyectada = cantidad de bien o servicio que
la población podría consumir en el futuro, durante la
operación del proyecto (del año 1 hasta, usualmente, el
año 10), considerando:
– Cambios poblacionales,
– Otros proyectos relacionados que puedan modificar
los hábitos de consumo.
UNS 174
Estimación de la Demanda:
1. Con base en la población necesitada:
– Población necesitada = P
– Estándar de consumo percápita = C
– Demanda esperada = D
– D=PxC
2. A partir de registros históricos de consumo:
– Definir una tendencia
– Ajustar sobre dicha tendencia
– Método común: Ajuste lineal
• Cuantitativamente
• Gráficamente
UNS 175
Ajuste y proyección de una serie histórica
Consumo
Valores proyectados
( se asume la tendencia)
Registros históricos
de consumo = + +
+
+ +
+ Función de ajuste = Interpreta la tendencia
+
+
Años
UNS 176
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones
UNS 177
Determinación de la oferta
Oferta: capacidad de producción de un bien o servicio
(cantidad y calidad), la cual dependerá de los factores
de producción o recursos de los que se disponga.
La oferta actual será igual al nivel de producción que
se puede alcanzar con los recursos disponibles y
dependerá del recurso con el cual se tenga menor
capacidad.
La oferta optimizada es el máximo volumen de
producción que se puede lograr con los recursos
disponibles actualmente, luego de realizar mejoras que
pueden involucrar gastos no significativos.
UNS 178
Determinación de la oferta actual
Cuando se analiza la oferta de un
servicio ya existente, se puede
determinar:
•La oferta real del servicio
•La cantidad posible de personas a atender
•La calidad con que se entregan las
prestaciones e
•Identificar dificultades por la que atraviesa un
servicio
UNS 179
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones
UNS 180
Calculo y proyección del déficit
Déficit = Demanda – Oferta optimizada
•Definido el tipo de producto (bien o servicio) para
satisfacer a la población objetivo, es necesario
estimar la cantidad que deberá ser provista
(Deficit).
UNS 183
Planteamiento técnico de las alternativas
En la busqueda de optimizar el uso de los recursos públicos cada
una de las alternativas de solución que se definieron previamente,
debe ser analizada en su:
a. Localización sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay
factores que determinarán la óptima.
b. Tamaño sea el necesario; partiendo de la brecha entre la oferta
y la demanda, pero es posible que por factores técnicos,
financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha. En casos
que sean posibles, la implementación modular del proyecto, es
una alternativa adecuada.
c. Tecnología usada para que la inversión y la operación sea la
pertinente; es importante que para su definición se considere las
condiciones del área de estudio para adecuarse a éstas, clima,
suelos, topografía, etc.
d. Momento (período) en el que se inicia la ejecución sea el
apropiado, debe ser el más óptimo.
UNS 184
Planteamiento técnico de las alternativas
Efectuar el análisis técnico de las alternativas de solución, no
debe entenderse únicamente como la descripción de las
características técnicas de éstas.
En los estudios damos por definidas las variables
localización, tamaño, tecnología; no siempre éste es el
escenario, por lo que es importante analizar alternativas.
Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, el momento, en
cada una de las alternativas de solución del problema. Para
ello hay que analizar los factores que incidirán en cada una y
plantear, de ser el caso, las alternativas técnicas y evaluarlas.
El análisis del riesgo de desastres, permite determinar si
el proyecto podría ser afectado por los peligros existentes en
el área. El análisis de la localización, tamaño, y tecnología
permite identificar el riesgo e incluir mecanismos para evitar la
generación o para reducirlo.
UNS 185
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones
UNS 186
CRONOGRAMA DE ACCIONES:
¿Cómo programo las acciones de las Alternativas de
Solución?
• Primero: Se deben plantear las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.
• Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos
necesario para poder llevar a cabo estas actividades.
• Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarán
a cabo de manera simultánea o acaso será necesario
completar una para poder ejecutar la siguiente.
UNS 187
CASO:
Electrificación Rural a
Nivel de Perfil
(Guia de formulación 2011)
UNS 188
CASO: Electrificación Rural a Nivel de Perfil
(Guia de formulación 2011)
190
2.1.2. Diagnóstico de los servicios
a) Diagnóstico del servicio eléctrico.
Evalúa la operación del servicio y de la infraestructura eléctrica
existente analizando la calidad y continuidad del servicio,
cobertura, principales problemas, necesidad de mejoramiento o
ampliación del sistema eléctrico, puntos de alimentación, etc.,
según la tipología de PIP.
192
2.1.3. Diagnóstico de los involucrados en el PIP.
Analiza los grupos sociales que serán beneficiados o
perjudicados con el proyecto.
Analiza las entidades que apoyarían la ejecución y posterior
operación y mantenimiento.
Analiza a la población afectada
Usos de la energía eléctrica.
Priorización de beneficiados.
2.1.4. Intentos anteriores de solución.
Indica las acciones que se tomaron anteriormente para
solucionar el problema que se pretende erradicar con el
proyecto, el grado de éxito o fracaso que se alcanzó y sus
causas.
193
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
Definición del problema central de acuerdo al diagnóstico
elaborado, se determina las causas y efectos que ocasiona
esta situación negativa, lo que servirá de base para identificar
las alternativas de solución. Estas relaciones de causa y efecto
se deben visualizar en el Árbol de Problema de Causas y
Efectos.
2.3. Objetivo del proyecto
Describe la situación deseada después de solucionar el
problema central, identificando las relaciones de medios-fines,
las cuales serán visualizadas en un diagrama denominado
Árbol de Medios y Fines o Árbol de Objetivos.
2.4. Alternativas de solución
En los proyectos de electrificación rural, la alternativa de
solución es única y consiste en brindar el servicio de
energía eléctrica.
Las alternativas deben ser técnicamente viables para
solucionar el problema, formuladas sobre la base de los
medios fundamentales definidos en el árbol de objetivos. Para
esto se considera: Opciones tecnológicas, Localización,
Materiales. 194
CASO: Electrificación Rural a Nivel de Perfil
198
Fuente: Muestra de PIP de SER viables de los últimos 3 años, Banco de Proyectos del SNIP.
e) Tasa de crecimiento poblacional (r%)
La población se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal
para el distrito donde se localiza el proyecto, según los censos de
población y proyecciones del INEI.
El cálculo o estimación de
la demanda se basa en
los datos recogidos en el
trabajo de campo. Realiza
una encuesta con mucho
detalle y testimonios. 199
3.2.2 Estimación de la demanda.
a) Estimación de la demanda inicial.
Datos de inicio: Población total, población electrificada, número de
abonados y participación por tipo de abonado del área de influencia del PIP.
Grado de electrificación inicial: Divide la población electrificada entre la
población total.
Consumo Unitario de energía por tipo de abonado (C.U.): Se obtiene
del análisis sobre el consumo de energía por cada tipo de abonado. Los
valores deben ser expresados en forma anual y en kW.h por abonado.
Consumo de energía por tipo de abonado (C): Se obtiene de la
multiplicación individual del consumo unitario anual por tipo de abonado y
el número de abonados.
205
Paso 2: Determinación del déficit del serv. eléctrico con proyecto
Se desarrolla para cada alternativa consignando la cantidad ofertada
anual durante todo el horizonte de evaluación. De esta forma se verá en
el tiempo cómo cada alternativa va satisfaciendo el déficit proyectado (o
generando un superávit) de energía eléctrica que pueda abastecer a las
zonas aledañas en futuros proyectos.
Se debe considerar no solo la demanda actual del proyecto, sino también
las del otras electrificaciones que son abastecidas por la sub estación de
la cual tomará energía el proyecto.
En caso se piensen desarrollar proyectos en el futuro, los cuales se
alimentarán de la misma subestación, éstos deben señalarse en el
documento a manera de comentario, a fin de justificar el superávit
existente con el desarrollo del proyecto.
206
3.5 Planteamiento técnico de las alternativas de solución
El planteamiento de alternativas debe permitir una inversión eficiente, a un
mínimo costo y con la mayor rentabilidad social. Se analiza los criterios
generales para definir la tecnología a utilizar, así como las especificaciones
de los componentes de los sistemas.
3.5.1 Dimensionamiento del sistema propuesto (situac. con
proyecto).
a) Determ. de la capacidad requerida de la oferta del servicio.
Para determinar la capacidad de la oferta del servicio se debe contar con la
energía y potencia requerida, la que se obtiene de sumar al consumo
total de energía y las pérdidas de energía.
La elección de la tecnología depende de la dimensión del proyecto, cercanía
al punto de suministro y dispersión de los abonados.
Energía Total Requerida (kW.h) = Consumo Total / (1 - % pérdidas)
208
3.5.2 Criterios para la determinación de las tecnologías.
Con el fin el brindar el servicio de electricidad a abonados domésticos
rurales, los proyectos desarrollan acciones que implican principalmente
distribución de energía (a nivel de subtransmisión o generación distribuida).
Las tecnológicas serán convencionales y no convencionales, dependiendo
de la dimensión del proyecto, ubicación de las localidades usuarias,
cercanía a puntos de suministro y de la dispersión entre abonados a
electrificar.
Considerando estos puntos se presentan alternativas excluyentes de
electrificación mediante:
Redes convencionales.
Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
Generación de energía con minicentrales hidroeléctricas.
Generación de energía con grupos térmicos.
Generación de energía con sistemas híbridos. 209
210
3.5.3 Descripción técnica de los sistemas eléctricos.
3.5.3.1 Extensión de redes convencionales.
a) Factibilidad y punto de diseño: Determinación del punto de
diseño y de la factibilidad de suministro para el diseño inicial del
sistema eléctrico otorgado por la empresa de distribución eléctrica
respectiva.
b) Descripción técnica.
La información técnica se basa en los estudios de ingeniería
sustentados con información de campo, cálculos eléctricos, planos,
investigaciones de suelos, levantamiento topográfico, etc. puede
tener los siguientes componentes:
◗ Líneas primarias.
◗ Redes primarias y subestaciones.
◗ Redes secundarias y acometidas domiciliarias.
211
3.5.3.2 Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
Este sistema constituye una buena alternativa para las poblaciones más
alejadas y dispersas y que no pueden conectarse a un sistema
convencional por su inviabilidad técnico-económica. Se ejecuta con una
capacitación dirigida a los beneficiarios y operadores del sistema
fotovoltaico. 212
3.5.4 Gestión de riesgos de desastres para el proyecto
Efectúa el análisis del riesgo del proyecto y plantea las medidas de
reducción pertinentes:
Verifica que los componentes o elementos del sistema eléctrico
no estén expuestos a potenciales peligros. Selecciona una
adecuada localización.
Si esa exposición del sistema eléctrico a riesgos es inevitable,
identifica los peligros que pudiera hacerlo vulnerable y define
mecanismos y medidas que permitan reducir el riesgo.
Considera las medidas necesarias para que, ante un peligro
efectivo, el proyecto pueda operar en condiciones mínimas y
recuperar su capacidad en el más breve plazo.
213
CRONOGRAMA DE ACCIONES:
Metodología:
214
DIAGRAMA DE GANTT :
La mejor metodología para presentar estos cronogramas es utilizando un
DIAGRAMA DE GANTT, que es la representación en barras de las actividades a lo
largo del horizonte de evaluación. Entre las múltiples ventajas de este Diagrama se
resalta el hecho de que es muy sencillo y fácil de entender, da una representación
global del proyecto y permite listar múltiples acciones sin dificultades. La forma
más fácil de crear un Diagrama de Gantt es utilizando Microsoft Project.
215
GRACIAS
UNS 216