Informe Bimestral

Septiembre - Octubre

Contraloría Municipal
Dirección de Auditoría
Contable y Financiera
Auditorías Contables y Financieras

En el bimestre se iniciaron 6 auditorías; se notificaron 3

informes de auditoría; y se emitió una resolución final
Entrega recepción del Ayuntamiento

Actividades más relevantes:

• Revisamos la integración de los archivos generados por las Dependencias y
Entidades, que muestran la situación que guarda cada una de ellas con fecha de corte del
31 de agosto de 2018, la cual corresponde a la fracción XVIII del artículo 45 de la Ley
Orgánica Municipal.
• Recibimos la información preparada por los Titulares de las Dependencias
obligadas, para integrar el expediente que muestre la situación que guarda la
Administración Pública Municipal.
• Participamos en la entrega recepción material del expediente, realizada con los
representantes del Ayuntamiento Entrante (2018-2021 y el Ayuntamiento saliente (2015-
2018).
Entregas Recepción Ordinarias

En materia de entrega-recepción, se dio atención a la totalidad de las 60 solicitudes de intervención por término del
cargo (ordinarias) de distintas unidades administrativas adscritas a los entes públicos de la administración pública
municipal, por lo que se cuenta con un acumulado de 236 solicitudes atendidas durante el año.

500
482
450
400
350
279
300 236
250
200
150
100
50
0

2016 2017 2018

Dirección de Auditoría
de Obra Pública
 Programa de Auditoría ejercicio 2017

• Se concluyeron 6 auditorías con 9 observaciones.

• Monto observado en el bimestre: $268,402.43

45
40
35
30
25
20 42
15
10
5 1
0
ACUMULADO DE CONCLUIDAS SEPTIEMBRE - OCTUBRE EN PROCESO DE REVISIÓN
2018

43 auditoría programadas
Programa de Auditoría ejercicio 2018
• Se iniciaron 19 auditorías en el bimestre septiembre – octubre,
con un acumulado de 69.
• Se concluyeron 5 auditorías con 10 observaciones y un monto
observado por $107,125.61 pesos.
69
69 Auditorías programadas
47

12 10

acumulado iniciadas Proceso de revisión Por emitir informe Acumulado Concluidas

 Actos de entrega – recepción de obras y
servicios
70 actos atendidos 42 Observaciones

Se atendió el 99% 21%

de las 29%
invitaciones
recibidas, 70
actos de Entrega
– Recepción,
71% 79%
determinando 42
observaciones.
20 Con Observaciones 49 Deficiencias técnico constructivas
50 Sin observaciones 7 Administrativas
 Actos de apertura de propuestas y comités de
obra
51 ACTOS ATENDIDOS
Se atendió el
100% de las
invitaciones 43%
recibidas, 51 57%
procesos
licitatorios.
- 21 aperturas en la 29 Actos de Apertura de propuestas
DGOP
22 Comites de obra
- 8 aperturas en SAPAL
- 21 comités de obra
en la DGOP
- 1 comité en IMUVI
Resumen de Procesos de obra
Se revisaron Revisión a 78 contratos

78 contratos,
correspondien 42% 48%
tes a:

10%
37 – Obra
8 – 37- Obra 8 - Proyectos
Proyectos 33- Supervisión

33 –
 Dirección de
Contraloría Social
Auditor Social
Se revisaron 2 trámites: “Alta refrendo del Padrón de Proveedores de Municipio
de León” y “Recepción, revisión y autorización de los avalúos fiscales elaborados
por los peritos valuadores inmobiliarios externos ” en los que se involucró a 41
ciudadanas y ciudadanos;
103

69
60 60
41
20
6 8 6 6 6 6
2 2 2

Trámites Revisados Ciudadanos Visitas de supervisión Elaboración de Seguimiento a

involucrados reportes finales reportes finales

Meta Anual Avance Bimestral Acumulado Anual

 Comités de Contraloría Social en la Obra Pública
(Cocosop)

Se conformó 1 COCOSOP para la vigilancia del mismo número de obras, en las que
se contó con la participación de 5 ciudadanas y ciudadanos que vigilan la
correcta aplicación de un monto aproximado de $ 2´700,484.37, beneficiando a
más de 354 ciudadanos.
 Comités de Contraloría Social en la Obra Pública
(Cocosop)
281
250

147

54 54 62
50 50 50 50
30
1 5 1 9

Comités Constituidos Ciudadanos Capacitaciones Visitas de supervisión Visitas de Vinculación

Involucrados
Meta Anual Avance Bimestral Acumulado Anual
 Contralor Ciudadano

123

100
92

70

27

7 6 7 10 7 7 7 7 6 7
2 5 3 2 4
0 0 0 0
Programas Ciudadanos Sesiones de Mesas de Trabajo Reuniones de Visitas de Campo Elaboración de Seguimiento a
Sociales revisados involucrados Capacitación Vinculación reportes finales reportes finales

Meta Anual Avance Bimestral Acumulado Anual

 Segunda Feria León Transparente
Se llevó a cabo la
Segunda Feria León
Transparente, en la que
se contó con la
participación de 15
Dependencias y Entidades
Municipales que
interactuaron con más de
600 ciudadanos, con la
finalidad de contribuir
en el arraigo de una
cultura de
transparencia, rendición
de cuentas y la
participación social.
 Ponencia: “Integridad y Fortalecimiento de la
Transparencia”

El Mtro. Javier González

Gómez, Oficial Nacional
de Gobernabilidad
Democrática de la
oficina de país en
México, del Programa de
las Naciones Unidas para
el Desarrollo (PNUD)
impartió la conferencia
“Integridad y
Fortalecimiento de la
Transparencia” ante más
de 200 ciudadanas y
ciudadanos.
Quejas y Denuncias
Se dio atención a 165 asuntos, de los cuales 136 casos corresponden a Asesorías,
Canalizaciones o Acompañamientos, y en 29 de ellos dimos inicio a Expedientes de
Queja, por presumirse actos u omisiones atribuibles a servidores públicos en el
desempeño de su empleo, cargo o comisión.

136

Medios de Recepción
71
56

29
8 8 11 8
1 0 2 0
Comparecencias Escrito Oficio de Autoridad Sistema de Denuncia Via Telefónica Total
León
Asesorias Investigaciones
 Direcciones a las cuales se iniciaron expedientes de
quejas
4 4 4

2 2 2 2

1 1 1 1 1 1 1 1 1
 Dirección de
Evaluación del
Sistema de Control
Interno
Evaluación del Desempeño de Programas
Presupuestarios
De 10 evaluaciones del desempeño programadas para el presente año, todas se
encuentran en etapa de Propuesta de Mejora.

Programa Anual de Evaluación 2018

Programa de impulso a los comedores comunitarios (DIF)

León Ciudad estratégica (DGE)

Fomento a la Infraestructura Deportiva (COMUDE)

Red de mujeres sin violencia (IMMUJERES)

Mejoramiento del servicio público de panteones (DGS)

Retos Compartidos (DGI)

Mejoramiento de imagen urbana de la ciudad histórica (DGDU)

Fortalecimiento tecnológico para los procesos de fiscalización (DGDI)

Agroecología y reconversión productiva (DGDR)

Programa de certeza jurídica(IMUVI)

Solicitud de Información Informe de Evaluación Firma de Convenio

Propuesta de Mejora Informe de Cumplimiento
Examen de la Función Pública
Calificaciones Obtenidas

9.7 9.5 9.5 9.3 9.4 9.5

El examen fue aplicado a un total de 2508 servidores públicos.

Prueba de Fidelidad

Percepción de Principios Éticos

4.6 4.7 4.7 4.6 4.5 4.6
4.4 4.4 4.4 4.4
Atención de Solicitudes de Información Pública

Se dio respuesta a 20 solicitudes de acceso a la información pública

turnadas a este órgano de control durante el bimestre que se informa, de
ellas 2 corresponden a recursos de revisión ante el IACIP.

Solicitudes de Información Atendidas periodo 2016 -

2018
217

125 92
62 63
62

2016 2017 2018

Atendidas Acumuladas
Comité de Transparencia

Durante el bimestre que se informa, fuimos convocados y acudimos a 17

sesiones del Comité de Transparencia, con lo que en el año ya se han
celebrado 68 sesiones y 207 desde el inicio de la constitución del
Comité de Transparencia a la fecha.

Sesiones de Comité de Transparencia periodo 2016 - 2018

207
139
63 76 68
63

2016 2017 2018

Atendidas Acumuladas
Primera Reunión de Trabajo con visión al
cumplimiento de los OD´S del Plan 2030

Reunión celebrada entre el

Presidente Municipal y el
Comisionado de
Gobernabilidad del
Programa de Naciones
Unidas, así como parte del
equipo del Gabinete, para
la planeación estratégica
de colaboración en materia
de cumplimiento a los
objetivos para el
desarrollo sustentable
emitidos por la ONU.
Reunión entre PNUD y titulares y/o
representantes de las dependencias y
entidades.
Se realizó una reunión entre titulares y representantes de las dependencias y
entidades con motivo de exponer las áreas de oportunidad para la colaboración
entre el municipio y el PNUD para la atención de los objetivos para el desarrollo
sustentable.
Cultura de Ética, Transparencia y Rendición de
Cuentas.

En el presente bimestre se continuó con la formación de los servidores

públicos, capacitándose a 103 en cuanto a la vocación por el servicio
público, ética e integridad y acciones anticorrupción.
Auditorías de Control interno con Enfoque en
Riesgos.
Del programa de auditorías de control interno, en el presente bimestre, se finalizaron 6
informes de las cuales 4 corresponden a auditorías preventivas y 2 auditorías de
seguimiento. De las 20 auditorías programadas para el año 2018, 17 han sido concluidas
y 3 están en proceso de ejecución.
No. Control
ID Dependencia Tipo Auditoría
Auditoría
1 Instituto Municipal de las Mujeres CM/AUDE11/2018 Preventiva

2 Unidad de Transparencia CM/AUDE20/2018 Preventiva

3 Dirección General de Innovación CM/AUDE38/2018 Seguimiento

4 Comisión Municipal de Cultura Física y Deporte (COMUDE) CM/AUDE06/2018 Seguimiento

5 Dirección General de Obra Pública CM/AUDE02/2018 Preventiva

6 Dirección General de Gestión Ambiental CM/AUDE18/2018 Preventiva

 Dirección de
Asesoría e
Investigaciones
Presentación de tres declaraciones:
patrimonial, de intereses y fiscal

El 100% de los Titulares de las

Dependencias y Entidades de la
Administración Pública Municipal
cumplieron con la presentación de
sus declaraciones patrimonial, de
intereses y constancia de
declaración fiscal, igual que en los
años 2016 y 2017.
Presentación de declaración de situación
patrimonial

Declaraciones Patrimoniales
Total Bimestre 261

201

60

0
INICIAL MODIFICACIÓN CONCLUSIÓN
Investigaciones de presunta responsabilidad,
dictaminadas
INFORMES DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD
BIMESTRE SEPTIEMBRE - OCTUBRE TOTAL: 9

1 Origen:
3 1 SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO DE LEÓN

DIRECCIÓN GENERAL DE OBRA PÚBLICA

DIRECCIÓN GENERAL DE ECONOMÍA

TESORERÍA MUNICIPAL

SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA

MUNICIPAL

2
2
Recursos de reconsideración de la Dirección de
Auditoría Contable y Financiera

• Se otorgó atención a 6 recursos de reconsideración

de la Dirección de Auditoría Contable y
Financiera.
NÚMERO DE EXPEDIENTE DEPENDENCIA Y/O ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
CM/AUD/008/2017 Dirección de Catastro Recurso de Reconsideración
CM/DACF/RR17/2018 Dirección General de Movilidad Recurso de Reconsideración
CM/AUD13/2017 Instituto Cultural de León Recurso de Reconsideración
CM/AUD18/2017 Comisión Municipal del deporte Recurso de Reconsideración
CM/DACF/RR012/2018 Instituto Cultural de León Recurso de Reconsideración
CM/DACF/RR09/2018 Secretaría Particular Recurso de Reconsideración
Presentación y seguimiento a denuncias penales derivadas
de las auditorías, quejas y denuncias

Se dio seguimiento y apoyo al desahogo de diversas diligencias, en 3 de

las 11 averiguaciones, carpetas de investigación y procesos penales iniciados
a instancia de este órgano de control, coadyuvando con Agencias del Ministerio
Público Investigadora de Delitos cometidos por Servidores Públicos de la
Procuraduría General de Justicia en el Estado y Juzgados respectivamente,
mediante la presentación de diversos servidores públicos y aportación de
pruebas.Procesos y/o Carpetas Hechos Acción Realizada
Carpeta de investigación Fraude por duplicidad de solicitudes Se acudió a audiencia de
35916/2016 del fondo de ahorro de policía formulación e imputación a
municipal proceso (diferimiento).
Carpeta de Investigación Contratación de servidor público sin Se atendió a requerimientos
23157/2017 que prestara servicios al puesto y se presentaron a
contratado servidores públicos para su
entrevista

Carpeta de Investigación Pago de exceso en finiquito Se presentaron a servidores

65913/2017 públicos para su entrevista.
Asistencia a Consejos y Comités
Dirección Responsable Nombre No. de Sesiones
asistidas
Reunión Ordinaria No. 164 y 9ª Extraordinaria del Comité Técnico del 2
DAOP Fideicomiso de Obras Por Cooperación (FIDOC).
Reunión Ordinaria No. 18 y 19 del Comité Técnico del Fideicomiso 2212 2
DAOP “Ampliación del Sistema Integrado de Transporte de León (SIT OPTIBUS)3ª y 4ª
Etapa.
DR Comité de Adquisiciones, Enajenaciones, Arrendamientos, Comodatos y 3
Contratación de Servicios para el Municipio.
DR Subcomité de Adquisiciones del Patronato del Parque Ecológico Metropolitano 1
de León, Guanajuato.
DR Fideicomiso para el Fortalecimiento de la Seguridad Ciudadana. 3

DAI Consejo de Honor y Justicia. 2

DAI Consejo Directivo de la Academia Metropolitana de Seguridad Pública de León, 2
Gto.
DCS Consejo del Instituto Cultural de León 2

DCS Consejo del Instituto Municipal de las Mujeres 2

DACF Fideicomiso Ciudad Industrial 1
TOTAL 20
 Dirección de
Responsabilidades
Procedimientos de Responsabilidad Administrativa
Iniciados
Se iniciaron 9 Procedimientos de Responsabilidad
Administrativa en contra de 5 servidores públicos y 4 ex
servidores públicos.

1
Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de León

1
Dirección General de Obra Pública

2
Dirección General de Economía

2
Tesorería Municipal

3
Secretaría de Seguridad Pública Municipal

Total: 9
Procedimientos de Responsabilidad
Administrativa Instaurados y Substanciados
Administración 2015-2018.

En lo que va del año se han iniciado un

total de 52 procedimientos de
responsabilidad administrativa, en los
cuales se encuentran involucrados 25 ex
servidores públicos y 27 en activo.
Procedimientos de Responsabilidad Administrativa
enviados al Tribunal de Justicia Administrativa del
Estado de Guanajuato.

Se remitieron al Tribunal de Justicia

Administrativa del Estado de
Guanajuato, los autos originales de 4
expedientes de Responsabilidad
Administrativa en los que la falta
administrativa se calificó como
grave, sustanciados conforme al nuevo
régimen de responsabilidades
administrativas.
Procedimientos de Responsabilidad Administrativa
enviados al Tribunal de Justicia Administrativa del
Estado de Guanajuato.

FECHA EN QUE SE
EXPEDIENTE CONDUCTA REALIZADA
ENVIÓ AL TRIBUNAL

Celebrar contrato de servicio cuando este ya había sido

PRA/46/2018 12/09/2018
contratado

Someter aprobación la adjudicación de un proveedor que no

PRA/49/2018 02/10/2018
cumplía técnicamente lo solicitado

PRA/51/2018 Omitir verificar cumplimiento del contrato 24/09/2018

PRA/52/2018 Omitir dar respuesta a escrito de ciudadano 22/10/2018

 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa
resueltos

6 Ayuntamiento
13 Procedimientos de Responsabilidad
7 Dirección de
Administrativa resueltos
Responsabilidades

Resoluciones en los Procedimientos de Responsabilidad

Administrativa
6 6 6

Inhabilitación Sanción Amonestación Determinaciones

económica de no
responsabilidad
 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa
resueltos
En el año 2018 se han impuesto un total de 90 sanciones administrativas a 67
servidores y ex servidores públicos: 56 inhabilitaciones, 6 amonestaciones,
5 suspensiones y 23 sanciones económicas.

Inhabilitaciones

23
Amonestaciones

Suspensiones
5
56
6
Sanciones económicas

Total 90 sanciones
¡Por su atención,
gracias!