4 “Contexto de la Organización”

MATERIA:
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ALUMNOS:
MAGNO CABIEDES
JHANDRY CUENCA
DIEGO CUELLO
MARIN LEONEL
 4. Contexto de la organización.
• Es la combinación de factores internos y externos, y de condiciones que pueden
afectar en el enfoque de una organización en sus productos, servicios, inversiones y
partes interesadas.

Debilidad Amenaza
Aspecto negativo de Aspecto negativo del
una situación interna entorno exterior y su
y actual proyección futura

Fortaleza Oportunidad
Aspecto positivo de Aspecto positivo del
una situación interna entorno exterior y su
y actual proyección futura
 4.1 Comprensión de la organización y su
contexto
Los factores externos pueden ser: Los factores internos pueden ser:
 Clientes y partes interesadas.  Instalaciones, bienes, equipos, sistema de
 Medios de comunicación. información.
 Ambiente.  Políticas, objetivos y sus estrategias para
 Competencia. alcanzarlos.
 Cultura organizacional.
 Mercado.
 Flujos de información y procesos.
 4.1 Comprensión de la organización y su
contexto
• La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
• La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
cuestiones externas e internas.
• NOTA 1 Las cuestiones pueden incluir factores positivos y negativos o condiciones para
su consideración.
• NOTA 2 La comprensión del contexto externo puede verse facilitado al considerar
cuestiones que surgen de los entornos legal, tecnológico, competitivo, de mercado,
cultural, social y económico, ya sea internacional, nacional, regional o local.
• NOTA 3 La comprensión del contexto interno puede verse facilitada al considerar
cuestiones relativas a los valores, la cultura, los conocimientos y el desempeño de la
organización.
 4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la
organización de proporcionar regularmente productos y servicios que
satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables, la organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la
calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema
de gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la
información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión de la calidad
La organización debe:
 Determinar los límites y la
aplicabilidad del SGC.
 Aplicar todos los requisitos de
esta norma si son aplicables.
 El alcance debe estar disponible
y mantenerse como información
documentada.
 Cambios en el Entorno
de las organizaciones

4.3 Cambios en el Marco de las Organizaciones

4.3 Contexto Externo
• Sociales: valores, hábitos de compra, costumbres
• Cultura: Nuevas formas de pensar
• Cambios políticos y económicos
• Tecnología
• Mercados
4.3 Contexto Interno
• Control, mejora y cambio
• En el conocimiento
• Rapidez del cambio
• Liderazgo
 Cambios en el Entorno
de las organizaciones
Reflexión

• ¿Hay algún sector que no esté sometido a cambios tan rápidos y

drásticos?

• ¿La mentalidad de los directivos de las empresas cambia a la

misma velocidad que su entorno? Posiblemente no en todos los
casos…
Cambios en el Entorno de las organizaciones
¿…. QUÉ PODEMOS HACER
para sobrevivir?
1. No conformarnos con la situación actual
2. Aprender rápido
3. Tener iniciativa personal para ir más allá de
lo definido por la actualidad
4. No tener miedo a saltar a otros ambientes
5. …SISTEMATIZAR las actividades
 Cambios en el Entorno
de las organizaciones

…
PODEMOS
CONTROL

MEJORA
CAMBIO
 Sistema de Gestión de Cumplimiento
Aclaremos, … un sistema de gestión es…?

• Sistema: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas, objetivos y proceso para alcanzar estos
objetivos. (ISO 9001:2015)

Sí es… NO es …
 Sistema de Gestión de Cumplimiento
Recordemos …REQUISITOS DEL SISTEMA DE
CUMPLIMIENTO
1. Identificar las actividades en cuyo ámbito pueden ser cometidos los delitos a
prevenir.
2. Establecer controles, protocolos y procedimientos adecuados para mitigar los
riesgos identificados.
3. Disponer de recursos financieros para impedir la comisión de delitos.
4. Creación de un Canal de denuncias.
5. Programar actividades específicas de formación y comunicación.
6. Establecer un sistema disciplinario.
7. Evaluación periódica y actualización del modelo diseñado.
8. Designación de Órgano de Supervisión y Control.
 Sistema de Gestión de Cumplimiento
Identificación de asuntos
internos y externos Determinación del alcance y Procesos necesarios y

Establecer
(4.1) establecimiento del sistema de Principios del buen
gestión de compliance gobierno
Identificación de las los (4.3 /4.4) (4.4)
requisitos de las partes
interesadas.
(4.2) Establecer la Política de
compliance
(5.2)

Identificación de las
obligaciones de compliance y
evaluación de los riesgos de
compliance
(4.5 /4.6)
Mantener Compromiso de la Dirección.
Desarrollar
Función de compliance Planificación para abordar
Gestión de los riesgos de compliance
independiente (5.1,
incumplimientos y mejora y para alcanzar los
continua Responsabilidades a todos los
niveles(5.3), funciones de objetivos
(10) (6)
apoyo
(7)
Mejorar

Evaluar Implementar

Evaluación del Planificación

desempeño e informes operacional y control
de compliance de los riesgos de
(9) compliance (6)
 2. Sistema de Gestión de Cumplimiento
Ejemplo
Establecimiento Contexto Identificación del riesgo
Contexto
Código Interno Externo Grupo de Interés Empresa / Área Departamento Suceso/hecho Riesgo

Delitos de
Acceder a la información
Capacidad descubrimiento
Factores sociales Empleados XYZ Todos personal de los
Directiva y revelacion de
trabajadores
secretos

Análisis del riesgo Evaluación del Riesgo

Riesgo Controles
Requisitos normativa Compromiso Causas Consecuencia Responsable Severidad Probabilidad Prioridad actuales Acciones necesarias

Código Ético: . " No Falta protección Acceso posible a

comprometemos a mantener y
Art. 197 Código Penal
respetar los derechos de los
trabajdores
Eliminar documentación innecesaria en
en RRHH de los las carptas con Directores de Cláusula de Confidencialidad firmada por
A 2 A2 soporte papel. Clave de acceso para
documentos información Departamento todos lo empleados
acceso e impresión.
archivados confidencial
 4.4 Sistema de gestión de la calidad y
sus procesos
4.4.1 La organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión de
calidad, incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, de
conformidad con los requisitos de esta
norma internacional.

La organización debe determinar los

procesos necesarios para el sistema de
gestión de calidad y su aplicación en toda
la organización, y determinará:
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado 6.1;
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos procesos logran los
resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.

Proceso
A

B
4.4.2 La organización debe Control de
registros
mantener la información
documentada en la medida
necesaria para apoyar la
operación de los procesos y Identificación Almacenamiento
retener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza
en que los procesos se llevan a CONDITIONS
cabo según lo previsto. PROCEDIMIENTO
PARA
CONTROL DE
Disposición REGISTROS Protección

Tiempo de Recuperación
retención
Bibliografía
•
• ISO 9004, Gestión para el éxito sostenido de una organización — Enfoque de gestión de la calidad
• ISO 10001, Gestión de la calidad — Satisfacción del cliente — Directrices para los códigos de conducta de las organizaciones
• ISO 10002, Gestión de la calidad — Satisfacción del cliente — Directrices para el tratamiento de las quejas en las organizaciones
• ISO 10003, Gestión de la calidad — Satisfacción del cliente — Directrices para la resolución de conflictos de forma externa a las
organizaciones
• ISO 10004, Gestión de la calidad — Satisfacción del cliente — Directrices para el seguimiento y la medición
• ISO 10005, Sistemas de gestión de la calidad — Directrices para los planes de la calidad
• ISO 10006, Sistemas de gestión de la calidad — Directrices para la gestión de la calidad en los proyectos
• ISO 10007, Sistemas de gestión de la calidad — Directrices para la gestión de la configuración
• ISO 10008, Quality management — Customer satisfaction — Guidelines for business-to-consumer electronic commerce transactions