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El CPP 2004 y las Técnicas

de Litigación Oral

«Ni mudos, ni improvisados»


(MPRH)

MOISÉS N. PAZ PANDURO


Generalidades
 Reforma hacia un modelo acusatorio,
garantizador con tendencia adversativa.
 Proceso común y juicio público y oral
 Fases de investigación preparatoria e intermedia
al servicio del juzgamiento
 Oralidad e inmediación.
 Paradigmas en conflicto:
Reservado y secreto / expediente y escritura
Vs.
Publicidad / oralidad / régimen de audiencia
Generalidades
 Afirmaciones de las partes y probanza de lo afirmado
 Pugna de pretensiones: La punitiva fiscal y la libertaria
de la defensa
 Presunción de inocencia y actividad probatoria
 Información, aporte de la misma. Diferencia entre actos
de investigación y actos de prueba
 Valoración judicial del resultado de la actividad
probatoria. Actividad judicial regulada por las leyes de
la lógica, de la ciencia y de la experiencia
Generalidades
¿De dónde puede procede la información?

 Testigos
 Peritos
 Cosas o evidencia material: Objeto o cuerpo del
delito, efectos del delito, instrumentos del delito,
vestigios.
 Documentos
Generalidades
El desarrollo de un juzgamiento según los cánones del
NCPP debe contener:

 Un Juez imparcial, no prevenido, ni contaminado por


haber participado en actuaciones anteriores.
 Las partes deben brindar el aporte de la información al
proceso y el sostenimiento de la actuación probatoria.
 Se requiere el desarrollo de destrezas y habilidades
propias de las técnicas de litigación oral.
LAS TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL

Son técnicas de litigación oral:


 La Teoría del Caso
 Alegatos de apertura y Alegatos de cierre
 Interrogatorio directo
 Contra interrogatorio
 Objeciones
 Introducción de evidencia material en juicio
 Manejo de la prueba documental y material
mediante los interrogatorios
LA TEORÍA DEL CASO
«Estrategia y norte para no extraviarse»
(MPRH)
Teoría del Caso
 Es la óptica que maneja el operador del Derecho.
 Hipótesis en juego.
 Litigar ante un jurado no es lo mismo que hacerlo
ante un Juez especializado. Matices
 Una brújula, un mapa, una guía de ruta.
 Es el cómodo sillón ofrecido al juzgador por las
partes que sostienen determinada pretensión.
 Un punto de vista
Teoría del Caso
Tres grandes secciones o columnas que
toda Teoría del Caso debe considerar:

• Información sobre los hechos


• Norma punitiva especial de subsunción
• Medios de prueba
Teoría del Caso
Los elementos fundamentales que toda teoría
del caso debe evaluar:
 Información sobre los hechos. Manejo de la
noticia criminal, escena del crimen y de la
evidencia material y documental
 Relevancia y selección de la información
acopiada.
 Las primeras impresiones
 Dinámica del acopio de información
 Información y relato fáctico
Teoría del Caso
 La norma penal especial
 La subsunción
 Importancia de la teoría del delito o dogmática
penal
 Especificación y análisis de cada uno de los
elementos morfológicos de la conducta descrita
por la norma
 Búsqueda de conectores entre hechos y norma
 Encuadramiento
Teoría del Caso
 Medios de prueba de la precitada conexión entre
hechos y norma jurídica.
 Teoría del Caso y preparación de actuaciones
específicas de litigación

Alegatos, interrogatorios, contra examen, empleo de


evidencia material y documental, etc.
Teoría del Caso
El abogado defensor y el representante del
Ministerio Público en el nuevo sistema procesal de
corte acusatorio garantista deben saber que, litigar
ahora es un ejercicio profundamente estratégico, tal
como señala Baytelman y Duce.
Teoría del Caso
Cuando Andrés Baytelman y Mauricio Duce señalan que
litigar juicios orales es un ejercicio profundamente
estratégico; no debemos entender que el fiscal o el abogado
defensor van a tratar de distorsionar la verdad o que van a
mentir durante el desarrollo del juicio. Lo que quiere decir
Baytelman y Duce con ello es que, el abogado de la defensa
y el representante del Ministerio Público deben prepararse
exhaustivamente en cada caso que sigan, el absoluto
conocimiento del expediente será vital para organizarlo de
manera lógica y coherente, para mostrarlo al Juez sin
mentir y sin crear pruebas inexistentes.
Teoría del Caso
Sólo con lo que existe deberán probar cada una
de sus afirmaciones y con ello convencer al Juez
de la teoría del caso que plantean.

Debemos tener en consideración tal como señala


Baytelman que toda investigación y juicio penal,
siempre versará sobre un hecho acaecido en el
pasado y por ende ninguna persona puede visitar
o retornar para averiguar la verdad.
Teoría del Caso
La teoría del caso se muestra como la primera
oportunidad que tienen ambas partes (tanto el
representante del Ministerio Público como el
abogado defensor del imputado) para proveer al
Juez que lleva a cabo el juicio oral de las versiones
o puntos de vista que se tiene respecto del ilícito
que se va a procesar, debemos además considerar
que la teoría del caso también debe ser expuesta y
manifiesta desde el inicio de la investigación
preliminar
Teoría del Caso
En este sentido, la teoría del caso se erige como
el instrumento más importante para organizar
nuestro desempeño en el proceso penal porque
constituye la estrategia, plan o visión que tiene
cada parte sobre los hechos que va a probar,
teniendo como elementos fundamentales las
afirmaciones de hecho relevantes, el derecho
aplicable y los medios probatorios que sustentan
dichas afirmaciones (José Neyra).
Teoría del Caso
La teoría del caso debe ser una historia simple,
lógica y persuasiva acerca de lo que realmente
ocurrió, debe llegar de manera cómoda y consistente
a oídos del juzgador. Durante la preparación de esta
teoría debe considerarse no sólo los argumentos y
pruebas con los que contamos, sino además y sobre
todo las pruebas y argumentos con los que cuenta la
parte contraria
Teoría del Caso
Para el catedrático de Arizona, Thomas Mauet (citado por
Reyna Alfaro), la teoría del caso o theory of the cause, no
es más que la historia que cada una de las partes presenta al
juzgador respecto de lo que ocurrió en la realidad.

A través de la teoría del caso entonces, se hace llegar un


mensaje al juez para convencerlo de una versión de los
hechos, transmitiéndole de la forma más fidedigna posible
los hechos de relevancia penal acontecidos; a través de la
interpretación de la teoría más adecuada y justa
Teoría del Caso
Para que una teoría del caso sea realmente eficaz y útil
como técnica de litigación oral requiere reunir
características fundamentales, entre ellas:
1. Sencilla.- presentándola con palabras claras, no rebuscadas
2. Lógica.- cada proposición debe guardar coherencia lógica
con los medios probatorios adecuados y con la norma penal
aplicable;
3. Creíble.- debe presentarse como un acontecimiento real de
acuerdo a las máximas de la experiencia, debe por ello lograr
persuadir al juez
4. Única.- para que sea creíble, debe ser única, no se puede
plantear dos alternativas de teoría del caso
Teoría del Caso
5. Omnicomprensiva.- debe contener todos los hechos en los
que se sustenta el caso.
6. Sustentada en el principio de legalidad.- es decir basada en
la norma aplicable al caso concreto
7. Consistente.- la idea central debe ser presentada consistente y
contundentemente, evitando que la otra parte perjudique los
hechos que no seremos capaces de demostrar durante el juicio
8. Verosímil.- se debe utilizar términos simples, con lógica y
deben ser reconducidos a una experiencia cotidiana
Teoría del Caso
Función de la Teoría del Caso:
1. Evita inconsistencias e incongruencias, monitoreando
cada etapa del juicio y pensando organizadamente
nuestro caso.
2. Permite diseñar el alegato de apertura y de clausura,
al ser la teoría del caso la esencia del alegato de
apertura, este es diseñado en función del primero. Una
buena teoría del caso permitirá narrar adecuadamente
los hechos, señalar las pruebas que sustentarán la teoría
que se practicará durante el juicio y que logrará
probarse. Se recomienda diseñar el alegato de apertura
en función al alegato de clausura.
Teoría del Caso
3. Organiza la presentación de pruebas, de la manera que
mejor convenga para verificar nuestro caso, la organización
puede ser diversa según la utilice el Fiscal o la defensa, la
cronológica es la mejor para la Fiscalía, sistemática o
estratégicamente es la mejor para la defensa; pues está
direccionada a probar un hecho jurídico determinado.

4. Nos orienta en el examen y contra examen, porque


permite descubrir las debilidades y fortalezas de nuestros
testigos y los de la contraparte, por ello es importante
conocerlas a fin de sostener un contra interrogatorio
adecuado y poder preparar a nuestros testigos.
Teoría del Caso
5. Adoptar y desechar estrategias de defensa, pues
a través de ella se permite identificar y determinar la
mejor estrategia; que podría ser incluso la aplicación
del principio de oportunidad o la aceptación de la
imputación y acusación; por ello es la necesidad de
adoptar una teoría del caso desde el primer momento
en que se tenga conocimiento de los hechos.
Teoría del Caso
Técnicas para el planteamiento de la Teoría del
Caso: Existen 03 métodos para la construcción de
una teoría del caso:
a) Discutir el caso con amigos profesionales,
amigos “normales y estudiantes de derecho”.
b) Lluvia de ideas
c) Juego de roles
Teoría del Caso
Ana Montes Calderón señala que la presentación de
nuestro caso ante el juzgador implica contar con:

1. “Una posición específica y firme sobre la teoría del caso


(teoría fáctica y teoría jurídica subsumida.
2. Un acervo de material probatorio que debió acopiarse en
la fase de investigación (elementos de convicción).
3. Un interrogatorio y contrainterrogatorio eficientes, que
se realizarán en la misma audiencia.
Teoría del Caso

4. La producción de prueba no testimonial que se


obtendrá en juicio.
5. Una conclusión o argumentación final que asocia
todos los elementos anteriores
6. Debe presentarlo organizadamente como una
historia verosímil y debidamente probada en cada
extremo pertinente”.
Teoría del Caso
Luis Miguel Reyna Alfaro señala que, para
elaborar una teoría del caso se requiere:

1. Identificar los términos de la imputación y


de la prueba en que se sustenta
2. Recepcionar la versión del cliente
3. Identificar y construir estratégicamente la
teoría del caso
Teoría del Caso
Según Paul Bergman, todos los abogados
litigantes, si quieren tener éxito, deben
desarrollar estos aspectos:

1. Confianza en uno mismo


2. Conocer que son diferentes modalidades
3. Sentido común
4. Integridad
5. Excelente narrador de historias
Teoría del Caso
Desarrollo de caso