DISEÑOS MIXTOS DE INVESTIGACIÓN

ANDREA MARCELA MÉNDEZ SÁNCHEZ

UNIVERSIDAD POPULAR DEL CESAR

SUE - CARIBE
2017
 DEFINICIÓN
Los métodos mixtos representan un conjunto de procesos
sistemáticos, empíricos y críticos de investigación e implican la
recolección y el análisis de datos cuantitativos y cualitativos, así
como su integración y discusión conjunta, para realizar
inferencias producto de toda la información recabada y lograr un
mayor entendimiento del fenómeno bajo estudio.
(Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008)
 BREVE HISTORIA DEL DISEÑO
En 1959, surge el concepto de mezclar diferentes métodos por
Campbell & Fiske. (Psicólogos).

En 1960 a 1970, se propusieron una serie de estudios e

investigaciones en los cuales se procedió a combinar los datos
cualitativos y cuantitativos por S.D. Sieber. Fue a través de la mezcla
de estudios de caso con encuestas, creando así un nuevo estilo de
investigación.

En 1979, Jick introdujo los términos básicos de los diseños mixtos, al

recurrir a técnicas e instrumentos proporcionados por paradigmas
positivistas y naturalistas para la recolección de datos, dando un
lugar prioritario a la triangulación de datos.
 BREVE HISTORIA DEL DISEÑO
En los años 80, se fortaleció ese tipo de opción metodológica y los
planteamientos en investigación continuaron combinando los
enfoques cuantitativo y cualitativo.

Durante los años 90, las investigaciones con diseños mixtos se

hicieron muy útiles en campos como: Educación, Enfermería,
Medicina, Psicología y Comunicación, en el entendido de que el uso
de más de un método potenciaba la posibilidad de comprensión de
los fenómenos en estudio.

En el 2002, Denzin y Lincoln plantean una revisión profunda acerca

de los procesos de triangulación, lo cual aportó a la comunidad
científica, en especial en el ámbito cualitativo, importantes elementos
que también impactaron de manera positiva las propuestas de
investigación denominadas como mixtas.
AUTORES O CREADORES DEL DISEÑO

Campbell &
Denzin y Lincoln
Fiske
(2002)
(1959)

Dellinger y
S.D. Sieber
Leech
(1970)
(2007)

Jick Christ
(1979) (2007)
 CARACTERÍSTICAS DEL DISEÑO
Selección metodológica
(multiplicidad de teorías, Pluralismo paradigmático.
supuestos e ideas).

Orientación hacia el planteamiento

Aproximación constante a la del problema para definir los
investigación. métodos a emplearse en un
determinado estudio.

Enfoque que parte de un conjunto

Énfasis en la diversidad y
de diseños y procesos analíticos,
pluralidad en todos los niveles de
pero que se realizan de acuerdo
la indagación.
con las circunstancias.

Consideración de continuos más

Tendencia al equilibrio entre
que divisiones para la toma de
perspectivas.
decisiones metodológicas.
 OBJETIVOS DEL DISEÑO
Según Roberto Hernández-
Sampieri, la meta de la
investigación mixta no es
reemplazar a la investigación
cuantitativa ni a la
investigación cualitativa, sino
utilizar las fortalezas de
ambos tipos de indagación,
combinándolas y tratando
de minimizar sus
debilidades potenciales.
SUSTENTO FILOSÓFICO DEL DISEÑO
La visión filosófica y metodológica que
Pragmatismo:
da sustento a los métodos mixtos es
el pragmatismo. Postura que
Este paradigma sostiene que para consiste
los investigadores la importancia, está en usar el método
más apropiado
en las aplicaciones, lo que funciona, lo
para un estudio
que resuelve y aporta respuestas a las específico. Es una
preguntas de investigación (Creswell orientación
et al., 2008). Al adoptar una postura filosófica y
pragmática se está aceptando la metodológica,
como el
posibilidad de “colocar” múltiples positivismo,
paradigmas en un solo estudio y pospositivismo
estar abierto a todas las o constructivismo.
posibilidades.
Patton (1990), Tashakkori y Teddlie (2008a y 2008b), Hernández Sampieri y Mendoza (2008),
Creswell (2009) y Morse y Niehaus (2010)
 FUNDAMENTOS TEÓRICOS
* Chen (2006) los define como la integración
sistemática de los métodos cuantitativo y cualitativo
en un solo estudio con el fin de obtener una
“fotografía” más completa del fenómeno, y señala
que éstos pueden ser conjuntados de tal manera
que las aproximaciones cuantitativa y cualitativa
conserven sus estructuras y procedimientos
originales.

* Los métodos mixtos utilizan evidencia de datos

numéricos, verbales, textuales, visuales, simbólicos
y de otras clases para entender problemas en las
ciencias (Creswell, 2013a y Lieber y Weisner, 2010).
 SELECCIÓN DE MUESTRAS O
PARTICIPANTES
La selección de la muestra depende de: El planteamiento de
la investigación y los alcances del estudio.

Teddlie y Yu (2006) proponen como estrategia de muestreo para los

métodos mixtos, las siguientes:

• Muestreo estratificado, deliberado (intencional) y al muestreo

probabilístico y deliberado.
• Muestreo secuencial, para aquellos diseños en los que los métodos
CUAN y CUAL, aparecen uno después de otro en un orden
determinado.
• Muestreo concurrente, a través de dos posibles opciones. En la
primera, se hace un muestreo probabilístico y deliberado a la vez,
de manera independiente uno del otro, y la segunda opción,
consiste dentro de un solo muestreo se hace uso de las técnicas
probabilísticas, deliberadas, obteniéndose una muestra para ser
usada por ambos métodos.
 REGLAS DE INTEGRACIÓN DE LOS
MÉTODOS
Shoveller (2006) propone seis reglas, cuando se investiga
con el método mixto:

1. Los métodos 3. Un estudio

2. Cada método
que incluye son debe
responde a un
consecuencia sustentarse en
dominio
de las proposiciones
empírico
preguntas a teóricas.
particular.
responder.

5. La 4. La validación
6. Resultados convergencia mutua y la
divergentes. de resultados triangulación
no prueba la complementaria
validez.
COMPONENTES DE SUS DISEÑOS
Los componentes de los métodos mixtos de investigación
reúnen las características del enfoque cuantitativo y
cualitativo. Estos son:

* Propósitos
* Preguntas de investigación
* Relación
* Muestreo
* Recolección de datos
* Análisis de datos
* Validez interna y externa

El método combinado hace uso de estas características de

acuerdo con el diseño empleado y la naturaleza del
problema a investigar (Shovelleeer).
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN QUE
UTILIZA EL DISEÑO
* Cuestionarios (cerrados, abiertos,
semiestructurados).

* Entrevistas (pautada, libre, en

profundidad).

* Grupos focales.

* Test (seleccionados, elaborados).

* Pruebas específicas.

* Observación (no participante,

participante, dirigida, libre).

* Fuentes secundarias (datos físicos,

documentos, investigaciones previas,
informes, fotografías, artículos impresos).
 PROCESAMIENTO DE LOS DATOS
Los autores afirman que se pueden “cuantificar” los datos cualitativos a
través de categorías y codificaciones numéricas. Pueden usarse los
diferentes tests y herramientas estadísticas ganando así mayor precisión
en determinación de tendencias, patrones y dimensiones que no son
evidentes con datos cualitativos.

Katsulis, hace un ilustrativo al respecto. Según los métodos los análisis

son:

* En el método cuantitativo: Se hace uso de la estadística descriptiva

y la inferencial.
* En el método cualitativo: análisis descriptivo y temático haciendo
uso de texto e imágenes.
* Con los dos métodos: además de los propios de cada método, se
proponen los siguientes: Transformación de datos, exploración de
valores extremos, desarrollo de instrumento y examen de niveles
múltiples.
 ANÁLISIS DE DATOS
Comienza con el proceso de recolección de datos, procesamiento y
su consecuente interpretación ya sea en forma paralela, integrada
o interactiva.

Coexisten los dos procesos: Cuantitativo (análisis estadístico) y

cualitativo (análisis de contenido, narrativa).
 PROCESO DE INVESTIGACIÓN
(1) Determinar la pregunta de investigación.

(2) Determinar el diseño mixto que es apropiado.

(3) Seleccionar el método mixto o modelo mixto de diseño de la

investigación.

(4) Recoger la información o datos de entrada.

(5) Análisis de los datos.

(6) Interpretar los datos.

(7) Legitimar los datos o información de entrada.

(8) Sacar conclusiones y la redacción del informe final.

 VALIDEZ Y CONFIABILIDAD
La validez se trabaja de manera independiente para los
enfoques cuantitativo y cualitativo, buscando validez interna
y externa para el primero, y la dependencia y otros criterios
para el segundo.

Sin embargo, recientemente ha surgido una propuesta de

autores como Onwuegbuzie y Johnson (2006), Hernández
Sampieri y Mendoza (2008) y Teddlie y Tashakkori (2009),
que incorporan varios elementos para la validez y la calidad
de los diseños mixtos, de los cuales destacan:

* Rigor interpretativo
* Calidad en el diseño
* Legitimidad.
 VENTAJAS DEL DISEÑO
* Lograr una perspectiva más amplia y
profunda del fenómeno.

* Producir datos más variados mediante la

multiplicidad de observaciones.

* Potenciar la creatividad teórica por

medio de suficientes procedimientos
críticos de valoración (Clarke, 2004).

* Apoyar con mayor solidez las inferencias

científicas, que si se emplean
aisladamente (Feuer, Towne y Shavelson,
2002).
 VENTAJAS DEL DISEÑO
* Permitir una mejor “exploración y
explotación” de los datos (Todd, Nerlich
y McKeown, 2004).

* Posibilidad de tener mayor éxito al

presentar resultados a una audiencia
hostil. Por ejemplo, un dato estadístico
puede ser más “aceptado” por
investigadores cualitativos si se
presenta con segmentos de entrevistas.

* Desarrollar nuevas destrezas o

competencias en materia de
investigación. (Brannen, 2008).
 DESVENTAJAS DEL DISEÑO
* Puede resultar difícil para un solo
investigador, si se emplea una modalidad
concurrente.

* El investigador debe aplicar múltiples

métodos y comprender como
combinarlas apropiadamente.

* Es costoso y suele necesitar más tiempo

para su desarrollo y finalización.

* Resulta complicado mezclar y analizar

los datos cuantitativos y cualitativos ya
que brindan resultados aparentemente
contradictorios.
 POSIBLES DISEÑOS MIXTOS
Creswell y Plano (2007) proponen los siguientes diseños:

* Triangulado o de triangulación concurrente: Combinación

y contrastación de datos provenientes de diferentes fuentes.

* Empotrado: Investigar dentro de la investigación

respondiendo preguntas paralelas para apoyar la
investigación principal.

* Explicativo: Apoyo en los datos cualitativos para ampliar los

resultados de los datos cuantitativos.

* Exploratorio: Una primera fase cualitativa, brindará los datos

para avanzar en una segunda fase cuantitativa.
 EJEMPLO DE DISEÑO MIXTO

MÉTODOS MIXTOS PARA EL

ESTUDIO DE LAS DECISIONES
ESTRATÉGICAS EN LAS PYMES
Fabiola Baltar, Universidad Nacional de Mar del Plata
Natacha Gentile, Universidad Nacional de Mar del Plata

Global Conference on Business and Finance Proceedings ♦ Volume 7

♦ Number 1
 OBJETIVOS HIPÓTESIS
• Presentar una revisión El uso de métodos mixtos
teórica y metodológica mejora la fiabilidad de los
de los estudios resultados ya que
publicados en el ámbito favorece la triangulación
de las decisiones de datos (cuantitativos y
estratégicas en las cualitativos) y permite
PYMES. captar las características
idiosincráticas. Además,
• Presentar un diseño facilita la elaboración de
metodológico integral modelos integrales y
que permita caracterizar naturalizados que
los perfiles decisorios y amplían la comprensión
las prácticas observadas del fenómeno estudiado.
en este tipo de empresas.
 PROBLEMÁTICA
Estudios sobre el análisis de las decisiones estratégicas se han
sustentado a partir de modelos teóricos que describen el
comportamiento de las grandes empresas, pero presentan
problemas al aplicarse al entorno de las PYMES.

Surge la necesidad de promover la construcción de teorías que

incorporen el contexto y las características específicas de las
PYMES. Esta necesidad implica discutir acerca del modo de
abordaje empírico y las estrategias de investigación utilizadas
para analizar los procesos decisorios teniendo en cuenta las
especificidades del sector.

Elemento clave
Importancia a para el
Dirección
las decisiones desarrollo
estratégica empresariales competitivo de
las empresas
PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN
¿Cómo ha sido tradicionalmente estudiado el fenómeno de la
toma de decisiones en las empresas Pymes en las publicaciones
académicas?

¿Cuáles son las características que definen los diseños mixtos y el

grado de aplicabilidad a la temática?

¿Cómo elaborar una estrategia de investigación mixta que

permita caracterizar los perfiles decisorios en las empresas y
describir las prácticas asociadas a dichos perfiles?

Proponer una metodología mixta (cualitativa –

cuantitativa) para indagar en el campo de la decisión
estratégica desde el enfoque descriptivo de la toma de
decisiones en las PYMES.
 ESTRUCTURA DEL TRABAJO
1. Se sintetizan los avances teóricos en la caracterización de las
PYMES.

2. Se describen las ventajas y desventajas observadas por la

literatura respecto al uso de la metodología mixta a fin de
reflexionar su aplicabilidad a los estudios empresariales.

3. Propuesta de diseño metodológico para el análisis empírico

de los perfiles decisorios en las PYMES aplicado a un estudio
del empresariado Pyme argentino, describiendo las
principales dimensiones de análisis, y las ventajas y
recomendaciones para su aplicación.

4. Se exponen las conclusiones y las futuras líneas de

investigación.
 ANTECEDENTES
En lo que refiere al contexto argentino, las investigaciones a
nivel empírico sobre los perfiles decisorios en las Pymes son
prácticamente inexistentes.

Respecto a estudios sobre las generalidades de la toma de

decisiones en las Pymes argentinas se destaca el trabajo de:
• Kantis (1996, 1998)
• Investigaciones aplicadas al área de las decisiones de
financiamiento (Briozzo y Vigier, 2004; Bleger, y Rozenwurgel,
2000) o de las estrategias exportadoras (Kantis, 1996).

No se han localizado artículos empíricos que identifiquen los

perfiles decisorios en las Pymes argentinas en base a datos de
características sociodemográficas del empresario, niveles de
decisión y fuentes de información utilizada para la toma de
decisiones.
1. Avances teóricos en la caracterización
de las PYMES
Distintos modelos se han desarrollado para intentar explicar
cómo se toman las decisiones. Estos pueden agruparse en torno
a tres enfoques teóricos:

* Descriptivo: Analiza las decisiones que se han tomado en el

pasado o se ejecutan en al actualidad.

* Normativo: Se centra en el estudio de lo que en teoría

deberían hacer y decidir los agentes de acuerdo a principios
racionales de decisión.

* Prescriptivo: Focaliza en lo que los individuos deberían y/o

pueden hacer (combinación del enfoque normativo y
descriptivo)
Dillon (2003) divide los modelos de toma de decisiones en:

* Holísticos: La elección y evaluación del impacto de la decisión

es global y con ausencia de procedimientos secuenciales de
elección.

* No holísticos: Cada alternativa es comparada con otras en base

a atributos singulares y procedimientos estandarizados.

Proceso decisorio

Problemática de
las Pymes
Factores contextuales que definen las
acciones ejecutadas

Métodos cuantitativos: Métodos cualitativos:

Permiten analizar los procesos Permiten captar los procesos
singulares, la comparación de holísticos, de difícil abordaje
atributos y focalizar en los mediante técnicas de análisis
procesos individuales. estandarizadas.
 Metodología mixta de investigación
aplicada a los estudios empresariales
La postura pragmática es altamente pertinente para investigar las
decisiones estratégicas en las PYMES desde un enfoque descriptivo.

VENTAJAS

* Palabras, figuras y relatos que pueden ser usados para interpretar

números.
* Números pueden ser usados para añadir precisión a las palabras,
figuras y relatos.
* Los investigadores pueden generar «Teoría fundamentada en
datos»
* Se pueden responder gran cantidad de preguntas de investigación
ya que el investigador no está atado a un único método o enfoque.
* Permite el diseño secuencial y por etapas.
* Puede añadir otra visión y comprensión, y así mejorar la validez y
representatividad de los resultados.
2. Ventajas observadas por la literatura
respecto al uso de la metodología mixta
En los últimos años aparecen trabajos que utilizan un
enfoque mixto en el estudio de procesos decisorios en las
PYMES. Enfoque que se construye a partir de una
perspectiva epistemológica pragmática, es decir, un
modo de analizar el fenómeno partiendo de la asunción de
que no hay una perspectiva predominante para este tipo de
estudio, sino que la validez está relacionada a la utilización
del mejor método para responder a la pregunta de la mejor
forma posible.

La posibilidad de combinar técnicas cuantitativas y

cualitativas en el análisis de la misma problemática
aumentaría el nivel de validez de los estudios empresariales.
3. Propuesta metodológica para el estudio
de los perfiles decisorios en las PYMES
Estrategia metodológica para caracterizar los perfiles
decisorios en un grupo de PYMES argentinas.

Análisis de los atributos de las decisiones y de los

empresarios que las toman.

Investigación mixta para comprender cómo influyen

estas características decisorias en el desempeño de la
empresa a corto y largo plazo.
SE PROPONE…
Una estrategia de recolección y análisis de datos que permita
analizar el proceso decisorio en las PYMES identificando:

1. Heterogeneidad en los perfiles decisorios.

2. Aspectos de las decisiones desde una perspectiva
naturalizada.
Percepción del
empresario
INTERPRETAR
Contexto donde este
decide

MUESTRA: PYMES que operan en Mar del Plata, Argentina.

Representan el 95% del empleo total, una elevada
diversificación sectorial y a nivel regional existen adecuadas
fuentes de información secundaria que facilita la triangulación
de información.
 PRIMERA FASE
* El estudio se diseñó en forma secuencial.

* Identificación de los perfiles: Cuestionario semi

estructurado y estandarizado que indagó sobre las
características de las decisiones empresariales y el
decididor.

* La investigación es de carácter exploratorio (no

intenta dar explicación respecto del problema, sino
sólo recoger e identificar antecedentes generales
del problema investigado) .

* La investigación es de carácter descriptivo

(describir datos y características).
 PRIMERA FASE
* Técnica de Muestreo: El estudio utilizó un
muestreo estratificado (probabilístico) ya que las
investigadoras dividieron a toda la población en
diferentes subgrupos o estratos (la diversidad
sectorial y las características socioeconómicas
diferenciales de los empresarios).
Luego, seleccionaron aleatoriamente a los sujetos
finales de los diferentes estratos en forma
proporcional.

* Total encuestados: 175 empresarios Pyme Mar

del Plata.
 Información del Realización de un análisis
cuestionario de clasificación por etapas
que permitió observar el
Tamaño de la grado de heterogeneidad y
muestra especificidad de las Pymes.
alcanzado

Según características estructurales

como
La clasificación
permitió agrupar
empresarios con
características
homogéneas dentro * Sector
del grupo de * Atributos sociodemográficos
pertenencia pero del empresario.
heterogéneas * Tipo de información utilizada.
respecto al resto. * Características de la decisión
 SEGUNDA FASE
Se seleccionaron 20 empresas (muestreo cualitativo - intencional)
para interpretar, mediante entrevistas en profundidad, las acciones
realizadas por estos empresarios, las actitudes y, estilos de
conducción y dirección que practican.

La entrevista indagó en ejes temáticos como:

* Factores que inciden en al toma de decisiones.

* Especificidades en relación a las áreas de la empresa.
* Temporalidad y el costo de la toma de decisiones.
* La evaluación que los mismos empresarios realizan de sus
procesos decisorios.

Dada la validez teórica del muestreo cualitativo, se pudo

obtener información contextual y de comportamiento que
permitió comprender las acciones y reflexiones que los
mismos empresarios reconocen y evalúan.
 CONCLUSIONES
 El uso combinado de métodos cuantitativos y cualitativos
mejora la validez de los estudios en el ámbito de las decisiones
estratégicas ya que permite captar la heterogeneidad del
colectivo Pyme a través de la ampliación de técnicas de
muestreo estratificado e indagar en profundidad en casos de
relevancia teórica que faciliten la comprensión de los procesos
decisorios en contextos específicos y complejos.

 La triangulación no sólo amplía el alcance y los objetivos de las

investigaciones en el área de las decisiones estratégicas, sino
que controla eficazmente la validez teórica y operativa de estas
investigaciones.

 La presentación de un modelo operativo que permita estudiar

de forma holística las características del proceso decisorio en
las Pymes mejora la validez externa y la transferibilidad a
otros contextos.