Maestría en Economía

Mención en Planificación y
Gestión Pública

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
• ARRIETA CARRASCO, YADIRA CLAUDIA
• BRAVO HUAYTA, BRISEYDA ESCARLED
• CCAMA CCORI, NELY DIONICIA
• CALAPUJA GOMEZ, JAIME

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS PUBLICOS

 ESQUEMA

I. RESUMEN EJECUTIVO

Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y

los resultados más relevantes del proceso de elaboración del estudio de
preinversión. En el apéndice se incluye orientaciones al respecto

II. IDENTIFICACIÓN

1. Diagnóstico

1. Área de estudio

2. La Unidad Productora de bienes y/o servicios (UP)

3. Los involucrados en el proyecto

2. Definición del problema, sus causas y efectos

3. Objetivo del proyecto

4. Planteamiento de alternativas de solución

III. FORMULACIÓN IV. EVALUACIÓN
1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto  Evaluación Social
2. Estudio de mercado del servicio público  Beneficios sociales
 Costos sociales
1. Análisis de la demanda
 Costos sociales
2. Análisis de la oferta
 Indicadores de rentabilidad social del Proyecto
3. Determinación de la brecha  a. Metodología costo/beneficio
 b. Metodología costo/efectividad
3. Análisis técnico de las alternativas de solución
 Análisis de sensibilidad y riesgo de la rentabilidad social
1. Estudio técnico en particular y de las condiciones de viabilidad en
general
1. Tamaño
 Análisis de sensibilidad
2. Localización
 Análisis de riesgo probabilístico
3. Tecnología
 Evaluación Privada
2. Metas físicas  Análisis de Sostenibilidad
4. Costos a precios de mercado  Selección de Alternativa

1. Identificación y medición de los requerimientos de recursos.  Gestión del Proyecto

 Plan de Implementación
5. Valorización de los costos a precios de mercado.
 Estimación del impacto ambiental
1. Costos de inversión
 Matriz del marco lógico del proyecto
2. Costos de reinversiones
V. CONCLUSIONES
3. Costos de Operación y Mantenimiento VI. RECOMENDACIONES
VII. ANEXOS
 DIAGNOSTICO

IDENTIFICACION
El diagnóstico de la situación actual se considerará el resultado del trabajo de
campo y levantamiento de información primaria, secundaria, talleres, entrevistas y
la coordinación con los grupos involucrados, en coordinación de la Municipalidad
Provincial de Puno, y autoridades competentes.
 AREA DE ESTUDIO

LOCALIZACION
En el área de estudien el área de estudio se considera la localización de los lugares done intervendrá el
proyecto, el cual, para poder ver la distribución exacta de los establecimientos de Salud, contaremos con
el apoyo de DIRESA y través de la oficina General de Estadística e Informática del MINSA.

Ruta Tramo Tipo de Vía Estado Del Proyecto Longitud Movilidad Tiempo

Puno Puno – Coata Pavimento- Trocha Conservado 3000m Combi 60min

Puno Puno – Huata Pavimento- Trocha Conservado 3000m Combi 90 min
Puno Puno – Amantani Pavimento- Trocha- Lancha Conservado 3000m Combi 130 min
Puno Puno – Taquile Pavimento- Trocha-Lancha Conservado 3000m Combi 120min
Puno Puno – Vilque Pavimento Conservado 3000m Combi 60 min
Puno Puno – Chucuito Pavimento Conservado 3000m Combi 10 min
Puno Puno – Plateria Pavimento Conservado 3000m Combi 30 min
Además, podremos hacer una macro localización y una micro localización con mapas;
dentro de ello poder ubicar los establecimientos de salud a intervenir.
 PRINCIPALES CARACTERISTICAS DEL
AREA DE ESTUDIO
UBICACIÓN
Hacemos una breve descripción de la ubicación donde el proyecto intervendrá, haciendo
referencia a la longitud, latitud, extensión, limites, etc.

• CLIMA De la misma manera hacer una breve descripción del área donde se

• TEMPERATURA intervendrá, en este caso la provincia de Puno, esta información

es brindad por la Oficina de Defensa civil (INDECI) y del Plan

• PRESION de Desarrollo concertado de Puno (PDC), el cual contendrá las

precipitaciones, humedad, vientos, presión atmosférica,

ATMOSFERICA temperatura, hidrología, etc.

• PRECIPITACION
• HIDROLOGICA
 ACCESIBILIDAD DEL AREA DEL ESTUDIO

En este ítem podemos hacer un análisis de las vías de acceso a las áreas de intervención tales como en
automóvil, aéreo, terrestre, férrea; detallando el tiempo del recorrido y distancias.
Ruta Tramo Tipo de Vía Estado Del Longitud Movilida Tiempo
Proyecto d
Puno Puno – Coata Pavimento- Trocha Conservado 3000m Combi 60min
Puno Puno – Huata Pavimento- Trocha Conservado 3000m Combi 90 min
Puno Puno – Amantani Pavimento- Trocha- Lancha Conservado 3000m Combi 130 min
Puno Puno – Taquile Pavimento- Trocha-Lancha Conservado 3000m Combi 120min

Teniendo en cuenta todos los accesos disponibles para llegar a las áreas de intervención, hacemos una
recomendación del acceso más eficiente.
 CARACTERISTICAS GEOGRAFICAS
 En este ítem hacemos un análisis general de la cantidad de la población tanto urbano u rural, en este caso
de la Provincia de Puno, para luego hacer un desglose al distrital y cada establecimiento de salud;
consideremos que estos datos lo podemos extraer en base a las informaciones del INEI.

CARACTERISTICAS FISICAS
• En este ítem hacemos la ubicación topográfica y geológica como limites, altitud, latitud, etc.

CARACTERISTICAS FISICAS
En este ítem hacemos una descripción de las actividades económicas que cada distrito a intervenir tiene, así como
actividades agropecuarias, agrícola, pecuaria, acuícola, etc.

De igual forma y con apoyo de las encuestas socioeconómicas logramos tener información primaria, en cual
obtenemos información como; características de la vivienda, servicios básicos (agua, desagüe y energía
eléctrica), acceso al servicio de la salud (CRED, APN), afiliados a salud, accesibilidad a los servicios de salud,
acceso a servicios educativos, etc.
UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y/O SERVICIOS(UP)
ANTECEDENTES QUE MOTIVAN LA ELABORACION DEL PROYECTO
Aquí consideramos si es que ya hubo proyectos o no para lograr cerrar la brecha actual
con proyecto y si este esta priorizado en la cartera de proyectos de la Municipalidad, el
cual podemos verificarlos con apoyo de OPMI (Oficina de Programa Multianual de
Inversiones) además de otras instituciones como en este caso DIRESA, que tiene como uno
de sus objetivos principales atacar contra este mal a nivel Regional.

POBLACION AFECTADA
En este ítem consideramos la población objetivo, en este caso los niños menores de 5 años
y las mujeres s en edad fértil (15 a 49años) que no ceden y acuden a un Establecimiento de
salud, pero que no cumplen con los estándares requeridos de atención requeridos.

CARACTERISTICAS DE LA POBLACION AFECTADA

Las características nos hacen referencia a las factores que influyen de manera negativa la
manera directa y significativa en la población afectada, así como indicadores de
morbilidad gestante, indicadores de control prenatal, estad nutricional de la gestante,
suplemento de sulfato ferroso en gestantes, cobertura de producción de servicios de salud
infantil, principales características del niño, anemia en niños menores de 5 años,desnutricon
en niño menores de 5 años, mortalidad esta información es brindad por la Oficina de
Información Estadística de la Red de Salud puno.
 EXPOSICION Y VULNERABILIDAD DE LA UP FRENTE A LOS
PELIGROS IDENTIFICADOS EN EL DIAGNOSTICO DEL AREA DE
ESTUDIO, ASI COMO LOS FECTOS DEL CAMBIO CLIMATICO

En este ítem asociamos los peligros que podrían afectarse al intervenir el proyecto, así como:
Los peligros son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de hacer daño. Se
clasifican en:
Peligros naturales, son aquellos asociados a fenómenos meteorológicos, oceanográficos,
geotectónicos, biológicos, de carácter extremo o fuera de lo normal.Ejemplo, Sismos,
inundaciones, huaycos, etc.
Peligros socio-naturales, son aquellos generados por una inadecuada relación hombre-
naturaleza. Ejemplo Deslizamientos, desbordes de ríos, etc.
Peligros Antrópicos, son aquellos generados por los procesos de
modernización,industrialización. Ej. Derrames de sustancias peligrosas, incendios urbanos,
contaminación de aguas, de aire, etc.
 LOS INVOLUCRADOS EN EL PROYETO

Se Identifica los grupos sociales involucrados en el proyecto, así

como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior
operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución
del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo
de Inversión.
 DEFINICION DEL PROBLEA CAUSAS Y
EFECTOS
Analizar y
Especificar con precisión el
determinar las
problema central identificado,
el mismo que será planteado
principales
sobre la base del diagnóstico causas que lo De igual sentido
de involucrados. Por lo que De generan, así podemos lograr
acuerdo al diagnóstico que se como los efectos identificar
realizó a nivel de la provincia que éste nuestro árbol de
de Puno y sus respectivos ocasiona, problemas y
distritos, se pudo comprobar sustentándolos objetivos
que las altas tasas de
con evidencias previamente.
desnutrición crónica en niños
menores de 5 años, son
basadas en el
principalmente del resultado de diagnóstico
los altos índices de EDAS, IRAS, realizado.
DEFINICION DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos
específicos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben
reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.

OBJETIVO CENTRAL

PROBLEMA CENTRAL DISMINUIR LAS TASAS DE

DESNUTRICIÓN Y ANEMIA EN
ALTAS TASAS DE DESNUTRICIÓN Y
NIÑOS MENORES DE 5 AÑOS Y
ANEMIA EN NIÑOS MENORES DE 5
MADRES GESTANTES DE LOS
AÑOS Y MADRES GESTANTES DE
DISTRITOS DE PUNO, AMANTANI,
LOS DISTRITOS DE PUNO,
PLATERÍA, CHUCUITO, COATA,
AMANTANI, PLATERÍA, CHUCUITO,
HUATA, VILQUE
COATA, HUATA, VILQUE
DETERMINACION

Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones UE
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el
objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
PROYECTO:
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO PREVENTIVO Y
PROMOCIONAL PARA LA REDUCCIÓN DE LA DESNUTRICIÓN
Y ANEMIA DE NIÑOS MENORES DE 05 AÑOS Y MADRES
GESTANTES EN LOS DISTRITOS DE PUNO, AMANTANI,
PLATERÍA, CHUCUITO, COATA, HUATA Y VILQUE DE LA
PROVINCIA DE PUNO - DEPARTAMENTO DE PUNO”
4. EVALUACION

4.1. EVALUACIÓN SOCIAL

Para la evaluación del
proyecto y sus
componentes se utiliza la
metodología Costo-
Efectividad, debido a que
resultaría complejo
valorizar los beneficios
cualitativos enunciados,
siendo así mayor los
beneficios cualitativos que
los beneficios cuantitativos
4.1.1. BENEFICIOS SOCIALES
 Se debería realiza y
a. Beneficios Sociales Asociados a la Determinar los flujos de
Salud de la Gestante
beneficios sociales
 Adecuadas Prácticas Saludables de la incrementales, definidos
Madre Gestante
como la diferencia entre la
 Disminución del Riesgo Obstétrico situación "con proyecto" y la
b. Beneficios Sociales Asociados a la situación "sin proyecto" (El
Salud del Niño cual no se presenta en el
 Adecuadas Practicas Saludables proyecto).
(alimentación e higiene) del niño(a)
 niños con Adecuado Peso al Nacer
 Menor Incidencia de Enfermedades
(IRAs, EDAs y Parasitosis) en el niño(a)
 Menor Incidencia de la Morbilidad del
niño(a)
4.1.2. COSTOS SOCIALES
La inversión total de la Alternativa I está
constituido por: Costo directo,
expediente técnico, Gastos generales,  Se elaborarán los flujos de
Utilidad, Supervisión, de obra. (Respecto costos sociales (situaciones
a materiales y equipos), que en total con y sin proyecto),
asciende a S/. 6, 000,902.72 soles, y cuyo teniendo como base los
detalle de la estimación de los costos flujos de costos a precios
unitarios se puede observar de mercado, los cuales
detalladamente en el (Anexo En serán ajustados aplicando
Presupuesto de la Alternativa 01). los factores de corrección
de precios de mercado a
Se presenta El flujo de costos
precios sociales.
incrementales para las alternativas I del
proyecto se ha determinado, teniendo
en cuenta los costos en una situación
con proyecto y en una situación sin
proyecto
 4.1.3. INDICADORES DE RENTABILIDAD
SOCIAL DEL PROYECTO
Metodología Costo-Efectividad
La metodología costo efectividad
consiste en expresar los costos de cada
una de las alternativas del proyecto en
términos de una cuota anual, cuyo valor
actualizado es igual al VAC de los costos
del Proyecto.
4. 1.4. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Para el análisis de sensibilidad se ha  Efectuar el análisis de sensibilidad
tomado en consideración variaciones para:
sobre el nivel de inversión, hasta un  (i) determinar cuáles son las
porcentaje de variación el cual sea
variables, cuyas variaciones
indiferente ejecutarlas.
pueden afectar la condición de
 ALTERNATIVA I: En variaciones del costo rentabilidad social del proyecto,
de inversión para la alternativa I, puede su sostenibilidad financiera
soportar incrementos de los costos de (cuando corresponda) o la
inversión hasta el 30% teniendo un selección de alternativas
Costo
 (ii) definir y sustentar los rangos de
 Efectividad de S/ 146.94 por beneficiario variación de dichas variables que
atendido, en la que no es sensible hasta afectarían la condición de
ese punto, incrementos mayores a esa rentabilidad social o la selección
proporción el proyecto muestra mayor de alternativas
costo/efectividad y deja de ser
económicamente rentable, pues
supera la Línea de Corte inducida por
las características del proyecto y la
población involucrada.
4.2. EVALUACIÓN PRIVADA
En esta parte, el proyecto no es
parte de una asociación público La evaluación privada deberá
privada, ni pertenece a una efectuarse para aquellos
empresa del sector público no proyectos de inversión que tienen
financiero. Por lo tanto no es
un potencial de generación de
prescindible realizar la evaluación
ingresos monetarios
de la rentabilidad económica, pero
sin embargo se ha realizado la
evaluación en los párrafos anteriores

4.3. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

La sostenibilidad del proyecto se define como la habilidad del proyecto de mantener su
operación, servicios y beneficios durante todo el horizonte de vida del proyecto. Esto
implica considerar en el tiempo y el marco económico, social y político en que el proyecto
se desarrolla. El análisis de sostenibilidad del proyecto se ha realizado desde los siguientes
puntos de vista:
 Arreglos institucionales requeridos en la fase de inversión y post – inversión.
 Disponibilidad oportuna de recursos para costos de O&M.
 La capacidad de gestión del operador.
 El uso eficiente de servicios.
4.6. MATRIZ DE MARCO LÓGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán
consignar los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento
y evaluación ex post.
 EVALUACION

3.- RESULTADO DEL ENFOQUE DE CONCEPTUALIZACIÓN

DEFINICION DE LOS TEMAS
 El ESTUDIO DE FACTIBILIDAD,
EVALUACION EX –ANTE , es
un documento completo
que permite un examen
crítico y la toma de
decisiones formales .Se
elabora sobre antecedentes
En esta etapa se desarrolla de dos o
precisos, obteniéndose la más alternativas viables
información , principalmente identificadas en el Perfil , dentro de
de fuentes primarias las cuales se identifica :
(encuentas y/o entrevistas)
 Selección de Tecnologías
(Ingenieria)
 Aspectos Administrativos
 Localización
 Tamaño y Momento de la
Inversión
HERRAMIENTAS
 Para recomendar la aprobación
de cualquier proyecto es
preciso estudiar un mínimo de
tres factibilidades que
condicionarán el éxito o fracaso
de una inversión: la factibilidad
técnica, la legal y la
económica.
 Es necesario considerar también  el uso de herramientas
las de gestión, política, social y financieras tales como el
ambiental cálculo de la tasa interna de
retorno (TIR) y el valor presente
neto (VPN). Asimismo, no debe
centrarse solo en los resultados
que se obtenga de las
herramientas financieras (valores
del VPN y TIR) debido a que esto
dejaría de lado los aspectos
sociales.
INDICADORES
 A diferencia de la evaluación
privada de un proyecto, en la
cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el
inversionista, en la evaluación
social interesa calcular la
rentabilidad de un PIP para toda
la sociedad en su conjunto.

 Los beneficios Sociales se refiere

 Esto se logra comparando los al valor que representa para la
beneficios sociales y costos población usuaria el incremento
sociales, atribuibles al proyecto. o mejora de la disponibilidad del
bien o servicio que ofrece el PIP.
COMPONENTES
 habilidades en el manejo de métodos, procedimientos y
funciones requeridas para el desarrollo e implantación del
Factibilidad Técnica
proyecto.

Factibilidad Se refiere a los recursos económicos y financieros necesarios

Económica para desarrollar las actividades o procesos.

Son aquellos recursos donde interviene algún tipo de actividad

Factibilidad Operativa (Procesos), depende de los recursos humanos que participen
durante la operación del proyecto.

Aquí se analizarán la población afectada (cobertura del

Factibilidad Social proyecto), sus impactos (beneficios o perjuicios) y su relación
con las variables económicas de una región (país).
III.- FORMULACIÓN
 Definición del horizonte de evaluación del proyecto

El horizonte de evaluación del Proyecto está determinado para una vida útil
de 05 años, donde el año 0 está destinado para la fase de planeamiento y
programación, fase de formulación y evaluación, y la fase de ejecución.
 ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

Tiene por objetivo analizar el comportamiento

actual y futuro de la población beneficiaria de
los servicios de salud que el proyecto busca
ofrecer.

Se ha determinado a partir de la población

Análisis de la Demanda afectada del ámbito de influencia del proyecto.

Constituida por 01 centro promoción de

vigilancia de Amantani y 37 Establecimientos de
Salud de los distritos de Amantani, Puno,
Plateria, Chucuito, Coata, Huata, Vilque Y 01
puesto de vigilancia de Amantani.
Se determinó la demanda, teniendo en cuenta
los servicios de Control de Crecimiento y
Desarrollo del Niño (CRED) y el Servicio de
Materno Perinatal.
 ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

La oferta de servicios de salud proviene

únicamente del sector público MINSA, a través
de las REDESS Puno, Amantani, Chucuito,
Amantani, Plateria, Coata, Huata, Vilque, no se
cuenta con entidades privadas ni ONGs.

Análisis de la Oferta
En los 07 distritos focalizados actualmente
existen 37 Establecimientos de Salud de Primer
nivel de atención con los servicios de CRED y
Materno perinatal, de los cuales, 16 son
Puestos de Salud de categoría (I-1), 15 Puestos
de Salud de categoría (I-2), 5 Centros de Salud
de categoría (I-3) y 1 Centros de Salud de
Categoría (I-4),y además hay un centro de
promoción de vigilancia del Distrito de
Amantani.
Determinación de la Brecha
 Con las estimaciones y proyecciones
realizadas entre la demanda efectiva
con proyecto y la oferta actual se ha
obtenido como resultado un DÉFICIT
de atenciones.

 Los servicios de salud potencialmente

demandados al proyecto (CRED Y
Materno perinatal), presentan
demandas insatisfechas de atenciones
de salud.

 Con la intervención del proyecto se

espera cubrir la brecha de demanda
efectiva no atendida.
Descripción de la propuesta del proyecto
El proyecto propone mejorar el Programa de Nutrición Infantil, el nivel educativo de
madres y padres, la cobertura de atención de salud de los niños (as) y madres
gestantes y el equipamiento para el desarrollo de actividades de promoción y
prevención de la salud.
Acción 01.01: fortalecimiento de capacidades dirigido a madres de
niños menores de 05 años y gestantes.
COMPONENTE 1:
Acción 01.02: Capacitación sobre cuidados del niño, durante la
ADECUADOS PATRONES Y HÁBITOS DE
gestación, periodo de lactancia materna y alimentación saludable
ALIMENTACIÓN DE LAS FAMILIAS
en sus etapas de vida
Acción 01.03: Campañas de sensibilización, monitoreo y
seguimiento del control del niño y la mujer gestante

Acción 02.01: Capacitación sobre educación para la salud,

actitudes y hábitos de higiene.
COMPONENTE 2: ADECUADAS
Acción 02.02: Capacitación sobre las consecuencias de insalubridad
PRÁCTICAS DE SALUD E HIGIENE EN
y estilos de vida saludable.
EL HOGAR QUE NO CAUSE LA
Acción 02.03: Capacitación sobre educación sanitaria para el
PARASITOSIS INTESTINAL
manejo de agua segura y limpia.

COMPONENTE 2: ADECUADAS
PRÁCTICAS DE SALUD E HIGIENE EN
EL HOGAR QUE NO CAUSE LA
PARASITOSIS INTESTINAL
COMPONENTE 3: MAYOR ACCESO DEL
PERSONAL DE SALUD A
CAPACITACIONES PERMANENTES
COMPONENTE 4: SUFICIENTE
EQUIPAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE
SALUD (CRED Y MATERNO PERINATAL
Acción 02.01: Capacitación sobre educación para la salud,
actitudes y hábitos de higiene.
Acción 02.02: Capacitación sobre las consecuencias de insalubridad
y estilos de vida saludable.
Acción 02.03: Capacitación sobre educación sanitaria para el
manejo de agua segura y limpia.
Acción 03.01: Capacitación al personal de establecimiento de
salud.
Acción 04.01: Equipamiento para el desarrollo de sesiones
demostrativas
Acción 04.02: Equipamiento para el crecimiento, desarrollo y
atención a la madre gestante.
Acción 04.03: Equipamiento para las sesiones demostrativas de
estimulación temprana.
Acción 04.03: Equipamiento para las sesiones demostrativas de
estimulación temprana.
 Costos
a precios de
mercado