* Coordinador de la Fiscalía Provincial Penal Corporativa
Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de La Libertad * Profesor en la Academia de la Magistratura * Miembro del Comité Consultivo de “Gaceta Penal & Procesal Penal” y colaborador permanente de “Actualidad Jurídica” y “Diálogo con la Jurisprudencia” (todas de la editorial Gaceta Jurídica) * Capacitador de los Programas de Implementación del CPP 2004 del Banco Mundial y el Ministerio de Justicia * Consultor ONU para temas de la reforma procesal penal en el Perú * Miembro, designado por Fiscalía de la Nación, del Equipo de Validación del Manual de Investigación de los Delitos Ambientales del Ministerio Público del Perú (2011) Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116 (Incautación)
Profesor: Constante Carlos Avalos Rodríguez
Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
Medida de búsqueda de pruebas y restricción de
derechos (artículos 218° al 223° CPP 2004)
Medida de coerción (artículos 316° al 320° del
NCPP) Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“En ambos casos es un acto de autoridad que limita
las facultades de dominio respecto de bienes o cosas relacionadas, de uno u otro modo, con el hecho punible”. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“En el primer caso, su función es primordialmente
conservativa -de aseguramiento de fuentes de prueba material- y, luego, probatoria que ha de realizarse en el juicio oral. En el segundo caso, su función es substancialmente de prevención del ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad”. Incautación como medida de coerción ¿Impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad? Artículo 317° CPP 2004
“Para estos efectos, así como para decidir en el
supuesto previsto en el artículo anterior, debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos”. Artículo 317° Artículo 318°
“3. En todo caso, para dictar la medida se tendrá en
cuenta las previsiones y limitaciones establecidas en los artículos 102 y 103 del Código Penal”. Artículo 102° - CP 1991
“El Juez resolverá el decomiso o pérdida de los
objetos de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado así como los efectos, sean éstos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infracción, salvo que exista un proceso autónomo para ello. El Juez podrá disponer en todos los casos, con carácter previo, la medida de incautación, debiendo además proceder conforme a lo previsto en otras normas especiales”. Artículo 103° - CP 1991
“Cuando los efectos o instrumentos referidos en el
artículo 102, no sean de ilícito comercio y su valor no guarde proporción con la naturaleza y gravedad de la infracción penal podrá el Juez no decretar el decomiso o, cuando sea posible, decretarlo sólo parcialmente”. INCAUTACIÓN PARA ASEGURAMIENTO DE PRUEBAS ¿Qué se incauta? Un bien que constituye cuerpo del delito y las cosas que se relacionen con él o que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
A. “Cuerpo del delito”, además de la persona -el
cadáver en el delito de homicidio- comprende al objeto del delito, es decir, aquél contra el que recae el hecho punible o que ha sufrido directamente sus efectos lesivos -la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas-. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
B. Las “cosas relacionadas con el delito o
necesarias para su esclarecimiento”, son tanto las ‘piezas de ejecución’: medios u objetos a través de los cuales se llevó a cabo la comisión del delito, como las denominadas ‘piezas de convicción’: cosas, objetos, huellas o vestigios materiales, que pueden servir para la comprobación de la existencia, autoría o circunstancias del hecho punible. ¿Pueden incautarse bienes inmuebles? Artículo 220° CPP 2004 (num. 3)
“Si se trata de bienes inmuebles o de un derecho
sobre él, adicionalmente a su ocupación, se operará de manera que se anote en el registro respectivo dicha medida, en cuyo caso se instará la orden judicial respectiva”. ¿Porqué se incauta? Autoridades que la pueden disponer La Policía cuando se trata de una intervención en flagrante delito o peligro inminente de su perpetración. El Fiscal cuando existe peligro por la demora El juez cuando el requerido se negara o la ley lo prescriba. INCAUTACIÓN COMO MEDIDA DE COERCIÓN ¿Qué se incauta? Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado, así como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora…
“3. En todo caso, para dictar la medida se tendrá
en cuenta las previsiones y limitaciones establecidas en los artículos 102 y 103 del Código Penal”. ¿Pueden incautarse bienes no permitidos por ley? Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
A. Los efectos del delito o producta scaeleris son los
objetos producidos mediante la acción delictiva, como el documento o la moneda falsa, así como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible, como el precio del cohecho, el del delincuente a sueldo, o la contraprestación recibida por el transporte de droga, etcétera. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
B. Los instrumentos del delito o instrumenta scaeleris
son los objetos que, puestos en relación de medio a fin con la infracción, han servido para su ejecución, tales como el vehículo utilizado para el transporte de la mercancía, los útiles para el robo, el arma empleada, maquinarias del falsificador, etcétera. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
C. Los objetos del delito son las cosas materiales
sobre las que recayó la acción típica, como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas, armas o explosivos en el delito de tenencia ilícita de las mismas, la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas, los bienes de contrabando en dicho delito, etcétera, para lo que se requiere una regulación específica ¿Pueden incautarse bienes inmuebles? ¿Porqué se incauta? Artículo 102° - CP 1991
“El Juez resolverá el decomiso o pérdida de los
objetos de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado así como los efectos, sean éstos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infracción, salvo que exista un proceso autónomo para ello. El Juez podrá disponer en todos los casos, con carácter previo, la medida de incautación, debiendo además proceder conforme a lo previsto en otras normas especiales”. Autoridades que la pueden disponer Fiscal o Policía siempre que exista peligro por la Demora (durante las primeras diligencias y en el curso de la Investigación Preparatoria).
El Juez, si no existiera peligro por la demora.
¿Cuándo el bien no pertenece al imputado? Artículo 318° CPP 2004
“4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de
propiedad de persona distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho cuya extinción podría ser ordenada en el caso de la incautación o del decomiso, se autorizará su participación en el proceso”. Necesidad de confirmar la incautación Artículo 203° CPP 2004
“3. Cuando la Policía o el Ministerio Público,
siempre que no se requiera previamente resolución judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de averiguación, restringa derechos fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal solicitar inmediatamente la confirmación judicial”. ¿Confirmatoria de incautación en la tenencia ilícita de arma de fuego? ¿Confirmatoria de incautación en el TID? ¿Confirmatoria de incautación de un peine? ¿Confirmatoria de incautación de un bien del agraviado hallado en poder del imputado? Artículo 222° CPP 2004
“1. El Fiscal y la Policía con conocimiento del primero
podrá devolver al agraviado o a terceros los objetos incautados o entregar los incautados que ya fueron utilizados en la actividad investigadora, con conocimiento del Juez de la Investigación Preparatoria. Asimismo podrá devolverlos al imputado si no tuvieren ninguna relación con el delito. La devolución podrá ordenarse provisionalmente y en calidad de depósito, pudiendo disponerse su exhibición cuando fuera necesario. Los bienes sustraídos serán entregados al agraviado”. Plazo para solicitar la confirmatoria Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“La confirmación judicial debe solicitarse
‘inmediatamente’ (artículo 203°.3 y 317°.2 NCPP). Esto último significa que entre el momento en que tiene lugar la incautación y que se presenta la solicitud de confirmación judicial no debe mediar solución de continuidad. Debe realizarse enseguida, sin tardanza injustificada, lo que será apreciable caso por caso, según las circunstancias concretas del mismo. La justificación de la tardanza se examinará con arreglo al principio de proporcionalidad”. Consecuencias de no solicitar la confirmatoria inmediatamente Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“13°. La incautación siempre requiere de una resolución
judicial, sea antes de su ejecución —excepción, parágrafo 10°, literal c)— o después de ella —regla general, parágrafo 10°, literales a) y b)—. En el último caso, la ausencia de la intervención y ulterior resolución judicial, al vulnerarse un requisito de la actividad procesal, importa un defecto cuya subsanación, empero, es posible. Un efecto distinto —de nulidad absoluta e insubsanabilidad—, en cambio, tiene el primer supuesto, atento a su especial relevancia: sin resolución judicial no puede tener lugar legalmente una incautación”. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“La confirmación judicial constituye un requisito más de
la incautación como actividad compleja que, sin embargo, sólo persigue dotarla de estabilidad instrumental respecto de la cadena de actos que pueden sucederse en el tiempo y que de uno u otro modo dependan o partan de él. Por tanto, la tardanza u omisión de la solicitud de confirmación judicial —al no importar la infracción de un precepto que determine la procedencia legítima de la incautación— no determina irremediablemente la nulidad radical de la propia medida ni su insubsanabilidad”. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“No es posible utilizar como evidencia lo obtenido a
través de la incautación mientras no se ha cumplido con el correspondiente control jurisdiccional (contradictoria y si se venció el plazo). En estos casos, para decidir acerca de una petición concreta derivada o vinculada a la incautación la autoridad judicial debe realizar, con carácter previo pero en ese mismo acto, una evaluación de la legalidad de la incautación”. Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116
“De no ser posible el aludido examen por la
necesidad de un debate más amplio, será del caso rechazar provisoriamente el requerimiento o la solicitud que, como dato esencial, se sustentó en la incautación a fin de definirla anticipadamente y, emitida la decisión respectiva, recién pronunciarse sobre su mérito”. Importancia de la cadena de custodia Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116 (Incautación)
El laberinto procesal de la reclasificación del delito por el juez de control y el tribunal de enjuiciamiento en el CNPP: ( Un debate entre la Toga , la constitución y la tecnicidad de la imputación)