LINEAMIENTOS DE

POLITICA INSTITUCIONAL

Formulación de
Expedientes Técnicos

CENTRO DE ATENCION AL CIUDADANO

ANCASH

Huaraz, Julio del 2017

 DIAGNOSTICO DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
• 5.5 MILLONES DE PERUANOS SIN ACCESO A AGUA POTABLE Y 11 MILLONES SIN
ALCANTARILLADO.

• SOLO EL 54% DE HOGARES ACCEDE A AGUA SEGURA EN EL AREA URBANA Y 1.2% EN EL

AREA RURAL*

• SOLO EL 62% DE LOS DESAGUES CAPTADOS POR LAS EPS INGRESAN A LA PTAR

• LOS SERVICIOS NO SON SOSTENIBLES

PRINCIPALES

RESULTADOS
CAUSAS

Operadores con escaso

apoyo y con graves Inversiones deficientes Marco legal inadecuado
problemas económicos

a b C

* FUENTE ENAPRES
POBLACION URBANA (23.9 Millones, 77%)
COBERTURA DE AGUA POTABLE 88 %
COBERTURA DE DESAGUE 79 %

AMBITO DE LA EPS 19,5 Millones de personas, 63 % de la Población total y

82 % De la población Urbana
(1.8 Millones carecen de agua potable y 3.2 Millones carecen de alcantarillado)

AMBITO DE LOS G.L. 4.4 Millones de personas, 14% de la población total y

18 % de la población urbana
(1 Millón carecen de agua potable y 2.9 Millones carecen de alcantarillado)

POBLACION RURAL (7.2 Millones, 23 %)

COBERTURA DE AGUA POTABLE 62 %

COBERTURA DE DESAGUE 29 %

AMBITO DE G. L. Y JASS 7.2 Millones de personas, 23 % de la

población.
(2.7 millones carecen de agua potable y 5.1 millones carecen de alcantarillado)
 MARCO NORMATIVO
DECRETO LEGISLATIVO N° 1280, LEY MARCO DE LA GESTIÓN Y PRESTACIÓN DE LOS
SERVICIOS DE SANEAMIENTO

“Ejecutar inversiones que cierren brechas, mejoren la calidad de los servicios y

protejan el ambiente”
•Fortalece la autonomía de las EPS - transformándolas en empresas, con roles definidos
•Fortalecer la gobernanza e integración de las Prestadoras - No se financian PIP si el
prestador no garantiza Operación y Mantenimiento.

•Regulación – Tarifas (recursos para operación y mantenimiento e inversiones.

Supervisión y fiscalización
Ámbito (Urbano y rural)

•Fortalecer el Régimen de Apoyo Transitorio -RAT (OTASS)

•Apertura posibilidades para el saneamiento financiero de las EPS

•Bases para una política remunerativa

“Crecimiento de la inversión en el ámbito urbano y rural de una tasa de inversión

consistente con el cierre de brechas en agua y saneamiento al cierre del 2021 de 100%”.
 REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD Y CRITERIOS DE EVALUCION PARA PRIORIZAR LA
ASIGNACION DE RECURSOS A LAS INVERSIONES EN EL SECTOR SANEAMIENTO
Resolución Ministerial No 155-2017 VIVIENDA
OBJETIVO
“Establecer los requisitos de admisibilidad y criterios de evaluación para priorizar la
asignación de recursos a las inversiones en el sector saneamiento, en el marco de la
lineamientos de la política nacional de saneamiento”
APLICACIÓN
Solicitudes que presenten los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, y empresas
prestadoras de servicios de saneamiento ante el PNSU y PNSR

EVALUACION DE LAS SOLICITUDES DE FINANCIAMIENTO E INVERSIONES

• Etapa de admisibilidad a tramite
Requisitos establecidos para la presentación de solicitudes de financiamiento al
MVCS, están orientados al cumplimiento de la normatividad del sector.
• Etapa para la evaluación de asignación de recursos
• Asignación de puntajes
Aplicación de puntajes a las inversiones solicitadas a fin de establecer un
orden de prelación entre ellos, las solicitudes que obtenga 50 puntos o
mas pasan a la evaluación de calidad técnica.
• Evaluación de la calidad técnica
Revisión y evaluación de la calidad técnica de las inversiones admitidas
 En caso la evaluación técnica no sea favorable se otorga un plazo para
levantamiento de observaciones, en caso de no atenderse las observaciones
en dicho plazo las solicitudes es desestimada y devuelta.

CRITERIOS PARA LA ASIGNACION DE PUNTAJES

Inclusión social
Prioriza el financiamiento cuyo ámbito de intervención se encuentre en distritos
con mayor nivel de pobreza
Asignación eficiente
Prioriza el financiamiento de las inversiones orientadas a la ampliación de
coberturas, cierre de brechas, que resuelven problemas críticos de calidad del
servicio, tipología de la inversión, capacidad de ejecución, marco de
referencia.
Capacidad presupuestal
Prioriza el financiamiento de inversiones de las entidades que planteen
cofinanciamiento
Criterio de Universalidad
Prioriza el financiamiento de inversiones cuyo ámbito de intervención no haya
recibido transferencias en los últimos 02 años, en el marco del principio de
acceso universal a los servicios de saneamiento.
REQUSITOS DE ADMISIBILIDAD A TRAMITE Y CRITERIOS DE ASIGNACION DE PUNTAJES
APLICABLES EN EL AMBITO DE EMPRESAS PRESTADORAS PUBLICAS

• Presentar el expediente técnico vigente en el marco de las normas de

inversión publica, con la documentación técnica, certificaciones y
autorizaciones requeridas
• La Inversión que se solicita financiar debe estar incluida en el Plan
Maestro Optimizado y en el estudio tarifario. La EPS debe gestionar su
inclusión en la Sunass
• La inversión solicitada no debe pertenecer a una organización comunal.
• No tener a cargo obras financiadas por el MVCS que, se encuentre
paralizadas por el lapso mayor a 06 meses. No hayan sido convocadas
dentro de los 06 meses de efectuada la transferencia de recursos. Se
encuentren concluidas pero no liquidadas.
REQUSITOS DE ADMISIBILIDAD A TRAMITE Y CRITERIOS DE ASIGNACION DE PUNTAJES
APLICABLES EN EL AMBITO DE PEQUEÑAS CIUDADES (AMBITO URBANO) FUERA DE LAS
EMPRESAS PRESTADORAS PUBLICAS

• Presentar el expediente técnico vigente en el marco de las normas de

inversión publica, con la documentación técnica, certificaciones y
autorizaciones requeridas
• Acreditar que la localidad en la que se ejecuta la inversión no se ha
retirado del ámbito de una empresa prestadora publica.
 • Tener constituida una Unidad de Gestión Municipal (UGM) o haber
delegado su administración a un operador especializado y constituido el
área técnica Municipal (ATM)
• La inversión que se solicita no debe pertenecer a una organización
comunal que se encuentre en el ámbito de prestación de una empresa
prestadora publica.
• No tener a cargo obras financiadas por el MVCS que, se encuentre
paralizadas por el lapso mayor a 06 meses. No hayan sido convocadas
dentro de los 06 meses de efectuada la transferencia de recursos. Se
encuentren concluidas pero no liquidadas.
REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD A TRAMITE Y CRITERIOS DE ASIGNACION DE PUNTAJES
APLICABLES EN EL AMBITO RURAL
• El centro poblado no debe ser beneficiario de intervención integral alguna
de parte del PNSR en los últimos 02 años , además los G. R o G. L debe
cumplir con:
• Presentar el expediente técnico vigente en el marco de las normas de
inversión publica, con la documentación técnica, certificaciones y
autorizaciones requeridas, que incluya el componente de educación
sanitaria y de la capacitación de la organización comunal.
• Acreditar que la localidad cuanta con una organización comunal,
debidamente constituida y reconocida por la Municipalidad competente.
• Acreditar que el G. L cuente con un ATM.
• No tener a cargo obras financiadas por el MVCS que, se encuentre
paralizadas por el lapso mayor a 06 meses. No hayan sido convocadas
dentro de los 06 meses de efectuada la transferencia de recursos. Se
encuentren concluidas pero no liquidadas.
CONTENIDO MÍNIMO DE UN EXPEDIENTE TÉCNICO, VERIFICADO EN LA ETAPA DE
ADMISIBILIDAD.
El contenido mínimo de un Expediente Técnico que se verifica en la etapa de admisibilidad, es el
siguiente:
MEMORIA DESCRIPTIVA
Es la descripción detallada del Proyecto, generalmente ubicada en la parte inicial del expediente técnico
que contiene los siguientes puntos:
- Antecedentes: deberá incluir información sobre los antecedentes de la viabilidad del PIP, experiencias
e inversiones anteriores o complementarias al PIP)
- Características Generales de la zona : ubicación, clima, accesos, etc.
- Descripción del Sistema Existente : se realizará por componente, señalando la fuente existente,
antigüedad de infraestructura, etc. Precisar el número de conexiones existentes de agua potable y de
alcantarillado.
-Capacidad Operativa del Operador (solo para Proyectos en el ámbito Rural o Pequeñas Ciudades). Debe
considerar aspectos referidos a la infraestructura disponible, equipamiento, recursos humanos, de
manera que se demuestre que el operador garantizará la correcta operación y mantenimiento.
-Descripción Técnica del Proyecto: Describir el sistema que comprende el proyecto detallando los
componentes (agua y saneamiento) con su respectiva población beneficiara. De haber mas de un
sistema (agua y saneamiento) seguir el mismo procedimiento. Precisar el número de conexiones nuevas
y rehabilitadas de agua y alcantarillado.
-Cuadro Resumen de metas : presentar un cuadro con la denominación, la unidad y la cantidad.
-Cuadro Resumen de Presupuesto con fecha de referencia.
-Modalidad de Ejecución de Obra: por contrata o por administración directa.
- Sistema de Contratación : Precios Unitarios.
-Plazo de ejecución de la obra.
OMISIONES O ERRORES FRECUENTES: En el caso de proyectos que agrupan varias localidades, la
descripción del proyecto debe efectuarse por cada localidad. La descripción técnica de las fuentes debe
guardar correspondencia con la información que contempla la acreditación hídrica emitida por la
Autoridad Nacional del Agua como: número de fuentes, denominación de las fuentes, ubicación, caudales
etc. Frecuentemente, se omite informar sobre el estado actual y antigüedad de la infraestructura del
sistema de saneamiento. Y en el caso de PTAR, la ubicación de acuerdo al RNE.

MEMORIA DE CÁLCULO
Son los diseños de ingeniería de detalle que corresponden al cálculo matemático para determinar las
dimensiones de la infraestructura a instalar o construir. Se debe adjuntar el CD de los cálculos y base de
datos.
Esta compuesta por:
-Parámetros de diseño, Población, tasa de crecimiento, consumo, dotación, demanda contra, incendio,
caudales de contribución al alcantarillado, etc.
- Diseño y Cálculo Hidráulico por componente (firmado por el especialista y revisado por el supervisor )
- Diseño y Cálculo Estructural por componente y firmado por el especialista
- Diseño y Cálculo Eléctrico y Mecánico‐Eléctrico(de corresponder)

OMISIONES O ERRORES FRECUENTE

Frecuentemente se omite presentar el Cálculo Hidráulico y estructural por componente (firmado por el
especialista y revisado por el supervisor ).
Modelamiento Hidráulico de agua y alcantarillado adjuntar el CD.
En el caso de PTAR, omiten presentar el cálculo de balance de masas.
PLANOS

Son los planos de ejecución de obra, en los cuales se dibuja lo proyectado. Estos generalmente se ubican
en la parte final del expediente técnico. Además, es preciso indicar que se debe encontrarse impreso en
formato A1.

Índice de planos , Archivo en AutoCAD de sólo puntos de levantamiento topográfico, Archivo en

AutoCAD de sólo curvas de nivel, Archivo en AutoCAD de sólo lotes, Archivo en AutoCAD de sólo
manzanas, Archivo en AutoCAD de sólo redes de agua existente, Archivo en AutoCAD de sólo redes de
agua proyectada, Archivo en AutoCAD de sólo redes de alcantarillado existente, Archivo en AutoCAD de
sólo redes de alcantarillado proyectado

Planos de Ubicación, Plano del ámbito de influencia del proyecto, delimitado, Plano topográfico, (con
planimetría en bajo relieve; BM auxiliar en zona rural), Plano Trazado y Lotización (Aprobado por la
Municipalidad correspondiente), Plano de ubicación de canteras y botaderos, Plano de señalización y
desvíos, Plano de secciones de calle y tipos de pavimento, Planos de interferencias en caso de obras a
ejecutarse en ámbito de una EPS (zona urbana), Planos de Catastro Técnico.

OMISIONES O ERRORES FRECUENTES

Se omite la presentación de los planos: de trazado y lotización, perfiles longitudinales, perfil hidráulico
de PTAR y PTAP, de detalle, empalmes, ámbito de influencia.
ESTUDIOS BÁSICOS

ESTUDIO TOPOGRÁFICO
Contiene el estudio realizado para el levantamiento topográfico del terreno, es decir, contiene
información relacionada al detalle de la forma del terreno en el cual se edificará o instalará lo proyectado,
así como de la forma en que se obtuvo dicha información.

OMISIONES O ERRORES FRECUENTES

Frecuentemente, no se indican los BMs y los puntos del levantamiento topográfico(libreta de campo
en coordenadas UTM).

ESTUDIO DE MECÁNICA DE SUELOS

Contiene el estudio realizado para el conocimiento de las características del suelo, subsuelo y terreno en
el cual se edificará o instalará lo proyectado. Incluye Registros de exploración, estudios granulométricos,
perfiles estratigráficos, plano de ubicación de calicatas, panel fotográfico, test de percolación (de
corresponder), etc. Los ensayos deben ser de laboratorios de mecánica de suelos

OMISIONES O ERRORES FRECUENTES

Generalmente, se omite: los ensayos de laboratorio, el test de percolación cuando el proyecto
comprende sistemas de infiltración, plano de ubicación de calicatas.
ESTUDIO DE CALIDAD DE AGUA
Comprende los resultados del análisis físico químico, metales pesados (plomo, mercurio, arsénico, etc) y
microbiológicos de la fuente y/o fuentes, emitidos por un laboratorio acreditado por el Instituto Nacional
de Calidad-INACAL, para proyectos en zonas rurales los análisis microbiológicos podrán ser efectuados en
laboratorios de universidades o establecimientos de salud.

En el caso de que el abastecimiento de agua provenga de un sistema existente administrado por una EPS,
podrá presentar la factibilidad de servicio emitida por la EPS.

OMISIONES O ERRORES FRECUENTES

Generalmente, no se presentan los resultados de todas las fuentes de agua que comprende el proyecto.
Se presentan errores, en la información relacionada a las fuentes de agua que difieren de lo indicado en la
acreditación hídrica emitida por la Autoridad Nacional del Agua-ANA.

El directorio de laboratorios acreditados, se listan en la siguiente dirección web:

http://www.inacal.gob.pe/acreditacion/categoria/acreditados
DOCUMENTOS QUE GARANTIZAN LA LIBRE DISPONIBILIDAD DE TERRENOS
Debe presentarse la documentación legal que sustenta la libre disponibilidad de terrenos para la ejecución
de todos los componentes del proyecto. para ello debe, considerar lo siguiente:
1) Cuando el terreno pertenece a la comunidad campesina
Presentar el original o copia legalizada por un Juez de Paz o Notario Público del Acta de Asamblea de la
comunidad donde se acuerda ceder el uso un área de terreno o una servidumbre de paso a favor de la
unidad ejecutora para la ejecución de los componentes del proyecto. (el acta debe estar suscrita por los
representantes de la comunidad o su Junta Directiva y el titular de la unidad ejecutora).
2) Cuando el terreno pertenece o está en el ámbito de la unidad ejecutora
Presentar el original o copia certificada de la Resolución de Alcaldía que autorice la disposición de los
terrenos para los componentes del proyecto (se aplica sólo para los casos de terrenos que pertenecen a la
unidad ejecutora o correspondan a vías públicas como: parques, caminos, trochas, carreteras etc.).
3) Cuando el terreno pertenece a una entidad pública (distinta a la unidad ejecutora)
Presentar el original o copia certificada de la resolución del titular del pliego o máxima autoridad
administrativa de la entidad que aprueba la transferencia del terreno a favor de la unidad ejecutora del
proyecto (como: donación, compraventa, usufructo, arrendamiento, permuta, afectación en uso ó
comodato). en el caso de la afectación en uso podrá presentarse el acta de entrega provisional de terreno
suscrita por ambas entidades.
4) Cuando el terreno pertenece a un privado
a. Original o copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz del contrato de compraventa del
terreno o de la partida registral de registros públicos donde se inscribió la compraventa.
b. Original o copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz de la Escritura Pública de donación del
terreno a favor de la unidad ejecutora del proyecto o de la partida registral de registros públicos donde se
inscribió la donación.
c. Original o copia legalizada por Notario Público Juez de Paz del contrato de servidumbre de paso a favor
de la unidad ejecutora del proyecto.
d. Original o copia legalizada de la Escritura de Transferencia Posesoria a favor de la Unidad Ejecutora,
suscrita ante el Juez de Paz
Se recomienda, presentar un informe legal sobre la disponibilidad de terrenos emitida por la Oficina
de Asesoría Jurídica de la Unidad Ejecutora.
(*) En todos los casos los terrenos deben estar garantizados y acreditados, mediante resolución del
titular de la unidad ejecutora.
RESOLUCION DE APROBACION DE ESTUDIOS DE APROVECHAMIENTO DE RECURSOS HIDRICOS PARA LA
OBTENCION DE LA LICENCIA DE USO DE AGUA SUBTERRANEA O SUPERFICIAL (ACREDITACION DE
DISPONIBILIDAD HIDRICA)
Lo otorga la Autoridad Nacional de Agua - ANA a través de la Autoridad Administrativa del Agua (AAA).
Corresponde en casos de obras del sistema de abastecimiento de agua (tanto superficial como
subterránea).
Presentar el original o copia legalizada por Notario Público de la Resolución que acredita la disponibilidad
hídrica o la Licencia de Uso de Agua.
En el caso de que el abastecimiento de agua provenga de un sistema existente administrado por una EPS,
podrá presentar la factibilidad de servicio emitida por la EPS.
OMISIONES O ERRORES FRECUENTES
Entre los errores más frecuentes, se puede indicar :
Se presenta la resolución que autoriza la ejecución del estudio de aprovechamiento hídrico, debiendo
presentarse la resolución que acredita la disponibilidad hídrica u otorga la licencia de uso de agua.
Frecuentemente, se observa que las fuentes indicadas en la acreditación hídrica, no corresponde con lo
señalado en la memoria descriptiva del proyecto.
CERTIFICADO DE INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOGICOS (CIRA)
Lo otorga el Ministerio de Cultura, de no corresponder debe adjuntar la opinión o comunicación oficial del
Ministerio de Cultura de la infraestructura preexistente. Debe incluir los planos aprobados por el
Ministerio de Cultura o la Oficina Desconcentrada de Cultura, para ser un documento válido.
OMISIONES O ERRORES FRECUENTES
Generalmente, las unidades ejecutoras omiten de presentar los planos aprobados por el Ministerio de
Cultura.
Presenta el CIRA, de manera parcial no incluyendo todos los componentes.
La comunicación de infraestructura preexistente del Ministerio de Cultura, se presenta en copia simple,
debiendo presentarse el original o copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz.

POBLACIÓN BENEFICIARIA

En este punto se debe verificar la población actual del proyecto., la cual debe estar descrita y estar
acompañada de la siguiente documentación de sustento:
- Caso ámbito Rural ó Pequeña Ciudad: Padrón de beneficiarios
- Caso ámbito de EPS: Documento de la EPS donde se indique:
padrón de usuarios para conexiones totales existentes y potenciales.

OMISIONES O ERRORES FRECUENTES

Frecuentemente, los padrones no son suscritos por los beneficiarios( Jefe de familia).
Inconsistencia entre el total de beneficiarios y la población actual indicada en el expediente técnico.
En caso de tratarse de varias localidades, presentan el padrón de beneficiarios de manera agrupada. el
cual deberá separarse por localidades.
GRACIAS POR SU ATENCION