Antitrust Unión Europea

El mercado y la libre competencia

EE.UU finales del siglo XIX
Periodo de precios bajos e inestables. Crisis
económicas (1873-8 – 1883-6)

Formación de
comité o junta
general
Formación de
Ampliación de
 Desarrollo de Trusts
mercados, Transferencia de
transportes y (ferrocarriles, acciones in trust
mayor
comunicaciones azúcar, plomo,
competencia
whisky)
Trust certificates
para accionistas y
poder de voto para
trustees
Consecuencias
• Consumidores , productores y granjeros pequeños
afectados
• Creación de leyes antitrust estatales
• Lobby pequeñas empresas (Hovenkamp)
• Concentración de poder económico y político
(Hovenkamp, Ross)
 •Sección 1:
Contratos,
combinaciones y
trust

Sección 2:
Monopolización
o intento de
monopolización
 Tratado de
Funcionamiento de la
Unión Europea (2010)
Tratado de Roma • Artículo 101: Acuerdos,
(1957) decisiones y practicas
concertadas
•Tratado de Paris • Artículo 102: Abuso de
(1951) posición de dominio
El mercado y la libre competencia
 La competencia es un proceso natural que se da en el
mercado
 Puede ser definida como la rivalidad de las empresas
por obtener las preferencias de los consumidores e
incrementar su participación de mercado.
A. Marco Constitucional
Artículo 58: Iniciativa
privada libre

Artículo 59: Libertado

de Artículo 62: Libertad de
empresa/comercio/indu contratar
stria

Artículo 61: Libre

Artículo 60: Derecho a
competencia (facilita y
la propiedad
vigila)
 El mercado y la libre competencia

 La competencia es lícita.

 El estado fomenta la libre competencia (marco

normativo y políticas públicas) y prohíbe las prácticas
anticompetitivas, con el fin de de promover la
eficiencia económica en los mercados para el
bienestar de los consumidores.
B. Decreto legislativo 757, Ley Marco para el
Crecimiento de la inversión privada

Se reconoce la
libre iniciativa
•Iniciativa Ley del
privada y la Artículo 4:
privada libre congreso
libertad de
empresa
• Los precios se
determinan por la
oferta y la demanda
• Solo pueden fijarse
cuando se traten de
tarifas de servicios
públicos
¿Qué involucra la libre competencia?
Salvo …

Libertad de Precios TARIFAS

Control de Conductas:
Prohibido prácticas
colusorias y abuso de
posición de dominio
LIBRE
COMPETENCIA

Control de estructuras:
control de fusiones entre
empresas en el sector
eléctrico

No se prohíbe monopolios
generados por eficiencia
 C. Tipo de controles
Abuso de posición de
domino (Art. 10)
Control de
Ex post
conductas
Prácticas colusorias
D. Leg. 1034 (Art. 11 y 12)
Derecho de
la libre
competencia

Control de Control de
estructuras concentraciones en el
sector eléctrico Ex ante

Ley 26876
 PREGUNTAS
 ¿Qué tipo de control busca supervisar el número y el tamaño de las empresas que operan
en el mercado, con la finalidad de desarrollar un control de las concentraciones
empresariales que puedan eventualmente afectar la competencia?
Control de
estructuras

 ¿Cual fue la primera ley norteamericana destinada a combatir los Trust?

Sherman Act

 El Tratado de Paris y el Tratado de Roma tuvieron como finalidad: …

Regular la Libre
competencia
 ¿Que articulo de la Constitución Política del Perú precisa que el Estado debe estimular la
creación de riquezas y garantizar la libertad de trabajo y libertad de empresa, comercio e
industria. El ejercicio de estas libertades no debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la
seguridad públicas.?

Articulo 59
 Ámbito de aplicación del DL 1034
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

 Artículo 2.- Ámbito de aplicación subjetivo.- ATENCIÓN

2.1. La presente Ley se aplica a las personas naturales o El DL 1034
jurídicas, sociedades irregulares, patrimonios autónomos u también es
otras entidades de derecho público o privado, estatales o aplicable a los
no, con o sin fines de lucro, que en el mercado oferten o gremios y
demanden bienes o servicios o cuyos asociados, afiliados, asociaciones
agremiados o integrantes realicen dicha actividad. Se aplica
también a quienes ejerzan la dirección, gestión o
representación de los sujetos de derecho antes
mencionados, en la medida que hayan tenido participación
en el planeamiento, realización o ejecución de la infracción
administrativa.
Su finalidad:
• Eficiencia económica en los mercado
• Bienestar de los consumidores

Se aplica:
• Agentes competidores (Personas Naturales y Personas Jurídicas)
• Gremios y asociaciones.
• Directores, Gerentes o representantes.
• Personas o empresas que facilitan cárteles. En este caso, también
funcionarios públicos

Prohíbe
• Abuso de posición de dominio
• Practicas colusorias
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

 El artículo 10.1 del Decreto Legislativo 1034

establece que:
 Se considera que existe abuso cuando un
agente económico que ostenta posición
dominante en el mercado relevante utiliza
esta posición para restringir de manera
indebida la competencia, obteniendo
beneficios y perjudicando a competidores
reales o potenciales, directos o indirectos,
que no hubiera sido posible de no ostentar
dicha posición.
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

a) Que el
infractor
ostente
Posición de
Dominio

ATENCIÓN
b) Que haya
realizado la
conducta Para sancionar un
denunciada
abuso de posición
c) Que haya obtenido de dominio se
beneficios y causado
perjuicios a requiere efecto
competidores Reales
o Potenciales, exclusorio
Directos o Indirectos
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas
 Posición de Dominio (Art. 7)

Se entiende que un agente económico goza de

posición de dominio en un mercado relevante cuando
tiene la posibilidad de restringir, afectar o distorsionar
en forma sustancial las condiciones de la oferta o
demanda en dicho mercado, sin que sus
competidores, proveedores o clientes puedan, en ese ATENCIÓN
momento o en un futuro inmediato, contrarrestar dicha
posibilidad, debido a factores tales como: La sola tenencia de
posición de
o Una participación significativa en el mercado dominio no es
relevante. sancionable
o La existencia de barreras a la entrada de tipo
legal, económica o estratégica.
o La existencia de proveedores, clientes o
competidores y el poder de negociación de éstos.
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

 Modalidades de abuso de posición de

posición de dominio (artículo 10):

 Negativa de trato.
 Discriminación.
 Ventas atadas. ATENCIÓN

 Contratos de exclusividad. No están

prohibidos los
precios “abusivos”
o “excesivos”
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

Prohibiciones relativas:
• Regla de la Razón: Realizar un análisis de las características de
las conductas realizadas para determinar su vulneran la
normativa de libre competencia

• No constituye abuso de posición de dominio cuando no exista

afectación a competidores reales o potenciales
Abuso de posición de dominio
Metodología de análisis de casos

Mercado Relevante (Art. 6) Paso 1

• El mercado relevante está conformado por:

• Mercado Producto:
• El mercado de producto relevante es,
por lo general, el bien o servicio
materia de la conducta investigada y ATENCIÓN
sus sustitutos.
• Mercado Geográfico: Mercado producto
incluye sustitutos
• El mercado geográfico relevante es el
conjunto de zonas geográficas donde están
ubicadas las fuentes alternativas de
aprovisionamiento del producto relevante.
Abuso de posición de dominio
Metodología de análisis de casos

Posición
La competencia
de
dominio Cuota al momento de Paso 2
de la investigación

mercado La competencia
potencial
Abuso de posición de dominio
Metodología de análisis de casos

Paso 3
Efectos positivos
Justificaciones
de la practica Efectos negativos
• Afectación a libre
competencia
Abuso de posición de dominio
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas

Conductas de efecto exclusorio: tienen como efecto real o

potencial de afectar la competencia, en beneficio del dominante y
en perjuicio de sus competidores actuales o potenciales, directos o
indirectos.

Conductas de efecto explotativo: tienen por finalidad

aprovecharse del excedente del consumidor. Por ejemplo: el cobro
de precios “excesivos”.
 Precios excesivos

¿Por qué solo el INDECOPI sanciona conductas con efecto

exclusorio?
Sancionar precios excesivos llevaría a la agencia de competencia a
sancionar el nivel de ganancia de un determinado agente
económico y a establecer un máximo para dichas ganancias, lo cual
implicaría indirectamente intervenir en la fijación de los precios,
pese a que esta posibilidad se encuentra expresamente proscrita
por la ley.
 Legislación
La Constitución Política de 1993

Artículo 61.- El Estado facilita y vigila la libre competencia.

Combate toda práctica que la limite y el abuso de posiciones
dominantes o monopólicas. Ninguna ley ni concertación puede
autorizar ni establecer monopolios.

Legislación
La Constitución Política de 1993
• La Constitución no prohíbe la posición dominante.
• La Constitución no establece la fijación administrativa de precios.
• La Constitución prohíbe:
• El abuso de la posición de dominio.
• Las prácticas restrictivas de la competencia.
 Legislación
El Decreto Legislativo 757

Artículo 4.- La libre competencia implica que los precios

en la economía resultan de la oferta y la demanda, de
acuerdo con lo dispuesto en la Constitución y las Leyes.

Los únicos precios que pueden fijarse administrativamente

son las tarifas de los servicios públicos, conforme a lo que
se disponga expresamente por Ley del Congreso de la
República.
Prácticas colusorias horizontales
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas
ATENCIÓN

 Prácticas colusorias horizontales: • Precios iguales o

parecidos en
Acuerdos, prácticas determinado
servicios o
concertadas, decisiones o productos.
recomendaciones entre
competidores entre sí que tienen • Recomendaciones
por objeto o efecto restringir la libre por Presidente del
competencia. Gremio o Sindicato
¿Qué es una colusión horizontal?

(práctica colusoria, cartel, etc.)

La concertación ocurre
cuando dos o más empresas
que compiten entre si en el Acuerdo
mercado, se ponen de
acuerdo, para fijar Prácticas Concertadas
coordinadamente los precios,
las ofertas u otras Decisiones
condiciones de
comercialización de Recomendaciones
determinado bien o servicio,
con la finalidad de eliminar la
competencia y comportarse
como un monopolio.
 Prácticas colusorias horizontales

Elementos de análisis de una práctica

concertada

• Estructura del Mercado

• Paralelismo de Conductas
• Indicios que demuestran el arreglo o
coordinación entre competidores
• Contra indicios o explicaciones alternativas
 Prácticas colusorias horizontales

Prohibiciones absolutas y relativas

En los casos de prohibición absoluta,
para verificar la existencia de la
infracción administrativa, es suficiente
que la autoridad de competencia pruebe ATENCIÓN
la existencia de la conducta.
Las conductas
sujetas a
En los casos de prohibición relativa, prohibición absoluta
para verificar la existencia de la no requieren que se
infracción administrativa, la autoridad de
competencia deberá probar la existencia pruebe sus efectos
de la conducta y que ésta tiene, o podría para ser sancionadas
tener, efectos negativos para la
competencia y el bienestar de los
consumidores.
 Prácticas colusorias horizontales

Prohibiciones absolutas
Las conductas sometidas a prohibición
absoluta son las modalidades de
prácticas colusorias horizontales inter ATENCIÓN
marca que tengan por objeto:
Las conductas
a) Fijación de precios u otras
condiciones comerciales o de sujetas a
servicio. prohibición absoluta
b) Limitación la producción o las no requieren que se
ventas, en particular por medio de pruebe sus efectos
cuotas para ser sancionadas
c) Reparto de clientes, proveedores o
zonas geográficas
d) Licitaciones colusorias
 Prácticas colusorias horizontales

Regla per se
Las conductas sometidas a prohibición
absoluta son las modalidades de
prácticas colusorias horizontales inter ATENCIÓN
marca que tengan por objeto:
Las conductas
a) Fijación de precios u otras
condiciones comerciales o de sujetas a
servicio. prohibición absoluta
b) Limitación la producción o las no requieren que se
ventas, en particular por medio de pruebe sus efectos
cuotas para ser sancionadas
c) Reparto de clientes, proveedores o
zonas geográficas
d) Licitaciones colusorias
 Las autoridades de competencia

• La Secretaría Técnica de la Comisión (ST)

• Encargada de la investigación de conductas anticompetitivas.
• Evaluación de las concentraciones empresariales en el sector eléctrico.
Órgano • Encargada de dar inicio al procedimiento administrativo sancionador para el
Instructor control de conductas.

• La Comisión de Defensa de la Libre Competencia (CLC)

• Aplicación del control de conductas y estructuras.
• Sanción de las conductas anticompetitivas.
Primera • Dictado de medidas cautelares dentro o fuera del procedimiento administrativo.
Instancia • Autorización de concentraciones en el sector eléctrico.

• La Sala Especializada en Defensa de la Competencia del Tribunal

del Indecopi
Segunda • Revisión de decisiones de la Comisión.
Instancia
 Las autoridades de competencia

 En el mercado de servicios públicos de

telecomunicaciones, es competente el
Organismo Supervisor de Inversión Privada en
Telecomunicaciones - OSIPTEL.
 Procedimiento
Etapa de
Investigación
Preliminar

Inicio de oficio
por la ST o de
parte
Requerimientos
Presentación de de información
descargos

Periodo de Visitas de Compromiso

prueba inspección de cese
Búsqueda de
medios
probatorios
Exoneración
de sanción
Informe Técnico

Alegatos al
Informe Técnico

Resolución Final
 Régimen de sanciones

• Hasta 500 UIT

Infracción
• Siempre que no supere el 8% de ventas o ingresos bruto
leve de ejercicio previo para el infractor o su grupo económico

• Hasta 1000 UIT

Infracción
• Siempre que no supere el 10% de ventas o ingresos
grave brutos de ejercicio previo

• Multa superior a 1000 UIT

Infracción
• Siempre que no supere el 12% de ventas o ingresos
muy grave brutos del ejercicio previo
Multas por obstrucción e incumplimiento
de requerimientos (Art. 43.7*)
Decreto Legislativo 1034
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas
Multas aplicables por incumplimiento injustificado a los requerimientos de información y
obstrucción a las actuaciones de la Secretaría Técnica y la Comisión.

Siempre que dicha multa no supere el

10% de los ingresos brutos recibidos
por el infractor en el tiempo que
incurrió en una practica anticompetitiva

(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto Legislativo 1205,

publicado el 23 de setiembre de 2015.
 Otros

• Medidas cautelares:
Evitar que la conducta siga
generando perjuicios
Medidas correctivas:
Restablecer el proceso
competitivo
• Cese de la actividad infractora
 Visitas de inspección
Ayudan a preservar la información relevante a fin de
encontrar pruebas de prácticas anticompetitivas, en
especial de los cárteles, que son las prácticas más
dañinas en contra de la libre competencia.
Compromiso de
Es una figura jurídica que supone la suspensión del
procedimiento administrativo sancionador a cambio del
cumplimiento de compromisos por parte de los investigados.
La importancia de esta figura radica en que posibilita el
restablecimiento del proceso competitivo y la corrección de las
distorsiones que se presentan en el mercado, permitiendo a la
agencia de competencia y a los administrados ahorrar recursos
(evitando la imposición de una sanción y la tramitación de un
procedimiento administrativo prolongado).
 Exoneración de sanción
(Programa de clemencia)
Cualquier persona podrá solicitar a la Secretaría Técnica que se
le exonere de sanción a cambio de aportar pruebas que ayuden
a identificar y acreditar la existencia de una práctica colusoria,
así como sancionar a los responsables.

El compromiso de exoneración de sanción se presentará por

escrito y será tramitada, en un expediente confidencial.

El cumplimiento del deber de colaboración establecido en el

compromiso de exoneración de sanción, desde su suscripción
hasta el momento en que la Comisión emita su decisión final en
el marco del procedimiento administrativo sancionador sobre
conductas anticompetitivas, exonera (de todo o parte) de
sanción al solicitante respecto de la conducta llevada a cabo, no
pudiendo la Comisión, ni ninguna otra autoridad seguirle o
iniciarle procedimiento por los mismos hechos.
 PREGUNTAS
 El reparto de clientes, proveedores o zonas geográficas constituye una practica colusoria
horizontal, la cual es sometida por la regla:

Per se

 ¿Qué tipo de control busca supervisar el comportamiento de los competidores en el mercado,

evitando que realicen prácticas contrarias a la libre competencia, p.e practicas colusorias?

Sherman Act

 El abuso de posición de dominio constituye una prohibición relativa y a esta se aplica el tipo de
regla:

Regla de la razón