SOLUCIÓN DE

CONTROVERSIAS EN LA FASE
EJECUCIÓN CONTRACTUAL
(CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE)
 Etapas de la Contratación Estatal
•Plan Operativo • Convocatoria. •Ejecución de
Institucional. prestaciones.
•Consultas
• Presupuesto •Observaciones •Adicionales.
Institucional. •Reducciones.
• Presentación de
• Plan Anual de propuestas •Gastos Generales.
Contrataciones.
• Evaluación de
•Penalidades.
• Expediente de propuestas
Contratación. •Multas y Moras
• Adjudicación de Buena
• Designación de Pro • Declaración de
Comité Especial. •Impugnaciones conformidad.
• Elaboración de •Perfeccionamiento del • Liquidación.
Bases. Contrato

PROGRAMACIÓN Y
ACTOS PREPARATORIOS
SELECCIÓN
EJECUCIÓN CONTRACTUAL
 ¿Cómo se solucionan los conflictos en
la etapa de selección?

3
 ¿Cómo se solucionan los conflictos en
la etapa contractual?

4
Materias Conciliables o Arbitrables

 Ampliaciones de plazo
contractual.
 Conformidad prestación.
 Obras (valorizaciones,
recepción, liquidaciones)
 Penalidades.
 Ejecución garantías.
 Pago e intereses por la mora
en el pago.
 Vicios Ocultos
Plazos de Caducidad

 Ampliaciones de plazo contractual.

 Conformidad prestación.
 Obras (valorizaciones, recepción,
liquidaciones)
 Penalidades.
 Ejecución garantías.
 Pago e intereses por la mora en el pago.
 Vicios Ocultos
 • La conciliación y el arbitraje en donde participa el Estado,
tienen un tratamiento diferenciado: se desarrollan en armonía con
los principios de transparencia y publicidad.

• El OSCE publica los laudos arbitrales en su página web:

www.osce.gob.pe

7
 ¿QUÉ NORMAS RESULTAN APLICABLES?

En el contrato debe quedar establecido si se recurrirá a uno o a

ambos procedimientos
8

8
 La Conciliación

 A través de este medio de solución de controversias,

un tercero (conciliador) trata de aproximar los intereses
de las partes para que lleguen a un acuerdo.

 Debe realizarse ante un Centro de Conciliación

autorizado por el Ministerio de Justicia.

 Puede concluir con acuerdo total o parcial.

9
 La Conciliación
1. Es un procedimiento voluntario.
2. Se realiza ante un centro de conciliación público o autorizado por el MINJUS.
3. Si la conciliación está prevista en el contrato, entonces resulta aplicable,
obligatoriamente, a las partes.
4. Las actas de conciliación deben ser remitidas al OSCE para registro y publicación,
dentro de los 10 días hábiles de suscritos.
5. La parte que la solicita inicia el trámite en el centro público o autorizado, quien
procede a invitar a las partes a la conciliación.
6. Los acuerdos que las partes hagan fuera de este procedimiento pueden ser
cuestionados.
7. Quien solicita la conciliación debe comunicarla al OSCE.

10
 LA CONCILIACIÓN

Acuerdo total Título de Ejecución

• Acuerdo parcial. Resolución de

• No acuerdo. controversias
• Inasistencia de una de no resueltas,
las partes a dos
sesiones. van a
• Inasistencia de ambas Arbitraje
partes a una sesión.
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 Problemas Operativos

12
 El Arbitraje

La decisión contenida en el laudo es inapelable, definitiva y

obligatoria para las partes. Sólo pasible de anulación por causa
prevista en la Ley.

Ventajas: 13

13 rapidez, economía, idoneidad, flexibilidad, confidencialidad

 El arbitraje en contrataciones públicas posee
determinadas particularidades:
- Es de derecho, no se permite el arbitraje de conciencia (ex
aequo et bono) y está a cargo de un Tribunal Arbitral
(unipersonal o pluripersonal).
- Siempre una de las partes será una Entidad Estatal.
- El rol del OSCE en las actuaciones arbitrales
- El rol de la Contraloría General de la República
- Las materias propias sobre las que se generan las
controversias.
14
 El Arbitraje

1. Es un procedimiento obligatorio.
2. Es de derecho. Puede ser árbitro único o tres árbitros. Si hay duda o no
hay acuerdo, es árbitro único.
3. Puede solicitarse hasta antes de la culminación del contrato, salvo
cuando la Ley señale un plazo específico (ampliación de plazo,
conformidad, pago, resolución y/o nulidad del contrato, valorización y
liquidación de obras.
4. La parte que solicita el arbitraje debe comunicarlo al OSCE salvo que se
trata de uno administrado por la SNCA o el OSCE designe a los árbitros
(15 días hábiles de formulada).
5. Se establece que el incumplimiento de la prelación es causal de
anulación ante P.J.
6. El Presidente o árbitro único deben ser abogados.
7. El laudo es inapelable y sólo procede recurso de anulación ante el P.J.
Se notifica personalmente y mediante publicación en SEACE; sin ellos
15 no es válido.
 Caducidad del Arbitraje

• El inicio del arbitraje debe ser antes de la

culminación del contrato (art. 52 LCE)

• El Reglamento establece plazos de caducidad,

la mayoría de 15 días hábiles. El problema de su
legalidad.

16

16
 Marco Normativo

 Antecedente:
La Ley 26850, de julio de 1997, y su Reglamento, de setiembre de 1998,
constituyen punto de ruptura, pues motivaron el desarrollo
vertiginoso del arbitraje, por la inclusión del “arbitraje
obligatorio” para las controversias que surjan de la contratación
estatal.

Actualmente:
El artículo 40° de la Ley de Contrataciones del Estado establece
como cláusula obligatoria de los contratos y bajo responsabilidad,
17
la de Solución de Controversias mediante “conciliación o
17 arbitraje”. En caso de ausencia, se entiende incorporada de
pleno derecho la cláusula modelo del Reglamento.
 ARBITRAJE EN LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA
DEL ESTADO

Artículo 63°:
“… el Estado y las demás personas de derecho público pueden someter
las controversias derivadas de relación contractual... a arbitraje nacional
o internacional, en la forma en que lo disponga la ley”.

Artículo 139º:
“Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
(…)
La unidad y exclusividad de la función jurisdiccional.
No existe ni puede establecerse jurisdicción alguna independiente,
18
con excepción de la militar y la arbitral”.
18
 Materias Conciliables o Arbitrables

19
 Materias No Conciliables o Arbitrables
 Las que interesan al orden público.
 Las que versan sobre delitos o faltas.
 Las directamente concernientes a las atribuciones o
funciones del imperio del Estado.

El arbitraje no resulta aplicable a las controversias surgidas en:

 la ejecución de adicionales de obra,
 metrados no previstos contractualmente, y
 mayores prestaciones de supervisión,

todas, en las que la Contraloría ejerce control previo.

20
 Algunas cuestiones:

21
 ALGUNAS CUESTIONES:

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 Inevitabilidad del Arbitraje

 Iniciado el arbitraje con la solicitud, el mismo es inevitable,

esto es, ninguna actitud de oposición o renuencia puede
impedir su realización.

 Silencio u oposición, conlleva a la pérdida de derecho

primordial: designación de árbitro.

 Decisión final sobre controversia requiere pronunciamiento

de los árbitros (Kompetenz-kompetenz)
23

23
 TIPOS DE ARBITRAJE

Son dos:
• Institucional .- Es organizado y administrado por una
institución arbitral.

• Ad hoc.- Es administrado por los propios árbitros de

acuerdo a las reglas procedimentales que se establecen
en la Ley de Contrataciones del Estado.

¿Cuáles son sus ventajas y desventajas?

24
 TIPOS DE ARBITRAJE

1. Ad hoc: No tiene regulación establecidas y las partes se ponen

de acuerdo. En el acta de instalación se establecen las reglas.
2. Institucional: La regulación del arbitraje está dada por una
institución determinada (CCL, CIP, CAL, SNA, PUCP). Si en el
convenio arbitral se establece que es institucional pero no se
establece la institución, entonces se entenderá que es
administrado por el OSCE.
Asimismo, en caso el convenio arbitral señale que la
organización y administración del arbitraje estará a cargo
de cualquiera de los órganos funcionales del OSCE, se
entenderá que dicho encargo le corresponde al SNA-OSCE

25
 Convenios Arbitrales

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 Trámite Arbitraje Ad Hoc

 El arbitraje se inicia con remisión de solicitud de

una parte a la contraria (art. 218 Rglto LCE)

 Las partes acuerdan libremente el procedimiento

de las actuaciones arbitrales, a falta de acuerdo el
Tribunal Arbitral (art. 34 LA)

 El arbitraje ad hoc será regulado por las Directivas

sobre la materia que para el efecto emita el OSCE27
(art. 216 Rglto LCE)
27
 Tramite Arbitraje Institucional

28

28
 Designación del Tribunal Arbitral
Unipersonal Colegiado (3 Árbitros)
▫ Cada parte designa un
◦ De común acuerdo árbitro y éstos al
Presidente.

A falta de acuerdo o en caso de duda el Tribunal

Arbitral será unipersonal

29
 ACEPTACIÓN DEL ÁRBITRO

DEBERES DEL ÁRBITRO

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 DEBER DEL ÁRBITRO

1. Los árbitros debe informar de cualquier situación que pudiese ser

considerada como impedimento para ejercer el cargo con
independencia y autonomía. Este deber es previo y se mantiene
a lo largo de todo el arbitraje.

2. Deberá sustentar las razones por las cuales, al momento de

laudar, se aparta de la prelación establecida en la Ley de
Contrataciones del Estado.

3. El incumplimiento de estos deberes es sancionable

administrativamente con suspensión temporal o inhabilitación
permanente para ejercer el cargo.
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 Recusación

 Los árbitros pueden ser

recusados:
– Cuando se encuentren
impedidos.
– Cuando no cumplan con las
exigencias del convenio
arbitral.
– Cuando existan
circunstancias que generen
dudas justificadas.
32
 RECUSACIÓN DE ÁRBITROS

1. La recusación será resuelta de acuerdo con las disposiciones de

la institución que administra el arbitraje. Si es ad hoc, se
establecerá el procedimiento en el Acta de Instalación.

2. Si no hay acuerdo sobre el particular, entonces quien resuelve es

el OSCE. La decisión del OSCE es fundamentada y no es
apelable.

33
 Instalación de Tribunal Arbitral

 Luego de la aceptación de
árbitros, cualquiera de las
partes debe solicitar al
OSCE la instalación del
tribunal arbitral.

34
 Etapas del Arbitraje

• Postulatoria.-
Las partes exponen sus posiciones, y ofrecen sus
medios probatorios: demanda, contestación a la
demanda, reconvención, contestación a la
reconvención.
• Probatoria.-
Los medios probatorios ofrecidos, y los que el propio
Tribunal Arbitral requiera se actúan.
• Resolutoria o Conclusiva.-
35
Las partes efectúan un resumen de sus posiciones y
35 el Tribunal Arbitral emite decisión a través del laudo
 INSTALACIÓN Y GASTOS ARBITRALES

 Las Entidades deberán registrar en el SEACE, luego de la

instalación, los nombres y apellidos completos de los árbitros (o
árbitro único), así como los que los sustituyan, eventualmente.

 Los gastos arbitrales se rigen por las tablas de las instituciones que
administren el arbitraje. Para los administrados por el SNA y ad
hoc, se establecerá una tabla específica. Los ad hoc no podrán
cobrar más que la tabla del OSCE. Si las partes no están de
acuerdo con los honorarios porque exceden, a su entender, el
monto máximo, solicitarán la intervención al OSCE. No se
suspende el procedimiento, y su decisión es inapelable.
36
 LAUDO

 El laudo es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa juzgada y

se ejecuta como una sentencia. El laudo, así como sus
integraciones, exclusiones, interpretaciones y rectificaciones
deberán ser notificados a través del SEACE, además de la
notificación personal a las partes, conforme a lo previsto en el
numeral 52.6 del artículo 52º de la Ley.
 Es responsabilidad del árbitro único o del presidente del tribunal
arbitral registrar correctamente el laudo en el SEACE así como sus
integraciones, exclusiones, interpretaciones y rectificaciones,
conforme a lo dispuesto en el artículo 288º del Reglamento, así
como la remisión que se requiera efectuar a la respectiva
secretaría arbitral para efectos de su notificación personal. Dicha
responsabilidad también alcanza a la información que el árbitro
único o el presidente del tribunal arbitral deba ingresar en el
SEACE a efectos de registrar el laudo respectivo.
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 Carácter del Laudo Arbitral

 El laudo es definitivo e
inapelable, tiene el valor de
cosa juzgada y se ejecuta
como una sentencia.
 El laudo arbitral debe ser
remitido al OSCE.

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 ORIENTACIONES PRÁCTICAS RESPECTO
AL LAUDO

 Las  partes  deben  verificar  que  el  laudo  se  encuentre 

dentro del plazo convenido.
 Los  árbitros  deben  efectuar  un  resumen  de  la 
controversia,  la  cuestión  sometida  a  arbitraje  y  una 
sumaria  referencia  a  las  alegaciones  y  conclusiones  de 
las  partes.  Todas  las  hojas  deben  ir  rubricadas  y  la 
última debe contener la firma.
 Debe  quedar  plenamente  establecido  que  el  laudo  ha 
sido notificado (de preferencia vía carta notarial).

39
 ANULACIÓN DEL LAUDO

 La  Ley  del  Arbitraje  D.  Leg.  1017,  determina  que  la 
interposición  del  recurso  de  anulación  no  suspende  la 
obligación del cumplimiento del laudo, salvo que ello se 
solicite y por ello se afiance.

 La  normativa  de  contratación  pública  menciona  que 

puede  pactarse  la  constitución  de  fianza  para 
interponer anulación (Reglamento art. 231°).

 Se requiere compatibilizar normas.
40
 ANULACIÓN DEL LAUDO
Control Judicial Control
(Vía Previa) Constitucional

LAUDO RECURSO DE
ANULACIÓN AMPARO

Por causales Si se deniega

previstas en el Art. la anulación
63 que incluye la del laudo en
Rectificación afectación a el proceso
Reconsideración cualquier derecho
Interpretación judicial
(incluye debido
Integración
proceso)
Exclusión

41
 POSICIÓN ÚLTIMA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SOBRE LA IMPUGNACIÓN DE LAUDOS

42
 Principales Errores

43
 ¿QUÉ NO HACER COMO PARTE DURANTE
EL PROCESO?

1. No efectuar seguimiento constante del proceso

arbitral
2. Plantear constantes recursos de reconsideración
contra las resoluciones que emite el tribunal arbitral
3. Intentar detener el proceso a través de diversos
cuestionamientos a los miembros del tribunal
arbitral (recusaciones)
4. Solicitar constantes reprogramaciones de audiencias
5. No pagar o pagar extemporáneamente.
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 ¿QUÉ NO HACER COMO ÁRBITRO?

1. Convertirse en abogado de parte en el Tribunal

Arbitral.
2. Revelar a cualquiera de las partes las discusiones
internas del tribunal arbitral
3. Perder la imparcialidad
4. No revelar situaciones de conflicto de interés
sobrevinientes a su designación
5. Solicitar pruebas innecesarias
6. Aumentar honorarios de manera desproporcionada
457. Tramitar el proceso de manera lenta.
 Conclusiones

• El arbitraje del Estado está llamado a seguir siendo la vía

idónea de solución de controversias. Su desarrollo es
sostenido.

• Las actuaciones arbitrales demandan en mayor grado un

comportamiento de buena fe.

• Los laudos deben ser cumplidos y no interponerse

anulaciones cual si fuera una etapa adicional al arbitraje.
46
• Es necesario que todos contribuyamos a cuidar el arbitraje.
46
 CONCLUSIONES

El Arbitraje del Estado ¿Institucional o Ad Hoc?

El Arbitraje Institucional se perfila como el único

idóneo para los arbitrajes de contrataciones estatales
en la medida en que están en la posibilidad de
garantizar que el proceso arbitral se lleve a cabo con
independencia, neutralidad, equidad e imparcialidad,
y de manera rápida y eficiente.
47
 NO OLVIDAR

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 CASOS PRÁCTICOS

* Resolución N° 063-2010-OSCE/PRE
* Resolución N° 412-2010-OSCE/PRE
Identifique los argumentos del OSCE al resolver las
recusaciones planteadas.

1. En su opinión, ¿son éstos fundamentos correctos o incorrectos?

2. De ser correctos, ¿por qué lo son?, de ser incorrectos, ¿cuál es

su postura al respecto y cómo hubiese resuelto
usted estos casos?
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