DETERMINACION DE RESPONSABILIDAD

DE LOS SERVIDORES PUBLICOS.

1. IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABILIDADES DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS.
 Ley del Código de Ética de la Función
Pública - LEY Nº 27815
ÁMBITO DE APLICACIÓN:

Los Principios, Deberes y Prohibiciones Éticos que se

establecen en el Código de Ética de la Función Pública
rigen para los servidores públicos de las entidades de la
Administración Pública, de acuerdo a lo establecido en el
artículo 4 de la Ley. Para los fines de la Ley se entiende
por entidad o entidades de la Administración Pública a las
indicadas en el Artículo I Titulo Preliminar de la Ley Nº
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
incluyendo a las empresas públicas.
Artículo I Titulo Preliminar de la Ley Nº
27444,
1. El Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Públicos
Descentralizados;
2. El Poder Legislativo;
3. El Poder Judicial;
4. Los Gobiernos Regionales;
5. Los Gobiernos Locales;
6. Los Organismos a los que la Constitución Política del Perú y las leyes
confieren autonomía.
7. Las demás entidades y organismos, proyectos y programas del Estado,
cuyas actividades se realizan en virtud de potestades administrativas y,
por tanto se consideran sujetas a las normas comunes de derecho público,
salvo mandato expreso de ley que las refiera a otro régimen; y
8. Las personas jurídicas bajo el régimen privado que prestan servicios
públicos o ejercen función administrativa, en virtud de concesión,
delegación o autorización del Estado, conforme a la normativa de la
materia.
Para los efectos del Código Código de Ética de la
Función Pública se considera empleado público a
todo funcionario o servidor de las entidades de la
Administración Pública en cualquiera de los niveles
jerárquicos sea éste nombrado, contratado,
designado, de confianza o electo que desempeñe
actividades o funciones en nombre del servicio del
Estado.
No importa el régimen jurídico de la entidad en la
que se preste servicios ni el régimen laboral o de
contratación al que esté sujeto (…).
Función Pública:
Se entiende por función pública toda actividad temporal
o permanente, remunerada u honoraria, realizada por
una persona en nombre o al servicio de las entidades de
la Administración Pública, en cualquiera de sus niveles
jerárquicos.

Fines de la Función Pública:

Son el servicio a la Nación, de conformidad con lo
dispuesto en la Constitución Política, y la obtención de
mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de
manera que se logre una mejor atención a la ciudadanía,
priorizando y optimizando el uso de los recursos públicos,
conforme a lo dispuesto por la Ley Marco de
Modernización de la Gestión del Estado.
 Principios de la Función Pública
El servidor público actúa de acuerdo a los siguientes principios:
1. Respeto: adecua su conducta hacia el respeto de la Constitución y las Leyes,
garantizando que en todas las fases del proceso de toma de decisiones o en el
cumplimiento de los procedimientos administrativos, se respeten los derechos a
la defensa y al debido procedimiento.

2. Probidad: actúa con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el

interés general y desechando todo provecho o ventaja personal, obtenido por sí
o por interpósita persona.

3. Eficiencia: brinda calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando

obtener una capacitación sólida y permanente.

2. Idoneidad: entendida como aptitud técnica, legal y moral, es condición esencial

para el acceso y ejercicio de la función pública. El servidor público debe
propender a una formación sólida acorde a la realidad, capacitándose
permanentemente para el debido cumplimiento de sus funciones.
5. Veracidad: se expresa con autenticidad en las relaciones funcionales con
todos los miembros de su institución y con la ciudadanía, y contribuye al
esclarecimiento de los hechos.

6. Lealtad y obediencia: actúa con fidelidad y solidaridad hacia todos los

miembros de su institución, cumpliendo las órdenes que le imparta el
superior jerárquico competente, en la medida que reúnan las
formalidades del caso y tengan por objeto la realización de actos de
servicio que se vinculen con las funciones a su cargo, salvo los supuestos
de arbitrariedad o ilegalidad manifiestas, las que deberá poner en
conocimiento del superior jerárquico de su institución.

7. Justicia y Equidad: tiene permanente disposición para el cumplimiento de

sus funciones, otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con
equidad en sus relaciones con el Estado, con el administrado, con sus
superiores, con sus subordinados y con la ciudadanía en general.

8. Lealtad al Estado de Derecho: el funcionario de confianza debe lealtad a la

Constitución y al Estado de Derecho. Ocupar cargos de confianza en
regímenes de facto, es causal de cese automático e inmediato de la
función pública.
 Deberes de la Función Pública
1. Neutralidad: Debe actuar con absoluta imparcialidad política,
económica o de cualquier otra índole en el desempeño de sus
funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con
personas, partidos políticos o instituciones.

2. Transparencia: Debe ejecutar los actos del servicio de manera

transparente, ello implica que dichos actos tienen en principio
carácter público y son accesibles al conocimiento de toda persona
natural o jurídica. El servidor público debe de brindar y facilitar
información fidedigna, completa y oportuna.

3. Discreción: Debe guardar reserva respecto de hechos o

informaciones de los que tenga conocimiento con motivo o en
ocasión del ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de los deberes y
las responsabilidades que le correspondan en virtud de las normas
que regulan el acceso y la transparencia de la información pública.
4. Ejercicio adecuado del cargo: Con motivo o en ocasión del ejercicio de sus
funciones el servidor público no debe adoptar represalia de ningún tipo o ejercer
coacción alguna contra otros servidores públicos u otras personas.

5. Uso adecuado de los bienes del Estado: Debe proteger y conservar los bienes del
Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para el desempeño de sus
funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento,
sin emplear o permitir que otros empleen los bienes del Estado para fines
particulares o propósitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido
específicamente destinados.

6. Responsabilidad: Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad

y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante
situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo,
siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
dificultades que se enfrenten. Todo servidor público debe respetar los derechos de
los administrados establecidos en el artículo 55 de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
 Artículo 55 de la LPAG
Derechos de los administrados Son derechos de los administrados con respecto al procedimiento administrativo, los
siguientes:
1. La precedencia en la atención del servicio público requerido, guardando riguroso orden de ingreso.
2. Ser tratados con respeto y consideración por el personal de las entidades, en condiciones de igualdad con los
demás administrados.
3. Acceder, en cualquier momento, de manera directa y sin limitación alguna a la información contenida en los
expedientes de los procedimientos administrativos en que sean partes y a obtener copias de los documentos
contenidos en el mismo sufragando el costo que suponga su pedido, salvo las excepciones expresamente
previstas por ley.
4. Acceder a la información gratuita que deben brindar las entidades del Estado sobre sus actividades orientadas a la
colectividad, incluyendo sus fines, competencias, funciones, organigramas, ubicación de dependencias, horarios
de atención, procedimientos y características.
5. A ser informados en los procedimientos de oficio sobre su naturaleza, alcance y, de ser previsible, del plazo
estimado de su duración, así como de sus derechos y obligaciones en el curso de tal actuación.
6. Participar responsable y progresivamente en la prestación y control de los servicios públicos, asegurando su
eficiencia y oportunidad.
7. Al cumplimiento de los plazos determinados para cada servicio o actuación y exigirlo así a las autoridades.
8. Ser asistidos por las entidades para el cumplimiento de sus obligaciones.
9. Conocer la identidad de las autoridades y personal al servicio de la entidad bajo cuya responsabilidad son
tramitados los procedimientos de su interés.
10. A que las actuaciones de las entidades que les afecten sean llevadas a cabo en la forma menos gravosa posible.
11. Al ejercicio responsable del derecho de formular análisis, críticas o a cuestionar las decisiones y actuaciones de las
entidades.
12. A exigir la responsabilidad de las entidades y del personal a su servicio, cuando así corresponda legalmente, y
13. Los demás derechos reconocidos por la Constitución o las leyes.
 Prohibiciones Éticas de la Función
Pública
El servidor público está prohibido de:

1. Mantener intereses de conflicto: Mantener relaciones o de aceptar situaciones en

cuyo contexto sus intereses personales, laborales, económicos o financieros
pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y funciones a su
cargo.
2. Obtener ventajas indebidas: Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas,
para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia
de influencia.
3. Realizar actividades de proselitismo político; Realizar actividades de proselitismo
político a través de la utilización de sus funciones o por medio de la utilización de
infraestructura, bienes o recursos públicos, ya sea a favor o en contra de partidos u
organizaciones políticas o candidatos.
4. Hacer mal uso de información privilegiada: Participar en transacciones u
operaciones financieras utilizando información privilegiada de la entidad a la que
pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condición o ejercicio del cargo
que desempeña, ni debe permitir el uso impropio de dicha información para el
beneficio de algún interés.
5. Presionar, amenazar y/o acosar: Ejercer presiones, amenazas o acoso sexual contra
otros servidores públicos o subordinados que puedan afectar la dignidad de la
persona o inducir a la realización de acciones dolosas.
 PRINCIPIOS Y DEBERES ÉTICOS DEL
SERVIDOR PÚBLICO
Ley del Código de Ética de la Función Pública – Ley Nº 27815

1. Respeto: Adecua su conducta hacia el respeto de la

Constitución y las Leyes, garantizando que en todas las
fases del proceso de toma de decisiones o en el
cumplimiento de los procedimientos administrativos, se
respeten los derechos a la defensa y al debido
procedimiento.
2. Probidad: Actúa con rectitud, honradez y honestidad,
procurando satisfacer el interés general y desechando
todo provecho o ventaja personal, obtenido por sí o por
interpósita persona.
3. Eficiencia: Brinda calidad en cada una de las funciones a
su cargo, procurando obtener una capacitación sólida y
permanente
4. Idoneidad: Entendida como aptitud técnica, legal y moral, es condición
esencial para el acceso y ejercicio de la función pública. El servidor público
debe propender a una formación sólida acorde a la realidad, capacitándose
permanentemente para el debido cumplimiento de sus funciones.

5. Veracidad: Se expresa con autenticidad en las relaciones funcionales con

todos los miembros de su institución y con la ciudadanía, y contribuye al
esclarecimiento de los hechos.

6. Lealtad y Obediencia: Actúa con fidelidad y solidaridad hacia todos los

miembros de su institución, cumpliendo las órdenes que le imparta el
superior jerárquico competente, en la medida que reúnan las formalidades
del caso y tengan por objeto la realización de actos de servicio que se
vinculen con las funciones a su cargo, salvo los supuestos de arbitrariedad o
ilegalidad manifiestas, las que deberá poner en conocimiento del superior
jerárquico de su institución.
7. Justicia y Equidad: Tiene permanente
disposición para el cumplimiento de sus funciones,
otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando
con equidad en sus relaciones con el Estado, con el
administrado, con sus superiores, con sus
subordinados y con la ciudadanía en general.

8. Lealtad al Estado de Derecho: El funcionario de

confianza debe lealtad a la Constitución y al Estado
de Derecho. Ocupar cargos de confianza
 Deberes de la Función Pública

• El servidor público tiene los siguientes deberes:

1. Neutralidad: Debe actuar con absoluta imparcialidad política, económica o de
cualquier otra índole en el desempeño de sus funciones demostrando
independencia a sus vinculaciones con personas, partidos políticos o
instituciones.

2. Transparencia: Debe ejecutar los actos del servicio de manera transparente, ello
implica que dichos actos tienen en principio carácter público y son accesibles al
conocimiento de toda persona natural o jurídica. El servidor público debe de
brindar y facilitar información fidedigna, completa y oportuna.

3. Discreción: Debe guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que

tenga conocimiento con motivo o en ocasión del ejercicio de sus funciones, sin
perjuicio de los deberes y las responsabilidades que le correspondan en virtud
de las normas que regulan el acceso y la transparencia de la información pública.
4. Ejercicio Adecuado del Cargo: Con motivo o en ocasión del ejercicio de sus
funciones el servidor público no debe adoptar represalia de ningún tipo o
ejercer coacción alguna contra otros servidores públicos u otras personas.

5. Uso Adecuado de los Bienes del Estado: Debe proteger y conservar los
bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para el
desempeño de sus funciones de manera racional, evitando su abuso,
derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen
los bienes del Estado para fines particulares o propósitos que no sean
aquellos para los cuales hubieran sido específicamente destinados.
6. Responsabilidad: Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública.
Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas
tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente
inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar,
neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten.

Todo servidor público debe respetar los derechos de los administrados

establecidos en el artículo 55 de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
 Sanciones
La transgresión de los principios y deberes establecidos en el
Capítulo II y de las prohibiciones señaladas en el Capítulo III,
de la Ley, se considera infracción al presente Código,
generándose responsabilidad pasible de sanción.

El Reglamento de la Ley establece las correspondientes

sanciones. Para su graduación, se tendrá presente las normas
sobre carrera administrativa y el régimen laboral aplicable en
virtud del cargo o función desempeñada.

Las sanciones aplicables por la transgresión del presente

Código no exime de las responsabilidades administrativas,
civiles y penales establecidas en la normatividad.
 Obligación de comunicar o denunciar
los actos contrarios al Código
Todo empleado público, bajo responsabilidad,
tiene el deber de comunicar, así como la
persona natural o jurídica tiene el derecho de
denunciar, los actos contrarios a lo normado en
el presente Código, ante la Comisión
Permanente de Procesos Administrativos
Disciplinarios de la entidad afectada o al órgano
que haga sus veces.”
 QUE SE ENTIENDE POR RESPONSABILIDAD

• Se entiende como responsabilidad a las

consecuencias de las acciones u
omisiones que debe asumir un
funcionario público en el ejercicio de sus
funciones.

• La acción u omisión de un funcionario o

servidor público puede determinar la
existencia de responsabilidad civil, penal
o administrativa.
A quien se denomina funcionario o servidor
público?

La Novena Disposición Final de la Ley N°

27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional
de Control y de la Contraloría General de la
República, define al servidor o funcionario
público -para los efectos de dicha ley como
todo aquel que independientemente del
régimen laboral en que se encuentra, mantiene
vínculo laboral, contractual o relación de
cualquier naturaleza con alguna de las
entidades, y que en virtud de ello ejerce
funciones en tales entidades.
CÓMO SE GENERA LA RESPONSABILIDAD

La responsabilidad se genera con las acciones

u omisiones imputables a los auditados que en
el normal ejercicio de sus funciones infringen
algún mandato que deben observar en el
ejercicio de su función.

Asimismo, esta situación comprende los

diferentes hallazgos de auditoria, por los
hechos incurridos por los auditados, sea por
acción o por omisión.
 IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABILIDADES.

Para la identificación de responsabilidades se debe

de proceder:

• Previo análisis razonado de los hechos constitutivos

del daño o riesgo expuesto,

• Deber incumplido y relación de causalidad con el

auditado.
 Identificación de responsabilidades:

Atribución de exigir responsabilidades:

• Administrativa funcional

• Civil

• Penal
 Identificación de responsabilidades

• Para la identificación de Responsabilidades se

deberán tener en cuenta al menos las pautas
de:

• Identificación del deber incumplido

• Reserva

• Presunción de Licitud

• Relación Causal
 CLASES DE RESPONSABILIDAD

• RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
DISCIPLINARIA.

• RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
FUNCIONAL.

• RESPONSABILIDAD CIVIL.

• RESPONSABILIDAD PENAL.
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República Ley N° 27785.

A) RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL:

Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios:

• Por haber contravenido el ordenamiento jurídico

administrativo y las normas internas de la entidad a la que
pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo
laboral o contractual al momento de su identificación
durante el desarrollo de la acción de control.

• Los servidores y funcionarios públicos que en el ejercicio

de sus funciones, desarrollaron una gestión deficiente,
para cuya configuración se requiere la existencia previa a
la asunción de la función pública que corresponda o
durante el desempeño de la misma, de mecanismos
objetivos o indicadores de medición de eficiencia.
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA – FUNCIONAL
Incurren en ésta los FF o SSPP que, en ejercicio de sus
funciones, desarrollaron una gestión deficiente o
negligente:

Algunos criterios para calificar una gestión como DEFICIENTE

o NEGLIGENTE son los siguientes:

1. Que no se hayan logrado resultados razonables en términos

de eficiencia, eficacia o economía teniendo en cuenta los
planes y programas aprobados y su vinculación con las
políticas del sector al que pertenecen.
2. Que no se realice una gestión transparente y no se haya
vigilado que los sistemas operativos, administrativos y de
control, estén funcionando adecuadamente.
3. Que no se respete la independencia del Órgano de Control
Institucional - OCI
3. Que no se respete la independencia del Órgano
de Control Institucional – OCI.

4.Que no se agoten todas las acciones posibles

para preservar los bienes y recursos de la
entidad a la que pertenecen.

5.Que se haya contravenido el ordenamiento

jurídico administrativo y las normas internas de
la entidad a la que pertenecen.
 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República Ley N° 27785.

C) RESPONSABILIDAD CIVIL:

Es aquella en la que incurren los servidores y

funcionarios públicos, que por su acción u omisión, en
el ejercicio de sus funciones, hayan ocasionado un
daño económico a su Entidad o al Estado. Es
necesario que el daño económico sea ocasionado
incumpliendo el funcionario o servidor público sus
funciones, por dolo o culpa, sea ésta inexcusable o
leve. La obligación de resarcimiento a la Entidad o al
Estado es de carácter contractual y solidaria, y la
acción correspondiente prescribe a los diez (10)
años de ocurridos los hechos que generan el daño
económico.
• Elementos de la Responsabilidad Civil del
agente público :

1. Conducta Antijurídica
Conducta contraria a una norma.

2. Daño Causado, debe ser:

• Cierto e indubitable.
• De naturaleza patrimonial: daño emergente,
lucro cesante.
3. Relación de Causalidad:

causa -------- efecto

culpa
4. Factor de Atribución: dolo

5. Agente Activo: el daño tiene que ser ocasionado por un

funcionario o servidor público.

6. Agente pasivo: la entidad pública o el Estado.

D) RESPONSABILIDAD PENAL – Ley Nº 27785.

Es aquella en la que incurren los

servidores y funcionarios públicos que
en ejercicio de sus funciones han
efectuado un acto u omisión tipificado
como delito.
DELITO.

CÓDIGO PENAL

Artículo 11.- Delitos y faltas

Son delitos y faltas las acciones u omisiones
dolosas o culposas penadas por la ley.
BIEN JURÍDICO TUTELADO.

Objeto de tutela penal:

Correcto funcionamiento de la
administración pública
 TEORIA DEL DELITO

CONCEPTO DE DELITO:

El delito es la conducta humana reflejada en

una acción u omisión, típica, antijurídica y
culpable o responsable, cuya comisión
traerá como consecuencia la aplicación de
una sanción (reflejada en una pena o medida
de seguridad).
TIPICIDAD
La tipicidad es la operación mediante la cual un hecho que se ha producido en
la realidad es adecuado o encuadrado dentro del supuesto de hecho que
describe la ley penal.

La estricta vinculación a la tipicidad es una consecuencia del principio nullum

crimen sine lege.

La tipicidad incluye un aspecto objetivo -sujetos, bien jurídico, acción

típica, relación de causalidad, imputación objetiva, elementos descriptivos
y normativos y un aspecto subjetivo -dolo y culpa.

TIPO PENAL
Es la descripción de la conducta prohibida establecida por el legislador en el
supuesto de hecho de una norma.

La tipicidad es la adecuación de la conducta al tipo penal.

El tipo penal es un instrumento legal y de naturaleza descriptiva que tiene

por función la individualización de conductas humanas penalmente
relevantes.
 TIPICIDAD OBJETIVA Y TIPICIDAD SUBJETIVA

TIPICIDAD OBJETIVA
• bien jurídico
• acción típica
• sujetos
• relación de causalidad
• imputación objetiva
• elementos descriptivos y normativos
TIPICIDAD SUBJETIVA
• Dolo: Conciencia y voluntad de realizar el tipo objetivo
de un delito.
• Culpa: En la culpa, el sujeto no busca ni pretende
lesionar el bien jurídico pero por su forma de actuar
arriesgada y descuidada produce la lesión.
EJEMPLO: Es el caso que un funcionario público a quien le
han asignado un vehículo para su uso personal en el horario
de trabajo, este lo ha entregado a un tercero, quien lo usa
para transportar mercadería de su fábrica en horas
laborables.

• Bien jurídico protegido: Bienes del Estado.

• Acción Típica: Conducta humana que describe el tipo.
• Sujeto: Autor en este caso el funcionario público.
• Relación de causalidad: El acto de disponer de los
bienes del Estado (relación entre acción y resultado).
• Imputación Objetiva: El autor en este caso el funcionario
dispuso de los bienes del estado (vehículo) sin
autorización, para que lo use un tercero, más allá de los
límites permitidos y como consecuencia ocasiona un
resultado que está dentro del ámbito de protección de la
norma.
• Elementos descriptivos y normativos: Estos términos
requieren ser interpretados en el sentido de la ley penal.
 GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO

Los diferentes hechos constitutivos del delito recorren

una serie de estadios o fases, atraviesa un camino.
Preparación: El agente lleva a cabo una actividad
externa dirigida a facilitar su realización ulterior.
Ejecución: El agente da comienzo a la realización del
hecho típico, empleando los elementos seleccionados.
Consumación: El agente da cumplimiento a lo
descrito por el tipo penal.
Agotamiento: Es una fase posterior a la consumación
y satisface la intención que perseguía el agente. Es
irrelevante que se produzca.
 DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN
PUBLICA
Artículo 376.- Abuso de autoridad “ El funcionario público que, abusando de sus
atribuciones, comete u ordena un acto arbitrario que cause perjuicio a alguien será
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres años.

Si los hechos derivan de un procedimiento de cobranza coactiva, la pena privativa de

libertad será no menor de dos ni mayor de cuatro años.

Artículo 376-A.- Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes

y servicios
El que, valiéndose de su condición de funcionario o servidor público, condiciona la
distribución de bienes o la prestación de servicios correspondientes a programas
públicos de apoyo o desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja política y/o
electoral de cualquier tipo en favor propio o de terceros, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años e inhabilitación conforme
a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.”

Omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales

Artículo 377.- El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algún
acto de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años
y con treinta a sesenta días-multa.
Denegación o deficiente apoyo policial

Artículo 378.- El policía que rehusa, omite o retarda, sin causa justificada, la prestación de un auxilio
legalmente requerido por la autoridad civil competente, será reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de dos años.
Si la prestación de auxilio es requerida por un particular en situación de peligro, la pena será no
menor de dos ni mayor de cuatro años.

Requerimiento indebido de la fuerza pública

Artículo 379.- El funcionario público que requiere la asistencia de la fuerza pública para oponerse a la
ejecución de disposiciones u órdenes legales de la autoridad o contra la ejecución de sentencia o
mandato judicial, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres años.

Abandono de cargo

Artículo 380.- El funcionario o servidor público que, con daño del servicio, abandona su cargo sin
haber cesado legalmente en el desempeño del mismo, será reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de dos años.
Si el agente incita al abandono colectivo del trabajo a los funcionarios o servidores públicos la pena
será privativa de libertad no mayor de tres años.

Nombramiento o aceptación ilegal

Artículo 381.- El funcionario público que hace un nombramiento para cargo público a persona en
quien no concurren los requisitos legales, será reprimido con sesenta a ciento veinte días-multa.
El que acepta el cargo sin contar con los requisitos legales será reprimido con la misma pena.
Artículo 382. Concusión
El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo, obliga o
induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para sí o para
otro, un bien o un beneficio patrimonial, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho años y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.«

Cobro indebido
Artículo 383.- El funcionario o servidor público que, abusando de su
cargo, exige o hace pagar o entregar contribuciones o emolumentos no
debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.

Artículo 384.- Colusión

El funcionario o servidor público que, interviniendo por razón de su
cargo o comisión especial en cualquiera de las contrataciones o
negocios públicos mediante concertación ilegal con los interesados,
defraudare patrimonialmente (1) al Estado o entidad u organismo del
Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.”
Artículo 384. Colusión simple y agravada

El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por

razón de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisición o
contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier
operación a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar al
Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa.

El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por

razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa."

Patrocinio ilegal
Artículo 385.- El que, valiéndose de su calidad de funcionario o servidor público,
patrocina intereses de particulares ante la administración pública, será reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos años o con prestación de servicio
comunitario de veinte a cuarenta jornadas.
Responsabilidad de peritos, árbitros y contadores
particulares.
Artículo 386.- Las disposiciones de los Artículos 384 y 385 son
aplicables a los Peritos, Árbitros y Contadores Particulares,
respecto de los bienes en cuya tasación, adjudicación o
partición intervienen; y, a los tutores, curadores y albaceas,
respecto de los pertenecientes a incapaces o testamentarías.

Peculado
Artículo 387.- El funcionario o servidor público que se apropia o
utiliza, en cualquier forma, para sí o para otro, caudales o
efectos cuya percepción, administración o custodia le estén
confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años.

Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos

estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de
apoyo social. En estos casos, la pena privativa de la libertad
será no menor de cuatro ni mayor de diez años.
Artículo 387. Peculado doloso y culposo

El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para sí o para otro, caudales o
efectos cuya percepción, administración o custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa.

Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase diez unidades impositivas tributarias, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.

Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a
programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de
doce años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

Si el agente, por culpa, da ocasión a que se efectúe por otra persona la sustracción de caudales o efectos,
será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con prestación de servicios
comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos
estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa
de libertad será no menor de tres ni mayor de cinco años y con ciento cincuenta a doscientos treinta días-
multa.

Artículo 388. Peculado de uso

El funcionario o servidor público que, para fines ajenos al servicio, usa o permite que otro use vehículos,
máquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administración pública o que se hallan
bajo su guarda, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

Esta disposición es aplicable al contratista de una obra pública o a sus empleados cuando los efectos
indicados pertenecen al Estado o a cualquier dependencia pública.

No están comprendidos en este artículo los vehículos motorizados destinados al servicio personal por razón
del cargo."
Artículo 389. Malversación.
El funcionario o servidor público que da al dinero o bienes que administra una aplicación definitiva
diferente de aquella a los que están destinados, afectando el servicio o la función encomendada, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o
asistenciales y son destinados a una aplicación definitiva diferente, afectando el servicio o la función
encomendada, la pena privativa de libertad será no menor de tres ni mayor de ocho años y con
trescientos sesenta y cinco días-multa.

Artículo 393. Cohecho pasivo propio

El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a
consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código
Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o a
consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis
ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y
con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

El funcionario o servidor público que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a
la entrega o promesa de donativo o ventaja, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código
Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa."
Artículo 399. Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo.
El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado
se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operación en que interviene por
razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis
años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.«

Artículo 400. Tráfico de influencias

El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para sí o
para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de
interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido
un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del
Código Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

Artículo 401. Enriquecimiento ilícito

El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo, incrementa ilícitamente su patrimonio

respecto de sus ingresos legítimos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta dirección en las entidades,
organismos o empresas del Estado, o está sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación
constitucional, la pena privativa de libertad será no menor de diez ni mayor de quince años y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del
gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada
de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus
sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier
otra causa lícita.”
Artículo 418.- Prevaricato.
El Juez o el Fiscal que dicta resolución o emite dictamen, manifiestamente contrarios al texto expreso y claro
de la ley, o cita pruebas inexistentes o hechos falsos, o se apoya en leyes supuestas o derogadas, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años.«

Detención ilegal
Artículo 419.- El Juez que, maliciosamente o sin motivo legal, ordena la detención de una persona o no otorga
la libertad de un detenido o preso, que debió decretar, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cuatro años.

Falsificación de documento.
Artículo 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el documento, será
reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público, título
auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa, si se trata de un
documento privado.

Fabricación o falsificación de sellos o timbres oficiales

Artículo 434.- El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica sellos o timbres oficiales de valor, especialmente
estampillas de correos, con el objeto de emplearlos o hacer que los empleen otras personas o el que da a
dichos sellos o timbres oficiales ya usados la apariencia de validez para emplearlos nuevamente, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años y con noventa a ciento
ochenta días-multa.
Cuando el agente emplea como auténticos o todavía válidos los sellos o timbres oficiales de valor que son
falsos, falsificados o ya usados, la pena será privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres años y de
sesenta a noventa días-multa.
7. PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR - PAS
7.1 RESPONSABILIDAD EN LA GESTION PUBLICA.

La gestión pública se define, como el conjunto de acciones mediante las cuales las entidades
tienden al logro de sus fines, objetivos y metas, los que están enmarcados por las políticas
gubernamentales establecidas por el Poder Ejecutivo.

En consecuencia podemos decir que la gestión pública está configurada por los espacios
institucionales y los procesos a través de los cuáles el Estado diseña e implementa políticas,
suministra bienes y servicios y aplica regulaciones con el objeto de dar curso a sus funciones.

El modelo de la nueva Gestión Pública (NGP)

La NGP busca satisfacer las necesidades de los ciudadanos a través de una gestión pública eficiente
y eficaz. Para este enfoque, es imperativo el desarrollo de servicios de mayor calidad en un marco de
sistemas de control que permitan transparencia en los procesos de elección de planes y resultados,
así como en los de participación ciudadana, la NGP es el paradigma donde se inscriben los distintos
procesos de cambio en la organización y gestión de las administraciones públicas.
Es un enfoque que intenta incorporar algunos elementos de la lógica privada a las organizaciones
públicas.
Es decir que la NGP es un búsqueda de lograr una mayor productividad en eficiencia colectiva,
porque no sólo se espera el cumplimiento de metas por parte de la responsabilidad de liderazgo de
quienes la dirigen sino y fundamentalmente es cuánto hemos comprometido al ciudadano en aquel
éxito.
En síntesis la Nueva Gestión Pública está fundamentada sobre:
a) La formulación estratégica de políticas de desarrollo y gestión.
b) La gradual eliminación del modelo burocrático hacia una GESTIÓN POR RESULTADOS.
c) La creación del valor público.
d) El desarrollo de las instituciones y dimensionamiento adecuado del Estado.
e) El mejoramiento de las conquistas macroeconómicas y la equidad social.
7.2 IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABILIDADES.
La identificación de responsabilidades es realizado por
el Sistema Nacional de Control.
Identificación de responsabilidades Órganos Sancionadores
SNC

Realiza control Ministerio

Responsabilidad Público
Obtiene Penal Poder
evidencias Judicial

Detecta Informes de
Responsabilidad Poder
iregularidades control
Civil Judicial
Derecho de defensa
de los funcionarios
Responsabilidad Titulares
Se identifica Administrativa de las
responsabilidades Funcional Entidades
7.3 PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA –
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA – CGR.

Los principios son:

• Razonabilidad
• Presunción de licitud
• Intimación
• Non bis in idem
• Irretroactividad
• Tipicidad
• Causalidad
• Prohibición de reformatio in peius.
7.4 ORGANOS DE PROCEDIMIENTO.
Tienen competencia los órganos instructores según su
ámbito:

• Oficinas Regionales de Control.

• Órganos de Control Institucional.

• Sociedades de Auditoría.
7.5. CONDUCTAS INFRACTORAS.
• Incumplir las disposiciones que integran el marco
legal aplicable a las entidades para el desarrollo de
sus actividades, así como las disposiciones internas
vinculadas a la actuación funcional del servidor o
funcionario público.
• Incurrir en cualquier acción u omisión que suponga
la transgresión grave de los principios, deberes y
prohibiciones señalados en las normas de ética y
probidad de la función pública.
• Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley
o reglamento.
• Incurrir en cualquier acción u omisión que importe
negligencia en el desempeño de las funciones o el
uso de éstas con fines distintos al interés público.
INFRACCIONES Y SANCIONES.
Infracciones: Constituye infracción tipificada en
los literales f) y g) del Artículo 42º de la Ley Nº
27785, ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la
República, las siguientes:
La omisión en la presentación de la información
solicitada o su ejecución en forma deficiente o
inoportuna, según su requerimiento efectuado.
El incumplimiento en la remisión de documentos e
información en los plazos que señalan las leyes y
reglamentos.
SANCIONES:
Las infracciones a la Ley y la Directiva dan lugar a la
aplicación de las sanciones administrativas que
establece el Reglamento de Infracciones y Sanciones
de la Contraloría General de la República, aprobado
con Resolución de Contraloría Nº 276-2014-CG de
15.04.2014 «Reglamento Interno de Trabajo»
aprobado con Resolución de Contraloría Nº 240-2010-
CG de 16.09.2009 y el «Manual de Política de
Recursos Humanos» de la Contraloría General de la
República aprobado con Resolución de Contraloría Nº
350-2013-CG del 10.09.2013.
Inhabilitación para el ejercicio de la función pública de
1 a 5 años.
Suspensión temporal para el ejercicio de las funciones
de 30 a 360 días calendario.
 Non bis vis idem

Acuerdo Plenario Nº 01-2013-

CG/TSRA
Tribunal Superior de
Responsabilidad Administrativa
Ley Nº 27444 numeral 10, Artículo 230.-
Principios de la Potestad Sancionadora
Administrativa

Principio de Non bis in idem

No se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una

pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en
los casos que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y
fundamento.

Dicha prohibición se extiende también a las sanciones

administrativas, salvo la concurrencia del supuesto de
continuación de infracciones a que se refiere el inciso 7.
 Código Procesal Penal

Artículo III del Titulo Preliminar:

“Interdicción de la persecución penal

múltiple.-Nadie podrá ser procesado, ni
sancionado mas de una vez por un mismo
hecho, siempre que se trate del mismo
sujeto y fundamento. Este principio rige
para las sanciones penales y
administrativas. El derecho penal tiene
preeminencia sobre el derecho
administrativo. (…)”
 Competencia sancionadora
• CGR: poder sancionador en resguardo a
la correcta gestión y uso de los recursos
público por parte de la Administración
Pública.

• ENTIDAD: poder disciplinario del Estado

Empleador
 INEXISTENCIA DE IDENTIDAD DE FUNDAMENTO
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
POR RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
AUTORIDAD COMPETENTE CONTRALORIA GENERAL DE LA
REPUBLICA
1RA. INST: ORGANO INSTRUCTOR;
ORGANO SANCIONADOR
2DA. INST: TSRA
SUJETO DEL PROCEDIMIENTO SERVIDOR O FUNCIONARIO PÚBLICO
QUE INDEPENDIENTEMENTE DEL
REGIMEN LABORAL QUE SE
ENCUENTRA, MANTIENE VINCULO
LABORAL , CONTRACTUAL O
RELACION DE CUALQUIER
NATURALEZA
TIPIFICACION CONDUCTA INFRACTORA
DESARROLLADA EN FORMA
DESCRIPTIVA, EXHAUTIVA
FINALIDAD DE LA SANCIÓN Castigar hechos que configuren
responsabilidad administrativa
funcional, por la comisión de las
conductas tipificadas como
infracciones en la Ley N '27785,
modificado por la Ley N' 29622, y
su Reglamento,
FINALIDAD DE LA POTESTAD Tutelar el interés público respecto
a la conecta gestión y uso de los
recursos públicos en estricta
observancia a los parámetros que
impone el Principio de la Buena
Administración - frente a
conductas que privilegian
intereses distintos de aquel
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
POR RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA
1RA INST: TITULAR DE CADA ENTIDAD
2DA. INST: TRIBUNAL DE SERVIR
SERVIDOR O FUNCIONARIO PÚBLICO
QUE MANTIENE UNA RELACION DE
SUBORDINACION CON LA ENTIDAD EN
LA CUAL EJERCE SUS FUNCIONES
FALTAS DISCIPLINARIAS
DESARROLLADAS GENERALMENTE
DE MANERA ABIERTA
Castigar el incumplimiento de
funciones que respecto de una
determinada actividad constituye
falta en la prestación del servicio
a favor del empleador,
Asegurar que las actividades
que desarrolla en el marco de
sus funciones se ejerzan en
cumplimiento de la normativa
aplicable, sin perjuicio del poder
público de tutela del interés
general.
Muchas gracias.