Instituto de Investigaciones

en Normalización
Ministerio de Ciencia, Tecnología y
Medio Ambiente
Programa Ramal de Ciencia y Técnica
“Desarrollo de la Normalización, la Metrología
y la Calidad en la República de Cuba”
Instituto de Investigaciones en Normalización
Con la participación de:
Oficina Nacional de Normalización
Ministerio del Trabajo y Seguridad Social
Agencia de Medio Ambiente --- CITMA
 PRINCIPALES RESULTADOS

1. Metodología para el Diseño y

Desarrollo del SIG
2. Procedimiento de Certificación de
SIG (RPG)
3. Programas de adiestramientos:
• “El Rol de la Alta Gerencia en la Gestión
Integrada de Sistemas”
• “Los Sistemas Integrados de Gestión”
• “El Control Interno y los Sistemas
Integrados de Gestión”
• “Formación de Auditores Líderes de
SGSST ”
• “Formación de Auditores Internos de
SGSST”
4. Proyecto de norma “Especificación de
requisitos comunes del sistema de
gestión como marco para la
integración”
• Orientaciones para la implementación
de 4 modelos de SIG
1 Orientaciones para la implementación
de Sistemas Integrados de Gestión
2 Metodología para el Diseño y
Desarrollo de SIG
3 Identificación y evaluación de
Aspectos Ambientales
4 Gestión de Riesgos
Ponente.
MSc. Juana M. Cuendias de Armas
 ¿NC ISO 14001:
2004?
¿ NC ISO 9001: ¿NC 18001: 2005?
2001?

¿ NC ISO 22000 : 2006,

ISO 28000:
NC 136 :2007?
2007?

¿ NC ISO/IEC
¿ISO/IEC 20000- 27001: 2007?
1: 2005?
¿ NC 3000
:2007?
 Norma Título
NC ISO Sistema de Gestión de la Calidad.
9001:2001
Requisitos
NC ISO Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos
14001:2004
con orientación para el uso
NC I8001: Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
2005
en el Trabajo. Requisitos
ISO/IEC Tecnología de la Información. Gestión de
20000-1: 2005
los Servicios. Especificación
 Norma Título
NC ISO Sistema de Gestión de la Inocuidad de los
22000:2005 Alimentos. Requisitos para cualquier
organización en la cadena alimentaria.
NC ISO/IEC Tecnología de la Información. Técnicas de
27001:2007 Seguridad. Sistema de Gestión de la
Seguridad de la Información. Requisitos
ISO 28 000: Especificaciones para un Sistema de Gestión
2007 de la Seguridad para la Cadena de
Suministro.
NC 3000 : Sistema de Gestión Integrada del Capital
2007 Humano. Requisitos
• Liderazgo, compromiso y
participación activa
• Participación del Personal
• Enfoque de Procesos
• Enfoque de Sistemas
• Gestión de Riesgos
• Mejora Continua
P: Plan (Planificar)
A P
D: Do (Hacer) V H
C: Check (Verificar)
A: Act (Actuar)
 ACCION
CORRECTIVA NO
REVISION POR CONFORMIDAD
LA DIRECCION

Y MÁS....

Las normas de referencia tienen requisitos comunes

 Parte de la gestión general de la
organización que determina y
aplica POLÍTICA INTEGRADA DE
GESTIÓN
Directrices y objetivos generales de una
organización, expresados formalmente
por la alta dirección y relacionados con
la gestión integrada de los sistemas
Conjunto formado por la estructura
de la organización,
las responsabilidades,
los procedimientos, los procesos y
los recursos que se establecen
para llevar a cabo la gestión
integrada de los sistemas
• Cumplir con los requisitos exigidos
por las normas de gestión objeto
de integración
• Contar con grado mínimo de
integración
Gestionar de forma integrada:
• Política
• Organización
• Revisión por la dirección
• Control único de la
documentación y los registros
• Control de No conformidades
 Gestionar de forma integrada
(Cont.)
La• gestión
Accionesde correctivas
cada procesoy incluido
enpreventivas
el alcance cubra las entradas,
• Auditorías
salidas, internas
recursos y controles para
•todos
Evaluación y desarrollo
los ámbitos de las
de aplicación
delcompetencias del personal
Sistema Integrado de Gestión
 Los procesos están establecidos
de forma tal que consideran los
objetivos y requisitos de los
sistemas de gestión que integran
A FIN DE PREVENIR
HECHOS INDESEADOS
Y ALCANZAR LOS RESULTADOS
PLANIFICADOS
Requisitos Específicos

SGA SGSST SGC Otros AP

V H

Requisitos Comunes MA SST C Otros

Requisitos Comunes
 Objetivo
Brindar las herramientas necesarias a
nuestras organizaciones para
afrontar el diseño e implementación
los Sistemas Integrados de Gestión
1.Introducción
2.Requisitos comunes del sistema de gestión
ANEXO A. Estructura de un Sistema Integrado de
Gestión a partir de los requisitos comunes y del ciclo
PHVA.
ANEXO B. Metodología para el desarrollo del sistemas
integrados de gestión.
ANEXO C. Relación de la documentación exigida por las
normas de gestión y cómo se aplica en cada caso.
Requisitos ISO ISO NC
9001 14001 18001
Política del SG 5.1, 5.3 4.2 4.2
Descripción de los requisitos comunes

Comentarios
 Política
Planificación
Aplicación y Operación
Evaluación del Desempeño
Mejora
Revisión por la Dirección
 Estructura de un SIG a partir de los
requisitos comunes y del ciclo PHVA

Revisión por Política

la Dirección
A P
Planificación
Mejora V H

Evaluación del Aplicación y

Desempeño, operación
Monitoreo y Medición
Documentar : Alcance del SIG
Normas / Especificaciones
de sistemas de gestión
objeto de integración.
Establecer, documentar, aplicar, mantener y
continuamente mejorar SIG
Para cumplir sus políticas y objetivos declarados:
• Identificar procesos necesarios para aplicar,
operar y mantener el SIG

• Determinar secuencia e interacción y su

aplicabilidad para la integración

• Determinar criterios y métodos necesarios para

garantizar la eficacia, de la operación y control de
los procesos
Para cumplir sus políticas y objetivos declarados :
(Cont.)
• Garantizar disponibilidad de recursos e
información para apoyar la operación y el
monitoreo de procesos
• Monitorear, medir y analizar estos procesos, y
aplicar las acciones necesarias para lograr los
resultados planificados y la mejora continua del
desempeño global de la organización
 Alta Dirección Definir la política con respecto a su
SIG y garantizar que:
• Sea apropiada a sus actividades, productos y servicios
• Incluya el compromiso de cumplir todos los requisitos
legales y de otro tipo a los que se suscribe y de mejorar
continuamente la eficacia del SIG
….naturaleza, magnitud e
• Constituya un marcoimpactos
para establecer/revisar
ambientales…
sus
objetivos ….naturaleza, magnitud de los
• Se comunique a todasriesgos
las personas
de SST quede latrabajan para la
organización o en su nombre organization…
• Se revise periódicamente para garantizar su idoneidad
permanente
 Planificación
• Identificación y evaluación de
aspectos, impactos y riesgos
• Identificación de requisitos legales y
de otro tipo
• Planificación de contingencias
• Objetivos
• Estructura organizativa, funciones,
responsabilidades y autoridades
Característica de una actividad, producto o servicio
que tiene o puede tener un impacto

Efecto en los compromisos y objetivos de la política

de la organización, en sus partes interesadas, en la
propia organización y/o en el medio ambiente

Probabilidad de que ocurra un evento que tendrá un

impacto en los objetivos
 Identificación y evaluación de
aspectos, impactos y riesgos
Establecer, aplicar y mantener uno o más
procedimientos para:
• Identificar los aspectos de sus actividades,
productos y servicios que sean pertinentes al
Garantizar
alcance la consideración de los aspectos
del SIG
significativos en el establecimiento, la aplicación
• Evaluar riesgos mediante la determinación y
y el mantenimiento de su sistema de gestión
el registro de los aspectos significativos
 Identificación de Requisitos Legales
y de otro tipo
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
para determinar los requisitos legales y de otro tipo
relacionados con sus actividades, productos y
servicios que sean pertinentes al alcance del SIG .
Tenerlos en cuenta para el establecimiento,
la aplicación y el mantenimiento del SIG
 Planificación de Contingencias
Establecer, documentar y mantener
procedimiento(s) para identificar todo evento,
emergencia potencial o desastre no
planificado y dar una respuesta a los mismos

A fin de prevenir o mitigar las consecuencias de tales

incidencias y considerar la continuidad de las
operaciones comerciales
 Objetivos
• Establecer objetivos teniendo en cuenta sus
aspectos significativos, obligaciones legales, y
otros requisitos aplicables, así como su
compromiso con la mejora continua, cuando
aplique la política. Estos objetivos serán
medibles.
• Establecer, aplicar y mantener uno o más
programas para alcanzar sus objetivos.
 Estructura organizativa, funciones
responsabilidades y autoridades
Alta Dirección Designar representante(s) específicos,
quien(es), independientemente de otras
responsabilidades, tendrá(n) funciones,
responsabilidades y autoridades definidas para:
• Garantizar que se establezca, aplique y mantenga el SIG
de acuerdo con los requisitos de las normas o
especificaciones de sistemas de gestión a las que se
suscribe la organización.
• Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SIG
para su revisión incluido las recomendaciones para la
mejora.
 Estructura organizativa, funciones,
responsabilidades y autoridades (Cont.)
Identificar, documentar y comunicar las
funciones, responsabilidades y autoridades
de las personas involucradas con el sistema
de gestión y sus interrelaciones dentro de la
organización.
 Aplicación y Operación
Control operativo

Gestión de los recursos

Requisitos documentación

Comunicación
 Control operativo
Garantizar que las operaciones asociadas
con aspectos significativos se realicen en
condiciones específicas para cumplir las
políticas y los objetivos que ha establecido,
así como los requisitos legales y otros
requisitos pertinentes.
 Gestión de los recursos
•Garantizar que el personal que trabajan para la
organización o en su nombre sea competente para las
tareas que se les ha asignado
•Evaluar la eficacia de las acciones emprendidas para
garantizar la competencia
•Garantizar que su personal esté consciente de la
relevancia e importancia de sus actividades y de cómo
contribuyen al logro de los objetivos
•Determinar, proveer y mantener los recursos y la
infraestructura que necesita para lograr sus objetivos
 Requisitos de la documentación
La documentación del sistema de gestión incluye:
•Descripción del alcance del sistema de gestión,
incluyendo las normas y especificaciones de sistemas de
gestión a las que se ha suscrito;
•Declaraciones de las políticas y los objetivos
•Un manual que describa los elementos principales del
sistema de gestión y su interacción, incluyendo políticas,
procesos y procedimientos comunes y referencias a
documentos afines;
•Documentos que la organización considera necesarios
para garantizar la planificación, operación y control
eficaces de sus procesos.
 Requisitos de la documentación (Cont)
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
documentado(s) con el fin de definir los controles
necesarios para :
• Aprobar la idoneidad antes de su emisión;
• Revisar y actualizar los documentos, y
re-aprobarlos según sea necesario;
Mantener • Garantizar que se identifiquen los cambios
y el estado actual de revisión; que en los
controlados puntos de uso dispongan de las versiones
pertinentes aplicables;que permanezcan
los legibles y fácilmente identificables; que se
identifiquen los de origen externo y se
documentos •
controle su distribución;
Prevenir el uso no intencional de documentos
del SIG obsoletos, y aplicarles la identificación
adecuada si se retienen con algún propósito.
Requisitos de la documentación (Cont.)
Establecer, documentar y mantener registros para
proveer evidencias de conformidad con los
requisitos y de la operación eficaz del SIG.
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
con el fin de definir los controles necesarios para
identificar, salvar, proteger, recuperar, retener y
disponer de los registros.
 Comunicación
Establecer, aplicar y mantener medidas
eficaces para:
• La comunicación interna entre los diversos
niveles y funciones de la organización.
• Recibir, registrar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas.
• Decidir si se va a comunicar activamente
con partes interesadas externas y
documentar su decisión
 Evaluación del desempeño

Seguimiento y medición
Evaluación del cumplimiento
Auditoría interna
Tratamiento de No conformidades
 Seguimiento y medición
Realizar el seguimiento y la medición para
determinar hasta qué punto se cumplen los
requisitos aplicables.
• Incluye el registro de datos para seguir el
desempeño de los controles operativos
pertinentes.
• Evaluar la conformidad con los objetivos de la
organización, así como la capacidad de los
procesos para alcanzar los resultados
planificados.
 Evaluación del cumplimiento
Realizar evaluaciones periódicas del
cumplimiento con los requisitos
legales pertinentes al alcance del
sistema de gestión y registrar los
resultados
 Auditoría interna
Establecer y mantener un programa para realizar
auditorías periódicas del SIG con el fin de determinar:
• Si el sistema de gestión está en conforme con las
medidas planificadas y las normas o especificaciones
de sistemas de gestión a las cuales se suscribe la
organización;
• Si se ha aplicado y mantenido adecuadamente y si se
mantiene la adherencia.
 Auditoría interna (Cont.)
• El programa de auditoría, incluyendo su cronograma,
se basará en la importancia de los aspectos del sistema
de gestión, los riesgos de la organización, el desempeño
de la organización y los resultados de auditorías previas.
• Las medidas para la auditoría cubrirán el alcance, la
frecuencia, las metodologías y las competencias, así
como las responsabilidades y los requisitos para realizar
auditorías y reportar los resultados.
• La selección de auditores y la realización de auditorías
garantizarán la objetividad e imparcialidad del proceso .
 Tratamiento de las No conformidades
Se corregirán las No conformidades
identificadas y se tomarán acciones
para mitigar su impacto
 Mejora / Generalidades
Se mejorará continuamente la eficacia del sistema
de gestión mediante el uso de la política, los
objetivos, los resultados de auditoría, el análisis de
datos de la evaluación del desempeño, las
acciones correctivas y preventivas y la revisión por
la dirección.
Se definirá y asignará la responsabilidad y
autoridad por la mejora del sistema de gestión.
 Acción Correctiva, Acción Preventiva
y de Mejora
Establecer un proceso que defina requisitos para:
• Revisar no conformidades reales o potenciales
• Determinar las causas de las no conformidades
reales o potenciales;
• Evaluar la necesidad de acciones para garantizar
que no ocurran ni se repitan las no
conformidades;
• Determinar y aplicar la acción apropiada
Las acciones preventivas y correctivas
necesaria
• Registrar los resultados de la acción emprendida
•serán apropiadas
Revisar a los
la eficacia de riesgos
la acción detectados
emprendida
Revisión por la Dirección / Generalidades

La Alta Dirección Revisar el SIG de la

organización a intervalos planificados para
garantizar su idoneidad y eficacia permanentes.
• Las revisiones abarcan la evaluación de
oportunidades de mejora y la necesidad de
cambios en el SIG ( incluyendo la política y los
objetivos).
• Mantener registros de la revisión por la Dirección.
 Elementos de entrada
Se incluirán, como mínimo, los siguientes datos:
• Resultados de auditorías
• Retroalimentación de las partes interesadas
• Estado de las acciones preventivas y correctivas
• Acciones de seguimiento de anteriores
revisiones por la dirección
• Recomendaciones para la mejora
 Elementos de entrada (Cont)
Se incluirán, como mínimo, los siguientes datos:
• Cambios circunstanciales, incluyendo novedades
en los requisitos legales y de otro tipo, relacionados
con los aspectos de la organización y los riesgos
asociados;
• Datos e información sobre el desempeño de la
organización;
• Resultados de la evaluación de la conformidad
con los requisitos legales o de otro tipo.
 Elementos de salida
Entre los elementos de salida de la Revisión por la
Dirección se incluirá toda decisión y acción
relacionada con:
• La mejora de la eficacia del sistema de gestión
• La mejora con respecto a los requisitos de las
partes interesadas
• Los recursos necesarios para permitir la mejora
del sistema de gestión y de sus procesos
Ponente.
MSc. Hilda M. Suárez Palou
1. Solicitud/Definición del Alcance del SIG.
2. Diagnóstico de la organización / Punto de
partida.
3. Planificación de la Integración.
4. Diseño y Documentación del SIG.
5. Implantación y Monitoreo del SIG.
6. Auditoría del SIG.
7. Revisión y Mejora del SIG.
 Estrategia de la Exigencias
Objeto Social Organización / del Mercado /
/ Misión Visión / Posibilidad
Prioridades Económica

Requisitos
legales /
Opciones
tecnológicas / Sitio
Requisitos
Operacionales
Plan de integración: Programa de
actividades planificadas cuyo objetivo es
integrar los sistemas de gestión.

Objetivos

Recursos Acciones
Análisis
previo

Responsables Plazos
 Beneficios esperado
Análisis del contexto
A P Selección del nivel de integración
Elaboración del plan de integración
Apoyo de la alta dirección
C H
Aumento de la eficacia y la
eficiencia en la gestión.
Simplificación y reducción
de documentación y
registros.
Reducción del costo de
mantenimiento del sistema
y evaluación externa.
Reducción de recursos y
tiempo en la ejecución de
procesos integrados.
Resistencia al cambio.
Necesidad del recursos
adicionales.
Elección del nivel de
integración adecuado al
nivel de madurez.
Formación del personal
implicado en el sistema.
Objetivo: Identificar el mejor método de
integración posible y los recursos
necesarios para su ejecución
Madurez

Riesgo Complejidad

Alcance
 Identificar los clientes/ Identificar
partes interesadas exclusiones Identificar riesgos,
y sus requisitos aspectos e impactos

Confirmar el Alcance
y Objetivo del SIG Identificar
Definir productos /
procesos necesarios,
servicios dentro
secuencia e
del alcance del SIG.
interacción

Estudiar Definir la Política, Identificar

relaciones los objetivos, criterios y
Clientes, las metas métodos
proveedores y los programa
y partes de mejora del SIG
interesadas
Disponibilidad
de Recursos

Estudio de leyes, Analizar barreras

Regulaciones y y fuerzas
normas favorables
 A
Control de cambios

OBSOLETO
AUDITORIAS
INTERNAS AUDITORIAS Control de
INTERNAS documentos,
Versión 1 Requisitos legales y
Registros
Versión 2

Versión 1
 Plan de Integración
Metas Responsable Fecha Acción
1

3
Ponente.
Lic. Magaly Pérez Acosta
Como abordar la identificación y evaluación de los
Aspectos Ambientales de las actividades,
productos y/o servicios de una organización como
punto de partida para establecer un Sistema de
Gestión Ambiental según la ISO 14001:2004
En la actualidad el comportamiento ambiental constituye,
uno de los factores más relevantes en la calidad del
funcionamiento global de las organizaciones en materia
de gestión.

Las organizaciones deben estar más preocupadas por el

impacto que generan sus actividades sobre el medio
ambiente, debiendo ser un objetivo llegar más allá del
cumplimiento de la legislación aplicable. Es por tanto
una responsabilidad de nuestras empresas identificar y
evaluar los aspectos ambientales resultantes de su
interacción con el ambiente.

La norma “Clave” para establecer un SGA, es la norma

ISO 14001 “Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos
con orientación para su uso”.
 Determinar aquellos

A
que tienen o pueden
spectos
tener impactos
mbientales
significativos en el
medio ambiente

PROCEDIMIENTO
 Constitución del Equipo de trabajo
 Diagramas de flujo de los procesos
 Definir los criterios de evaluación en condiciones
normales y de emergencias.
 Identificar Aspectos Ambientales
 Confeccionar Matriz
 Evaluación conforme a la escala establecida
 Asignar nivel de significación
 Lista de Aspectos Ambientales Significativos

Base decisiva sobre la cual se ha implantado el

Sistema de Gestión Ambiental.
Los problemas que no se detecten en esta etapa, pueden
poner en peligro los efectos deseados del SGA.
Equipo de Trabajo
 Representante de la Dirección
 Diseño y desarrollo suministro
 Compras
 Producción
 Ventas
 Servicio postventa
 Actividad Administrativa
 Otros.
Identificación para cada
actividad los AA, y sus IA, tanto
de las actividades propias, como
las de los proveedores
• Emisiones a la atmósfera,
• Vertidos al agua,
• Descargas al suelo,
• Uso de materias primas y recursos
naturales,
• Uso de la energía,
• Residuos y subproductos.
 Los AA identificados pueden ser evaluados
según los criterios:
 ESCALA DEL IMPACTO
 SEVERIDAD DEL IMPACTO
 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
 CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS,
LEGISLACION
 EFECTOS SOBRE LA IMAGEN PUBLICA
DE LA ORGANIZACIÓN
 OTROS.
En el caso de los consumos de agua,
electricidad y combustibles se pueden comparar
con los consumos de los año anteriores.
En el caso de los Proveedores y Contratistas,
se pueden evaluar los Aspectos Ambientales de
los productos y servicios para determinar el
cumplimiento de la legislación ambiental aplicable
a la organización y su influencia sobre la imagen
de esta. De no cumplirse estas condicionantes,
esos aspectos se convertirían en Aspectos
Ambientales Significativos
Actividad Aspectos Elemento del Impactos
Ambientales medio Ambientales
ambiente

Almacenes de Consumo de Suelo Contaminación

piezas, energía eléctrica, Agua del suelo y las
pinturas, posibles Atmósfera aguas.
sustancias derrames de
químicas productos
peligrosos,
incendios, etc
No Aspectos Evaluación
Ambientales

Severidad Frecuencia C. Normas Efecto Total

1 Emisiones

2
Desechos
peligrosos
 Prioridad
Criterios de Aspectos Ambientales Objetivos
Matriz de los AA de
Significancia Significativos Política Ambiental
Actuación
•Cantidad de materia prima o energía usada
•Cantidad de emisiones
•Residuos producidos por cantidad de
producto terminado
•Porcentaje de residuos reciclados
•Inversión en protección ambiental
•Numero de accidentes ambientales
•Otros
• La metodología empleada debe ser
sencilla, entendible, con criterios
ambientales bien definidos, reproducible
para que diferentes personas la puedan
utilizar, verificables por terceras partes.
 La evaluación objetiva de los Aspectos
Ambientales, debe garantizar la obtención
de beneficios tales como:
• Mejorar el desempeño ambiental
• Uso eficaz del agua, la electricidad y
combustibles
• Gestión responsable de los desechos
• Involucrar a los clientes y usuarios en la
necesidad de cuidar el medio ambiente
(Fichas de Seguridad de los productos)
• Determinar los modelos de actuación
ambiental de los proveedores y
contratistas, como base para el
desarrollo de estrategia y programas de
colaboración con ellos.
• Identificar las necesidades de
entrenamiento y concientización del
personal de la empresa, en particular
de aquellas relacionados con aspectos
ambientales significativos.
Ponente.
Lic. Ibrahim Urquiaga Mergarejo
La evaluación de riesgos es una disciplina
basada en la aplicación de un método lógico y
sistemático de establecer, en un contexto dado,
la identificación, el análisis, la estimación, la
evaluación, el control, la valoración, la
observación y la comunicación de los riesgos
relacionados con cualquier actividad, función o
proceso en una manera que permita que las
organizaciones minimicen las pérdidas y
maximicen las oportunidades.
Peligro
Una fuente de daño potencial o una
situación con un potencial para causar
pérdidas.

Riesgo
La posibilidad de ocurrencia de algo que
tendrá un impacto sobre los objetivos. Es
medido en términos de consecuencias y
probabilidad.
 Fuente del peligro

Tener en cuenta

Área de impacto
 Relaciones comerciales y legales. Por ejemplo:
Proveedores, contratistas, asociaciones.
 Circunstancias económicas. De la organización,
nacionales, internacionales. Por ejemplo: Cambio de las
tarifas.
 Comportamiento humano. Tanto los involucrados como
los no involucrados en la organización.
 Eventos naturales.
 Circunstancias políticas. Por ejemplo: Los cambios
legislativos y los factores que pueden influir en otras
fuentes de peligro.
 La tecnología y los asuntos técnicos. Tanto internos como
externos a la organización.
 Actividades de dirección y controles.
 Actividades individuales.
• Elemento del activo y dotación de recursos. De la
organización, incluyendo el personal.
• Renta y derechos.
• Costos. De las actividades, tanto directo como
indirecto.
• Personas.
• Comunidad.
• Desempeño.
• El plazo y el cronograma de actividades.
• El medio ambiente.
• Intangibles. Como la imagen pública, la buena
voluntad, la calidad de vida.
• Comportamiento organizativo.
Fuente
del Área de impacto
peligro
A B C D E F G H I J
A
B
C
D
E
F
G
H
 Severidad

Tener en cuenta

Probabilidad
 ¿Qué (aspecto) podría salir mal?
 ¿Cuál sería el efecto (impacto) si
saliera mal?
 ¿Cuán probable es que suceda así?
Nivel Denominación Descripción
No hay lesiones,
1 Insignificante La pérdida financiera es baja
Tratamiento de primeros auxilios, la contaminación
2 Baja en el lugar es inmediatamente contenida,
La pérdida financiera es media.
Se requiere tratamiento médico, la contaminación
3 Media en el lugar es contenida con asistencia externa,
La pérdida financiera es alta.
Lesiones extensivas, pérdida de la aptitud legal de
producción, la contaminación fuera del lugar (al
4 Muy alta exterior) no tiene efectos perjudiciales,
La pérdida financiera es muy importante.
Muertes, la contaminación fuera del lugar (al
5 Extrema exterior) tiene efectos perjudiciales,
La pérdida financiera es inmensa.
Nivel Denominación Descripción
Se espera que ocurra en la mayoría de
5 Casi seguro las circunstancias
Probablemente ocurrirá en la mayoría
4 Probable de las circunstancias
Debería ocurrir en algunas
3 Moderado circunstancias
Pudiera ocurrir en algunas
2 Improbable circunstancias
Pudiera ocurrir solamente en
1 Raramente circunstancias excepcionales
(accidentes o emergencias)
 Probabilidad

Severidad Poco Casi

Raramente Moderado Probable
probable seguro
1 3 4
2 5
Insignificante
B B B M A
1
Menor
B B M A A
2
Moderado
M M A A E
3
Mayor
A A E E E
4
Catastrófico
A E E E E
5
E Riesgo extremo, se requieren acciones
inmediatas.
A Riesgo alto, se necesita atención de la alta
dirección.
M Riesgo moderado, la responsabilidad de la
dirección debe ser especificada.
B Riesgo bajo, la gestión se realiza por medio
de los procedimientos de rutina.
 Nivel de Probabilidad de detección
detección (D)
5 Incierto Los controles existentes no detectan el
problema o no existe control
4 Bajo Poca posibilidad de que sea detectado el
problema con antelación suficiente
3 Moderado En ocasiones se detecta el problema con
antelación suficiente
2 Alto Alta probabilidad de ser detectado con
antelación suficiente
1 Casi cierto Generalmente siempre se detecta el
problema con antelación suficiente
La determinación del Número de Prioridad del Riesgo
(RPN) se determina por la siguiente expresión:

RPN = S x O x D donde:

S Severidad
O Probabilidad de ocurrencia
D Detección
Si hay grandes probabilidades de
que suceda un evento cuyo efecto
será grave, entonces el riesgo es
grande y es necesario hacer algo al
respecto de inmediato –
posiblemente detener el proceso o
incluso evacuar la fábrica.
Si el riesgo es moderado, sigue
siendo necesario hacer algo, pero no
con el mismo grado de urgencia.
Si el evento es improbable y el
impacto poco importante, entonces
es probable que la organización
pueda asumir el riesgo.
 Proceso de Riesgo evaluado
Y clasificado
tratamiento del
riesgo Riesgo
tolerable
Sí
Aceptar

No

Dar seguimiento y revisar

Comunicar y consultar

Reducir Reducir Transferir total

Evitar
probabilidad consecuencias o parcialmente

Considerar los costos y beneficios de la viabilidad

Estrategias de tratamiento recomendadas

Estrategia de tratamiento seleccionada

Preparar planes de tratamiento

Reducir Reducir Transferir total

Evitar
probabilidad consecuencias o parcialmente
Parte retenida Parte transferida

Riesgo Sí
Retener
tolerable
No
Norma Objetivo Principal
NC ISO Aumentar la Satisfacción del Cliente
9001:2001
NC ISO Apoyar la protección ambiental y la prevención
14001: de la contaminación en equilibrio con las
2004
necesidades socio-económicas
NC I8001: Proteger a los empleados y a terceros, cuya
2005 seguridad y salud pueda estar afectada por las
actividades de la organización
ISO/IEC Ofrecer servicios de información gestionados de
20000-1: una calidad aceptable para el cliente
2005
Norma Objetivo Principal
NC ISO Demostrar la capacidad para controlar los peligros
22000: relacionados con la inocuidad de los alimentos para
2005
asegurar que el alimento es inocuo en el momento del
consumo humano
NC ISO/ Asegurar la selección de controles de seguridad
IEC adecuados y proporcionados que protejan los activos
27001:
2007 de información y brinden confianza a las partes
interesadas
ISO Eliminar de las cadenas de suministro globales la
28000: amenaza constante por el contrabando, piratería,
2007
terrorismo e incertidumbre económica
 1- SGIA
461 - SGC
8- SGA 4- APPCC

4- SGSST 9- SIG
Fecha de cierre:
2008-02-28
 ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS
• Unidad Empresarial de Base Generación Cayo
Coco <Calidad, Ambiental y SST> ONN / LRQA
• Hotel Brisas Trinidad del Mar <Calidad, Ambiental
y APPCC> ONN (NC) / AENOR
• Centro Internacional de Retinosis Pigmentaria
“Camilo Cienfuegos” <Calidad, Ambiental> NC /
AENOR
• Durero Caribe S.A <Calidad-Ambiental> --- NC /
BVC
 ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS
• Bravo S.A <Calidad-Ambiental-APPCC*>
ONN/ BVC-
• Empresa Pesquera Industrial Caibarien
<Calidad-APPCC* > NC
• Ronera Santa Cruz <Calidad-Inocuidad
de los Alimentos> ONN* / BVC
• Empresa Pecuaria Genética Camilo
Cienfuegos Pinar del Río--- <Calidad-
APPCC*> NC
• Empresa de Ingeniería y Proyecto del
Petróleo. <Calidad-SST-Ambiental> NC
Sistemas de Gestión Ambiental Certificados
en Cuba • Durero Caribe S.A

• Central Diesel Cayo Coco

• Hotel Brisas Trinidad del Mar

• Castrol Cuba S.A.

• Centro Internacional de Retinosis
Pigmentaria “Camilo Cienfuegos”

• Bravo S.A

• SEPSA Matanzas

• Ingeniería y Proyectos del Petróleo

 Sistemas de Gestión de SST
Certificados en Cuba

• Central Diesel Cayo Coco

• Castrol Cuba S.A.

• SEPSA Matanzas

• Ingeniería y Proyectos del Petróleo

Requisitos ISO ISO NC
9001 14001 18001
Requisitos
4.1 4.1 4.1
generales
Política del
5.1, 5.3 4.2 4.2
sistema de gestión
Comentarios
 ISO ISO NC
Requisitos 9001 14001 18001
Planificación 4.3 4.3
5.2,
Identificación y evaluación de aspectos, 5.4.2,
4.3.1 4.3.1
impactos y riesgos 7.2.1,
7.2.2
Identificación de requisitos legales y de otro 5.3 b,
4.3.2 4.3.2
tipo 7.2.1c
Planificación de contingencias 8.3 4.4.7 4.4.7
Objetivos 5.4.1 4.3.3 4.3.3
Estructura organizativa, funciones,
5.5 4.4.1 4.4.1
responsabilidades y autoridades
 ISO ISO NC
Requisitos 9001 14001 18001
Aplicación y operación
Control operativo 7 4.4.6 4.4.6
4.4.1, 4.4.1,
Gestión de los recursos 6
4.4.2 4.4.2
4.4.4, 4.4.4,
Requisitos documentación 4.2 4.4.5, 4.4.5
4.5.4 4.5.3
5.5.3,
7.2.3,
Comunicación 4.4.3 4.4.3
5.3(d)
5.5.1
 ISO ISO NC
Requisitos
9001 14001 18001
Mejora
Generalidades 8.5.1 4.5.3 4.5.2
Acción
correctiva, 8.5.2,
4.5.3 4.5.2
preventiva y de 8.5.3
mejora
 ISO ISO NC
Requisitos
9001 14001 18001
Revisión por la Dirección
Generalidades 5.6.1 4.6 4.6
Elementos de
5.6.2
entrada
Elementos de
5.6.3
salida