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DEFINICION ALCANCES
Es importante definir
Es una inspección claramente el alcance
metódica de la general de cada
información ambiental de auditoria, como:
una organización de una Actividades objeto de
unidad, resumen que la Auditoria
detalla el estado de Temas que involucra
cumplimiento ambiental Normas ambientales
en una ubicación y un Periodo de tiempo
tiempo específico. Valoración de datos
PRINCIPIOS
CUMPLIMIENTO OBJETIVIDAD
El cumplimiento es el principio más Una auditoría ambiental debe ser
importante que guía el proceso de llevada a cabo objetivamente. Las
auditoría. Debe ser definido caso por preferencias personales o
caso y de acuerdo con los aspectos circunstancias especiales no pueden
específicos de cada unidad de ser permitidas. El auditor deberá
operación. Para analizar el mantenerse imparcial durante el
cumplimiento, el auditor debe incluir proceso de fiscalización
todas las leyes y las prácticas
adecuadas de manejo relacionados SISTEMATIZACION
con la unidad y sus instalaciones de El auditor deberá seguir protocolos
operación. Las pruebas para verificar detallados con el fin de establecer un
el cumplimiento variarán. Sin proceso sistemático para la
embargo, la comprobación debe ser fiscalización. El desarrollo y la
tal que sea suficiente para demostrar utilización de un plan de acción son
el cumplimiento con las leyes y las esenciales para establecer el proceso
autorizaciones otorgadas sistemático y para detallar el
protocolo
PRINCIPIOS
PRESENCIA EN EL CAMPO
A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las
investigaciones de campo, la clave de la auditoria es la inspección de
campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de operación. Como
parte de esta inspección, todos los hallazgos importantes deben ser
comunicados a la gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo
también incluye la la revisión de los registros de campo y las entrevistas a
los empleados y al personal del contratista que tiene la responsabilidad del
cumplimiento.
El concentrado de plomo que produce la Compañía tiene una ley promedio de 51% de
plomo, siendo el sulfuro de plomo (SPb) el compuesto que mas predomina y contiene
un 86.4 % y 13.5 % de Plomo y Azufre, respectivamente.
LEGISLACION A NIVEL
NACIONAL Constitución Política del SECTORIAL
Perú. Título III, Capitulo II:
del Ambiente y los Recursos *ENERGIA Y MINAS
Naturales Diciembre 1993. *TRANSPORTE Y TRABAJO
Código del Medio Ambiente y SALUD
los Recursos Naturales. D.L.
No. 613, Setiembre de 1990.
VII. ALCANCE
Carga y Descarga
Manipuleo para el secado
Comuneo o mezclado
VIII.DESIGNACION DEL EQUIPO AUDITOR
La Compañía Minera del Norte S.A. a designado a la Empresa Auditora Ambiental
Auditec S.A.A., para que realice un proceso de Auditoria con la referencia indicada en
el Objetivo y Alcance anteriormente propuesto.
El equipo de Auditores de la Empresa Ambiental está conformada de la siguiente
forma:
Auditor Lider
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
IX. VISITA PREVIA DE AUDITORIA
Asimismo, solicitar
el periodo de tiempo
autorización para la
estimado en desarrollar el
entrega de documentación
trabajo de auditoria y su
y facilidades para realizar
costo.
la Auditoria.
Conocer su Sistema
de Gestión Ambiental
(SGM), sus aspectos e
impactos ambientales.
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
En ella se dará a conocer el Plan de Auditoria, cuyo objetivo seria de proveer al equipo
auditor de las pautas y lineamientos generales a tomarse en cuenta en la ejecución de la
Auditoria. El Plan de Auditoria debe contener la siguiente información:
Nombre de la Empresa a Auditar : Compañía Minera del Norte S.A.A.
Lista de Verificación
Comprende los siguientes rubros:
Información General de la Empresa
Documentación
Actividades del Depósito
Control de Contaminación del Agua
Control de Contaminación del Aire
Control de Contaminación del suelo
Infraestructura
Servicios
Documentos de diseño
Política de Protección medio Ambiental
EJECUCIÓN
AUDITORIA DE CAMPO
ACTIVIDADES
El proceso consta de las siguientes actividades:
Reunión de Apertura.
Realización de la Auditoría Real o Insitu.
Revisión de la Auditoría.
Reunión de Cierre.
REUNION DE APERTURA:
Siendo las 10 AM. del día 01 de abril del 2000 la Compañía Auditora de Medio Ambiente
Auditec S.A.A. integrada por:
Al término del trabajo se convocará a una reunión de cierre donde se entregará una
relación de los hallazgos, como resultado de la auditoria, resaltando las no
conformidades encontradas, solicitudes de acciones correctivas (SACs), sugerencias de
minimización o mitigación y un plan de seguimiento de ser necesario.
Siendo las 11:30 AM. del día 01 DE ABRIL DEL 2000 se da por finalizada la reunión de
apertura. Pasando luego el equipo auditor a realizar un recorrido de reconocimiento de las
áreas de la empresa, la cual fue dirigida por el gerente de operaciones y el jefe de
seguridad de la planta.
REALIZACION DE LA AUDITORIA
Como siguiente paso de la auditoria de campo, se realizó la auditoria insitu o
auditoria real, recibiendo por parte de la empresa la documentación solicitada
anteriormente y cuya relación se adjunta a la presente (TABLA No. 1); firmándose el
cargo respectivo.
Revisión de Documentación
Como parte de la auditoria de campo se reviso la documentación que fue
entregada por la empresa.
Se comprueba que la Cia. Estaba legalmente constituida y que contaba con
licencia y autorización para su funcionamiento en el rubro de la actividad que
estaba operando.
Se revisaron la documentación presentada a la Municipalidad destacando en
ellas la memoria descriptiva de la actividad y certificado de zonificación. Este
certificado daba un dictamen positivo para operar en dicho lugar.
Los documentos que fueron fotocopias, se comprobó su legitimidad con los
documentos originales, en cuanto fue posible.
Los manuales de seguridad, higiene y primeros auxilios databan de los años
1980, y se encontraban en mal estado.
El PAMA de la empresa detallaba otras operaciones pero lo concerniente a
depósito de concentrados lo daba en forma general.
No existía en el depósito un cuaderno de obra, donde debía anotar e todas las
ocurrencia diarias.
Se revisaron los registros y reportes y se comprobó con sus fuentes originales
revisando las rubricas y comparando con documentos de identidad de los
firmantes.
Entrevistas al Personal de la Empresa
Las entrevistas se realizaban entre las 11.00 a.m.. y 12.00 m. Tanto al personal
administrativo como al obrero, estas se llevaron a cabo en su mismo lugar de trabajo.
Y con preguntas y cuestionarios que fueron llenados al instante.
Al personal administrativo y jefe de área se hicieron preguntas acerca del PAMA, política
y Gestión Ambiental y a los trabajadores acerca de la labor que realizaban.
Los resultados de esta entrevista pasaron a incrementar el contenido de la Lista de
verificación, como documentos guía de información básica.
Inspección de Campo
Oficinas
Sala de recibo
Comedor, vestuario y servicios higiénicos
Sala de muestras y almacén de concentrado
Operaciones: Carga y Descarga, Despacho, Manipuleo, Secado.
La revisión incluyo:
Gastoen m3/dia
a) En proceso/operaciones Industrial 5
b) En calderas no tiene
c) En enfriamiento no tiene
d) En servicios a empleados y obreros 2
e) En riego de areas verdes 2
f) Otros (regar areas secas) 1
CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL SUELO
SI NO
• Plano de localización de la planta: x
• Plano de planta de conjunto o de arreglo general. x
• Plano de distribución de maquinaria y equipo: x
• Planos arquitectónicos: x
• Planos de diseño (Elec., sanitario, distribución, etc.): x
• Plano de nivelación del terreno. x
• Plano de cimentación del equipo; x
• Plano de drenaje: x
• Diagrama de flujo con la descripción de los procesos x
• Diagramas de tuberías e instrumentación: x
• Diagramas de instalación eléctrica: x
• Diagrama del sistema contra incendios, y sist. Alarmas x
• Diagrama de rutas de evacuación de la planta en emergencias. x
RELACION DE OBSERVACIONES
DOCUMENTACION
No posee los siguientes documentos:
• Cuaderno de Obra o Reporte Diario de incidencia
• Inventario de emisiones
• Estudio de Analisis de Riesgo
• Manual de Operación de la Actividad
• Programa o Planes de Emergencia
• Plan de Contingencia Posee en forma general:
• Programa de Manejo Ambiental
• Programa de Higiene y Seguridad Industrial
Almacenamiento de Concentrados:
Se producen emisiones furtivas de polvo de concentrados de plomo durante las
operaciones de descarga, secado, arrumaje, manipulación, y homogenización de los
concentrados de plomo
Degradación de Suelos de las áreas circundantes por la acción del polvo de Plomo
residencial.
Deficiencia del sistema de aspersión de agua utilizada, para evitar la emanación de
polvos.
Deterioro de la infraestructura física por ensuciamiento.
Utilización de muros perimetrales como soporte
Apilamiento de concentrado de plomo por encima de la pa red.
Falta identificación de las áreas de almacenaje., zona 1, zon 2, zona 3.
Cargo y Despacho de unidades de transporte.
Se producen emisiones fugitivas por el carguío de la tolva que contamina la atmósfera y
por deposición al suelo circundante .
Infraestructura Auxiliar
• Mala distribución de ambientes de trabajo y servicios.
• Falta de señalización de vías de acceso, al almacén de concentrado
Recepción y Descarga.
• Emisiones fugitivas en la descarga de camiones y durante la limpieza de los mismos.
Zona Exterior al depósito.
• Ensuciamiento del área exterior y áreas habitadas por polvos residencial
Aspectos Ambientales
• Aire: Emisiones Atmosféricas: Polvo Fugitivo, Polvo residencial y ausencia de equipo
apropiado para supresión de polvos emitidos desde rumas de concentrados sobre
apilados.
• Agua: Lixiviados Metálicos producidos por el tiempo de exposición
• Suelos: Ensuciamiento Polvo residenciales
• Ausencia de zonas de lavado de camiones
• Ausencia de pozas de decantación para recuperar finos producto del lavado de
camiones
Higiene y Seguridad
• Tiempos de exposición directa del personal
• Concientización del buen uso de equipos de seguridad
• Prácticas de higiene del trabajador
• Insuficiencia de duchas
• Inexistencia de lavaojos
RELEVANCIA DE OBSERVACIONES
Compromisos de la Gerencia:
• Aperturar un Cuaderno de Obra o Reporte Diario de Incidencia
• Establecer un Inventario Diario de Emisiones
• Estudio de Análisis de Riesgo
• Manual de Operación de la Actividad
• Programa de Emergencia
• Programa de Manejo Ambiental, Higiene y Seguridad especifica para el almacén de
concentrado de plomo
• Humedecer los concentrados de plomo a un rango de humedad del 7 al 9 %, para evitar
emisiones de polvo fugitivo en operaciones de carga, descarga, arrumaje y despacho
• Utilizar eficientemente los cobertores de rumas de concentrados.
• Emplear mallas de retención de partículas hasta los 7 metros de altura total.
• Señalización de vías de acceso y zonas del depósito.
• Identificación de las áreas de almacenaje, zona 1, zona 2, zona3.
• Programa de Monitoreo de emisiones de polvo de plomo, realizado por laboratorio calificado.
• Periodicidad de Exámenes Médicos
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
• Mala distribución de ambiente de trabajo y servicio
• Deficiencia del sistema de aspersión de agua utilizada para evitar la emanación de polvos
fugitivos.
• Insuficiencia de duchas
• Inexistencia de lavaojos
• Apilamiento de los concentrados por encima de la altura de la pared.
• Utilización de muros perimetrales como soporte
• Ausencia de zona de lavado de camiones
• Ausencia de poza de decantación, para recuperación de finos producto de la vado de camiones.
• Falta de concientización del personal en hábitos de higiene y equipo de protección.
• Degradación de suelos de áreas circundantes por acción del polvo de plomo residencial.
SOLICITUDES DE ACCIONES CORRECTIVAS
ITEM NO CONFORMIDAD RECOMENDACIONES
1 Ubicación incorrecta de la sala de Reubicación de la sala de muestras en
muestras próximas al vestuario y comedor. En la sala de un ambiente retirado al comedor y vestuario
muestras se prepara las muestras obtenidas de los (cerca al taller).
diferentes concentrados los cuales emiten polvo fugitivo
dañino para la salud.
Las áreas destinadas para el consumo de alimentos deberán
situarse lejos de la sala de muestras para evitar
ingestación del polvo fugitivo y la impregnación en la
ropa de trabajo guardada en el vestuario.
2 El sistema de aspersión de agua Adquirir los aspersores necesarios
insuficiente para las pilas de concentrado que para mantener las condiciones de humedad en
perdidohumedad incrementándose las emisiones fugitivas las
de los diferentes concentrados, para lo cual es importante pilas de concentrados, recomendado como
mantener una humedad mayor a 8-9%. mínimo 2 aspersores por pila.
3 Falta de duchas en el deposito de la Implementación de cinco duchas para
compañía minera del norte. Esta deficiencia se debe que al finalizar la jornada laboral el personal haga uso
subsanar porque según la hoja de seguridad (MSDS) la piel de las mismas. Deberán lavarse el cabello para retirar
en contacto con las emisiones, fugitivas se debe aplicar residuos de material particulado. Asimismo se les
abundante agua corriente y luego lavar con agua y jabón. deberá proporcionar jabón y toallas individuales
que deberán cambiarse diariamente.
4 Falta de lava ojos en el deposito de Implementar mínimo 05 lava ojos para
concentrado es otra de las deficiencia de este local y de cualquier emergencia como una medida de
acuerdo a la hoja de seguridad (MSDS) señala que en caso primeros auxilios.
de polvo fugitivo penetre en los ojos se debe aplicar agua
corriente por lo menos durante 15 minutos.
5 Apilamiento del concentrado hasta llegar a Instruir la personal para que no exceda
la altura máximade las paredes que lo limitan. la altura máxima de apilamiento, la cual es deun
metro por debajo del borde de las paredes que lo
limitan.
6 Uso incorrecto de las paredes perimetrales Instruir al personal para que utilice las
del deposito como muros de contención. paredes perimetrales de deposito como muros de
contención a fin de evitar presiones laterales que
luego impidan el manipuleo del
producto.
ITEM NO CONFORMIDAD RECOMENDACIONES
8 No tiene una poza de decantación para la Instalar una poza de decantación para
recuperación de finos durante el lavado de los recuperar partículas de concentrado mineral
vehículos y evite la dispersión del concentrado cuyas medidas serán 10 metros de largo, 3
adherido. metros de ancho y 0.30metros de profundidad.
10 Degradación de suelos del area Sembrar con grama o grass los suelos
circundante por acción del polvo residencial. expuestos a los polvos de plomo residencial con
el propósito de minimizar su efecto de
contaminación a la napa fratica.
INFORME
ETAPA DE POSTAUDITORIA
REPORTE FINAL
INTRODUCCIÓN
El depósito de concentrados de la Cía Minera del Norte S.A. (CMN) están ubicados
en la costa central del litoral Peruano, políticamente pertenece a la Provincia
Constitucional del Callao, Departamento de Lima, siendo la dirección: Calle Juan
Miller # 176, Bellavista, situado a nivel del mar y entre las coordenadas UTM de 8
961,000 Norte y 209,000 Este; el área del deposito es de aprox. 20,000 m 2.
La auditoria realizada por Auditec del 25 de Marzo al 29 de Abril del 2000 estuvo
conformada por 05 especialistas en minería, procesos y medio ambient
MOTIVO Y OBJETIVO
Debido a la intervención realizada por la Dirección Municipal de Sanidad de la
Municipalidad del Callao en colaboración con la Fiscalía de prevención del Delito al
depósito de concentrados de mineral de CMN teniendo como resultado de esta
intervención el posible cierre del depósito si no cumple con las normas ambientales
vigentes.
DESARROLLO
Se inició la auditoría con la etapa de pre-auditoria que incluyo una reunión con los
representantes de CMN para discutir los objetivos, alcance, área de acción y la
documentación necesaria para llevar a cabo la auditoria. Entre la documentación
solicitada se encuentra: registro de constitución de empresa, ficha literal,
autorización de funcionamiento y licencia municipal, antecedentes ambientales y de
seguridad, plano de lugar, organigrama de funcionamiento, manual de operación,
plan de manejo de concentrado, cuaderno de obra o reporte diario. El tiempo
destinado a la realización de esta primera etapa fue de l semana
La auditoria en campo fue realizada por 05 especialistas en minería, procesos y
medio ambiente de Auditec los días 01,02,03 de abril realizándose la reunión de
apertura donde asistió el gerente de la unidad el Ing. Manuel Barahona, el gerente
de medio ambiente el Ing. Juan Santander y el representante de los
trabajadores el señor Quillatupa y los cinco auditores de Auditec .
Como siguiente paso de la auditoria de campo, se realizó la auditoria insitu o
auditoria real, se realizó las siguientes acciones:
a) Revisión de la documentación.
b) Entrevista al personal de la empresa.
c) Inspección de campo.
d) Programa de muestreo
Luego se realizó la reunión de cierre con el administrador
general del depósito donde discutieron los hallazgos en
las instalaciones como:
RECOMENDACIÓN:
Adquirir los aspersores necesarios para
mantener las condiciones de humedad en
las pilas de concentrados, recomendado
como mínimo 2 aspersores por pila.
3 Falta de duchas en el deposito de la compañía minera
del norte. Esta deficiencia se debe subsanar porque según la
hoja de seguridad la piel en contacto con las emisiones
fugitivas de concentrado se debe aplicar abundante agua
corriente y luego lavar con agua y jabón.
RECOMENDACIÓN:
Implementación de cinco duchas para que al
finalizar la jornada laboral el personal haga uso
de las mismas. Deberán lavarse el cabello para
retirar residuos de material particulado. Asimismo
se les deberá proporcionar jabón y toallas
individua les que deberán cambiarse diariamente
4 Falta de lava ojos en el deposito de concentrado es otra
de las deficiencia de este local y de acuerdo a la hoja de seguridad
(MSDS – Ver Anexo A) señala que en caso de polvo fugitivo
penetre en los ojos se debe aplicar agua corriente por lo menos
durante 15 minutos.
RECOMENDACIÓN:
Implementar mínimo 05 lava ojos distribuidos en puntos clave
para cualquier emergencia como una medida de primeros auxilios.
RECOMENDACIÓN:
Instruir la personal para que no exceda la altura máxima de
apilamiento, la cual es de un metro por debajo del borde de las
paredes que lo limitan.
6 Uso incorrecto de las paredes perimetrales del deposito
como muros de contención. Según la Guía Ambiental de
Manejo de Transporte de Concentrados de Plomo y minerales
polimetálicos – MEM (proceso de revisión)
RECOMENDACIÓN:
Instruir al personal para que no utilice las paredes perimetrales de
deposito como muros de contención a fin de evitar presiones laterales
que luego impidan el manipuleo del producto.
RECOMENDACIÓN:
Proveer al deposito un sistema de lavado con agua a presión
de manera que las unidades de transporte de carga sea
limpiadas antes de abandonar el área de manejo de
concentrado de plomo.
CONCLUSIONES
• Carga y descarga
• Manipuleo y secado
• Despacho
Las emisiones de polvo se deben: