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Documental
RESPONSABILIDAD
Los servidores particulares son responsables de la organización,
conservación, uso y manejo de los documentos y reportarán ante las
autoridades competentes el uso de los mismos.
PRINCIPIOS GENERALES DE LA
FUNCIÓN ARCHIVÍSTICA
PARTICIPACION
MEMORANDO MEMORANDO
MEMORANDO
Cordialmente, Cordialmente,
Definido como “el principio que busca evitar que se mezclen o combinen las series
documentales durante los traslados de las oficinas, instituciones o entidades autónomas, hacia
los archivos administrativos, centrales, intermedios o históricos. Trata de que estos grupos
mantengan la independencia e identidad de cada grupo o fondo”
A 1 2 3 4 5 6 7 8 9
A-C B-D B 10 11 12 13
Aplicación
Principio
E-G H-F # # # # # # # # #
C
D # # #
Hace relación al orden que conservan los documentos dentro de cada serie, de acuerdo a la
secuencia que origino el expediente y en el orden en que se dieron los documentos que
materializan las actuaciones y diligencias encaminadas a la resolución administrativa de un
asunto determinado, iniciado y resuelto en la oficina que tiene la competencia especifica. En
consecuencia debe respetarse el orden natural de los documentos ya que son producidos en
una relación causa – efecto
Administrativo
Cultural
Legal
Histórico
Fiscal
Científico
Contable
Técnico
Está compuesto por todos los documentos que produce o recibe una dependencia en
desarrollo de sus actividades. Tienen un fin administrativo específico y son fuente de
consulta inmediata.
Archivo Central
Archivo Histórico
Aquel al cual se transfiere la documentación del archivo central o del archivo de gestión,
que debe conservarse permanentemente dado el valor que adquiere para la
investigación, trascendencia administrativa, la administración, la ciencia, la historia y la
cultura.
“Documentos recibidos” Contraloría Informes entes de Denominar una serie con el nombre de una entidad
no es correcto ya que de acuerdo con las funciones
Distrital control
3. Los nombres de las unidades que cumpla cada unidad administrativa pueden
generarse diversos tipos de relación con la misma
orgánicas no constituyen series entidad (entregar informes, brindar asesoría,
solicitud de conceptos)
4. Los nombres propios no denotan Planillas Control recepción La denominación genérica de un formato no es
correcta ya que en el caso de las planillas, pueden
una serie y distribución de
utilizarse para adelantar diferentes tipos de trámites
correspondencia relacionados con funciones diversas(contables,
5. La serie reúne los documentos control de inventarios, controles de ingreso y salida
de elementos).
producidos por un procedimiento
Comités Actas comité De acuerdo con los requerimientos propios de cada
administrativo especifico paritario de salud Administración se crean diferentes comités, cuyas
actas son elaboradas y conservadas en la unidad
6. La forma de transmisión no que ejerza su secretaría debe distinguirse al asignar
las series debe identificarse con claridad que tipo
genera una serie. de actas le corresponde generar a cada
dependencia
Fuente: FUNG HENRIQUEZ, Vilma. Lo serio de las series. Computadores Inventario de la denominación de series utilizando nombres de
elementos facilita que se presenten equivocaciones
En: Voces y quehaceres archivísticos en el Perú. Lima: software y
al conformar los expedientes ya que sobre un
R&F Publicaciones y Servicios, 2003. p.73-75 hardware elemento pueden surtirse diferentes trámites, su
adquisición, su facturación, su ingreso, asignación,
mantenimiento,
DCO
CT1 – CONTRATO DE
OBRA CLIENTE
Sub-Serie
Sub-Serie
P&G
DCO
Sub-Serie
CT3 -
SUBCONTRATACIÓN SERIE BITÁCORA
Y TERCEROS
•RCR INFORMES
•RCE Sub-Serie
Sub-Serie
SERIE
CONTROL Sub-Serie
SGI CONTROL DE SOLICITUD DE SOPORTE DE EGRESOS
CONTROL DE SUMINISTROS SUMINISTROS
RECURSOS
Sub-Serie
GESTION DEL RECURSO AUTORIZACIONES PARA
HUMANO TRABAJO ESPECIALES LISTADO DE CHEQUEO
CONTROL DEL
RECURSO HUMANO
Sub-Serie
EMISIONES CONTAMINACIÓN DE SEÑALIZACION Y
RECURSOS HIDRICOS ATMOSFÉRICAS SUELOS DEMARCACIÓN
PROGRAMA
AMBIENTAL
• Es el Sistema interno de control y gestión de los registros y documentos que ayuda a la normalización
de las actividades diarias
VS
PGD
7. CONSERVACIÓN FUREL S.A. 3. DISTRIBUCIÓN
6.CONSULTA 4. TRÁMITE
5. ORGANIZACIÓN
Archivo Histórico
Gestión de
trámites
Internos Valores
Primarios
Archivo de
Gestión
RCE
Distribución Local
y Externa
PROCESOS DE PROCESOS
PROCESOS TÉCNICOS
ENTRADA DE SALIDA
Acceso
Producción Consulta
Organización
Recepción Préstamo
Conservación
Distribución y Transferencias
Custodia y
Trámite Disposición Final y
Almacenamiento
Recuperación
CONSERVACIÓN ELIMINACIÓN
VS
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Objetivo Garantizar la autenticidad, Integridad, Fiabilidad y
Disponibilidad de la documentación que producen los
empleados de la organización, a partir de la
Normalización de los caracteres Internos y Externos, que
garanticen desde el momento de su producción la futura
conservación y recuperación de la información contenida
en los documentos de archivo de manera orgánico
funcional, evitando el almacenamiento masivo de
documentos que no posean valores primarios y/o
secundarios.
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Requerimientos de
los registros que se
generan
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
1. Aprobación de los documentos: Es necesario determinar las responsabilidades y
Requerimientos de procedimientos para la aprobación de cada uno de los documentos y la evidencia de la misma.
2. Revisión y actualización de los documentos: Los documentos del sistema son documentos
los registros del vivos sometidos a los cambios que se realicen en las metodologías de trabajo
mejora continua
Sistema de Gestión • mantener el histórico de los cambios
• metodología de identificación de las versiones (revisiones, versiones) actualizadas, en la medida de
Integral lo posible, el control de cambios debe ir incorporado en los mismos registros.
3. Omnipresencia de documentación vigente para que se sea accesible en todos los puntos
de uso: Establecer mecanismos de acceso a la documentación a través de herramientas
tecnológicas, estableciendo medidas de seguridad para el acceso a los registros de tal forma que
todas las personas tengan acceso a los documentos que sean de aplicación a sus responsabilidades
en el SGI,
5. Mantener los documentos legibles e identificables (Diplomática): Los documentos de la
organización deben estar identificados con logotipos, títulos y códigos.
6. Control de documentos externos: La organización debe evaluar, ingresar, almacenar y
controlar aquellos documentos externos que sean necesarios para el desarrollo de las actividades
del SGI. (Documentos Sustantivos)
7. Seguridad de Acceso a los registros y la información: La organización debe implementar
medidas de seguridad preventivas para que los formatos no sean modificados, y debe disponer de
medidas de seguridad para el acceso y disposición de la información que éstos contienen.
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Normalización de la La producción documental es encabezada por los formatos
incorporados dentro del SGI y los que por las funciones de cada
producción dependencia se generan y quedan codificados en las series
documental, formatos documentales de los CCD
y volumen
Elaboración de Encuestas documentales – Producción y
documental funciones
Identificación de dependencias productoras - Codificación del
Organigrama
Instrucciones para el diligenciamiento de formatos – FID Formato
Instructivo y Descripción del Proceso dentro del SGI
Evaluación de documentos
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Normalización de la Diplomática: Caracteres Internos y Externos:
1. Caracteres internos de los documentos: fechas, nombre
producción de archivo, metadatos,
documental, formatos 2. cantidad de páginas y anexos, firmas, copias, tipo de letra
y volumen 3. Determinación de dimensiones, calidad y tipos de
soportes, gramaje, tintas.
documental Identificación de las UTA – Rotulación
Adecuado uso de la reprografía (Ver CRC) y planes de ahorro
de papel
Definición de tipologías documentales y formatos en los CCD
Elaboración de Formatos determinando su uso, retención, nivel
de seguridad requerido, valoración, almacenamiento, dentro del
Cuadro de Clasificación Documental
Elaboración de una política de Archivo
DESCRIPCIÓN OBJETIVO
Evaluación de nuevos Garantizar la ordenación, conservación y
formatos y salvaguarda de los documentos de archivo y
documentos evitar el almacenamiento masivo de documentos
sin valores primarios ni secundarios para la
compañía
Establecer relación entre documento, productor,
contexto y sistema de gestión
Asociarlo con otros documentos en forma
orgánico funcional
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Identificar requerimientos del entorno normativo
Evaluación de nuevos
Identificación del proceso al que pertenece y la necesidad de su
formatos y diligenciamiento
documentos Elaboración del documento teniendo en cuenta la diplomática y
metadatos requeridos
Si lo requiere, elaborar instructivo
Codificación
Valoración del documento y tiempo de retención
Ubicación en los CCD de la dependencia
Establecer condiciones de seguridad y acceso
Identificar responsables
Establecer flujo
Registro de la actividad en Listado maestro de registros y documentos
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Todos los empleados que actúen a nombre propio y en representación de FUREL S.A. deberán
Elaboración de elaborar sus comunicaciones externas sea cual fuere el asunto, en los formatos establecidos para
dicha actividad, indicando en la parte superior derecha del documento el número de radicado
comunicaciones – asignado por el auxiliar del sistema de gestión documental.
Cada empleado es responsable de hacer llegar copia digitalizada de los RCE al auxiliar del sistema
encargado de la asignación para la conservación y control del consecutivo de radicados
correspondencia enviada, al igual del envío del radicado original a Gestión Documental para
almacenamiento en carpeta.
Si el radicado es enviado por correo electrónico, se debe imprimir la respuesta y anexarla al
radicado, utilizar impresión de varias hojas en una cara y DUPLEX, así como la totalidad del correo
con los encabezados NO imprimir solo la selección. Conserva la respuesta digital, ya que solo esta
sirve como prueba testimonial.
La primer semana del mes, el auxiliar encargado retroalimentará a los empleados vía correo
electrónico, los radicados faltantes para garantizar el consecutivo y control del procedimiento
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
La recepción de un documento no implica la inmediata aprobación de la información
RECEPCIÓN DE contenida en éste, por tal motivo, en las distintas sedes no se radicarán documentos,
únicamente serán recibidos y se le informará a través de sello al remitente que el
Todos los documentos que se reciban deben ser sellados en el folio recto del
documento (primera página del documento) y firmado en el sello por la persona que
recibe el documento, tanto los documentos originales como la primera copia del original
(guiados por las políticas ambientales de SGI, no se necesita sellar terceras copias de
las facturas de proveedor ya que solo se tramitarán el original y la copia).
Todas las sedes deben llevar un control consolidado de los documentos que envían a
radicar (Ver instructivo en Planilla RCR para envío de correspondencia).
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Los Horarios de Recepción de documentos son:
MEDIOS DE De Lunes a jueves de 0800H a 1200H y de 1400H a 1700H,
Viernes de 0800H a 11:00H y de 14:00H a 16:00H
RECIBO Y
El trámite de la documentación recibida después de éstas horas quedará pendiente para el siguiente día hábil y
HORARIOS supeditado a los trámites anteriores que se estén desarrollando.
La recepción de documentos aplica para las Sedes de FUREL autorizadas para recepción de Documentos (SEDE
CALI, SEDE CASTELLANA, SEDE BARRANQUILLA, SEDE BOGOTÁ), y únicamente la radicación de
correspondencia aplica para la Sede Administrativa La America.
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Procedimiento por el cual, se asigna un número consecutivo a la correspondencia recibida, dejando
RADICACIÓN DE LA constancia de la fecha y hora de recibo, para el cual se realizan las siguientes actividades:
CORRESPONDENCIA * Verificación y confrontación de caracteres internos y externos: folios, copias, anexos, firmas, fechas,
RECIBIDA identificación del documento, asunto, remitente, razón social y destinatario
* Impresión de rótulo de radicación y/o sello como soporte de recibo para el remitente
* Comunicación vía e-mail con el remitente sobre el recibo de planillas digitales que relacionan
documentos en físico
* Identificación de correspondencia Radicable y No Radicable
* Asignación de consecutivo, fecha y hora
•Relación de los documentos recibidos y entregados
Por ningún motivo se podrán reservar números de radicado, cada documento debe llevar un único
número de radicado, llevando un estricto orden de recepción de los mismos.
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
DESCRIPCIÓN DE LOS Registro de datos de identificación de los documentos
recibidos
DOCUMENTOS
RECIBIDOS Asignar radicado único por cada documento
Definición de medios de recepción (Mensajería externa,
Entrega en sede, FAX, Correo Electrónico)
Identificar tipologías documentales y el ID del
documento a relacionar
Identificación de dependencias y determinación de
competencia
Registro impreso de planillas de radicación y control con
firmas de recibo por los empleados destinatarios
Elaboración de estadísticas de documentos recibidos
mensualmente y tiempos de digitación y despacho
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
DISTRIBUCIÓN DE LOS Asegurar y controlar el envío y la entrega de Mensajería a nivel
Local y Externo en apoyo a las Unidades Administrativas.
DOCUMENTOS Actividades tendientes a garantizar que los documentos lleguen a
RECIBIDOS POR su destinatario interno o externo.
CORRESPONDENCIA
Verificación de los registros en planilla
Identificación de dependencias y determinación de competencia
Re-direccionamiento de documentos a dependencia competente
Re-direccionamiento de correspondencia por medios electrónicos
Re-direccionamiento de correspondencia con servicio de
mensajería
Registro de control de entrega de documentos recibidos en
planilla RCR con firmas de recibo, fecha y hora
Conservación del registro para consulta
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
ENVIO DE Recibo de paquetes de documentos en ventanilla de Gestión
CORRESPONDENCIA Documental o recogida en puestos de trabajo (ver instructivo
para manejo de mensajería interna y externa)
LOCAL E INTERNA
Programación y comunicación vía e-mail
Verificación e identificación del contenido para registro
Registro de control en planilla digital
Despacho y Entrega de mensajería
Control y firma de radicados y planillas de entrega
(Utilización de la normativa aplicable)
Conservación de registros para consulta
Elaboración de estadística de tiempos de entrega y causales
de demora; utilización del servicio
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Solicitud de suministros del proveedor de mensajería
ENVIO DE Actualización de coberturas del proveedor
CORRESPONDENCIA Selección de proveedores Internacionales
EXTERNA Elaboración de guías de mensajería (Ver Instructivo para manejo de
correspondencia interna y externa) en físico y digital (ver manuales del proveedor
de mensajería externa)
Recibo de paquetes de documentos en ventanilla de Gestión Documental
Verificación e identificación del contenido para registro
Elaboración de guías de mensajería digitales e impresión de original en sobre y
copia para anexar al Formato de Guía de FUREL
Registro de control en planilla digital, Ingresando en observaciones los metadatos
necesarios para realizar consultas de histórico de manera ágil.
Confirmar envíos en la página de Deprisa e Imprimir Manifiesto Resumen en
Original para el Courier y copia para adjuntarle a las guías de FUREL
Entrega de mensajería
Informar el número de guía y envío de imagen
Seguimiento diario de entregas – Presentar Auditoria y PQR
Conservación de registros para consulta
Elaboración de estadística de tiempos de entrega y causales de demora; utilización
del servicio
DESCRIPCION ACTIVIDADES
Curso del documento desde • Identificar actividades y trámites
su producción o recepción
hasta el cumplimiento de su • Flujograma documentales por cada dependencia
función administrativa
• Confrontación y diligenciamiento de planillas de
control del PGD y ruta del trámite
Quién da respuesta a una
solicitud o requerimiento? • Establecimiento de Responsabilidad y Autoridad
Documental – Ver instructivo para Registro de
Firmas
DESCRIPCION ACTIVIDADES
Como requisito de la norma ISO 15489 y dada la diversidad
Identificación de de actividades que se ejecutan en la compañía, se debe
Responsabilidad y controlar la trazabilidad de la gestión administrativa que cada
una de las áreas desempeña, se deben elaborar políticas
Autoridad – que determinen la responsabilidad dentro de los trámites y
de esta manera determinar QUIÉN y HASTA DONDE tiene
Registro de firmas que rendir cuentas de un trámite determinado.
Se deben registrar las firmas del personal encargado de
autorizar gastos y documentos de los proyectos y áreas
administrativas, solicitando la autorización a la Gerencia que
corresponda y registrándolo en el formato establecido por
Gestión Documental.
DESCRIPCION ACTIVIDADES
En la Ventanilla de Gestión Documental: Recibo de documentos autorizados y aprobados
Los empleados pueden tener control de los documentos que radican en Gestión Documental
llevando un consolidado en archivo digital. Al entregar sus documentos como facturas y
reembolsos de cajas menores deben entregarlos relacionados en el formato para entrega de
documentos para trámite, y a la vez deben enviar la misma digital al correo de Gestión
Documental. Este formato es requerido para las sucursales y proyectos de obra en caso de
envío de documentos para ingresar de inmediato a trámite. El auxiliar de Gestión
Documental debe revisar la relación contra los documentos que le son entregados y
devolver por cualquier medio y de inmediato, la planilla con sello de recibo en gestión
documental y firma de quién recibió y revisó los documentos, ya que solo este soporte, el
sello de radicado y el comprobante de radicación son considerados verídicos para atender
cualquier reclamación sobre la entrega de documentos para trámite
DESCRIPCION ACTIVIDADES
Desde el área donde se identifique que el
Devolución de documento debe ser devuelto por incumplimiento
de alguno de los requisitos, se debe informar a la
documentos en Coordinación de Gestión Documental para:
trámite •Informar a procesos anteriores involucrados en el
trámite para anulación de registros de control –
Gestión Documental, Compras y Logística,
Recepción, Líder del proyecto
DESCRIPCION ACTIVIDADES
• Informar a la subdirección de contabilidad
Devolución de • Sellar factura con el sello de anulación
DESCRIPCION ACTIVIDADES
Sellos indicadores de trámites • Los sellos de trámites documentales, identifican el estado del documento
dentro de un flujo de actividades y tareas que se realizan entre las distintas
documentales dependencias de la compañía . Todos los sellos autorizados para trámites
documentales deben contener los siguientes Ítems:
Identificación de la compañía y/o la dependencia
Identificación del trámite
Fecha,
N° de Radicado (en caso de requerirlo),
• El único sello que radica correspondencia recibida es el de la “SEDE LA
AMERICA”
• Ningún sello de recibo o radicación documental puede tener enmendaduras
• El radicado de Gestión Documental solo se utiliza para control interno de los
trámites que pasan por Gestión Documental
• Los demás sellos son para control interno de las distintas sedes de FUREL,
éstos no implican el inicio de trámite de un documento sino el re
direccionamiento a su destino de trámite.
DESCRIPCION ACTIVIDADES
•Actualización y registro de los documentos e
Diligenciamiento de información de existencia, representación legal,
formularios administrativos, calificativos y financieros de la
compañía según programación del formato de
FSC - Crédito Actualización de Documentos Corporativos Solicitud
FCP - Cliente de diligenciamiento por empleado de la compañía
• Identificar autoridad del empleado e informar a su
ARR - Arrendamientos superior
LEASING - Leasing • Diligenciamiento requerido
• Elaboración y envío de paquete con documentos
requeridos en medio físico o digital
• Comunicación con el solicitante y/o el proveedor
• Conservación del registro para consulta
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ACCIONES ORIENTADAS ORGANIZACIÓN:
A LA ORGANIZACIÓN, - Separar material que no corresponde al Archivo
- Separar tipologías
CLASIFICACCION Y
- Identificación de Unidades de conservación y almacenamiento -
ORDENACIÓN DE LOS ROTULOS
DOCUMENTOS
CLASIFICACIÓN:
- Separar en base a los CCD de cada dependencia
- Aplicación de tiempos de retención
ORDENACIÒN:
- Conformación y apertura de expedientes y carpetas – Rotulación
- Determinación de los sistemas de ordenación (Ver manual de
organización de archivos de gestión)
- Ordenación de series documentales (CCD)
- Foliación (Ver manual de foliación)
PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES
• Identificar necesidades de información y
DESCRIPCIÓN comunicación entre las dependencias
DOCUMENTAL
• Diseño de instrumentos de recuperación de la
información como Bases de Datos, Guías,
Inventarios, Catálogos e Índices (Ej: CT1 - CT3,
Registro de firmas, Inventario UTA)
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ORGANIZACIÓN DE LOS Asesoría de Gestión Documental
ARCHIVOS DE
GESTIÓN (OFICINAS) Registro, cumplimiento y/o actualización en los Cuadros de
Clasificación Documental (CCD)
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ORGANIZACIÓN DEL Marcación y adecuación física de las unidades de conservación y
ARCHIVO CENTRAL almacenamiento – Diagrama de organización
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ARCHIVO DCE (Egresos Planeación de la transferencia de contabilidad (Ver Flujo de facturas)
de Obra) Demarcación de puestos de clasificación
Verificar planilla de radicación por correría
Clasificar por centro de costos en los puestos de trabajo demarcados
Ordenar por fecha de radicación en Gestión Documental
Creación/Actualización/Rotulación de unidades de conservación
Organización y Expurgo (Se realizara limpieza al los documentos:
Retirar copias y borradores, fax, documentos resumen, ganchos,
clips, detectar biodeterioro (hongos, microorganismos). Retiro de
material contaminante y su disposición final en lugares adecuados
Archivo de los documentos verificando correspondencia entre nombre
y código del centro de costos
Control de foliación
Elaboración de Referencias Cruzadas
Actualización de inventario documental
Informe a contabilidad de documentos faltantes en la verificación
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ARCHIVO DCI (Ingresos Recepción de la transferencia de contabilidad
de Obra) Clasificar por centros de costos
Ordenar por fecha de elaboración del documento
Relación de los documentos con Fecha de archivo, ID del
documento, cliente, y centro de costos de almacenamiento
Creación/Actualización/Rotulación de unidades de conservación
Organización y Expurgo (Se realizara limpieza al los documentos:
Retirar copias y borradores, fax, documentos resumen, ganchos,
clips, detectar biodeterioro (hongos, microorganismos). Retiro de
material contaminante y su disposición final en lugares adecuados
Archivo de los documentos verificando correspondencia entre
nombre y código del centro de costos
Elaboración de Referencias Cruzadas
Actualización de inventario documental
DESCRIPCION ACTIVIDADES
Recepción y Verificación de la transferencia (Obras, Unidades Administrativas,
ARCHIVO DCO Identificación de la Diplomática y caracteres internos como números de contrato,
(Contractual de Obra) fechas y firmas))
Organización y Expurgo (Se realizara limpieza al los documentos: Retirar copias y
borradores, fax, documentos resumen, ganchos, clips, detectar biodeterioro
(hongos, microorganismos). Retiro de material contaminante y su disposición final
en lugares adecuados
Clasificar por Unidad Administrativa
Ordenar por fecha de elaboración del documento
Identificar Asunto y conformar expedientes
Escanear los RCE y enviar al auxiliar de correspondencia para el consecutivo
Archivo de los documentos verificando correspondencia entre nombre y código del
centro de costos
Informar vía e-mail cualquier novedad al productor del documento y/o remitente
Creación/Actualización/Rotulación de unidades de conservación
Control de foliación (Al pasar de AG a AC)
Elaboración de Referencias Cruzadas
Actualización de inventario documental
DESCRIPCION ACTIVIDADES
ARCHIVO DE SERIES Recepción y Verificación de la transferencia (Obras, Unidades
Administrativas, Identificación de la Diplomática y caracteres internos)
DOCUMENTALES
Organización y Expurgo (Se realizara limpieza al los documentos:
Retirar copias y borradores, fax, documentos resumen, ganchos,
clips, detectar biodeterioro (hongos, microorganismos). Retiro de
material contaminante y su disposición final en lugares adecuados
Clasificar por Unidad Administrativa
Verificar ordenación de la serie según CCD
Archivo de las series verificando correspondencia entre caracteres
internos y tipo de ordenación
Informar vía e-mail cualquier novedad al productor del documento y/o
remitente
Creación/Actualización/Rotulación de unidades de almacenamiento
Control de foliación en series no numeradas
Actualización de inventario documental
Elaboración de Referencias Cruzadas
Ver Manuales de organización de Archivos de Gestión y Archivo Central
El artículo 264 del mismo CST, hace referencia a los Archivos de las empresas, señalando: “Las empresas obligadas al pago de la jubilación deben
conservar en sus archivos los datos que permitan establecer de manera precisa el tiempo de servicio de sus trabajadores y los salarios devengados”.
(negrillas y subrayado nuestro)
Ahora bien, el Archivo General de la Nación ha aprobado Tablas de Retención Documental con un tiempo de retención para las Historias Laborales
entre 80 y 100 años, el cual empieza a contarse a partir del retiro del empleado y/o trabajador.
En la publicación de “Archivos de Historias Laborales - MEMORIAS, Seminario Sistema Nacional de Archivos-2001”, el doctor Hernán Oswaldo Parada
Arias, empleado del Archivo General de la Nación en su ponencia dijo: (…) “la práctica nos ha mostrado que el tiempo mínimo para la
conservación de historias laborales en el archivo central debe oscilar entre 80 y 100 años. Tiempo en el cual, la historia laboral es susceptible
de consulta por el propio ex empleado o sus herederos.” (…). De esta manera, la historia laboral se convierte en el garante del reconocimiento del
derecho adquirido por el ex empleado y sus herederos.
Los documentos mínimos que debe contener una Historia Laboral están señalados por la Circular 004 de 2003, pero el hecho de que todo
expediente de historia laboral deba estar constituido mínimo por los documentos en este artículo mencionado, no obsta para que las entidades de
acuerdo con su naturaleza jurídica, con sus responsabilidades particulares, puedan hacer sus propios requerimientos documentales,
complementándola.
De otra parte, las entidades deben establecer controles que garanticen la transparencia de la administración de las Historias Laborales y la
responsabilidad de los empleados que desarrollan actividades propias de la gestión del talento humano.”
Dado el carácter privado y el nivel de confidencialidad y reserva establecido para las Historias
Laborales, éstas solo podrán ser consultadas a través de La Dirección Jurídica y/o La
Coordinación de Recursos Humanos,
Los Gestores Documentales, tienen que elaborar siempre el control de afuera, a excepción en los
casos en que se soliciten consultas digitales. (se tienen en cuenta los mismos requisitos y
procedimientos que para cualquier otra unidad documental)
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
ALMACENAMIENTO
EN CAJA DE
ARCHIVO Nº 9
Una vez ordenadas las carpetas
internamente se procederá a ubicar las
series y/o sub-series juntas en la Caja de
Archivo de izquierda a derecha, y se
deberá marcar con el rótulo establecido
por la compañía
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
Atención en obras – visitas de revisión y capacitación a los auxiliares y lideres del
TRANSFERENCIAS proyecto
Aplicación de tiempos de retención y selección
DOCUMENTALES Cronograma de transferencias documentales – Dependencias con GD
Programación de la transferencia – Obras con GD
PRIMARIAS (Desde las Planeación para las transferencias documentales tenga en cuenta diligenciar los
siguientes documentos:
oficinas al archivo -Solicitud de Transferencia primaria (Memorando, Correo Electrónico, Comunicación
oficial)
central) -Inventario Único Documental
-Formato de Acta de Eliminación Documental para evaluación
• *Organización y Expurgo (Se realizara limpieza al los documentos: Retirar copias y
borradores, fax, documentos resumen, ganchos, clips, detectar biodeterioro (hongos,
microorganismos). Retiro de material contaminante y su disposición final en lugares
adecuados
• Utilización de equipo de seguridad , medición y prevención
Embalaje y Transporte.
Selección y Disposición de material a eliminar
Informe y control de registros de la actividad con registro gráfico y anexos de la
selección
Recuperación de material fungible
Selección de proveedor de destrucción y Certificado de destrucción
DESCRIPCIÓN ACTIVIDADES
PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES
Cualquier modificación, creación, eliminación ejecutada
MANEJO DE en las unidades de conservación debe quedar registrada
en el inventario, para esto se requiere:
INVENTARIO
• Identificación y utilización de los caracteres internos y
externos
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
ATENCIÓN A LOS • Consulta en ventanilla de Gestión Documental
• Restricciones de acceso, por autoridad, reserva, conservación y seguridad
REQUERIMIENTOS DE de la información definida en los CCD
CONSULTA DE • Disponibilidad de información depende de los tiempos de retención de cada
DOCUMENTACIÓN EN proceso definida en CCD y flujos de procesos
FÍSICO • Utilización herramientas de consulta para la ubicación de los documentos –
Inventario UTA y Referencias cruzadas
• Control físico de préstamo y devolución – Tablas de Afuera por cada unidad
documental prestada o consultada, dejando el testigo físico en la ubicación
de la unidad documental dentro de los archivadores y/o visiblemente en las
cajas (los préstamos no deben superar un rango de 3 a 5 días de lo que
todo el personal de archivo está en cargado de verificar constantemente
en las tablas con registros activos)
• Registro digital de préstamos y devolución – Tablas de afuera
• Indicador de consulta y utilización del servicio
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
ATENCIÓN A LOS -Identificar y asignar autoridad para consultas
REQUERIMIENTOS -Verificar las condiciones de acceso en el CCD del área
DE CONSULTA DE -Identificar la disponibilidad de la información en términos de
DOCUMENTACIÓN restricciones por reserva o por conservación
EN MEDIOS -Utilización herramientas de consulta para la ubicación de los
documentos – Inventario UTA y Referencias cruzadas
DIGITALES
-Digitalización de los documentos y almacenamiento de archivo
digital para atención de próximas consultas
-Respuesta a la consulta y autoridad responsable(las consultas
no deben superar un rango de 3 a 5 días)
-Sistemas de registro y control de préstamo para la medición de
tiempos de respuesta y utilización del servicio
DCE
USUARIO EXTERNO Documentación Contractual de
EGRESOS
SGI
Control del Sistema de Gestión
Integral
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
Conjunto de medidas Sensibilización y toma de conciencia
preventivas o correctivas, Reproducción, duplicación y migración de información
adoptadas para garantizar la Inspección y mantenimiento de instalaciones
integridad física y funcional de Control de condiciones ambientales en sitio
los documentos de archivo, Limpieza
sin alterar su contenido Control de plagas
Almacenamiento, re almacenamiento y empaste
Primeros auxilios y reparaciones menores
Prevención de desastres
Planes de contingencia (copias de seguridad,
protección en incendios, robos, inundaciones,
catástrofes naturales, atentados, guerras)
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
MEDIDAS PREVENTIVAS Sensibilización y toma de conciencia
Identificación de riesgos
Utilización de elementos de protección personal
Utilización de elementos que no alteran los soportes
Inspección y mantenimiento de instalaciones
Reproducción, duplicación y migración de información
Control permanente de condiciones ambientales en
sitio – Formato para medición de micro y macro
clima
Almacenamiento y empaste
Medidas preventivas y de control ejecutadas en el
procedimiento de transferencias documentales
Prevención de desastres y planes de contingencia
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
CONTROL DE MICRO- Con el propósito de mantener las condiciones micro y
macro-climáticas de las instalaciones de archivo para
MACRO CLIMA
garantizar la prevención y conservación de los soportes
documentales y así mismo mantener un ambiente de
trabajo adecuado, se cuenta con un punto fijo de las
instalaciones de almacenamiento de archivo en el cual
está ubicado un Thermo-Higrómetro con el cual todos
los días hábiles se toma control con el formato de
medición de micro y macro clima en los siguientes
horarios: 700H - 1000H - 1200H - 1500H - 1700H
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
MEDIDAS CORRECTIVAS
Almacenamiento, re almacenamiento y empaste
Retiro de material deteriorado
Primeros auxilios y reparaciones menores
Planes de acción y atención – ver: Plan de acción
Humedad - Procedimientos ante deterioros AGN
Registro de Indicadores de conservación documental
Registro de condiciones ambientales en sitio –
Formato para medición de micro y macro clima
VS
DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
Establecer la metodología para la ejecución de los
procedimientos de selección, descarte y eliminación de los
documentos relacionados en los Cuadros de Clasificación
OBJETIVO Y Documental de la compañía, que hayan cumplido su
ALCANCE tiempo total de retención y no sean relevantes en el
desarrollo de la compañía a nivel histórico.
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DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
*Ningún empleado está autorizado para la ejecución de actividades de eliminación documental sin previa consulta y/o
autorización del comité que integre las responsabilidades de la documentación de la compañía
*La eliminación de documentos debe ser el resultado de la valoración apoyada en el ciclo vital de los mismos y de su
carácter administrativo y funcional para la entidad.
*La responsabilidad de la eliminación de documentos recae sobre las decisiones tomadas por la aprobación del Comité de
archivo, de los productores de los documentos, del SGI y de la Coordinación de Gestión Documental.
*Que en relación a las políticas ambientales de la compañía, los documentos susceptibles de eliminación estarán sujetos al
Plan de Ahorro de Papel de la compañía
*Que en relación a las políticas ambientales de la compañía, la eliminación documental tiene que ser efectuada por medio
POLÍTICAS DE de picado con el fin de preservar el medio ambiente y la seguridad de la información de la compañía bajo la norma DIN 32
757.
ELIMINACIÓN *Que en relación a las políticas de calidad de la compañía, se dejará registro de cualquier actividad que implique la
eliminación de documentos en Actas de Eliminación Documental, y la Coordinación de Gestión Documental estará
encargada de mantener los metadatos de dichas actas organizados para la recuperación de la información.
*Que en relación a las políticas de salud ocupacional de la compañía, se elaborará procedimiento para la recepción de
transferencias documentales, se dejará registro documental y fotográfico de cualquier actividad que implique la eliminación
de documentos y el contacto del personal con agentes de deterioro documental.
*Los archivos de gestión de las distintas dependencias, estarán encargados de informarse sobre los tiempos de retención,
flujos y procedimientos de los documentos a su cargo.
*Las eliminaciones secundarias serán responsabilidad de la Coordinación de Gestión Documental quien deberá solicitar
autorización al comité de archivo para llevarlas a cabo. En todos los casos deberá levantarse un acta acompañada de su
respectiva relación y anexos.
*La documentación transferida al área de Gestión Documental que no haya sido sometida a los procesos de valoración y
selección en la oficina productora o transferente, será objeto de dichos procesos en las instalaciones del Archivo, para luego
ser incorporada a su acervo documental. Antes de proceder a la eliminación, el Coordinador del área informará a la
dependencia transferente o interesada.
*Los documentos inactivos que han sido de antemano señalados como eliminables, deben ser enviados al área de Gestión
Documental para su eliminación tan pronto como se cumpla el plazo fijado por los Cuadros de Clasificación Documental
*Las eliminaciones deben formar parte de un proceso previo de preparación de las transferencias primarias y secundarias,
es decir, cuando los archivos de gestión transfieren al central y éste al histórico. En todos los casos debe levantarse un acta
codificada por el área de Gestión Documental acompañada de su respectivo inventario y anexos
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DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
Diligenciar el formato de Acta de Eliminación Documental, con
asesoría de la Coordinación de Gestión Documental.
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DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES
1. Valorar los documentos para determinar los procedimientos a ejecutar, la valoración debe ser
sustentada en el Acta de Eliminación Documental
2. Verificar el los Tiempos de Retención en los Cuadros de Clasificación Documental
3. Procedimientos a ejecutar:
3.1 CONSERVACIÓN TOTAL:
* Determina la conservación Total de los Documentos en el Archivo Histórico, estos son almacenados
ya que tienen valores secundarios
* Organizar los documentos que son para conservación total según lo indiquen los manuales de
Valoración organización para disponer de estos al servicio de los usuarios
* Ejecutar Intervención física a los documentos que lo requieran para su conservación y preservación
Documental 3.2 SELECCIÓN:
* La selección requiere un conocimiento amplio de la unidad productora, puedee aplicarse a
documentación que ha perdido su vigencia
* Debe aplicarse a series documentales voluminosas y cuyo contenido informativo se repite o se
encuentra registrado en otras series
* Se aplica a series documentales cuyo valor informativo no amerita su Conservación Total y que
puede seleccionarse a través de muestreo
* Se aplica para optimizar el control y facilitar el acceso a documentos requeridos para uso interno o
externo
* Ayuda a reducir costos en espacio, tiempo y materiales, y a su vez garantiza la conservación
Documental
3.3 ELIMINACIÓN:
* La eliminación se aplica a los documentos que han perdido su valor administrativo, jurídico, legal
fiscal o contable, y que no tienen valor histórico o que carecen de relevancia para la ciencia, la
sociedad, la tecnología o la memoria institucional
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DESCRIPCIÒN ACTIVIDADES