Banco Interamericano de Desarrollo Corporación Interamericana de Inversiones

El Marco de Control de la Corrupción del Banco

Interamericano de Desarrollo y la Oficina de Integridad
Institucional

ICGFM
Consorcio International sobre
Gestión Financiera Gubernamental
“Juntando Esfuerzos para un Liderazgo Responsable a fin de Mejorar
la Buena Gobernancia: Los Ciudadanos, Los Oficiales
Gubernamentales, el Sector Privado y la Prensa”
Miami – Florida / Mayo 2008

Roberto de Michele
Asesor Principal Oficina de Integridad Institucional
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La Integridad Institucional en el BID

El Banco adopta el Fortalecimiento de un Marco Sistémico

contra la Corrupción GN-2117-2

a. Asegurar que el personal del Banco actúe de acuerdo con los más altos niveles
de integridad y que las políticas y procedimientos internos del Banco estén
orientados a la consecución de ese objetivo;

b. Asegurar que las actividades financiadas por el Banco estén exentas de fraude y
corrupción y que se las ejecute en un adecuado ambiente de control, y

c. Apoyar los programas que ayuden a los países miembros prestatarios del Banco
a fortalecer la buena gestión de gobierno, mantener el estado de derecho y
luchar contra la corrupción.

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Medidas para Asegurar la Integridad del Personal

Mecanismos Formales
 Código de Ética y Conducta Profesional
 Comité de Conducta y Ética Profesional
 Oficial de Ética
 Declaración de Intereses
 Capacitación Obligatoria
Mecanismos Informales
 Ombudsperson

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Medidas para asegurar los deberes fiduciarios

 Creación del Comité Supervisor de Fraude y

Corrupción (2001)
 Creación de la Oficina de Integridad
Institucional (2003)
 Creación del Comité de Sanciones (2006)

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Mandato de la Oficina de Integridad Institucional

 Investiga denuncias de fraude y corrupción
 Informa al Presidente y al Directorio sobre los resultados de las investigaciones
 Apoya el desarrollo y la ejecución de las actividades de capacitación y divulgación a fin de
difundir las lecciones aprendidas.
 Apoya iniciativas emprendidas en aras de mejorar los mecanismos, prácticas,
regulaciones y políticas que fomentan un ambiente de trabajo ético y realzan la integridad
de las operaciones del Banco.
 Coordinada con la Oficina de Evaluación y Supervisión, la Auditoría General y con otras
oficinas del Banco responsables de la gestión de riesgo y de funciones de control interno.
 Apoya las actividades programáticas y de financiamiento del Banco que incluyan
componentes de integridad y anticorrupción.
 Trabaja de manera coordinada con otras instituciones financieras internacionales y
organismos internacionales para compartir experiencias y prácticas para prevenir la
corrupción y desarrollar programas y estrategias de integridad.
 Informa al Comité de Auditoría del Directorio Ejecutivo.

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Enfoque Estratégico

Prevención Información

Investigación

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¿Que Investiga OII?

 Denuncias de fraude o corrupción que se relacionen con

actividades financiadas por el Banco o con otras
actividades del Banco.

 Denuncias sobre el comportamiento del personal del Banco

que pudiese violar el Código de Ética y Conducta
Profesional.

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¿Qué es fraude o corrupción para el Banco?

 Una práctica corruptiva consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar, directa o

indirectamente, algo de valor para influenciar indebidamente las acciones de
otra parte
 Una práctica fraudulenta es cualquier acto u omisión, incluyendo la
tergiversación de hechos y circunstancias, que deliberadamente o por
negligencia grave, engañe o intente engañar, a alguna parte para obtener un
beneficio financiero o de otra índole o para evadir una obligación.
 Una práctica colusoria es un acuerdo entre dos o más partes realizado con la
intención de alcanzar un propósito indebido, incluyendo influenciar en forma
indebida las acciones de otra parte.
 Una práctica coercitiva consiste en perjudicar o causar daño, o amenazar con
perjudicar o causar daño, directa o indirectamente, a cualquier parte o a sus
bienes para influenciar en forma indebida las acciones de una parte;

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¿Cómo Investiga la OII?

 Investigación Preliminar para confirmar relación

con el Banco
 Investigación Completa
Criterios generales:

 Es financiado por el Banco?

 Es una violación a las políticas del Banco?
 Es creíble?

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Confidencialidad

 El Banco protege la confidencialidad de los

denunciantes.
 Todo el personal involucrado en un proceso de
investigación está obligado a proteger la
confidencialidad de la información, el denunciado, los
testigos y todas las partes involucradas.
 Cualquier miembro del personal que comprometa la
confidencialidad de un denunciante está sujeto a una
acción disciplinaria.
 El Banco acepta denuncias anónimas.

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El Proceso Investigativo

HERRAMIENTAS DE INVESTIGACION: entrevistas y análisis

de documentación
ESTANDAR DE PRUEBA: preponderancia de la evidencia
POSIBLES RESULTADOS:
 Sustanciado: la evidencia es suficiente para concluir
que una violación de la política de anticorrupción del
Banco ha ocurrido.
 No Sustanciado: la evidencia es insuficiente para
confirmar o negar las denuncias de fraude y corrupción.

 Infundado: se determina que la denuncia es falsa.

Sustanciación procedimiento de sanciones

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El Proceso Investigativo
Debido Proceso

Al iniciar el proceso de sanción, la parte recibe una

notificación administrativa con:

 El cargo
 La evidencia recogida
 La oportunidad de responder y aportar evidencia
 Una explicación del procedimiento para responder

No habrá decisión final sobre la imposición de sanciones hasta que se

considere cualquier información sometida por una parte contestando la
notificación de cargos.
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Proceso de Sanciones

La sanciones son administrativas en naturaleza y

pueden incluir la imposición de un período de
inhabilitación para participar en actividades Banco-
financiadas o emisión de una nota de amonestación.

PUBLICIDAD: Si el Comité de Sanciones concluye

que ha existido una violación a las políticas del Banco,
la sanción puede ser pública.

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Estadísticas
Número de denuncias recibidas 2003-2006

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Estadísticas
Origen de las Denuncias 2004 - 2006
(Porcentajes)

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Estadísticas
Porcentaje de Denuncias Externas e Internas en 2004-2006

Externas

Internas

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¿Cómo Definimos Prevención?

Prevención es la capacidad de usar información de

manera efectiva para ampliar la conciencia,
disuadir comportamientos indebidos y mejorar las
políticas, mecanismos y operaciones destinadas a
evitar la recurrencia del fraude y la corrupción

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 ¿Qué tipo de medidas de Prevención
desarrolla la OII?

OII desarrolla actividades de prevención internas y externas

Las actividades internas están dirigidas a incrementar la capacidad de

OII y el Banco de utilizar la información derivada de investigaciones y
otras fuentes para mejorar la estructura fiduciaria del Banco, promover
un ambiente ético de trabajo y dirigir el trabajo de investigación de
forma inteligente (pilares 1 y 2).

Las actividades externas están dirigidas a apoyar los esfuerzos de los

países miembros (pilar 3) de mejorar su capacidad de promover la
gobernabilidad, prevenir y actuar sobre la corrupción, así como para
mejorar el dialogo entre las organizaciones internacionales.

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Ejemplos de Actividades de Prevención Interna

Actividades para promover un ambiente ético para el

personal del Banco:

 Revisión del Código de Ética y Conducta

Profesional
 Capacitación sobre el Código para todo el
personal del Banco
 Apoyo a la selección del Oficial de Ética y
Ombudsperson
 Apoyo al sistema de Declaración de Intereses

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Ejemplo de Medidas para Mejorar la Capacidad

Fiduciaria Interna

 Sistema de red flags sobre fraude en

adquisiciones con recursos del Banco
 Revisión de cartera de investigaciones para
analizar tendencias y ofrecer lecciones aprendidas
a OII y al Banco
 Data Mining
 Implementación de guías de supervisión
contingencias (due diligence) en operaciones con
el sector privado y entrenamiento especial
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Ejemplos de Actividades de Prevención

Externa
 Apoyo a la implementación de las Convenciones
Internacionales contra la Corrupción (OEA, ONU,
OECD)
 Fondo Especial de Acceso a la información y Control
de la Corrupción
 Cooperación Técnica para fortalecer a las OSC
 Plan de Acción de Apoyo a Actividades Anticorrupción
 Armonización con organismos internacionales
 Informe Anual
 Publicidad de Sanciones

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Enfoque Estratégico

Prevención Información

Investigación

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Gracias!

Para mayor obtener mayor información:

www.iadb.org/oii

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