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SCIENCES AGRO-INDUSTRIELLES
-ABOUBAKAR SOULEMANOU
-ATONFACK TSOPKENG Joele
Réalisé par: -KUIETCHE ZEBAZE Hilarion
-MAPOUO TACHAGO Danielle
-MEKOUDJOU Manuela
-NGONGA Divine WAINDAH
Superviseur:
Pr TATSADJIEU Année académique 2012/20131
PLAN DU TRAVAIL
INTRODUCTION
GENERALITES
STRUCTURE DE LA NORME
SPECIFICITES
EXIGENCES
CONCLUSION
2
INTRODUCTION
Etymologiquement, une norme est un principe qui sert de règle
ou de modèle.
Malgré le fait que par définition la norme ne soit pas
3
INTRODUCTION
Il existe donc dans le monde une multitude d’organismes de
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GENERALITES
5
STRUCTURE DE LA NORME
Le référentiel de la norme ISO 19011 comporte 7 chapitres:
la norme.
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STRUCTURE DE LA NORME
7
SPÉCIFICITÉS
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ARTICLE 5: MANAGEMENT DES PROGRAMMES D’AUDIT
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1- Généralités
Exigence Mise en oeuvre Preuve
Pour cela, on peut:
10
2. Objectifs et étendue d’un programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
11
3. Responsabilités
Exigence Mise en oeuvre Preuve
12
Exigence Mise en oeuvre Preuve
13
4. Ressources du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
14
5. Procédures du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
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6. Mise en œuvre du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
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6. Mise en œuvre du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
e) de fournir les ressources nécessaires • Faire un état des lieux • Procédure de gestion de
aux équipes d’audit; et voter un budget la documentation
alloué aux ressources • Feuilles de budget
f) d'assurer que les audits sont réalisés nécessaires à l’équipe • Enregistrements relatifs
conformément au programme d’audit; d’audit à l’audit
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5. Enregistrements relatifs au programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
Il convient de conserver des • Établir des procédures • Procédures de gestion
enregistrements pour démontrer de gestion documentaire documentaire
la mise en œuvre du programme • Suivi des procédures de • Feuilles de suivi des
d’audit. Il convient que ces gestion documentaire audits signées par des
enregistrements comprennent ce responsables,
qui suit:
a) des enregistrements relatifs
aux audits individuels, tels que
o des plans d’audit,
o des rapports d’audit,
o des rapports de non-conformité,
o des rapports d’actions
correctives et préventives, et
o des rapports de suivi, s’il y a
lieu;
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5. Enregistrements relatifs au programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
b) les résultats de la revue du
programme d’audit;
c) des enregistrements relatifs
au personnel d’audit, tels que
o l’évaluation de la • Rédiger et appliquer des • Procédures de gestion
compétence et procédures de gestion documentaire
performance de documentaire
l’auditeur,
o la composition des
équipes d’audit, et
o le maintien et
l’amélioration de la
compétence.
Il convient de conserver
ces enregistrements avec
le niveau de sécurité
approprié.
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6. Surveillance et revue du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
20
5. Enregistrements relatifs au programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
Il convient d’utiliser des • Établissement des • Résultats des indicateurs
indicateurs de indicateurs de de performance
performance pour performance • Feuilles de contrôle
surveiller des • Contrôle des équipes • Procédures de gestion
caractéristiques telles que d’audit et du respect des documentaire
o la capacité des équipes programmes d’audit
d’audit à mettre en œuvre • Établissement des
le plan d’audit, procédures de gestion
o la conformité au documentaire
programme d’audit et le
respect de la
programmation dans le
temps, et
o les retours d’information
des commanditaires des
audits, des audités et des
auditeurs.
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6. Surveillance et revue du programme d’audit
Exigence Mise en oeuvre Preuve
Il convient de surveiller
la mise en œuvre du
programme d’audit et
d’en effectuer la revue à
Établissement d’une Procédure d’audit
intervalles appropriés procédure d’audit
afin d’évaluer si les
objectifs ont été atteints
et d’identifier des
opportunités
d’amélioration
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Article 6. ACTIVITÉS D’AUDIT
23
Article 6: Activités d'audit
6.1. généralités
Le présent article donne des conseils sur la planification et
la réalisation des activités d’audit au sein d’un programme
d’audit.
24
6.2. Déclenchement de l’audit
Exigences Mise en œuvre preuves
25
6.2. Déclenchement de l’audit
26
6.2. Déclenchement de l’audit
exigences Mise en œuvre preuves
Détermination de la
faisabilité de l’audit:
27
6.2. Déclenchement de l’audit
28
6.2. Déclenchement de l’audit
exigences Mise en œuvre preuves
Lorsqu’il n’y a qu’un auditeur, il Vérification des CV
convient qu’il antécédents de l’auditeur
remplisse toutes les fonctions d’un
responsable d’équipe d’audit
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6.3 Réalisation de la revue des documents
Généralités
Avant de débuter les activités d’audit sur site, il
convient d’effectuer la revue de la documentation de
l’audité pour déterminer la conformité documentaire
du système aux critères d’audit.
La documentation peut comprendre des documents
et des enregistrements pertinents du système de
management ainsi que des rapports d’audit
précédents.
Il convient, lors de la revue, de tenir compte de la
taille, de la nature et de la complexité de l’organisme,
ainsi que des objectifs et du champ de l’audit.
30
6.3 Réalisation de la revue des documents
Exigences Mise en œuvre preuves
31
6.4 Préparation des activités d’audit sur site
6.4.1. préparation du plan d’audit
Exigences Mise en œuvre preuves
Il convient que le Préparation du plan d’audit Plan d’audit
responsable de l’équipe par le responsable de
d’audit prépare un plan l’équipe d’audit
d’audit qui servirait de base
d’accord entre le
commanditaire, l’équipe
d’audit et l’audité en ce qui
concerne la réalisation de
l’audit. Il convient que ce
plan facilite
la programmation dans le
temps et la coordination
des activités d’audit.
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6.4.2 Répartition des tâches au sein de l’équipe d’audit
33
6.4.3 Préparation des documents de travail
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6.5 Réalisation des activités d’audit sur site
6.5.1 Conduite de la réunion d’ouverture
Exigences Mise en œuvre preuves
Il convient de tenir une réunion Tenue de la réunion Enregistrements du
d'ouverture avec la direction de d’ouverture rapport de la réunion.
l'audité ou, le cas échéant, avec
les personnes
responsables des fonctions ou des
processus à auditer
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6.5.3 Rôles et responsabilités des guides et des observateurs
Exigences Mise en œuvre preuves
Il convient qu’ils Respect du plan d’audit de chaque Plan d’audit
n’exercent aucune auditeur
influence ou ingérence
dans la façon dont est
réalisé l’audit.
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6.5.5 Élaboration des constats d’audit
37
6.5.6 Préparation des conclusions d’audit
Exigences Mise en œuvre preuves
38
6.5.7 Conduite de la réunion de clôture
39
6.6 Préparation, approbation et diffusion du rapport d’audit
6.6.1 Préparation du rapport d’audit
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6.7 Cloture de l’audit
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6.8 Suivi d’audit
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7. COMPÉTENCE ET ÉVALUATION DES AUDITEURS
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7. Compétence et évaluation des auditeurs
7.1. Généralités
La confiance et la fiabilité accordées au processus d’audit dépend
de la compétence du personnel qui réalise l’audit. Cette
compétence est fondée sur la démonstration:
des qualités personnelles et
de la capacité à appliquer les connaissances et aptitudes
obtenues par la formation initiale, l’expérience professionnelle,
la formation d’auditeur et l’expérience d’audit.
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7.2. Qualités personnelles
exigences Mise en œuvre preuves
Il convient que l’auditeur Évaluation des qualités Résultat du test et/ou des
personnelles entretiens
soit intègre, ouvert
d’esprit, diplomate,
observateur, perspicace,
polyvalent tenace, capable
de décision, autonome
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7.3. Connaissances et aptitudes
7.3.1. Connaissances et aptitudes générales des auditeurs
46
7.3. Connaissances et aptitudes
7.3.1. Connaissances et aptitudes générales des auditeurs
47
7.3 Connaissances et aptitudes
7.3.2. Connaissances et aptitudes générales des responsables
d’équipes d’audits
48
7. 3. Connaissances et aptitudes
7.3.3. Connaissances et aptitudes spécifiques aux auditeurs de
systèmes de management de la qualité
49
7. 3. Connaissances et aptitudes
7.3. Connaissances et aptitudes spécifiques aux auditeurs de
systèmes de management environnemental
Connaissance de la
science et de la
technologie de
l’environnement
50
7.4. Formation initiale, expérience professionnelle, formation
d’auditeur et expérience d’audit
7.4.1. Auditeur
Exigences Mise en œuvre Preuve
niveau de formation initial suffisant Évaluation du Résultat de
7. niveau de formation l’évaluation
expérience professionnelle qui Vérification des CV
contribue au développement de la antécédents
connaissance et
des aptitudes décrites en 7.3.3 et 7.3.4
expérience professionnelle soit acquise
à un poste technique, de management
ou d’expert, faisant appel aux pratiques
de jugements,
51
7.4. Formation initiale, expérience professionnelle, formation
d’auditeur et expérience d’audit
7.4.1. Auditeur
52
7.4. Formation initiale, expérience professionnelle,
formation d’auditeur et expérience d’audit
7.4.2. Responsable d’équipe d’audit
Exigences Mise en œuvre preuve
acquérir une expérience Suivre des formations Attestations de
d’audit supplémentaire et des recyclages formation
avec l’objectif de
développer les
connaissances et les
aptitudes décrites
en7.3.2.
53
7.4. Formation initiale, expérience professionnelle, formation
d’auditeur et expérience d’audit
7.4.3. auditeur des deux systèmes de management
Exigences Mise en œuvre preuve
Il convient que les auditeurs de Vérifier les CV
système de management de la antécédents
qualité ou de système de
management environnemental qui
souhaitent devenir auditeurs dans
la seconde discipline
a)possèdent la formation et
l'expérience professionnelle
nécessaires pour acquérir les
connaissances et les aptitudes
requises pour la seconde discipline,
et
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7.4. Formation initiale, expérience professionnelle, formation
d’auditeur et expérience d’audit
7.4.3. auditeur des deux systèmes de management
Exigences Mise en œuvre preuve
b)aient réalisé des audits
couvrant le système de
management de la seconde
discipline, sous la direction et
avec les conseils d'un auditeur
ayant la compétence de Vérification des
responsable d’équipe d’audit de antécédents du CV du responsable
la seconde discipline. responsable de l’
équipe d’audit
Il convient qu’un responsable
d’équipe d’audit dans l’une des
disciplines satisfasse les points a)
et b) ci-dessus pour devenir
responsable d’équipe d’audit
dans la seconde discipline.
55
7.4. Formation initiale, expérience professionnelle, formation
d’auditeur et expérience d’audit
7.4.4. Niveaux de formation initiale, d’expérience professionnelle, de
formation d’auditeur et d’expérience d’audit
Exigences Mise en œuvre preuve
mise sur pied d’une Fiche de niveaux d’
Il convient que les fiche définissant les établissement des
organismes définissent les niveaux de formation niveaux de formation
niveaux de formation requis pour faire partie
initiale, d’expérience
professionnelle, de de l’ équipe d’audit
formation d’auditeur et
d’expérience d’audit
nécessaires à un auditeur
56
Tableau 1 — Exemple de niveaux de formation initiale, d'expérience professionnelle, de
formation d'audit et d'expérience d'audit pour des auditeurs réalisant des audits de
certification ou similaires
57
7.5 Maintien et amélioration de la compétence
exigences Mise en œuvre Preuves
58
7.6 Évaluation des auditeurs
7.6.1. généralités
Exigences Mise en œuvre preuves
Il convient de planifier, de Planification, mise en Fiches de planification
mettre en œuvre et œuvre et évaluation des
d’enregistrer l'évaluation auditeurs et des Procédures d’audit
des auditeurs et des responsables d’audit Exigences
responsables d'équipe
d'audit conformément aux Etablissement des
procédures du programme procédures d’audit
d’audit afin de fournir un
résultat objectif, cohérent,
juste et fiable
Il convient que le processus
d’évaluation identifie les
besoins de formations et
d’autres améliorations des
aptitudes.
59
Tableau 2 — Méthodes d'évaluation
60
7.6. Évaluation des auditeurs
exigences Mise en œuvre preuves
Lors de la définition des Faire un état des lieux Résultats de l’ état
connaissances et des aptitudes des lieux
appropriées, il est recommandé que
l’organisme tienne Procédure d’audit
compte des éléments suivants:
Etablir une procédure
- la taille, la nature et la complexité d’audit
de l’organisme à auditer;
-les objectifs et l’étendue du
programme d’audit;
les exigences en matière de
certification/enregistrement et
d’accréditation;
- le rôle du processus d’audit dans le
management de l’organisme à
auditer;
- le niveau de confiance requis pour
le programme d’audit;
- la complexité du système de
management de l’organisme à
auditer.
61
CONCLUSION
Au terme de cet exposé, qui était de présenter les exigences
de l’ISO 19011 : (Lignes directrices pour l’audit des
systèmes de management de la qualité et/ou de management
environnemental), la mise en œuvre de ces exigences ainsi
que les preuves de leurs mise en œuvre, il ressort que cette
norme est applicable à tous les organismes qui doivent
réaliser des audits internes ou externes de systèmes de
management de la qualité et/ou de management
environnemental ou manager un programme d’audit
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De plus, cette norme peut s’appliquer à d'autres types
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MERCI DE VOTRE
AIMABLE
ATTENTION
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