TÉCNICAS DE UNA AUDITORIA

TÉCNICAS
LISTA DE VERIFICACION

ENTREVISTAS

EVIDENCIA DOCUMENTADAS

OBSERVACION DIRECTA

NOTAS
 LISTAS DE VERIFICACION
Son listados de preguntas que formulara el auditor
al auditado, deben elaborarse considerando la
evaluación del SG, tomando como referencia los
requisitos aplicables al procesos y los
procedimientos existentes.

VENTAJAS:
INCONVENIENTES:
• Puede transformar todo en un simple “si” o “no”, • Ayuda a optimizar el tiempo

en general las cosas son intermedias…”si/no, pero…” • Evita confiar únicamente en la

• En ocasiones se requiere de mayores aclaraciones.
•Limitan al auditor ante nuevas preguntas.
• Perdida de tiempo en preguntas sobre algo que se
observa que esta correcto.
memoria
• Ayuda al auditor, en especial
cuando no tiene experiencia, a
guiar el orden de la auditoria.
 ENTREVISTAS
• Debe explicarse inicialmente el propósito de la
auditoria.

• Debe mostrarse una actitud positiva.

• Hay que lograr que el auditado se sienta

cómodo.

• Las preguntas deben ser abiertas y cerradas.

• Se deben evitar las preguntas guiadas.

• El entrevistador debe ser amable y diplomático.

• Hay que saber hablar con todos los niveles.

ENTREVISTAS
LAS PREGUNTAS…

• Deben dirigirse a la información relevante.

• No deben sugerir respuestas.

• No deben contener expresividad o implicancias

emocionales.
ENTREVISTAS - TÉCNICAS
TIPOS DE PREGUNTAS:

• Abiertas:
¿Podría describir los aspectos ambientales relacionados con
su trabajo?

• Cerradas:
¿Tiene un procedimiento de productos no conforme?

• Guiadas (abierta o cerrada):

Esta área tiene muchos impactos ambientales negativos ¿no
es cierto?
COMO FORMULAR PREGUNTAS
Hipotética: Se hace una suposición provisional. Usa lo que acaba de conocer y lo
aplica a una situación.

“Si existiera una no conformidad en esta área ¿Qué procedimiento seguiría Ud.
para obtener una acción correctiva?”.

Directa: Pregunta a una persona y se crea un dialogo. Conviene mencionar su

nombre.

“¿Qué procedimiento usa para este proceso, Juan”

Polémica: Invita a dos o mas respuestas. Obliga a razonar.

“¿Qué es mas efectivo…?”

Confirmación: Plantea nuevamente parte de la ultima frase.

Anima a la persona a analizar el problema.

“Entonces, si he entendido bien su idea es,…¿verdad?.

EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
PROCEDIMIENTOS

INSTRUCCIONES DE TRABAJO

REGISTROS

PLANES Y PROGRAMA

POLÍTICAS
EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
Cuando se revisa la documentación nunca debe olvidarse
que:

• Los procedimientos deben cumplir con las exigencias

marcadas por la norma de referencia.

• Los registros son de gran valor en una auditoria ya que

muestran la realidad en cuanto a la implantación de los
procedimientos desarrollados.
OBSERVACION DIRECTA
 Es de gran importancia observar la actuación de la gente
ya que le mostrara el funcionamiento del personal.

 Preste especial atención a aquellas actividades que se

están desarrollando sin saber que el auditor esta mirando.

 El auditor debe ser curioso sin llegar a ser indiscreto.

No olvide usar sus ojos

¡¡¡ver para creer!!!
NOTAS
SE DEBE TOMAR NOTA DE ALMENOS:

- Nombre y función del personal entrevistado.

- observaciones localizadas (con detalle).

- Cuestiones pendientes de aclarar.

- Desviaciones encontradas (de forma clara).

- Comentarios.
Desconfíe de su
memoria
¡¡TOME NOTAS!!