La responsabilidad de la administración

pública y del personal a su servicio.

Juan Carlos Rivera Veliz

Facebook: Juan Carlos Rivera

E-mail: rivera-abogado@hotmail.com
 Política Nacional de Integridad y Lucha
Contra la Corrupción

Prof. Juan Carlos Rivera

 Política Nacional de Integridad y Lucha
Contra la Corrupción

Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, publicado en El

Peruano el 14.set.2017

Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018 -2021

Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, publicado en el Peruano el
26.abr.2019

Prof. Juan Carlos Rivera

Ejes de la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
Secretaría de Integridad Pública
Creado mediante el D.S. 042-2018-PCM

Órgano rector de la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción

Desarrollar mecanismos e instrumentos para prevenir y gestionar los riesgos de la

corrupción.

https://www.youtube.com/watch?v=vzGb-SYGF6E&t=1s
Oficina de Integridad Institucional
 Responsable de las labores de promoción de la integridad y
ética institucional en las entidades públicas

 Puede ser asumido por la máxima autoridad administrativa,

pudiendo delegarse en la Oficina General de Recursos Humanos
Denuncias por actos de corrupción
Base Legal
 Decreto Legislativo N° 1327 – Se establecen medidas de protección para el
denunciante de actos de corrupción y sanciona a las denuncias realizadas de mala fe.
Decreto Supremo N° 010-2017-JUS – Reglamento del D.L 1327
Objeto
Establecer procedimientos y mecanismos para facilitar e incentivar
las denuncias por actos de corrupción

Finalidad
Fomentar y facilitar que cualquier persona que conoce de la
ocurrencia de un hecho de corrupción en la Administración Pública
pueda denunciarlo.
¿Qué es un acto de corrupción?
 Abuso del poder público
 Servidor Civil
 Obtención de beneficio indebido
 Las compras, licitaciones y los trámites
administrativos son los más vulnerables a la
corrupción - Tamaño de empresa -
Mediana Grande

82 88

80 84

58 59

20 13

20 10

I Encuesta Nacional de Lucha Contra la Corrupción desde el sector privado- IPSOS y CAN (2019)
Medidas de Protección al denunciante

Reserva de identidad
Asignación de un código cifrado
Medidas de Protección laboral
Medidas de rotación temporal
Otras medidas de protección
Medidas a adoptarse en los procesos de selección (Abastecimiento)
Procedimiento para denuncias por actos de
corrupción
 Función Pública
y
Responsabilidad Administrativa

Prof. Juan Carlos Rivera

Función Pública y derecho al trabajo

 La condición de funcionario o servidor

pública no es definido por un tipo de
contrato o vínculo de trabajo, sino por
el desempeño de función pública.
 La carrera administrativa es un bien
jurídico constitucional
Función Pública
El Servicio Civil en el Perú
 “(...)Sistema de gestión del empleo público y los recursos
humanos adscritos al servicio de las organizaciones
públicas, existente en una realidad nacional determinada”

“(...)El Servicio Civil incorpora arreglos institucionales

específicos, más o menos alejados de los que caracterizan al
empleo común, con la finalidad de garantizar la existencia de
administraciones públicas profesionales”.

El Servicio Civil

Tomado de Longo, Francisco. Marco analítico para el diagnóstico institucional de Sistemas de Servicio Civil, ESADE, Barcelona, 2002, p. 7.
Disponible en: (https://publications.iadb.org/bitstream/handle/11319/4515/Marco%20anal%C3%ADtico%20para%20el%20diagnóstico
%20institucional%20d e%20sistemas%20de%20servicio%20civil.pdf?sequence=2&isAllowed=y)
 Servidores civiles

 Reglas especiales para su

actuación.
Función  Deberes, Obligaciones,
Incompatibilidades, etc.
Pública  Prohibiciones

Servidores Civiles Intereses de la sociedad

o intereses generales

El Servicio Civil
Responsabilidad Civil

Nexo Causal
 Responsabilidad patrimonial

La responsabilidad patrimonial del Estado se encuentra regulada en el

articulo 238° de la Ley del Procedimiento Administrativo General.
Para determinar la responsabilidad debe determinarse si existe un daño
y si ha sido producido por acción u omisión de la Administración
Pública; es decir, la responsabilidad patrimonial de la Administración es
objetiva (articulo 238 de la LPAG).
 Repetición de responsabilidad

El numeral 6 del artículo 238° de la LPAG señala que cuando la

Administración indemnice a los administrados, podrá repetir
judicialmente contra las autoridades y demás personal a su servicio la
responsabilidad en que hubieran incurrido, tomando en cuenta la
existencia o no de intencionalidad, la responsabilidad profesional del
personal involucrado y su relación con la producción del perjuicio
 Responsabilidad del funcionario

Conforme a la LPAG y a la Ley N° 27785:

La responsabilidad civil tiene un fin reparador y no sancionador.
Factor de atribución: La responsabilidad del funcionario público
es subjetiva. Se requiere la existencia de dolo, culpa inexcusable o culpa leve.
Significa que frente al administrado, la responsabilidad de la Administración es
objetiva. Sin embargo, internamente, la responsabilidad del funcionario es
subjetiva.
La responsabilidad es contractual.
El daño económico tiene que ser ocasionado debido al incumplimiento de
funciones.
El daño puede ser ocasionado por acción u omisión.
La acción prescribe a los diez años de ocurridos los hechos que generan el daño
económico.
Obras inconclusas
obra de saneamiento de la
Urbanización
San Carlos, distrito José Leonardo
Ortiz.
Chiclayo
 Marco Normativo
y
Autonomía de Responsabilidades

Prof. Juan Carlos Rivera

 - La función pública tiene por finalidad satisfacer
el interés general y el bien común mediante la
La función prestación de servicios públicos a los ciudadanos,
dentro del marco de la Constitución y de la ley.
pública
- Así, la función publica se desarrolla como
manifestación de la voluntad y ejercicio del
poder estatal.
Ley 27185 - Ley del Código de Ética
de la Función Pública
 Conforme al artículo 2° de la Ley N° 27815,
Ley del Código de Ética de la función pública,
se entiende por función pública toda actividad
La función temporal o permanente, remunerada u
honoraria, realizada por una persona en
pública nombre o al servicio de las entidades de la
administración pública en cualquiera de sus
niveles jerárquicos.
La funcionario o servidor público
Artículo 4 de la Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la función
pública.
• 4.1 Para los efectos del presente Código se considera como
empleado público a todo funcionario o servidor de las entidades de la
Administración Pública en cualquiera de los niveles jerárquicos sea
éste nombrado, contratado, designado, de confianza o electo que
desempeñe actividades o funciones en nombre del servicio del Estado
(modificado por la Ley N° 28496 del 14/04/2005).
• 4.2 Para tal efecto, no importa el régimen jurídico de la entidad en
la que preste servicios ni el régimen laboral o de contratación al que
esté sujeto
• 4.3 El ingreso a la función pública implica tomar conocimiento del
presente código y asumir el compromiso de su debido cumplimiento.
 La funcionario o servidor público

La Novena Disposición Final de la Ley N° 27785,

Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República,
define al servidor o funcionario público -para los
efectos de dicha ley- como todo aquel que
independientemente del régimen laboral en que
se encuentra, mantiene vínculo laboral,
contractual o relación de cualquier naturaleza
con alguna de las entidades, y que en virtud de
ello ejerce funciones en tales entidades.
 SIEMPRE HABRAN DILEMAS
ÉTICOS:

Valor o Valor o
interés interés
personal público
 La responsabilidad

Se entiende como responsabilidad a las

consecuencias de las acciones u omisiones que debe
asumir un funcionario público en el ejercicio de sus
funciones.
La acción u omisión de un funcionario o servidor
público puede determinar la existencia de
responsabilidad civil, penal o administrativa.
 Función Pública Función Pública
representativa No representativa
Función Intereses de la sociedad o
intereses generales
Pública

Ciudadanos/as
 Responsabilidad Política

Juicio moral del electorado

Juicio Político establecido en la

Constitución Política del Perú
(interpelación, censura,
cuestión de confianza)
 Responsabilidad
Política
Autonomía de Responsabilidad
Penal
Responsabilides

Responsabilidad
Civil Responsabilidad
Administrativa
 Autonomía de responsabilidades
Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
Artículo 243.- Autonomía de responsabilidades.
243.1 Las consecuencias civiles, administrativas o penales
de la responsabilidad de las autoridades son
independientes y se exigen de acuerdo a lo previsto en su
respectiva legislación.
243.2 Los procedimientos para la exigencia de la
responsabilidad penal o civil no afectan la potestad de las
entidades para instruir y decidir sobre la responsabilidad
administrativa, salvo disposición judicial expresa en
contrario.
 Clases de Responsabilidad

Cuando por su acción u

omisión, en el ejercicio de
funciones, se ocasiona un
daño económico al
Autonomía de Responsabilidades Estado
(Art. 264 TUO Ley 27444)

El Código Penal ha
contemplado aquellas
conductas que
constituyen delitos
contra la administración
pública
Cuando se incumplen
conductas establecidas
como infracciones

Es la responsabilidad en
la que incurren los altos
funcionarios del Estado
 Responsabilidad administrativa
La responsabilidad administrativa surge debido a la contravención o
violación de las normas que rigen la función pública o que establecen los
deberes o las obligaciones administrativas, lesionando los intereses de la
Administración.
Conforme a la Ley N° 27785, también incurren en responsabilidad
administrativa funcional los servidores y funcionarios públicos que, en el
ejercicio de sus funciones, desarrollaron una gestión deficiente, para cuya
configuración se requiere la existencia, previa a la asunción de la función
pública que corresponda o durante el desempeño de la misma, de
mecanismos objetivos o indicadores de medición de eficiencia.
 El procedimiento administrativo disciplinario

La inobservancia de los deberes determina que la Administración

pueda ejercer su potestad sancionadora.
La potestad sancionadora de la Administración debe sujetarse en la
medida de lo posible a los mismos principios que inspiran el Derecho
penal.
El cauce procesal para determinar la responsabilidad de los servidores
de carrera y establecer sanciones será el procedimiento administrativo
disciplinario
 Es la potestad que tiene el Estado para corregir de
manera interna el incumplimiento de las obligaciones
y/o deberes del trabajador

Responsabilidad Función Pública

Administrativa
Disciplinaria de la
Administración
Pública Ley del Código de Ética de la Función Pública

 Eficiencia
Se debe garantizar  Uso adecuado
bienesde
del Estado
los
Transparencia
Idoneidad
 PAS PAD

• Responsabilidad • Responsabilidad
Procedimiento
Funcional Disciplinaria
Sancionador
• Sistema • Sistema
contra
Administrativo Administrativo
Servidores de Control de Gestión de
Civiles Gubernamental Recursos
• CGR Humanos
• SERVIR
Órganos de Control Superior
 Procedimiento Administrativo Disciplinario

Prof. Juan Carlos Rivera

 Normas aplicables
Ley N° 30057 – Ley del Servicio Civil
Decreto Supremo N° 040-2014-PCM – Reglamento General de la
Ley del Servicio Civil
Directiva N° 002-2015-SERVIR-GPGSC y su modificatoria
Marco Normas de aplicación supletoria
Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 – Ley de
Normativo Procedimiento
Administrativo General
Fuentes Aplicables
Opiniones Vinculantes de SERVIR o el Tribunal SC
Informes Técnicos de la GPGSC
 Administrativos

Competencias Trámite de informes de

del Régimen auditoría
Hostigamiento Sexual
Disciplinario
Actos de corrupción

https://www.youtube.com/watch?v=xhqxFOmg6dE&feature=youtu.be
¿Qué es el Procedimiento Administrativo Disciplinario (PAD)?

Es el conjunto de etapas y actuaciones establecidas por

la Administración Pública para ejercer su facultad
sancionadora disciplinaria por la ocurrencia de las
faltas disciplinarias que pudiesen haber cometido los
servidores civiles y —en caso de quedar acreditada su
existencia— proceder con la aplicación de sanción
correspondiente

Guía práctica sobre el régimen disciplinario y el procedimiento administrativo sancionador -

MINJUS
 Finalidad del PAD

 Modelar las conductas de los servidores civiles

al cumplimiento de los fines de la función
pública.

 Promover el correcto desempeño de la función

pública
 Normas que establecen sanciones

Ley N° 27444- Ley de

Procedimiento Adm. General

Leyes sectoriales especiales y normas

de Gobiernos Regionales y Locales
Ley de Contrataciones
con el Estado

Ley N° 27815 - Código de Ética de

la Función Pública
 Ámbito de Aplicación del PAD
 Funcionarios públicos de designación o remoción regulada excepto las excepciones
de la Ley
 Funcionarios públicos de libre designación y remoción, con excepción de Ministros.
 Directivos públicos
 Servidores civiles de carrera
 Servidores de actividades complementarias
 Servidores de confianza
 Sanciones del PAD

Las sanciones son

independientes una
de otras
Autoridades del PAD

Secretaría Técnica
Autoridades para funcionarios
Secretaría Técnica
 A cargo de un Secretario Técnico, de preferencia abogado
 Brindar apoyo a las autoridades del PAD, tanto en la etapa instructora y
sancionadora.
 Designado por la máxima autoridad administrativa de la entidad
 Depende funcionalmente de la OGRH
 Propone pero no decide (no es autoridad): sus informes o opiniones no son
vinculantes.
 Dialoga con autoridades instructora y sancionadora. Si hubiera discrepancias,
puede ajustar informe o mantener intacta su posición.
 Actúa con objetividad
 Secretaría Técnica
Funciones
Recibir denuncias (todo reporte, informe de control, etc.) por faltas disciplinarias.
Responder a denunciantes – informando sobre las actividad de la Administración en relación a
lo
denunciado.
Efectuar las investigaciones preliminares, proponer la medida cautelar (de ser el caso),
identificar la
comisión de posible falta y posibles imputados; o el rechazo liminar (“no ha lugar a trámite”).
Identificar las autoridades competentes.
Elaborar la propuesta de informe de precalificación.
Documentar la actividad probatoria – apoyar en las actividades de la etapa instructora.
Apoyar con la elaboración del informe del instructor y la propuesta de resolución.
Coordinar con las autoridades instructora y sancionadora.
Elaborar y custodiar los expedientes disciplinarios de la entidad pública.
Rendir cuentas ante la ORH.
 Secretaría Técnica
Funciones

¿Se puede declarar no ha lugar un informe de OCI?Informe Técnico No 1138-2018-SERVIR-GPGSC

Secretaría Técnica
Funciones
 ¿Qué debe contener un informe de precalificación?
Secretaría Técnica
Funciones
Archivo del PAD
 Identificación del servidor o ex servidor civil
señalado en la denuncia, reporte o informe de
control interno, así como del puesto desempeñado
al momento de la comisión de la falta.
 Descripción de los hechos relacionados con la falta
presuntamente cometida señalados en la denuncia,
reporte o el informe de control interno y los medios
probatorios en que sustentan.
 Norma jurídica presuntamente vulnerada.
 De ser el caso, descripción de los hechos
identificados producto de la investigación realizada.
 Fundamentación de las razones por las que se
dispone el archivo. Análisis de los documentos y en
general los medios probatorios que sirven de
sustento para dicha decisión.
 Disposición del archivo.
Apertura del PAD
 Identificación del servidor o ex servidor civil, así como
del puesto desempeñado al momento de la comisión
de la falta.
 Descripción de los hechos que configuran la presunta
falta. Identificación de los hechos señalados en la
denuncia, reporte o el informe de control interno, así
como, de ser el caso, los hechos identificados
producto de las investigaciones realizadas y los
medios probatorios presentados y los obtenidos de
oficio.
 Norma jurídica presuntamente vulnerada.
 Fundamentación de las razones por las cuales se
recomienda el inicio del PAD. Análisis de los
documentos y en general de los medios probatorios
que sirven de sustento para dicha recomendación.
 La posible sanción a la presunta falta imputada.
 Identificación del Órgano Instructor competente para
disponer el inicio del PAD.
 De ser el caso, propuesta de medida cautelar. Debe
tenerse en cuenta la gravedad de la presunta falta,
así como la afectación que esta genera al interés
general.
 Recomendación de inicio del PAD.
 Procedimiento Capítulo III del TUO
Administrativo de la LPAG
Sancionador
Art. 248

Principios Principios

del PAD
Presunción de
Legalidad Tipicidad Causalidad
licitud
Debido
Irretroactividad Culpabilidad Non bis in idem
Procedimiento
Concurso de Continuación de
Razonabilidad
Infracciones infracciones
 • Art. 85 de la • Art. 261 TUO
LSC LPAG
• Art 98 del • Art. 262 TUO
Reglamento LPAG
General Ley del
LPA
Servici G
Infraccione o Civil
s LCEFP RIS

• Principios
• Deberes
• Prohibicione
s
 Debido procedimiento, Principio de Verdad Material, presunción de licitud,
celeridad.

Fase
• A cargo de la Instructiva • A cargo del
Secretaría • A cargo del órgano
Técnica sancionador
Esquema órgano
instructor
de un PAD Investigación Fase
Preliminar Sancionadora

- Investigación de los hechos - Notificación del acto de - Otorgar Uso de palabra

- Obtener medios inicio - Verificar legalidad del
probatorios - Actuación de medios procedimiento
- Correcta tipificación probatorios
complementarios
- Propuesta razonable y
proporcional
 Acciones de
ST
• Existen indicios de responsabilidad

Secretaría Apertura • Identificación de denunciados

Técnica
• Rechazo liminar
del PAD
No ha lugar • Denuncia no reúne condiciones mínimas
• No se identifica al denunciado
 Regla
General
Tres (3) años desde la comisión del
hecho

Prescripción Regla Específica

Un (1) año desde que RRHH toma conocimiento
para el inicio
del PAD
Informes de auditoría
Un (1) año desde que el Titular de la Entidad
toma conocimiento
Precedentes Vinculantes
emitidos por el Tribunal
del Servicio Civil
 Resolución de Sala Plena N° 001-2020-
TSC
Suspensión de plazos desde el 16 de marzo al 30 de junio del
2020
Precedentes
de 16.mar.20 22.mar.2 10.jun.20 Precedente del TSC
30.jun.20
0
Observancia
obligatoria del
Tribunal del
Servicio Civil D.U 026 D.U 029
Término de la
suspensión de
Término de la
suspensión de
plazo plazo para PAD
 Resolución de Sala Plena N° 002-2020-
TSC
El cómputo de plazo de prescripción se inicia nuevamente desde la segunda
oportunidad que la entidad toma conocimiento

Plazos Ley del Servicio Civil:

-3 años de cometido el hecho
-1 año desde que tome conocimiento
el Titular de la entidad
TC emite sentencia
Precedentes de 2018 2019
Observancia 2020

obligatoria del
Tribunal del Servicio
Civil
I.A OCI/CGR CGR comunica a la
2016 (Hecho 2014) entidad por 2da vez

Entidad no puede iniciar Entidad puede iniciar

PAD
PAD 2018 (Hecho 2017)
 Resolución de Sala Plena N° 005-2020-TSC

Tipificación de faltas leves en el Reglamento Interno de Servidores

Civiles

Precedentes Supuestos de faltas leves iguales a

de las previstas en el Art. 85 de la LSC
Observancia
obligatoria Supuestos de faltas a ser sancionadas
del Tribunal con Suspensión o Destitución
del Servicio
Civil
 Resolución de Sala Plena N° 007-2020-TSC
Falta Disciplinaria imputable y el carácter permanente de la conducta referida al
ejercicio de la función pública valiéndose de documentación o información falsa o
No hay Responsabilidad
inexacta
No Ingresa al Estado disciplinaria

Precedentes
de
Observancia Ingresa al Estado
obligatoria
del Tribunal Ley del Código de
Principio de Probidad
Lit q) del Artículo 85
del Servicio LSC Ética de la Función
Pública
Principio de Idoneidad
Civil Principio de Veracidad

3 años del cese de la función

Prescripción 1 año desde la toma de conocimiento de RRHH

 Resolución de Sala Plena N° 007-2020-TSC
Falta Disciplinaria imputable y el carácter permanente de la conducta referida al
ejercicio de la función pública valiéndose de documentación o información falsa o
No hay Responsabilidad
inexacta
No Ingresa al Estado disciplinaria

Precedentes
de
Observancia Ingresa al Estado
obligatoria
del Tribunal Ley del Código de
Principio de Probidad
Lit q) del Artículo 85
del Servicio LSC Ética de la Función
Pública
Principio de Idoneidad
Civil Principio de Veracidad

3 años del cese de la función

Prescripción 1 año desde la toma de conocimiento de RRHH

 Responsabilidad Penal de los Funcionarios
Públicos

Prof. Juan Carlos Rivera

 Responsabilidad Penal y
Administrativa
Derecho Penal Derecho Administrativo

❏El objetivo es regular la vida en sociedad ❏Incentivar a través de la disuasión , el

mediante la persecución y sanción de cumplimiento del ordenamiento jurídico -
conductas que impliquen comportamientos administrativo
sociales dañinos. ❏Represiva
❏Conducta prohibida está referida a un
delito
❏Reeducación, reinserción social

Ius Puniendi del Estado

 Responsabilidad penal

Si la magnitud de la transgresión o de la falta afecta no solo el normal desarrollo

del servicio sino además el orden público o un bien jurídicamente tutelado, se
incurre en responsabilidad penal.
 Agente infractor

El artículo 425 del Código Penal considera como funcionario o servidor publico a:
i) los que están comprendidos en la carrera administrativa;
ii) los que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección
popular;
iii) los de empresas del Estado o sociedades de economía mixta y de organismos
sometidos por el Estado;
iv) toda persona que, independientemente del régimen laboral en que se
encuentre, mantiene vínculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con
entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas
entidades u organismos;
v) los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional y los demás indicados por
la Constitución Política y la ley.
 Responsabilidad Penal

Cohecho
Concusión
Bien Jurídico Protegido: Colusión ilegal
correcto funcionamiento de la Peculado
Administración Pública Patrocinio ilegal
Malversación de Fondos

Código penal establece la conducta a sancionar, estableciendo la

pena privativa de libertad y/o inhabilitación
 MUCHAS GRACIAS

whatsapp: 975414237
e-mail:
rivera-abogado@hotmail.com
rivera-abogado@hotmail.com