“AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

TEORIA DEL DELITO DR (IVAN MEINI)

DR: ELMER RIVERA GODOY

PENAL I
NOMBRE: CUEVA TRUJILLO YOSHIRA
CICLO III
SECCION: G
TURNO NOCHE

HUÁNUCO –
2020

El comportamiento típico es una situación de
riego penalmente prohibido para un bien
jurídico que se atribuye a quien está obligado
a evitarla (garante). La terminología empleada
(comportamiento) induciría a pensar que el
comportamiento típico dependería o estaría
vinculado a un acto corporal, movimiento
muscular o a un quedarse de brazos cruzados
sin hacer algo.
Por eso, el conjunto de normas penales
expresa una distribución de libertades, que
será distribución justa de libertades si las
normas penales son legítimas: todos los
comportamientos que puedan ser
subsumidos como supuestos de hecho de
una norma penal es un espacio de actuación
que el ordenamiento jurídico garantiza
TEORIA DEL DELITO
RECTOR DEL
EL COMPORTAMIENTO TÍPICO: LA COMPORTAMIENTO
CREACIÓN DEL RIESGO TÍPICO TÍPICO
De comportamiento típico.
1. La vida en sociedad implica riesgos
2. La afirmación anterior no autoriza a
prohibir cualquier riesgo.
3. Cómo se diferencia entre
comportamientos de riesgo prohibido y
comportamientos de riesgo permitido,
quién lleva a cabo dicha diferenciación
y sobre la base de qué criterios, es algo
que se analizará en las siguientes
líneas.
 DIMENSIONES DE LA CREACIÓN JURÍDICAMENTE
DESAPROBADA DE UN RIESGO

Los tres criterios anteriormente mencionados

El derecho penal no se ocupa de sancionar contribuyen a dotar de contenido a la norma penal y con
todas las creaciones desaprobadas de ello a delimitar el comportamiento típico. En los casos en
riesgos; solo las situaciones de riesgo que exista una regulación prepenal y el comportamiento
penalmente desaprobadas, con lo cual se ajuste a ella, o cuando sea acorde con la regulación
refuerza la actuación de las instancias y prejurídica, o cuando el comportamiento, a pesar de no
medios de control perenales estar expresamente regulado en los ámbitos prepenal y
prejurídico, sea un comportamiento permitido, queda
descartada la posibilidad de que pueda ser un
comportamiento típico.

Determinación del riesgo típico

Legitimidad del riesgo típico Determinación del riesgo típico

Transitar por encima del límite de velocidad es una

infracción administrativa; si además constituye un
Es legitimo entonces recurrir a la prohibición penal
comportamiento típico de homicidio, es algo que no
de un comportamiento en la medida en que sea
depende de si se mata o no a un peatón, sino de si en el
necesario e idóneo para mantener los daños a
caso en concreto y según las circunstancias que ahí
terceros dentro de los índices de lo tolerable y que
concurren aparece como necesario, adecuado y
ello permita la convivencia social; y además,
proporcional prohibir penalmente ese tipo de conducción
cuando la forma en que se limita la libertad (pena)
para preservar la vida humana de los peatones que
sea proporcional al daño que se quiere evitar
participan responsablemente del tráfico rodado y
sancionar su realización con una pena
 LA COMPETENCIA POR EL RIESGO TÍPICO:
PLANTEAMIENTO GENERAL
En este se estudia la imputación de dicha
situación de riesgo al garante y se completa así
el estudio de la vertiente objetiva del
comportamiento típico. La terminología
utilizada puede jugar una mala pasada: no es
posible, como pudiera parecer, que exista una
situación de riesgo penalmente prohibido para
el bien jurídico sin que al mismo tiempo sea
imputada al garante.
LA IMPUTACIÓN AL GARANTE
LA IDENTIDAD VALORATIVA ENTRE ACCIÓN Y
OMISIÓN COMO PRESUPUESTO METODOLÓGICO
DE LA POSICIÓN DE GARANTE
Esta tesis sostiene que los llamados
«delitos de resultado» (homicidio,
lesiones, aborto, etc.) prohíben
únicamente comportamientos activos.
De lo que se sigue que la omisión es
atípica y, por tanto, distinta a la acción.
LA IDENTIDAD NORMATIVA Y VALORATIVA
ENTRE OMISIÓN Y ACCIÓN
Para decirlo con el ejemplo del médico antes narrado:
que no suministre el fármaco que mantenía estable al
paciente o le inserte un cuchillo en el corazón en nada
afecta a la tipicidad del homicidio, pues en ambos
casos se vulnera la misma norma penal de la misma
forma y, por tanto, en ambos casos se advierte el
mismo comportamiento típico. Es la propia tipicidad
del tipo de lo injusto (en el ejemplo planteado del
homicidio, pero sucede lo mismo con otros delitos) lo
que permite que sea perpetrado tanto por una acción
como por una omisión
 LA INCORPORACIÓN VOLUNTARIA DEL CONTROL DE LA
FUENTE DE RIESGO AL ÁMBITO DE COMPETENCIA COMO
POSICIÓN DE GARANTE COMÚN A TODO DELITO

. La posición de garante permite identificar quién tiene el deber de evitar el riesgo desaprobado y revertirlo. Según la teoría
funcional de las posiciones de garante, que goza del respaldo de la doctrina mayoritaria, existen dos grupos de posiciones de
garante que se diferencian por el contenido del deber de garante: las que obligan a controlar una fuente de peligro de
manera que no emane de ella outputs de riesgo y las que obligan a proteger un bien jurídico de los riesgos a que pueda estar
sometido

Esta clasificación de las posiciones de garante es incapaz de explicar y sistematizar la razón por la cual una persona se torna en
garante: la obligación de proteger un bien jurídico no es distinta al deber de controlar los peligros que pueden surgir de una
fuente de riesgo y la obligación de controlar una fuente de peligro es igual al deber de proteger bienes jurídicos frente a los
riesgos que emanen de la fuente de peligro.

1. El comportamiento previo ha de ser

consciente y voluntario.
CARACTERÍSTICAS DEL 2. El comportamiento previo ha de significar
COMPORTAMIENTO PREVIO una ocasión de riesgo previsible para el bien
jurídico
3. El comportamiento previo puede ser lícito o
ilícito.
 DOLO E IMPRUDENCIA COMO ÚNICAS FORMAS
LEGÍTIMAS DE IMPUTACIÓN SUBJETIVA

No existe un tipo objetivo que pueda ser
diferenciado y separado del tipo subjetivo. Uno y
otro adquieren sentido cuando se fusionan entre
sí y dan lugar al injusto. Separados son
incapaces de fundamentar la prohibición penal: la
prohibición y sanción de un comportamiento
debido a sus características externas resulta tan
ilegítima como la prohibición y sanción de la
decisión o intención de realizarlo.
TEORÍA DE LA CULPABILIDAD Y TEORÍA DEL DOLO
La primera es que, al prohibirse solo
comportamientos que puedan ser
inhibidos por la norma penal, solo los
actos dolosos y los imprudentes
pueden ser sancionados. Esta es la
opción del legislador nacional (artículo
10 del CP) y la que se sigue en derecho
comparado
La menor intensidad del reproche
por vulnerar la norma penal con
imprudencia que con dolo conlleva
a que algunas infracciones
imprudentes no superen el mínimo
de relevancia que se exige para
considerarlos típicos y la pena
resultaría excesiva. Así, por
ejemplo, no se tipifica el hurto
imprudente ni las injurias
imprudentes.

La extendida definición de dolo como UBICACIÓN SISTEMÁTICA DEL DOLO Y DE

LA IMPRUDENCIA
conocimiento y voluntad de realizar el
tipo objetivo nada nuevo ni relevante
dice. Si bien explicita de manera
correcta el marco de referencia (es
obvio que lo subjetivo tiene que estar
referido a lo objetivo), no responde a
la interrogante de qué se entiende por
tipo y tampoco revela el verdadero
contenido del dolo ni de la
imprudencia.
 LA TEORÍA DE LA VOLUNTAD Y LA TEORÍA DEL CONOCIMIENTO

La inclusión en la tipicidad subjetiva de los elementos cognitivo y

Según doctrina y jurisprudencia ampliamente
mayoritarias, actúa con dolo quien conoce y quiere la
realización de los elementos objetivos del tipo. Esta
concepción, conocida como «teoría de la voluntad», se
opone a la teoría del conocimiento o de la
-
representación, para la cual el dolo requiere únicamente
conocer la realización de los elementos objetivos del tipo.
volitivo que se produjo de la mano del finalismo y que hasta la
actualidad goza del respaldo de la doctrina y jurisprudencia
mayoritaria, dio lugar a la clasificación tripartita de dolo (dolo directo
de primer grado, dolo directo de segundo grado y dolo eventual) y a
la clasificación bipartida de la imprudencia (imprudencia con
representación e imprudencia sin representación), en donde las
distintas categorías de dolo e imprudencia se diferencian por la
presencia e intensidad de los elementos cognitivos y volitivos.

LAS MODALIDADES DE DOLO


CONCEPTO NORMATIVO DE DOLO
El concepto normativo de dolo se suele
relacionar con la teoría del conocimiento
bajo el entendido que la ley no contempla
preceptos que incluyan a la voluntad
como elemento del dolo. Algunos autores
sostienen que la perspectiva normativa en
derecho penal no supone necesariamente
descubrir los conceptos que encierra la
ley, sino que se caracteriza por concebir a
la realidad como una valoración y no
como realidad empírica aprehensible por
los sentidos
Dolo como conocimiento: el injusto de
decisión
También se arriba a él si no se olvida
que, desde el punto de vista de la
prohibición y desvaloración jurídico-
penal, la voluntad carece de autonomía
frente al conocimiento: a quien se le
exige conocer el riesgo de su
comportamiento y a pesar de
conocerlo actúa es porque libre y
voluntariamente así lo ha decidido
CONTENIDO DEL DOLO
Al ser el conocimiento y
desconocimiento,
respectivamente, de que
concurren todos los elementos
que fundamentan la prohibición
penal de la conducta, abarcan
todos los elementos positivos y
negativos del tipo de lo injusto
 La infracción del deber objetivo-
general de cuidado como creación
desaprobada de un riesgo
Por un lado, induce a pensar que la
infracción del deber de cuidado en la
imprudencia, ya sea que se trate de
un deber objetivo-general o de uno
individual, supone un análisis distinto
al de creación desaprobada de un
riesgo y que este último no sería un
elemento constitutivo de la
imprudencia.
. La creación imprudente del
riesgo desaprobado
Grados de
desconocimiento
En la imprudencia, el riesgo pasa inadvertido De nuevo, sobre las
para el sujeto debido a un déficit de capacidades
información o preparación que se requiere
para intervenir en el ámbito de riesgo: quien
especiales
quiera manipular un arma deberá primero
informarse de cómo funciona y de los riesgos
que entraña; asimismo, quien quiera El ejemplo propuesto por
manipular una grúa deberá antes instruirse Roxin, aunque para sostener
en su funcionamiento. la idea contraria, sirve para
graficar lo dicho: el campeón
Dado que la obligación de de natación que trabaja
evitación que se discute a como socorrista y nada al
nivel de injusto se refiere al doble de velocidad que sus
riesgo típico, se trata de un colegas, no debe dejar morir
comportamiento al naufrago por nadar «a la
imprudente velocidad de los demás
 . Imprudencia consciente e ¿inconsciente?

b) Imprudencia
a) Imprudencia inconsciente
Valoración
consciente

Actúa con imprudencia consciente quien,

representándose la realización del delito,
Al no distinguir la ley vigente entre La imprudencia consciente es un
imprudencia consciente e inconsciente, supuesto de error que conduce a la
lo rechaza mentalmente (teoría de la
ambas son igualmente típicas y acarrean
aceptación) o imagina su realización aplicación de la regla contenida en el
las mismas penas y consecuencias. El
como un hecho poco probable (teoría de primer párrafo del artículo 14 del CP.
homicidio que comete quien no detiene su
la probabilidad o posibilidad).
vehículo después de advertir que su
conducción representa un riesgo de lesión
para la vida o integridad de los peatones
(imprudencia consciente)
EL PRINCIPIO IGNORANTIA IURIS
NON EXCUSAT EN DERECHO PENAL

No otra cosa se concluye cuando se advierte que ni

se entiende que en derecho se invoque el
principio ignorantia iuris non excusat (la
ignorancia no excusa del cumplimiento del
derecho), cuya consecuencia práctica es que
el ordenamiento jurídico presume que las
personas conocemos el derecho
siquiera los estudiosos del derecho conocen todas las
leyes y, aun cuando las conocieran, nunca compartirían la
misma interpretación. El desconocimiento de las leyes es
incluso más clamoroso en los sistemas jurídicos actuales,
donde la licitud o ilicitud de los comportamientos depende
muchas veces de la valoración integrada de un amplio
conjunto de regulaciones de distinta naturaleza
 LA REGULACIÓN DEL ERROR EN EL ARTÍCULO
14 DEL CP

Error sobre elementos

esenciales y Error de prohibición
accidentales

Como se ha dicho, la exigencia de

al tratarse de elementos constitutivos
conocer la ilicitud penal es un
del injusto, su desconocimiento
presupuesto de la tipicidad exigible
excluye el dolo y da lugar a la
por regla general a toda persona
imputación del injusto a título de
capaz en derecho penal
imprudencia si la ley prevé dicha
modalidad

El error de prohibición recae sobre la

Así, el hijo que mata a su padre en la
ilicitud penal del comportamiento. No
creencia de que se trata de un tercero,
basta con que el sujeto se represente
no comete parricidio doloso (artículo 197
mentalmente la prohibición general del
del CP) y, como no existe una modalidad
hecho. Así, por ejemplo, quien sabe que el
imprudente de parricidio, se le imputa el
comportamiento que realiza es infracción
delito de homicidio doloso
administrativa, pero ignora que es
también delito.
 CAUSAS DE EXCLUSIÓN DEL INJUSTO

Si se aceptan las ideas expuestas en el párrafo anterior, debería admitirse también que podría
prescindirse del estudio de las causas de exclusión del injusto; pues los criterios y conceptos que
legitiman la atribución de responsabilidad, por lógica inferencia, deben ser los mismos criterios y
conceptos que legitimen la descarga de responsabilidad penal

Otras causas de exclusión del injusto sí se prevén en la ley; lo que no significa que dicha regulación
condicione su naturaleza jurídica, interpretación y aplicación, ni que deje de ser constitutiva. Las causas de
exclusión del injusto prevista por la ley son: la legítima defensa (artículo 20.3 del CP), el estado de
necesidad (artículos 20.4 y 20.5 del CP), cumplimiento de un deber y ejercicio legítimo de un derecho
(artículo 20.8 del CP) y consentimiento (artículo 20.10 del CP). La obediencia debida (artículo 20.9 del CP)
es inconstitucional y, a pesar de estar prevista en la ley, según los presupuestos constitucionales que se
respetan en esta obra, es inaplicable.
 CAUSAS DE EXCLUSIÓN DEL INJUSTO
CONTEMPLADAS EXPRESAMENTE EN LA LEY
El criterio del ámbito de
Distintas manifestaciones del
protección de la norma
ámbito de protección de la
como criterio rector
norma

Como tal, el criterio de ámbito de protección a) Competencia de la propia

de la norma excluye el riesgo prohibido y no, víctima
como podría pensarse a primera vista, la
imputación del resultado lesivo al
comportamiento. Ello no solo sería
incompatible con la idea que aquí se defiende,
en virtud de la cual el resultado no forma parte b) Comportamientos neutrales
del delito; sino que, además, para descartar la
imputación del resultado, antes debería
afirmarse que se está en presencia de un
comportamiento de riesgo prohibido; riesgo
permitido que el criterio de ámbito de
protección de la norma precisamente excluye. c) Prohibición de regreso
 Causas de exclusión del injusto reguladas en la ley

a) El consentimiento
como expresión de la c) Fundamento del
b) Consentimiento y acuerdo d) ¿Consentimiento
autodeterminación consentimiento
como atenuante?

Llevado este razonamiento al extremo, ha de

aceptarse incluso que cuando se dispone
voluntariamente de bienes jurídicos tan
f) Consentimiento presunto e) Presupuestos y requisito
personales como la vida, el derecho penal tiene
que permanecer al margen: la muerte, en este del consentimiento
caso, es expresión de la decisión libre del
sujeto. No otra cosa se afirma cuando se trata
de un suicidio. Que la voluntad (en este caso la
muerte) haya sido ejecutada por alguien distinto
a quien toma la decisión, no debería alterar el
razonamiento que se sigue cuando se trata de
una decisión libre.
 LEGÍTIMA DEFENSA
a) Concepto, efectos y
modalidades
La ponderación de libertades en los
casos de legítima defensa consiste en
confrontar un comportamiento ilícito,
representado por la agresión ilegítima,
con un comportamiento lícito,
representado por el acto de defensa
legítima.
En principio, nadie está obligado a
defenderse o a defender a un tercero.
Solo quienes detentan una posición de
garante que les obligue a evitar
agresiones ilegítimas (policías, por
ejemplo) tendrán la obligación de
defender
b) Requisitos
La agresión ilegítima tiene que ser
actual o inminente. No cabe legítima
defensa sobre agresiones pasadas. Lo
cual es lógico; pues, si la finalidad de la
legítima defensa es repeler agresiones
y si esta ya se ha dado, nada hay frente
a lo que defenderse y solo cabría
actuar por venganza
2. Que la racionalidad del medio empleado
para impedir o repeler la agresión sea un
elemento de la legítima defensa significa
que esta no se resuelve a favor del bien que,
desde una perspectiva objetiva, sea más
importante; sino a favor del bien que la
agresión ilegítima coloca en situación de
riesgo
 ESTADO DE NECESIDAD b) Condiciones del estado de
necesidad como causa de exclusión
a) Concepto y modalidades del injusto

Esto significa que el riesgo que amenaza a los

Si la valoración que recae sobre los
intereses en conflicto es la misma o
similar (por ejemplo, vida versus
vida, integridad versus integridad,
libertad versus libertad), no sería
inviolabilidad de domicilio para recuperar el balón de
posible ponderar ni sostener que
uno es más importante que el otro.
intereses en conflicto es relevante y serio, lo que
condiciona que la supervivencia de uno de ellos
implica necesariamente la lesión del otro(s). No se
trata entonces de cualquier situación de riesgo
menor. Así, por ejemplo, no cabe vulnerar la
futbol que ha caído en el patio de la casa del vecino;
pero sí se permite ingresar al domicilio ajeno para
rescatar al niño que ha sido abandonado por sus
padres

Como se explicará en las siguiente líneas,

aquí se postula que entre ambas
modalidades de estado de necesidad no
existen aspectos que justifiquen
Esta limitante del estado de necesidad
diferenciarlos y que, por el contrario, sus exige que el peligro haya sido causado
elementos en común les obligan a voluntariamente; esto es, con dolo o
compartir la misma regulación imprudencia.

a) Ámbito de aplicación
La razón es que un
funcionario público, a
diferencia de otro
superior jerárquico, tiene
autoridad para declarar, a
nombre de Estado, qué es
jurídico y qué antijurídico.
Es posible, sin embargo, identificar
una cuarta relación, que es la que
mantiene el ejecutor de la orden
con el ordenamiento jurídico. Esta
relación de obediencia, que
encuentra su razón de ser en el
sometimiento que todos debemos
a las leyes en un Estado de
derecho, es la que explica su
subordinación frente al superior y
la que le obliga a obedece.
OBEDIENCIA DEBIDA
b) Naturaleza jurídica
La consecuencia que de esto se deriva
es trascendental: desde el punto de
vista jurídico, la orden de un
funcionario público que cumple con
los requisitos de fondo y forma que la
ley establece, al basarse en una
autoridad reconocida por el derecho,
es vinculante; no así la orden que
emite el cabecilla de un grupo
terrorista o la de quien usurpa
funciones, que no lo es.
La obediencia debida es pues
una causa de atipicidad.
Resta, sin embargo, precisar
cuándo una orden es lícita y
por eso vinculante, así como
el tratamiento que se le
dispensa al cumplimiento de
órdenes ilícitas (no
vinculantes).
c) La validez de la orden
Los fines que persigue la
institución pública en la cual
se inserta el funcionario
público que emite la orden
constituyen un criterio
adicional a los ya
mencionados criterios de
competencia material y
territorial, que contribuye a
determinar la validez de la
orden.
Así visto, la eximente de obediencia
debida declara algo que es obvio: quien
obedece a su superior y cumple una
orden lícita, que por lo demás está
obligado a cumplir, no crea un riesgo
prohibido. Por lo tanto, el artículo 20.9
del CP resulta ocioso.
d) Tratamiento jurídico
de órdenes ilícitas
Si bien es verdad que una orden
ilícita no es obligatoria, también
lo es que, en algunas ocasiones
y bajo ciertas circunstancias,
quien la ejecuta puede estar
exento de responsabilidad
penal.
Esta idea se corresponde
con el hecho que la emisión
de la orden ilícita sigue
siendo un comportamiento
de riesgo prohibido, aun
cuando el destinatario opte
por cumplir su contenido.

Para que la coacción o la
amenaza sean circunstancias en
que ya no se exige un
comportamiento distinto y por
tanto quien así actúa realiza un
comportamiento atípico es
necesario que sean graves
Así, por ejemplo, quien es amenazado por un
tercero con ser agredido y empuja a otro
contra el agresor para escapar, ocasionando
lesiones a quien empujó. Este caso no es en
puridad un supuesto de legítima defensa, pues
la defensa no se practica contra quien agrede.
Se trata de la actuación bajo coacción o
amenaza grave.
COACCIÓN Y MIEDO INSUPERABLE
La gravedad de la coacción o de la amenaza
En esta línea, podría diferenciarse el
miedo insuperable de la coacción en
también podrá afirmarse a partir de la
que el primero no es causado por un
comparación con los bienes que se lesionan
tercero. Por tanto, el miedo ha de
para resistir la coacción, aun cuando no sea
provenir de un hecho de la naturaleza
la vida, el cuerpo y la salud. Sucede así, por
ejemplo, cuando se amenaza con revelar un
o de un caso fortuito
secreto íntimo y se paga un precio para
evitarlo.
La ley penal no regula
expresamente a la coacción,
pero se subsume en la
regulación del miedo
insuperable.