Тема 8

04 декабря 2020 года

R&D, патентование и лицензирование

Тироль Ж., гл. 10

Магистратура ФЭН 2020-2021

Вопросы темы
1. Проблема соотношения IPR protection & competition
promotion в конкурентной политике
2. Зависимость стимулов к инновациям от структуры рынка
3. Влияние структуры рынка на стимулы в патентных гонках
4. Структура рынка, характер инноваций и лицензирование
5. Принудительное лицензирование и remedies в
конкурентной политике БРИКС

Магистратура ФЭН 2020-2021

IPR protection vs competition promotion
 Schumpeterian hypothesis:
совершенная конкуренция», предусматривающая отсутствие сверхприбыли, —
пример несовершенного устройства рынка, так как при задаваемых ею параметрах
инновационная деятельность становится нежизнеспособным типом поведения
 Защита прав на результаты НИОКР или устранение конкуренции?
 Модель Нордхауса: конечная патентная защита как компромисс
 Вопросы конкурентной политики:
 Правила патентной защиты имеют значение
 Standard Essential Patents (SEP): отраслевые регуляторы определяют условия FRAND
 Compulsory licensing (принудительное лицензирование)
 Трактовка практики ‘patent pools’ and ‘cross-licensing’
 Интерпретация других способов защиты прав на разработки
 Предписания (remedies)
 На фоне традиционного противостояния North-South

Магистратура ФЭН 2020-2021

Радикальная и нерадикальная инновация процесса
(напоминание)
Слева – эффект радикальной инновации (drastic, major) процесса для
продавца, конкурирующего по Бертрану: вся прибыль - результат инноваций
Справа – эффект нерадикальной инновации (non-drastic, minor) процесса для
монополиста: результат инноваций – разность между прибылью до и после
снижения затрат

С0 – предельные затраты до инновации С0 – предельные затраты до инновации

С1 – предельные затраты после инновации

С1 – предельные затраты после инновации

Магистратура ФЭН 2020-2021

 Модель Нордхауса
 Спрос
 
 Предельные издержки производства зависят
от «интенсивности инноваций» (усилий по
инновациям) как
с – предельные затраты
 до инновации
 Инновации нерадикальные, так что в с - x – предельные затраты после инновации
результате инноваций

 Прибыль инноватора
 «Стоимость усилий» на инновации зависит a-c
от интенсивности инноваций как

Магистратура ФЭН 2020-2021

Цены оригиналов и дженериков для лечения ВИЧ

Магистратура ФЭН 2020-2021

Модель Нордхауса
 На
  период действия патентной защиты покупатели несут потери -
«мертвый груз»

 Как долго автор инновации получает прибыль, а покупатели несут

мертвые потери?
 Если период длительности патентной защиты T, то в течение периода T-
1
 Какое значение T обеспечивает максимальный прирост общественного
благосостояния?

Магистратура ФЭН 2020-2021

Модель Нордхауса
Зависимость усилий инноватора и дополнительного
благосостояния от длительности патентной защиты
 Дополнительное
  общественное для P = 1 – Q; c=0,9 δ=0,9 T*=16
благосостояние? 0.6 1
0.9
0.5
0.8
 Но интенсивность инноваций является
0.7
результатом выбора инноватора, 0.4
0.6
максимизирующего свою прибыль
0.3 0.5
0.4
0.2
0.3
 Откуда
0.2
0.1
0.1
01 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
0

Дополнительное благосостояние (левая ось)

Усилия инноватора (правая ось)

Магистратура ФЭН 2020-2021

Стимулы к инновациям: общественный плановик vs
монополист vs конкурент
 Общественный
  плановик
устанавливает цену на
уровне предельных
издержек
 В течение одного периода

 На бесконечном горизонте

Магистратура ФЭН 2020-2021

Стимулы к инновациям: общественный плановик vs
монополист vs конкурент
  Монополист
- ==

=0

Replacement effect
Магистратура ФЭН 2020-2021
Стимулы к инновациям: общественный плановик vs
монополист vs конкурент
  Нерадикальная инновация

=
По определению нерадикальной
инновации

Даже при конкуренции по Бертрану стимулы продавца к инновациям

ниже стимулов общественного плановика

Магистратура ФЭН 2020-2021

Монополист перед угрозой входа
  
Инновация доступна только укоренившемуся:
Инновация доступна только новичку:
Но если принимать во внимание возможность [исключительного]
использования инновации другой стороной?
Дуополия

-
Efficiency effect

Магистратура ФЭН 2020-2021

Модель патентных гонок
 Вероятность открытия (соответствующего снижения издержек) зависит
от затрат в данный период (если открытие не совершено)
 Дисконтированная ценность ожидаемой прибыли зависит от
вероятности:
 моя фирма совершит открытие;
 конкурент совершит открытие;
 никто не совершит открытие

 Равновесие по Нэшу – комбинация расходов на инновации

Магистратура ФЭН 2020-2021

Модель патентных гонок
 Укоренившийся
  (1) и новичок (2)
 Пуассоновский процесс – вероятность получить инновацию в данный момент
времени не зависит от ранее сделанных вложений
 В каждый момент времени фирма тратит на R&D , вероятность получить
нововведение первым , где .
 Асимметрия сохраняется:
 Если укоренившийся добивается успеха, прибыль и 0;
 Если новичок добивается успеха, прибыль и

 В течение интервала продавцы получают прибыль [ и

 С вероятностью укоренившийся опережает и получает поток прибыли с текущей ценностью новичок
получает ноль
 С вероятностью новичок опережает; потоки прибыли и
 С вероятностью 1- - никто не получает инновацию

Магистратура ФЭН 2020-2021

 Модель патентных гонок
[[ +(1-
  - )]

Магистратура ФЭН 2020-2021

Модель патентных гонок
 Сравнительная статика патентных гонок: предсказания факторов
расходов на инновации
 Зависимость от структуры рынка и типа инновации:
 Efficiency effect: подстегивает затраты укоренившегося;
 Replacement effect: затраты укоренившегося снижаются с ростом его прибыли на
момент до инноваций
 Drastic innovation: устраняет efficiency effect в патентных гонках

Магистратура ФЭН 2020-2021

Структура рынка, тип инновации и лицензирование
 Сколько
  лицензий выдавать [исключительное лицензирование широко
распространено, но не вытесняет лицензирования нескольким]
 Проблема ‘rent dissipation’: максимальную прибыль получит ВСЕГДА ОДИН
Основные объяснения неисключительного лицензирования:
 Конкуренция как источник стимулов продавцов на смежных рынках
(downstream) и прибыли лицензиара
 Недостаточно жесткая конкуренция: выигрыши от повышения
эффективности ( – которые являются источником платежей в адрес
лицензиара, - превосходят потери от снижения цен
 Стратегические соображения: предотвратить конкурирующую разработку

Магистратура ФЭН 2020-2021

Сколько лицензий? Зависимость от влияния инновации
на структуру рынка ex post
 Сколько
  готовых заплатить за радикальную инновацию? Какую сумму
готовы заплатить за радикальную инновацию? (SPNE)
 Каким образом организовать плату за инновацию? Комбинация
– фиксированная плата; -ставка роялти (от выручки; в модели может быть
представлена как плата на единицу продукции)
 Структура платы за радикальную инновацию?
 Вспомним тему о вертикальной интеграции
; =0
Но только при отсутствии неопределенности! Если существует
неопределенность в отношении затрат лицензиата и/или спроса, а
лицензиат отрицательно относятся к риску, он не примет лицензионного
договора с фиксированной платой за лицензию, равной ожидаемой прибыли
(вспомним тему, посвященную
Магистратура ФЭН 2020-2021
Сколько лицензий? Зависимость от влияния инновации
на структуру рынка ex post
 Лицензирование
  нерадикальной разработки нескольким участникам
как минимум не снижает отраслевой прибыли
 Дуополия Курно

 Цены и прибыли не меняются по сравнению с инновацией

 Бертран с дифференцированным продуктом: при небольших роялти
даже повышаются
 Положительные
 Неприсваиваемость выигрыша

Магистратура ФЭН 2020-2021

Конкурентная политика: патентные пулы и
перекрестное лицензирование
 Благодаря интернализации внешних эффектов (см. вертикальную
интеграцию) патетные пулы могут обеспечить даже более низкую
стоимость лицензирования использования патентов
 А перекрестное лицензирование легко способно обеспечить равновесие
картеля
 С учетом положительных эффектов rule of reason approach:
 Повышение «safe harbor» на основании долей в Евросоюзе
 Исключения для прав интеллектуальной собственности в ст. 10 и ст. 11 закона «О защите
конкуренции»
 Борьба за отмену исключений («пятый антимонопольный пакет»). Почему?

Магистратура ФЭН 2020-2021

Предписания: South Africa vs HIV
Hazel Tau and others v. GlaxoSmithKlein and Boehringer (2000)
Фармацевтические компании GSK и BI назначали монопольно высокие
цены за запатентованные ими препараты ARV (антиретровирусная терапия)
[* запомним для темы о злоупотреблении доминированием]
Лицензии: Retrovir, 3TC, Combivir, Viramune
Соглашения о добровольном лицензировании: фармацевтические
компании выдали лицензию на производство дженериков на условиях
разумного вознаграждения

[обратим внимание на «добровольность» соглашения – под угрозой

признания цен монопольно высокими]

Магистратура ФЭН 2020-2021

Предписания
 продлить в октябре 2001 года добровольную лицензию, выданную Aspen Pharmacare
(южноафриканскому производителю дженериков) в отношении поставок для
госзакупок, на закупки частного сектора
 предоставлять до трех добровольных лицензий на условиях, не менее благоприятных,
чем те, которые предоставляются Aspen Pharmacare, на условиях разумного
вознаграждения
 разрешить лицензиатам экспортировать соответствующие антиретровирусные
препараты в страны Африки к югу от Сахары
 если лицензиат не имеет производственных мощностей в Южной Африке, GSK разрешит
импорт препаратов для распространения в Южной Африке
 разрешить лицензиатам комбинировать соответствующие АRV-препараты с другими
антиретровирусными препаратами
 взимать роялти в размере не более пяти процентов от чистой цены (sales value)
соответствующих препаратов (против 30% GSK и 15% BI до соглашения)

Магистратура ФЭН 2020-2021

Remedies: outcome
 В 2002 году расходы в месяц на АРV препараты , необходимые людям
для терапии ВИЧ-инфицированных, составляли около R4, 500 (=300
USD)
 2016: стоимость первой линии АРV-препаратов составляет менее
R100 (= 6,5 USD)Экспорт в Уганду, Руанду, Кению, Танзанию, Бурунди

 [***] На заметку экономистам: подобные сюжеты хорошо описаны в

медицинской, не в экономической литература. Подборка Plos Med (c
традициями медиков размещать всю информацию в приложениях на
сайте) давала бы чудесные возможности для анализа предписаний в
отношении фармацевтической продукции

Магистратура ФЭН 2020-2021

Предписания: China NDRC vs Qualсomm (2015)
 Qualcomm занимает доминирующее положение на рынке микрочипов с долей
66% (2,5% ежегодного роста).
 Общий объем рынка – чуть менее 20 млрд. долл. в год
 Oштрафован на$ 975 млн (8% выручки на китайском рынке за 2013) за
злоупотребление доминирующим положением на рынке, - excessive pricing on
licensing
 отказы в предоставлении лицензиатам подробных патентных списков
 включение просроченных патентов в портфель патентов, используемый для расчета роялти
 требование встречного предоставления Qualcomm патентов потенциальных лицензиатов
бесплатно
 объединение в один пул non-SEP и SEP [* Qualcomm – SSO, следовательно, несет
обязательства по предоставлению SEP на условиях FRAND ];
 несправедливые условия продажи чипов

Магистратура ФЭН 2020-2021

Предписания: China NDRC vs Qualcomm
За использование и продажу мобильных телефонов на территории Китая взимается
лицензионный сбор в размере 65% от оптовой цены устройства;
При согласовании патентных лицензий с китайскими компаниями Qualcomm предоставит
полный патентный список, и не будет взимать плату за патенты с истекшим сроком действия;
Qualcomm обещает не требовать бесплатную встречную лицензию от китайских лицензиатов;
Что касается лицензирования стандартных ключевых патентов (essential patents), Qualcomm
обязуется на объединять в единый пул ключевые и обычные лицении;
Qualcomm обязуется не включать необоснованные условия в лицензионные соглашения.
А параллельно с этими событиями:
27 Chinese tech companies and research institutions formed high-end chip alliance supported by state.
China has proposed to invest about 177 bln USD over a decade to build a domestic chip industry. From
the beginning of 2014 to the end of August 2016 nearly a third of 991 merger and acquisition deals in
the global chip sector were China-related. Further explanation is based on ‘China is scrambling to turn
itself into a chip-making titan’, Nikkei Asia Review, October 27 2016. Internet address:
https://asia.nikkei.com/Business/China-is-scrambling-to-turn-itself-into-a-chip-making-titan

Магистратура ФЭН 2020-2021

Основные выводы лекции
1. Проблема противоречия между целями поддержки конкуренции и
стимулирования инноваций не такая уж острая
2. Конечная длительность патентной защиты как компромисс
3. Оценивая конкретные решения антимонопольной политики,
необходимо иметь в виду целевую функцию: общественное
благосостояние в конкретной стране
4. Стимулы к инновациям и усилия в патентных гонках зависят от
соотношения replacement effect и efficiency effect. Чем выше replacement
effect, тем более инертен укоренившийся. Чем выше efficiency effect, тем
более он активен
5. Стимулы к лицензированию нескольких выше для нерадикальной
разработки и менее интенсивной конкуренции

Магистратура ФЭН 2020-2021