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Las regulaciones de exportacin son aplicables en toda IBM y se administran centralmente. Adicionalmente, otros pases pueden tener regulaciones de exportacin locales que se administran en el pas
2011 IBM Corporation
Diane Baker: Perspectiva general de la estructura de gestin del ERO, Educacin y Regulaciones locales
Todos los especialistas de exportacin por temas se pueden encontrar en la pgina web del ERO: w3.ibm.com/chq/ero
Tres Departamentos del Gobierno de los EE.UU. de Amrica 1. Departamento de Comercio Export Administration Regulations (EAR)
Productos y Tecnologas de Doble Uso y prcticas de comercio restrictivas (boicots)
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Tres canales principales donde las Regulaciones de Exportacin de EEUU afectan a IBM
Servicios y soluciones para clientes
Contratos GTS, GBS, mantemimiento y soporte, soluciones de SWG, soporte de servicios y soluciones IGS
Productos (ejemplos)
Hardware Software
Chips (pastillas), placas, subsistemas, sistemas Software para desarrollo y ensayos de hardware, sistemas operativos, software de aplicacin, middleware, software de networking y de empresa Informacin sobre desarrollo, produccin o utilizacin de un producto Offshoring y outsourcing de investigacin, desarrollo o produccin Co-desarrollo con Joint Ventures y Alianzas
Technologa/Conocimientos tcnicos
Defensa
No se incluye el suministro de productos comerciales estndares (COTS) a una entidad miitar, agencia de inteligencia o dentro de un contrato de servicios de defensa. Las modificaciones a productos COTS para aplicaciones militares pueden constituir un artculo o servicio de defensa. Oportunidades con el ejrcito, agencias de inteligencia o programas espaciales estn sumamente controladas y pueden incluir cualquiera de los servicios o productos mencionados anteriormente
Controles
IBM se adhiere a las regulaciones de exportacin de EEUU aplicando dos tipos de controles a cada transaccin:
2. Criptografa de Datos
Hacer la informacin ilegible a alguien no autorizado La criptografa de datos puede tomar formas diferentes.
Todas las soluciones y productos y criptogrficos (tanto hardware como software) deben ser clasificadas antes de su exportacin Todos los productos anunciados IBM deben clasificarse para su exportacin Esto aplica a cdigo objeto, cdigo fuente y tecnologa La clasificacin recibida determina la elegibilidad del usuario final Algunos productos criptogrficos pueden estar restringidos a algunos usuarios finales (p.ej., usuarios finales de gobierno en ciertos pases)
Por favor, consulte con su ERC local o con el ERO si su localidad est desarrollando este tipo de artculos!
Hardware: todos los tipos y modelos de mquinas Software: todo el cdigo entregado fuera de IBM Generalmente disponible
Beta Componentes (stand alone)
Nota: legalmente se requiere guardar las notas de aprobacin de la clasificacin de productos por un periodo de 5 aos. Esto puede ser revisado en auditoras y revisiones de cumplimiento de exportacin
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Elegibilidad de Clientes
Para determinar si un usuario final, incluyendo proveedores, es elegible para recibir productos o tecnologa IBM, se deber revisar lo siguiente:
1. Pases de atencin (ej. Destinos Embargados)
Las sanciones de EE.UU sobre uso final se fijan en el pas o usuario final Los controles de productos y artculos se fijan en la tecnologa
actividades militares)
3. Individuos o Corporaciones (ej. DPL, Lista de personas/entidades Denegadas)
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Corea del Norte, Cuba, Irn, Siria y Sudn Las compaas estadounidenses no pueden hacer negocios con estos pases
El embargo de Cuba sigue en vigor y no ha tenido cambios sustanciales. El ERO notificar cualquier cambio en el embargo de Cuba que pueda tener un impacto potencial en IBM. Irak ya no es un pas embargado/terrorista, pero todas las transacciones con Irak deben ser revisadas por la Oficina de Regulacin de Exportaciones Myanmar (antigua Birmania) no es un pas embargado/terrorista, pero es poltica de IBM no realizar negocios en Myanmar
Consulte con el ERO si tiene conocimiento de alguna actividad directa o indirecta con estos pases o con ciudadanos de estos pases, incluyendo nuevas contrataciones de empleados, subcontratados, becarios, empleados temporales, etc.
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Si el usuario final est involucrado en alguna actividad militar, de inteligencia o espacial, consulte con su Coordinador de Exportacin Local (ERC) o con la Oficina de Regulacin de Exportaciones (ERO) antes de seguir adelante.
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El mbito de aplicacin de ITAR puede abarcar hardware, software, servicios, datos, conocimientos tcnicos
Sanciones Criminales: hasta diez (10) aos de prisin y multas de hasta un milln de dlares por violacin y denegacin automtica (DPL)
Sanciones civiles: multa de hasta 500K $ por violacin, con denegacin opcional (DPL)
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Si Vd. tiene conocimiento de que los productos o servicios IBM van a ser desviados a un usuario o para un uso no autorizado:
No impida el flujo normal de informacin No ignore los Red Flags/No haga la vista gorda
Hacer la vista gorda : cortar intencionadamente el flujo de informacin que IBM recibe en el curso normal de negocio
No prosiga hasta que se resuelva la situacin Consulte con su ERC local si detecta una actividad de desvo sospechosa
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Las solicitudes de boicot pueden tomar distintas formas (directas, indirectas, etc). Ejemplos de conductas prohibidas (no es un lista completa)
Aceptar no hacer negocios con Israel, rehusar productos de origen israel o cumplir con listas negras Discriminar o aceptar la discriminacin contra cualquier persona, en base a su raza, religin, sexo, origen o nacionalidad Crear listas limpias de compaas que no tengan su sede o dueos o sean administradas por Israel. Aceptar leyes locales que restrinjan los negocios con Israel o con cualquier otra nacin que sea considerada amiga por el gobierno de los EE.UU. de Amrica
Accin
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Si Vd. recibe una solicitud de boicot, es su responsabilidad: Pararla!, Rechazarla!, Reportarla! IBM est obligada a comunidar al gobierno de los EE.UU. la recepcin de todas las solicitudes de boicot. Contacte con su direccin y con el departamento legal Si tiene dudas, pida ayuda a su ERC!
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Software Group Export Education (EROEM006) Denied Parties List (DPL) Quickview Diversion Risk (DRP) Cryptography Podcast Business Partners (PartnerWorld) Executive Education Podcast
Todos los mdulos de educacin pueden encontrarse en la pgina de educacin del ERO: https://w3-01.ibm.com/chq/ero/ero.nsf/pages/ERO+Education-Education?OpenDocument Podcast Channel: http://w3.ibm.com/jukebox/podcasts/channels/ero/ero_channel.html
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Cuando las regulaciones de exportacin locales son aplicables, lo son, generalmente, adems de y no en lugar de los requerimientos de cumplimiento por IBM de las regulaciones de exportacin de los EE.UU.
Las regulaciones de exportacin de los EE.UU. son tpicamente ms restrictivas que las de otros pases, pero hay excepciones. Su Programa de control interno (ICP) para el cumplimiento con las regulaciones de exportacin de EEUU puede cubrir simultneamente muchos, pero probablemente no todos los requerimientos de cumplimiento con las regulaciones de exportacin locales. Se precisan controles locales internos para llenar cualquier vaco existente entre lo que cubre el ICP de EEUU y cualquier control adicional necesario para cumplir con los requerimientos de las regulaciones de exportacin locales.
Los requerimientos de cumplimiento del programa de control interno de las regulaciones de exportacin locales son similares a los requerimientos del ICP de EE.UU.
Designacin de personas y funciones responsables que controlen las regulaciones de exportacin locales y que aseguren que se identifican los requerimientos de cumplimiento internos de negocio relacionados. Implementacin de controles en los procesos de negocio afectados Procedimientos y controles documentados Educacin en curso para los empleados responsables Revisin interna peridica del cumplimiento del programa
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Las regulaciones de exportacin son aplicables en toda IBM y se administran centralmente. Adicionalmente, otros pases pueden tener regulaciones de exportacin locales que se administran en el pas
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