MODELO CONCESIONAL DE LOS FERROCARRILES METROPOLITANOS ANDALUCES

(CASOS METRO DE SEVILLA Y METRO DE MLAGA)

Escuela ICCP
Sevilla Abril 2005

ADMINISTRACIONES INTERVINIENTES
Administracin concedente: Junta de Andaluca, Consejera de Obras Pblicas y Transportes. Subrogacin de Ente Pblico de Gestin de Ferrocarriles Andaluces (Junta de Andaluca), creado por Ley autonmica 2/2003. Convenio de colaboracin entre la Junta de Andaluca y Ayuntamientos implicados Administracin General del Estado: pendientes Convenios de colaboracin para aportacin de subvencin de capital sobre valor de la inversin en infraestructura

RELACIONES SUBJETIVAS

ADMINISTRACIN GENERAL DEL ESTADO

JUNTA DE ANDALUCA (COPT)

AYUNTAMIENTOS

GRUPO ADJUDICATARIO 75- 90% Capital Social 10- 25% Capital Social SOCIEDAD CONCESIONARIA Posible % en capital a travs de SAM Transportes

CONSTRUCTORAS

DIRECCIN OBRA

LABORATORIOS CC

MATERIAL MVIL

ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO

Objeto del contrato Prestaciones del concesionario:
Elaboracin del Proyecto de construccin definitivo. Ejecucin de las obras de infraestructura y dems obras e instalaciones asociadas. Adquisicin y mantenimiento del material mvil. Prestacin del servicio pblico de transporte por ferrocarril metropolitano. Mantenimiento y conservacin de las obras, instalaciones y material mvil.

ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO

El concesionario ejecuta el contrato a su riesgo y ventura, en los aspectos relativos a construccin, explotacin, conservacin y financiacin: - No se reconoce obra distinta del proyecto de construccin aprobados (precio cerrado)
- No se aplica revisin de precios durante la construccin de las obras - Asume la evolucin de las condiciones financieras del mercado - Asume riesgo y ventura de evolucin de trfico, salvo parte garantizada por Administracin - No se derivarn responsabilidades para la Administracin (Junta de Andaluca) respecto a:
>Los resultados de la explotacin de la lnea; >La evolucin de los residentes en el entorno de las estaciones. > Aumento/modificacin de lneas de transporte en zona por otras Administraciones pblicas competentes >La evolucin y rendimiento de actividades comerciales complementarias autorizadas

Mantenimiento de equilibrio econmico-financiero de la concesin en favor de ambas partes; restablecimiento en supuestos de modificaciones introducidas por la Administracin, fuerza mayor, ...

ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO

Inversin en infraestructuras/ instalaciones: Aprox 400 mills/euros por proyecto Titular de concesin: Sociedad annima constituida por adjudicatarios Duracin de la concesin: 35 aos. Financiacin Banco Europeo de Inversiones - B.E.I. (aprox. 250 millones euros por proyecto) Otras caractersticas principales
Compatibilidad de posible uso de la infraestructura por otros operadores autorizados (previo establecimiento de canon / tarifa compensatorio) Clusula de progreso tecnolgico durante la vida de la concesin Potestad de la Administracin de definicin de identidad corporativa del proyecto Posibilidad de futuras ampliaciones de lnea en funcin de circunstancias Compromiso de coordinacin con otros modos de transportes urbano (autobuses)

CARACTERSTICAS DE LA SOCIEDAD CONCESIONARIA

Forma social: Sociedad Annima. Capital social:
Importe : 20% coste de inversin (desembolsado 100% en plazo de dos aos: 25% a la constitucin de la sociedad; 50% en el plazo mximo de 1 ao; 25% restante en el 2 ao) Distribucin: 75% adjudicatarias; 25% Junta de Andaluca Posibilidad de incorporar en la estructura de financiacin prstamos participativos (hasta 5% valor inversin)

rgano de administracin: Consejo de Administracin.

Integrado por un mnimo de 3 miembros. Representante permanente de la Administracin (no consejero), al margen de participacin accionarial.

Alteracin en la composicin accionarial (transmisin de acciones, ampliacin de capital social, etc.): Comunicacin previa a la Administracin. Obligacin de mantener saneado el patrimonio social de la sociedad concesionaria evitando incurrir en causa de disolucin

DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO

Procedimiento abierto mediante la forma de concurso ORGANO DE CONTRATACIN: Consejera de Obras Pblicas y Transportes de la Junta de Andaluca PLAZO PARA PRESENTACION DE OFERTAS: Aprox. 150 das desde anuncio de licitacin PLAZO DE LA CONCESIN: Treinta y cinco (35) aos, a contar desde el da siguiente al de la formalizacin del contrato GARANTA PROVISIONAL: 2% del presupuesto de inversin previsto GARANTA DEFINITIVA CONSTRUCCIN: 4% del presupuesto ofertado del coste de la inversin GARANTAS ADICIONALES: 2% de presupuesto ofertado coste de inversin GARANTA DEFINITIVA DE EXPLOTACIN: 3% del presupuesto de inversin efectuada REVISION DE PRECIOS: No aplica COMPROMISO DE MANTENIMIENTO DE OFERTAS: Seis meses a partir de acta de apertura.

DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO

DOCUMENTACION DISPONIBLE PARA LOS LICITADORES
Informe ambiental sobre Proyecto bsico general de la red de Metro Anteproyecto de las Lneas, y que se considera proyecto base a los efectos de conformar las ofertas Documentacin bsica para conformar prognosis de trfico y demanda prevista (matriz origen / destino y resultados de encuestas de preferencia declarada de la Lneas licitadas, etc.) Pliego de Clusulas Administrativas Particulares (PCAP). Pliego de Prescripciones Tcnicas Particulares (PPTP). Modelos de propuesta econmica a conformar por el licitador Estudio Informativo de la Red de Metro Proyecto Bsico de Diseo de Estaciones y Paradas

DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO

CONTENIDO DE LAS OFERTAS:

Sobre N 1. DOCUMENTACIN ADMINISTRATIVA Documentacin acreditativos de Personalidad, Representacin, Solvencia financiera, Solvencia Tcnica (experiencia previa en obras y servicios ferroviarios y de transporte de viajeros; clasificacin de contratistas: opcional), Relacin de medios personales y equipos, Capacidad de obrar, Inexistencia de incompatibilidades Garanta provisional Compromisos de Mantenimiento de domicilio social de sociedad concesionaria en municipio implicado, Oficina de obra adecuadas, ....

DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO

Sobre N 2. PROPUESTA TCNICA Sobre N 2.1 Proyecto de Construccin y Ejecucin de las Obras Organigrama Proyecto: Proyecto Base / Proyecto Variante (Opcional) Ejecucin de las Obras Instalaciones de Produccin y Maquinaria Sistema de direccin y control de la obra Procedimientos constructivos Plazo, Programacin y Ejecutabilidad de la obra Plan de Autocontrol de la Calidad Seguridad y Salud Laboral Idoneidad de Materiales, Suministros y Equipos

DATOS PRINCIPALES DEL CONCURSO

Sobre N 2.2. Explotacin del Servicio
Organigrama Material mvil a utilizar (no necesidad de definicin de modelo/marca; compromiso prescripciones tcnicas) Explotacin del Servicio  Plan de Operacin del Sistema  Propuesta de medicin y de exigencias de los requisitos de calidad con la consecuente posible modificacin de las formulas de penalizacin  Plan de Mantenimiento  Plan de Seguridad en la Operacin (prestacin del servicio)  Propuesta de Seguridad de los pasajeros  Propuesta de Informacin y atencin al viajero

Sobre N 3. Documentacin econmica

Conforme al modelo econmico - financiero de acuerdo al CD Rom entregado.

CRITERIOS BSICOS DE ADJUDICACIN

Criterios de adjudicacin Oferta econmica y plan econmico financiero Oferta tcnica del proyecto y ejecucin de obras Oferta tcnica de prestacin del servicio Compromiso de coordinacin del transporte metropolitano Puntuacin mxima

Puntuacin mxima 400 puntos 250 puntos 250 puntos

100 puntos

1000 puntos

CRITERIOS BSICOS DE ADJUDICACIN

OFERTA ECONMICA Y PLAN ECONMICO FINANCIERO

Criterios de adjudicacin Menor valor del VAN de las aportaciones de la administracin durante la explotacin Mejor cobertura del servicio de la deuda Mayor porcentaje de reintegro de excedentes a la Administracin Incorporacin de prstamos participativos en estructura de financiacin Coherencia de la oferta y apoyo de entidades financieras

CRITERIOS BSICOS DE ADJUDICACIN

OFERTA TCNICA DEL PROYECTO Y EJECUCIN DE LAS OBRAS

Criterios de adjudicacin
Cali ad de las sol constr cti os iones t ni as rocedi ientos

Programaci n de royectos y obras Calidad de materiales y control de los mismos, y control de calidad de la ejecuci n Seguridad ara los asajeros de estaciones y aradas Plan de seguridad y salud en las obras Propuesta de tilizaci n incorporadas en el Proyecto de energas renovables

CRITERIOS BSICOS DE ADJUDICACIN

OFERTA TCNICA DE PRESTACIN DEL SERVICIO

Criterios de adjudicacin
Mejora sobre el Servicio Base; frecuencias, inicio y fin del servicio, franjas horarias y temporadas. Medicin, Control y Garanta de la Calidad del Servicio Informacin y atencin al cliente, incluidas medidas para personas con discapacidades Seguridad en la operacin del servicio Seguridad de los pasajeros en las estaciones, paradas y vehculos Plan de mantenimiento de infraestructura y material mvil

Modelo Econmico - Objetivos bsicos

L s b tiv s bsic s q s han pr t ndido alcanzar n la definici n del modelo han sido los sig ientes:
Atractivo para posibles inversores Viabilidad Menor coste para la Junta de Andaluca No sectorizacin a efectos SEC El criterio de decisin para la definicin de las variables clave del modelo ha sido su contribucin al cumplimiento de los objetivos anteriores

Esquema general del modelo econmico

Subrogacin / transferencia de potestades

Adjudica concesin
JUNTA ANDALUCIA
25% CAPITAL

Aportacin a tarifa

CONCESIONARIO
Obra+ Explotaci n Subvencin Capital
ENTE PBLICO DE GESTIN DE FERROCARILES ANDALUCES /

JUNTA DE ANDALUCA

Prstamo Participativo 5%

ENTIDADES FINANCIERAS B.E.I.

Tarifas
Financiacin USUARIOS

Junta
Admon. Central

Aytos

Relaciones funcionales Flujo de recursos econmicos

RETRIBUCIN DEL CONCESIONARIO

Tarifas a cobrar de los usuarios: A efectos de conformar ofertas se prev tarifa media ponderada (percepcin por usuario)
(ejemplo: 0,72 euros/usuario (valor 2004 en Metro de Mlaga)

Actividades complementarias posibles compatibles con el servicio (parking, publicidad, TV, otros usos comerciales menores) Aportaciones de la Administracin Durante la construccin. Aportacin del 33% del coste de las infraestructuras, durante los tres aos de construccin, al objeto de reducir el coste del servicio para el usuario. 75% Junta Andaluca / 25 % Ayuntamientos (pendiente aportacin Admon. Estado) Durante la explotacin (aos 1 a 30 de explotacin) Aportacin en funcin de los trficos ofertados Aportacin variable en funcin del trfico real de pasajeros.

RETRIBUCIN DEL CONCESIONARIO

Aportacin de la Administracin durante el periodo de explotacin
Pi ! Ftti N Pi  ?   F tti )  t ri AN Ri (1
Siendo: portaci n de la dministraci n en el ao i i mero de viajeros previstos por el concesionario, en su oferta, para Pi el ao i t ri arifa media percibida por viajero en el ao i t ti arifa t cnica ofertada indexada al ao i mero de viajeros reales en el ao i i y siempre ue

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6a , a , 6a , a , 6a ,

Valores de F
Ao i* F a ,

* De explotacin del servicio

RETRIBUCIN DEL CONCESIONARIO

Aportacin mxima de la Administracin durante la explotacin

Pimax

?tti

t ri A

Pi

Retorno a la Administracin del porcentaje (%) ofertado por los licitadores sobre los excedentes ingresados por el concesionario por la demanda real de usuarios que supere a la demanda prevista por quel.

IMPLICACIONES SOBRE SEC 95

Tratndose de una concesin administrativa, explotada a riesgo y ventura del sector privado, la inversin en la infraestructura debe registrarse en el balance del concesionario privado y no en el de la Administracin Pblica. Por lo tanto, esta inversin no supone mayor dficit pblico (a excepcin obviamente de la parte de inversin que se subvencione durante la construccin). Por la misma razn, el endeudamiento que financiar la inversin costeada por el concesionario no computar como endeudamiento de la Administracin Pblica. El riesgo y ventura del concesionario debe consistir principalmente en la asuncin por ste de un riesgo de trfico o de utilizacin. La retribucin del concesionario, fijada en base a su oferta econmica y a su propia estimacin de trfico, vara en funcin del trfico real de viajeros. Los pagos que realice la Administracin al concesionario, durante la vida de la concesin, como remuneracin por el servicio (subvencin vinculada al precio) computarn anualmente como necesidad de financiacin por su importe respectivo.

ASPECTOS FISCALES: Tributacin indirecta.

Concesin.
La concesin se encuentra sujeta a IVA al tener por objeto la cesin del derecho a utilizar infraestructuras ferroviarias. El IVA debe repercutirse por la Administracin concedente. Se tramit en su da una consulta a la DGT del Estado para confirmar este tratamiento.

Entrega de las obras a la Administracin.

Dado que la entrega se producir al finalizar el periodo concesional, se tratara de una entrega exenta, salvo que se quiera renunciar a la exencin EFECTO ECONMICO NEUTRO SOBRE LA CONCESIN

ASPECTOS FISCALES (II)

Subvenciones vinculadas al precio.
Son las fijadas en funcin del nmero de unidades entregadas o del volumen de servicios prestados cuando se determinen con anterioridad a la realizacin de la operacin. Deben incluirse en la base imponible del IVA.

ASPECTOS FISCALES (III)

Deduccin del IVA soportado.
Las reglas de limitacin del derecho a la deduccin de las cuotas soportadas en la adquisicin de bienes de infraestructura afectan a la subvencin de capital prevista en el pliego, la cual puede calificarse de subvencin de capital especfica a estos efectos. La subvencin percibida minorar de este modo el importe de la deduccin de las cuotas soportadas en la adquisicin de los bienes, en la misma medida que contribuya a su financiacin. Ello dar lugar a aumento de costes de las inversiones.

Matriz de riesgos
Caractersticas esenciales de la concesin planteada
Distribucin de riesgos: Tipo de riesgo Construccin Retrasos Disponibilidad de terrenos Disponibilidad de recursos y materias primas Quiebra Explotacin Demanda garantizada Demanda no garantizada Riesgo de precios Riesgo de competencia Riesgos de interrupcin             Junta Andaluca Concesionario/Constructor Financiador

Matriz de riesgos
Caractersticas esenciales de la concesin planteada Distribucin de riesgos: Tipo de riesgo Riesgos legales:
Modificacioneslegislativas en general Incumplimiento de normativa  

Junta Andaluca

Concesionario/Constructor

Financiador

Riesgos financieros
Tipos de inters Cancelacin anticipada Disponibilidad de fondos      

Riesgos de fuerza mayor

Catstrofes naturales Otros  

RESUMEN GENERAL
Modelo B.O.T. en Sevilla y Mlaga Redaccin de Proyecto, Construccin y Conservacin de Infraestructura, Suministro de material mvil, Explotacin del servicio Transmisin de riesgos suficiente para evitar sectorizacin de deuda (SEC - 95) Ventajas (viabilidad
presupuestaria para la Admon, no consolidacin de deuda,

transmisin de riesgos de proyecto, obra y explotacin) e inconvenientes (coste financiero de transferencia de riesgos, necesidad de alargamiento de plazo concesional, reduccin de competencia de nmero de licitadores)