Learning Objectives

CHAPTER  Eleven Sample Size 
Determination

Copyright © 2004
John Wiley & Sons, Inc.
 Learning Objectives
Learning Objectives
1.  To learn the financial and statistical issues in 
the determination of sample size.

2.  To discover the methods for determining 
sample size.

3.  To gain an appreciation of a normal 
distribution.

4.  To understand population, sample, and 
sampling distribution.
 Learning Objectives
Learning Objectives

5. To distinguish between point and interval 
estimates.

6. To  recognize problems involving sampling 
means and proportions.
 Learning Objectives
Determining Sample Size  The financial and statistical 
issues in the determination of 
for Probability Samples
sample size.

Financial, Statistical, and Managerial Issues
As a general rule:

The larger the sample, the smaller the sampling error. 

Larger samples cost more; however the sampling error 
decreases at a rate equal to the square root of the 
relative increase in sample size.

Before trying to determine the size of the sample, the 
confidence intervals need to be decided.
 Learning Objectives
Methods for Determining  The financial and statistical 
issues in the determination of 
Sample Size
sample size.

Budget Available

Sample Size—a project is often determined by the 
  available budget

Alternative Data Collection Approaches—budget 
constraints force the researcher to explore 
and consider the value of information in 
relation to its cost
Rules of Thumb
­ Desired sampling error ­ Similar Studies
­ Past experience ­  A gut feeling
 Learning Objectives
Methods for Determining  To discover the methods for 
Sample Size determining sample size.

Number of Subgroups To Be Analyzed
The sample should contain at least 100 respondents in 
each major subgroup.
Traditional Statistical Methods
• An estimate of the population standard deviation.
• The acceptable level of sampling error.
• The desired level of confidence that the sample will fall 
within a certain range of the true population values.
 Learning Objectives
The Normal Distribution To gain an appreciation of a 
normal distribution.

General Properties for the Normal Distribution
Crucial to Classical Statistical Inference
Reasons For Its Importance
• Many variables have probability distributions that are 
close to the normal distribution
• Central Limit Theorem—distribution of a large number 
of sample means or sample proportions will 
approximate a normal distribution, regardless of the 
distribution of the population from which they were 
drawn
 Learning Objectives
The Normal Distribution To gain an appreciation of 
a normal distribution.

Important Characteristics of the Normal Distribution
1. The normal distribution is bell­shaped and has only one mode.
2. Symmetrical about the mean
3. Uniquely defined by its mean and standard deviation.
4. The total area is equal to one.
5. The area between any two values of a variable equals the 
probability of observing a value in that range when randomly 
selecting an observation from the distribution.
6. The area between the mean and a given number of standard 
deviations from the mean is the same for all normal 
distributions
 Learning Objectives
The Normal Distribution To gain an appreciation of 
a normal distribution.

The Standard Normal Distribution
• The same features as any normal distribution.
• The mean is equal to zero
• The standard deviation is equal to one.
 Learning Objectives
The Normal Distribution To gain an appreciation of 
a normal distribution.

value of the variable ­ mean of the variable
Z=
standard deviation  of the variable

X ­ µ
Z  =
where
σ
X = value of the variable
µ = mean of the variable
σ = standard deviation of the variable
 Learning Objectives
Sampling Distributions  To understand population, sample, 
Of The Mean and sampling distributions.

Population Distribution
A frequency distribution of all the elements of a 
population.
Sample Distribution
A frequency distribution of all the elements of an 
individual sample.
Sampling Distribution of the Sample Mean
A frequency distribution of the means of many sample 
means from a given  population
 Learning Objectives
Sampling Distributions  To understand population, sample, 
Of The Mean and sampling distributions.

If the samples are sufficiently large and random, the 
resulting distribution of sample means will approximate a 
normal distribution.
The distribution of the means of a large number of random 
samples taken from virtually any population approaches a 
normal distribution with a mean equal to µ and a standard 
deviation equal to:

s x =
σ
√ n
 Learning Objectives
Sampling Distributions  To understand population, sample, 
Of The Mean and sampling distribution.

The Standard Error of the Mean
Applies to the standard deviation of a distribution of 
sample means.

σ x =
σ
√ n
 Learning Objectives
Sampling Distribution of  To understand population, sample, 
the  Mean and sampling distribution.

Basic Concepts

1.  A normal distribution
2.  Mean equal to the population mean.
3.  Standard deviation

Making Inferences on the Basis of a Single Sample
A 68 percent probability that any one sample from a 
population will produce an estimate of the population mean 
that is within plus or minus one standard deviation of the 
population mean.
 Learning Objectives
Sampling Distribution of 
Sampling Distributions  To distinguish between point and 
Of The Mean
the  Mean interval estimates.

Point Estimates 
Inferences regarding the sampling error associated with a 
particular estimate of the population value.
Interval Estimate
Inference regarding the likelihood that a population value 
will fall within a certain range.

x 1σ x < µ < x + 1σ x

 Learning Objectives
Sampling Distribution of   To recognize problems involving 
the Proportion sampling means and proportions.

A relative frequency distribution of the sample proportions of 
a large number of random samples of a given size drawn 
from a particular population.
1. Approximates a normal distribution
2. The mean proportion is equal to the population 
proportion.
3. Standard error computed as:

Sp =
√ P (1­P)
n
 Learning Objectives
Sampling Distribution of   To recognize problems involving 
the Proportion sampling means and proportions.

Sp =
√ P (1­P)
n

where:
Sp = standard error of sampling distribution  
  proportion
P   = estimate of population proportion
n   = sample size
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Problems Involving Means 
The formula for calculating the required sample size for 
problems that involve the estimation of a mean:

n =
Z2 σ2
E2
where:
Z = level of confidence expressed in 
standard errors
σ = population standard deviation
E = acceptable amount of sampling error
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Problems Involving Proportions

n Z2 [P1­P)]
=
E2
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Determining Sample Size for Stratified and Cluster 
Sample
• Beyond the scope of this text.

Determining How Many Sample Units You Need
• Don’t want to pay for more numbers than needed
• Don’t want to run out of numbers. 
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Population Size and Sample Size
Make an adjustment in the sample  size if the sample size is 
more than 5 percent of the size of the total population.

Finite Population Correction (FPC)

An adjustment in cases where the sample is 
expected to be equal to 5 percent or more of the total 
population. (N­n) / (N­1)
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Adjusting for a sample that is 5 percent or more of the 
population and dropping the independence assumption:

√
σ x σ
=
√ n
N ­ n
N ­ 1
 Learning Objectives
Determining Sample Size To recognize problems involving 
sampling means and proportions.

Reducing the required sample size using the Finite 
Population Correction 

nN
n'   =
N + n ­1

where:
n' = revised sample size
n = original sample size
N = population size
 Learning Objectives
SUMMARY

•  Determining Sample Size for Probability Samples

•  Methods for Determining Sample Size
•  The Normal Distribution

•  Population, Sample,  and Sampling Distributions

•  Sampling Distribution of the  Mean
•  Sampling Distribution of  the Proportion

•  Sample Size Determination

•  Statistical Power
 Learning Objectives

The  End

Copyright © 2004  John Wiley & Sons, Inc.