Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
Особенности добровольного и обязательного подтверждения соответствия в России
Особенности добровольного и обязательного подтверждения соответствия в России
на тему:
Нормативные ссылки 2
Термины и определения 4
Введение. 8
Заключение 37
2
НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
5
СОКРАЩЕНИЯ
6
ВВЕДЕНИЕ
8
1 ОБЩАЯ ЧАСТЬ
1.1 Понятие сертификации
9
безопасности — подтверждению соответствия. Предлагается «снятие
избыточности» обязательной сертификации.
Как следует из определения понятия подтверждения соответствия, его
главная цель — документальное удостоверение соответствия продукции,
работ или услуг требованиям технических регламентов, положениям
стандартов или условиям договоров.
Кроме документального удостоверения, продукция, соответствующая
национальному стандарту, маркируется знаком соответствия, а продукция,
соответствующая техническому регламенту, — знаком обращения на рынке.
Эти два специальных знака главным образом определяют возможность
достижения целей производства продукции и оказания услуг — содействие
приобретателям в выборе продукции, работ, услуг.
Подтверждение соответствия осуществляется на основе следующих
принципов:
- доступности информации о порядке осуществления подтверждения
соответствия заинтересованным лицам;
- недопустимости применения обязательного подтверждения
соответствия к объектам, в отношении которых не установленытребования
технических регламентов;
- установления перечня форм и схем обязательного подтверждения
соответствия в отношении определенных видов продукции в
соответствующем техническом регламенте;
- уменьшения сроков осуществления обязательного подтверждения
соответствия и затрат заявителя;
- недопустимости принуждения к осуществлению добровольного
подтверждения соответствия, в том числе в определенной системе
добровольной сертификации;
- защиты имущественных интересов заявителей, соблюдения
коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при осуществлении
подтверждения соответствия;
10
- недопустимости подмены обязательного подтверждения соответствия
добровольной сертификацией.
Кроме того, к основным принципам подтверждения соответствия
следует отнести:
а) открытость, прозрачность и одинаковое толкование требований и
процедур оценки соответствия, стоимости и времени проведения работ для
всех заинтересованных сторон;
б) недопустимость ограничения конкуренции на рынке или создания
необоснованных барьеров в торговле, связанных с оплатой работ;
в) базирование в основном на международных руководствах и
стандартах.
Для характеристики принципов подтверждения соответствия следует
указать, прежде всего, на четкое разделение подтверждения соответствия на
обязательное и добровольное, а также на осуществление обязательного
подтверждения только в отношении объектов, требования к которым
установлены в технических документах.
11
добровольной сертификации может предусматриваться применение знака
соответствия.
Система добровольной сертификации может быть зарегистрирована
федеральным органом исполнительной власти по техническому
регулированию.
Рекомендации по содержанию и форме документов, представляемых на
регистрацию системы добровольной сертификации определяет Приказ
Ростехрегулирования от 25.02.2005 N 27-ст. [5].
Добровольная сертификация осуществляется в соответствии со статьей
21 Федерального закона РФ № 184-ФЗ от 27.12.2002 г. «О техническом
регулировании». Кроме того, в постановлении Государственного комитета
РФ по стандартизации и метрологии № 26 от 10.05.2000 г. [3] утверждены
правила по проведению сертификации на территории нашей страны.
Добровольная сертификация позволяет выйти за рамки понятия о
безопасности товаров, выявить значимые, отличительные свойства и
характеристики изделий. Следует отметить, что добровольный сертификат
оформляется по желанию производителя/продавца, при этом не заменяет
действия обязательного, а может выступать в качестве дополнения.
Добровольное подтверждение соответствия осуществляется по
инициативе заявителя на условиях договора между заявителем и органом по
сертификации. Добровольное подтверждение соответствия может
осуществляться для установления соответствия национальным стандартам,
предварительным национальным стандартам, стандартам организаций,
сводам правил, системам добровольной сертификации, условиям договоров.
Объектами добровольного подтверждения соответствия являются
продукция, процессы производства, эксплуатации, хранения, перевозки,
реализации и утилизации, работы и услуги, а также иные объекты, в
отношении которых стандартами, системами добровольной сертификации и
договорами устанавливаются требования.
12
Добровольная сертификация проводится исключительно в системе
ГОСТ Р и действует только на территории России, поскольку Таможенным
союзом и действующими в нем техническими регламентами она не
предусмотрена.
Срок действия добровольного сертификата — 3 года с возможностью
последующего продления.
Добровольное подтверждение соответствия проводится на соблюдение
национальных и гармонизированных межгосударственных стандартов,
технических условий (ТУ), договоров, стандартов организаций (СТО).
В зависимости от типа производства, заказчик выбирает схему
сертификации. Алгоритм проведения добровольной сертификации
аналогичен алгоритму проведения обязательной сертификации в системе
ГОСТ Р.
После получения сертификата у заказчика появляется возможность
применения знака соответствия. Его назначение — информирование
потребителей о том, что товар прошел добровольную сертификацию.
Наносят знак на ярлык, упаковку и т. д. в соответствии с требованиями ГОСТ
Р 1.9–2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Знак соответствия
национальным стандартам Российской Федерации. Изображение. Порядок
применения» (рис. 1) [10].
13
Рисунок 1 - Знак соответствия при добровольной сертификации
16
том числе, в органов государственного управленияна которые возложена
деятельность по сертификации, а такжеорганизаций других стран.
Объективность и достоверность подтверждения соответствия в системе
обеспечена соблюдением принципов компетентности и независимости
органов сертификации и испытательных лабораторий. Основополагающий
принцип системы — построение ее на основе систем сертификации
однородной продукции, поэтому система ГОСТ Р является их
совокупностью, объединенной едиными правилами и принципами.
Эти системы формируются на основе «Правил по проведению
сертификации в Российской Федерации». Каждая система сертификации
однородной продукции утверждается Росстандартом России и
регистрируется в Государственном реестре. Наиболее крупными считаются
системы по сельскохозяйственным и пищевым товарам, автотранспортным
средствам, электрооборудованию, продукции строительного комплекса,
химическим материалам, средствам индивидуальной защиты. Возглавляют
системы в качестве центрального органа в большинстве случаев управления
Росстандарта или его научно-исследовательские институты.
Федеральное агентство по аккредитации (Росаккредитация) ведет
Государственный реестр, который содержит основную информацию по
сертификации: о выданных сертификатах; аккредитованных органах и
испытательных лабораториях; утвержденных системах сертификации;
аттестованных экспертах и др.
Объекты обязательной сертификации в системе ГОСТ Р определены
перечнями, утвержденными постановлением Правительства Российской
Федерации от 01.12.2009 г. № 982 [3], а также другими перечнями,
утвержденными нормативными правовыми актами Российской Федерации на
основе соответствующих федеральных законов.
Участники обязательного подтверждения соответствия:
- заявитель (в случае обязательной сертификации — изготовитель; при
декларировании — изготовитель, продавец, потребитель);
17
- третья сторона (орган по сертификации и/или аккредитованная
испытательная лаборатория);
- органы государственного контроля (надзора).
Правила проведения сертификации в системе ГОСТ Р установлены для
продукции документом «Порядок проведения сертификации продукции в
Российской Федерации», утвержденным постановлением Госстандарта
России от 21.09.1994 г. № 15 [6] и зарегистрированным Министерством
юстиции Российской Федерации 5 апреля 1995 года, регистрационный №
826, а также правилами (порядками) сертификации однородной продукции.
Сертификация в системе ГОСТ Р включает следующие основные
этапы:
1) Подача заявки на сертификацию.
Заявителем может быть отечественная или зарубежная организация,
индивидуальный предприниматель, подавшие заявку на сертификацию.
Формы заявок на проведение сертификации продукции, работ, услуг,
систем качества, производств приведены в правилах по сертификации
«Система сертификации ГОСТ Р. Формы основных документов,
применяемых в системе», утвержденных постановлением Госстандарта
России от 17.03.1998 г. № 12 [7].
При наличии нескольких органов по сертификации заявитель вправе
обратиться в любой из них при условии, что в область аккредитации органа
по сертификации включен заявляемый объект.
Заявитель в заявке на сертификацию вправе предложить схему
сертификации из числа установленных в соответствующих правилах
(порядках) сертификации однородной продукции (работ, услуг) и
применяемых в конкретных условиях.
2) Рассмотрение и принятие решения по заявке.
Орган по сертификации рассматривает заявку и не позднее 15 дней
после ее получения направляет заявителю решение по заявке.
18
Сертификация продукции в системе ГОСТ Р осуществляется по схемам
сертификации, установленным Порядком проведения сертификации
продукции в Российской Федерации. Схемы сертификации для определенной
продукции (работы, услуги) конкретизируются в правилах (порядках)
сертификации однородной продукции (работ, услуг) с учетом специфики ее
производства и применения, наличия представленных заявителем
доказательств ее соответствия установленным требованиям. Для каждой
схемы сертификации в правилах (порядках) сертификации однородной
продукции (работ, услуг) приводятся условия ее применения с учетом
степени опасности продукции (работ, услуг).
В случае несогласия органа по сертификации с предлагаемой
заявителем схемой сертификации он должен в решении по заявке изложить
мотивированное обоснование невозможности проведения сертификации по
предлагаемой схеме сертификации и назначения иной схемы сертификации.
Схемы сертификации с использованием заявки-декларации могут
применяться только при обязательной сертификации.
3) Проведение необходимых проверок (анализ документов, испытания,
проверка производства и т. п.).
К сертификации допускается продукция, пригодная для использования
по назначению и имеющая необходимую маркировку и техническую
документацию, содержащую информацию о продукции в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Испытания проводятся на образцах, конструкция, состав и технология
изготовления которых должны быть такими же, как у продукции,
поставляемой потребителю (заказчику).
Количество образцов, порядок их отбора, правила идентификации и
хранения устанавливаются в соответствии с нормативными или
организационно-методическими документами по сертификации данной
продукции и методиками испытаний.
19
Заявитель представляет необходимую техническую документацию к
образцу (образцам), состав и содержание которой устанавливается в порядке
сертификации однородной продукции.
Отбор образцов для испытаний осуществляет, как правило,
испытательная лаборатория или по ее поручению другая компетентная
организация. В случае проведения испытаний в двух и более испытательных
лабораториях отбор образцов для испытаний может быть осуществлен
органом по сертификации (при необходимости с участием испытательных
лабораторий).
Образцы, прошедшие испытания, подлежат хранению в течение срока
годности продукции или срока действия сертификата. Конкретные сроки
хранения образцов устанавливаются в документах, определяющих порядок
сертификации однородной продукции,
Испытания для сертификации проводятся в испытательных
лабораториях, аккредитованных на проведение тех испытаний, которые
предусмотрены в нормативных документах, используемых при сертификации
данной продукции.
Протоколы испытаний представляются заявителю и в орган по
сертификации. Копии протоколов испытаний подлежат хранению не менее
срока действия сертификата. Конкретные сроки хранения копий протоколов
устанавливают в системе сертификации однородной продукции и в
документах испытательной лаборатории.
Заявитель представляет в орган по сертификации документы,
указанные в решении по заявке, в том числе документы о соответствии
продукции установленным требованиям, выданные федеральными органами
исполнительной власти в пределах своей компетенции, если это установлено
законодательными актами Российской Федерации. При отсутствии у
заявителя этих документов орган по сертификации обеспечивает
взаимодействие с полномочными органами с целью их получения (учитывая
это в объеме работ по сертификации продукции).
20
Заявитель может представить в орган по сертификации протоколы
испытаний с учетом сроков их действия, проведенных при разработке и
постановке продукции на производство, или документы об испытаниях,
выполненных испытательными лабораториями, аккредитованными или
признанными в системе сертификации.
После проверки представленных документов, в том числе, соответствия
содержащихся в них результатов действующим нормативным документам,
сроков их выдачи, внесенных изменений в конструкцию (состав), материалы,
технологию, орган по сертификации может принять решение о выдаче
сертификата соответствия или о сокращении объема испытаний, или
проведении недостающих испытаний, что отражается в соответствующих
документах.
Порядок анализа состояния производства сертифицируемой продукции
устанавливается в правилах по сертификации однородной продукции.
Результаты анализа состояния производства отражают в заключении, которое
учитывают при выдаче сертификата.
Сведения (документы) о проведенном анализе состояния производства,
сертификации производства или сертификации системы качества указывают
в сертификате на продукцию.
4) Анализ полученных результатов и принятие решения о возможности
выдачи сертификата соответствия.
5) Выдача сертификата и маркирование знаком соответствия. При
положительных результатах сертификации орган по сертификации выдает
заявителю сертификат соответствия. Сертификат соответствия может иметь
приложение, детализирующее область распространения сертификата.
Бланки сертификатов соответствия и приложения к ним являются
защищенной от подделок полиграфической продукцией уровня защиты «В»,
изготавливаются и выдаются органам по сертификации системы ГОСТ Р в
установленном порядке и подлежат строгому учету.
21
Сертификат соответствия системы ГОСТ Р на продукцию (работы,
услуги), подлежащую обязательной сертификации, является документом,
необходимым при реализации и (или) введении в эксплуатацию этой
продукции (работы, услуги).
Сертификат соответствия системы ГОСТ Р на продукцию (работу,
услугу), для которой в соответствии с требованиями законодательных актов
Российской Федерации необходимо проведение проверок (контроля,
сертификации) другими федеральными органами исполнительной власти,
может быть выдан только при наличии необходимых для данной продукции
(работ, услуг) документов федеральных органов исполнительной власти
(гигиеническое заключение, ветеринарное свидетельство, сертификат
пожарной безопасности и др.). В сертификате соответствия системы ГОСТ Р
должны быть ссылки на указанные документы.
При отрицательных результатах обязательной сертификации
выпускаемой продукции (работ, услуг) орган по сертификации должен
уведомить об этом соответствующий территориальный орган
государственного контроля и надзора по месту расположения изготовителя,
продавца продукции или исполнителя работ (услуг) для принятия
необходимых мер по предупреждению реализации данной продукции или
выполнения работ (оказания услуг).
При обязательной сертификации или при подтверждении соответствия
применяют знак соответствия по ГОСТ Р 50460-92 «Знак соответствия при
обязательной сертификации» (рисунок 2) [11].
22
Рисунок 2 - Знак соответствия при обязательной сертификации
23
реализуемая продукция продолжает соответствовать установленным
требованиям, подтвержденным при сертификации.
Критериями для определения периодичности и объема инспекционного
контроля являются степень потенциальной опасности продукции,
стабильность производства, объем выпуска, наличие системы качества,
стоимость проведения инспекционного контроля и т. д.
Объем, содержание и порядок проведения инспекционного контроля
устанавливают в порядке сертификации однородной продукции.
Внеплановые проверки могут проводиться в случаях поступления
информации о претензиях к качеству продукции от потребителей, торговых
организаций, а также органов, осуществляющих общественный или
государственный контроль за продукцией, на которую выдан сертификат.
Результаты инспекционного контроля оформляют актом, в котором
дается оценка результатов испытаний образцов и других проверок, делается
заключение о состоянии производства сертифицированной продукции и
возможности сохранения действия выданного сертификата.
Акт хранится в органе по сертификации, а его копии направляются
заявителю (изготовителю, продавцу) и в организации, принимавшие участие
в инспекционном контроле. По результатам инспекционного контроля орган
по сертификации может приостановить или отменить действие сертификата в
случае несоответствия продукции требованиям нормативных документов,
контролируемых при сертификации, а также в случаях изменения:
- нормативного документа на продукцию или метода испытаний;
- конструкции (состава), комплектности продукции;
- организации и (или) технологии производства;
- либо невыполнения требований технологии, методов контроля и
испытаний, системы обеспечения качества, если перечисленные изменения
могут вызвать несоответствие продукции требованиям, контролируемым при
сертификации.
24
Решение о приостановлении действия сертификата принимается в том
случае, если путем корректирующих мероприятий, согласованных с органом,
его выдавшим, заявитель может устранить обнаруженные причины
несоответствия и подтвердить без повторных испытаний в аккредитованной
лаборатории соответствие продукции нормативным документам. Если этого
сделать нельзя, то действие сертификата аннулируется.
Информация о приостановлении или отмене действия сертификата
доводится органом, его выдавшим, до сведения заявителя, потребителей,
Росстандарта и других заинтересованных участников системы сертификации
однородной продукции. Порядок и сроки доведения этой информации
устанавливаются порядком сертификации однородной продукции.
25
Изготовитель (продавец) принимает декларацию о соответствии на
основании документов, подтверждающих соответствие продукции
установленным требованиям. Такими документами являются:
- протоколы приемочных, приемо-сдаточных и других контрольных
испытаний продукции, проведенных изготовителем (продавцом и
исполнителем) и или сторонними компетентными испытательными
лабораториями;
- сертификаты соответствия или протоколы испытаний на сырье,
материалы, комплектующие изделия;
- документы, предусмотренные для данной продукции
соответствующими федеральными законами и выданные уполномоченными
на то органами и организациями (гигиенические заключения, ветеринарные
свидетельства, сертификаты пожарной безопасности и др. сертификаты на
систему качества или производства (ИСО 9001);
- другие документы, прямо или косвенно подтверждающие
соответствие продукции установленным требованиям.
Декларация о соответствии может быть принята как на серийный
выпуск продукции, так и на партию определенного объема. Принятая
изготовителем (продавцом) декларация о соответствии подлежит
регистрации в аккредитованном органе по сертификации.
Орган по сертификации проверяет правильность принятой декларации
и регистрирует ее, либо информирует о необходимости устранения
выявленных несоответствий. Регистрация декларации о соответствии
осуществляется путем присвоения ей регистрационного номера,
содержащего идентификационное обозначение (код) органа по сертификации
и порядковый номер декларации о соответствии по реестру, который ведет
орган по сертификации.
Декларация о соответствии, принятая в установленном порядке и
зарегистрированная органом по сертификации, имеет юридическую силу
наравне с сертификатом соответствия. Зарегистрированная декларация о
26
соответствии является основанием для маркирования изготовителем
(продавцом) продукции знаком соответствия. Контроль за продукцией, на
которую принята и зарегистрирована декларация о соответствии, проводят
федеральные органы исполнительной власти (а не органы по сертификации),
то есть инспекционный контроль тут не предусмотрен.
Национальной системой ГОСТ Р определены единые правила
применения знаков соответствия, которые прописаны в ГОСТ Р 1.9-2004
«Стандартизация в Российской Федерации. Знак соответствия национальным
стандартам Российской Федерации. Изображение. Порядок применения»,
Знак соответствия при декларировании наносится на продукцию без
информационного кода органа по сертификации. Форма знака соответствия
показана на рисунке 3.
27
2 СПЕЦИАЛЬНАЯ ЧАСТЬ
2.1 Различия между обязательной и добровольной сертификацией
30
а) возможность выделить и подтвердить в рекламных целях
особенности и достоинства товара. Обязательная сертификация
подтверждаетсоответствие только тем требованиям, которые являются
общими для всех товаров;
б) возможность заявить о себе на рынке, где тебя еще не знают, при
помощи авторитетной системы сертификации, которую знают покупатели.
Обязательная система не дает такой возможности, так как она не
подтверждает качество товара и ничего не может сказать о его изготовителе
или поставщике кроме того факта, что они действуют на рынке легально;
в) возможность при заключении сделок выбрать систему
сертификации, которой доверяют как продавец, так и приобретатель товара
(в том числе и в части стоимости сертификации). При обязательной
сертификации все вынуждены пользоваться только вполне определенной
системой, даже если она не пользуется доверием.
Основные преимущества добровольной сертификации для
добросовестных органов по обязательной сертификации (прежде всего для
научных организаций):
- возможность осуществления сертификации под своим собственным
знаком, что создает устойчивую узнаваемость организации и резко повышает
ее шансы в конкурентной борьбе на рынке (в том числе, не только в сфере
сертификации). Обязательная сертификация требует от всех ее участников
работать под ее знаком, а пороки обязательной системы бросают тень на
репутацию всех ее участников;
- возможность создания собственной системы, опираясь на лучшие
мировые образцы и опыт, накопленный при работе в обязательных системах,
а также возможность сделать свою систему авторитетной, в том числе на
мировом рынке. В обязательной системе это невозможно, так как ее
участники действуют по чужим правилам, а их собственное положение
зависит от воли чиновников, которые вправе не допустить их в обязательную
систему;
31
- возможность привлечения дополнительных клиентов путем создания
новых собственных систем сертификации во всех сферах деятельности, в
которых организация имеет опыт и авторитет. Обязательная сертификация
таких возможностей не дает;
- преимущества для органов государственной власти, осуществляющей
закупки продукции для государственных нужд: возможность в новых
условиях при проведении государственных закупок получать информацию не
только о безопасности, но и о потребительских свойствах продукции
обязывают поставщика получать сертификат в том органе добровольной
сертификации, которому государственный заказчик доверяет. При
обязательной сертификации подтверждается только безопасность.
Преимущества для потребителей и других участников рынка:
- возможность для потребителей ориентироваться на знаки и
сертификаты тех систем, которым они доверяют. При обязательной
сертификации существует только одна система, при потере доверия к
которой потребитель не может ни на что повлиять;
- возможность для потребителя получать информацию не только о
безопасности, но и о качестве товара. При обязательной сертификации
подтверждается только безопасность;
- возможность для страховщиков опираться на указанную ими
надежную систему подтверждения свойств товаров, которой они могут в
полной мере доверять при страховании соответствующих рисков.
Обязательные системы не могут применяться для подтверждения всех
свойств товара. Кроме того, они не всегда дают достоверные сведения о
товаре и его изготовителе в силу присущих им недостатков:
- возможность для общества повысить эффективность контроля на
рынке путем привлечения к этому институтов гражданского общества, в том
числе саморегулируемых организаций, заменив этим обязательную
сертификацию, справедливо воспринимаемую добросовестными
участниками рынка как "чиновничий рэкет". ссылка
32
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
33
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
34