Отчет Банка ВТБ (ПАО) за период с 01.01.2019 по 31.12.

2019 о сделках, операциях и состоянии счетов Клиента

в рамках Регламента оказания услуг на финансовых рынках

Клиент: Слепушкин А. Н. ИНН:

№ и дата Соглашения 740542 № и дата Соглашения на ве

на ведение ИИС
06.08.2019

№ субсчета: 740542

Дата формирования отчета 05.02.2020 Доступно к зачислению на ИИС, руб (на 05.02.2020) 1,000,000.00

Лицевой счет (Валюта счета) 30601810204000173682 (RUR)

Сводная информация по субсчету Клиента

Описание Cумма Валюта Оценка по курсу ЦБ, руб

ВХОДЯЩИЙ остаток денежных средств 0 RUR

Вознаграждение Брокера -63.78 RUR

Зачисление денежных средств 303,000.00 RUR

Купонный доход 1,649.05 RUR

Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами -112,596.31 RUR

ИСХОДЯЩИЙ остаток денежных средств 191,988.96 RUR

ОЦЕНКА активов (по курсу ЦБ) 309,329.01 RUR

ОЦЕНКА активов (по курсу ЦБ с учётом незавершенных сделок) 309,329.01 RUR

Отчет об остатках денежных средств

Входящий остаток денежных средств Исходящий остаток денежных средств

Валюта Площадка Изменение Площадка Плановый

Итого за период Итого исходящий остаток

Основной рынок Срочный рынок Основной рынок  Срочный рынок

RUR 0.00 0.00 0.00 191,988.96 191,988.96 0.00 191,988.96 191,988.96

Сумма денежных средств

(в рублях РФ по курсу ЦБ) 0.00 0.00 0.00 191,988.96 191,988.96 0.00 191,988.96 191,988.96
 Движение денежных средств

Валюта
Дата Сумма Тип операции Комментарий

Основной рынок

30.09.2019 10,000.00 RUR Зачисление денежных средств Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция № (НДС не обл.)

03.10.2019 -4.54 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия банка за заключение сделок на Основном рынке

03.10.2019 -0.91 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия за брокерские услуги по проведению расчетов по заключенным сделкам на Основном рынке

03.10.2019 -9,086.80 RUR Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами

04.10.2019 -27,255.02 RUR Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами

04.10.2019 -13.30 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия банка за заключение сделок на Основном рынке

04.10.2019 -2.66 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия за брокерские услуги по проведению расчетов по заключенным сделкам на Основном рынке

04.10.2019 50,000.00 RUR Зачисление денежных средств Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция № (НДС не обл.)

08.10.2019 -11.38 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия банка за заключение сделок на Основном рынке

08.10.2019 -2.26 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия за брокерские услуги по проведению расчетов по заключенным сделкам на Основном рынке

08.10.2019 -22,744.80 RUR Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами

25.10.2019 13,000.00 RUR Зачисление денежных средств Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция № (НДС не обл.)

28.10.2019 -6.62 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия банка за заключение сделок на Основном рынке

28.10.2019 -1.32 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия за брокерские услуги по проведению расчетов по заключенным сделкам на Основном рынке

28.10.2019 -13,687.57 RUR Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами

05.11.2019 -39,822.12 RUR Сальдо расчётов по сделкам с ценными бумагами

05.11.2019 -16.84 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия банка за заключение сделок на Основном рынке

05.11.2019 -3.95 RUR Вознаграждение Брокера Комиссия за брокерские услуги по проведению расчетов по заключенным сделкам на Основном рынке

05.11.2019 40,000.00 RUR Зачисление денежных средств Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция № (НДС не обл.)

20.11.2019 514.67 RUR Купонный доход Куп. дох. по обл. Минфин России 29012RMFS. Размер куп. на 1 обл. 39.59 руб. НДС не обл. Налог не удержан

20.12.2019 1,134.38 RUR Купонный доход Куп. дох. по обл. ВЭБ.РФ, ВЭБ 4B02-09-00004-T-001P. Размер куп. на 1 обл. 43.63 руб. НДС не обл. Налог не удержан

Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция №740542 (НДС не
31.12.2019 10,000.00 RUR Зачисление денежных средств
обл.)

Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция №740542 (НДС не
31.12.2019 10,000.00 RUR Зачисление денежных средств
обл.)

Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг. Основной рынок. Субпозиция №740542 (НДС не
31.12.2019 170,000.00 RUR Зачисление денежных средств
обл.)
 Отчет об остатках ценных бумаг

Дата
Валюта НКД в
выплаты Оценка исходящего
Входящий Исходящий Плановый цены Цена валюте Оценка исходящего Оценка планового
Наименование ценной бумаги, Изменение купонного Ставка остатка
Площадка остаток остаток исходящий (номинала (% для Номинал номинала остатка исходящего остатка
№ гос. регистрации, ISIN за период дохода / купона (с учетом НКД, в валюте
(шт) (шт) остаток (шт) для облигаций) (на конец (с учетом НКД, руб) (с учетом НКД, руб)
Дата номинала)
облигаций) периода) ¹
погашения

АКЦИЯ

ЛУКОЙЛ а.о., 1-01-00077-A, RU0009024277 Основной рынок 0 3 3 3 RUR 6,161.5 18,484.50 18,484.50 18,484.50

Сбербанк ао, 10301481B, RU0009029540 Основной рынок 0 70 70 70 RUR 253.95 17,776.50 17,776.50 17,776.50

ОБЛИГАЦИЯ

ВЭБ ПБО1Р9, 4B02-09-00004-T-001P,

Основной рынок 0 26 26 26 RUR 104.03 1,000.00 68.64 19.06.2020 8.8 27,116.44 27,116.44 27,116.44
RU000A0JXU71

ОФЗ 29012, 29012RMFS, RU000A0JX0H6 Основной рынок 0 13 13 13 RUR 102.393 1,000.00 109.07 20.05.2020 7.5 13,420.16 13,420.16 13,420.16

СберБ БО3R, 4B020301481B001P, RU000A0ZYBS1 Основной рынок 0 39 39 39 RUR 102.18 1,000.00 692.25 10.04.2020 8 40,542.45 40,542.45 40,542.45

ИТОГО: 117,340.05 117,340.05

Движение ценных бумаг

Наименование ценной бумаги, № гос. Количество

Площадка Дата операции Тип операции Комментарий
Регистрации, ISIN (шт.)

Сбербанк ао, 10301481B, RU0009029540 Основной рынок 03.10.2019 40 Покупка Расчеты по заключенным сделкам

ВЭБ ПБО1Р9, 4B02-09-00004-T-001P,

Основной рынок 04.10.2019 26 Покупка Расчеты по заключенным сделкам
RU000A0JXU71

ЛУКОЙЛ а.о., 1-01-00077-A, RU0009024277 Основной рынок 08.10.2019 3 Покупка Расчеты по заключенным сделкам

Сбербанк ао, 10301481B, RU0009029540 Основной рынок 08.10.2019 30 Покупка Расчеты по заключенным сделкам

ОФЗ 29012, 29012RMFS, RU000A0JX0H6 Основной рынок 28.10.2019 13 Покупка Расчеты по заключенным сделкам

СберБ БО3R, 4B020301481B001P, RU000A0ZYBS1 Основной рынок 05.11.2019 39 Покупка Расчеты по заключенным сделкам

Заключенные в отчетном периоде сделки с ценными бумагами

Сумма сделки
Валюта
в валюте НКД Комиссия Комиссия
Наименование ценной цены Цена Плановая Плановая
Дата и время Количество Валюта расчетов по сделке в Банка за Банка за УДС Место заключения
бумаги, Вид сделки (номинала (% для дата дата № заявки № сделки Контрагент Комментарий
заключения сделки (шт) расчетов (с учетом НКД валюте расчет по заключение до сделки ² сделки
№ гос. Регистрации, ISIN для облигаций) поставки оплаты
для расчетов сделке сделки
облигаций)
облигаций)  

Сбербанк ао, 10301481B, Фондовый рынок ПАО

01.10.2019 17:30:29 Покупка 40 RUR 227.17 RUR 9,086.80 0.00 0.91 4.54 03.10.2019 03.10.2019 18729074172 B3019459416 10,000.00 НКО НКЦ (АО)
RU0009029540 Московская Биржа

ЛУКОЙЛ а.о., 1-01-00077-A, Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:29:01 Покупка 3 RUR 5,350 RUR 16,050.00 0.00 1.60 8.03 08.10.2019 08.10.2019 18745382260 B3021312274 42.08 НКО НКЦ (АО)
RU0009024277 Московская Биржа

Сбербанк ао, 10301481B, Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:29:30 Покупка 30 RUR 223.16 RUR 6,694.80 0.00 0.66 3.35 08.10.2019 08.10.2019 18745391718 B3021313206 42.09 НКО НКЦ (АО)
RU0009029540 Московская Биржа

ВЭБ ПБО1Р9, 4B02-09-00004- Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:53:54 Покупка 26 RUR 102.31 RUR 27,255.02 654.42 2.66 13.30 04.10.2019 04.10.2019 18745655431 B3021344700 42.25 НКО НКЦ (АО)
T-001P, RU000A0JXU71 Московская Биржа

ОФЗ 29012, 29012RMFS, Фондовый рынок ПАО

25.10.2019 12:36:03 Покупка 13 RUR 101.83 RUR 13,687.57 449.67 1.32 6.62 28.10.2019 28.10.2019 18811952199 B3030533037 7.99 НКО НКЦ (АО)
RU000A0JX0H6 Московская Биржа
СберБ БО3R,
Фондовый рынок ПАО
4B020301481B001P, 05.11.2019 18:09:50 Покупка 16 RUR 101.56 RUR 16,337.28 87.68 1.62 6.91 05.11.2019 05.11.2019 18854024151 B3035582008 11.47 НКО НКЦ (АО)
Московская Биржа
RU000A0ZYBS1
СберБ БО3R,
Фондовый рынок ПАО
4B020301481B001P, 05.11.2019 18:09:50 Покупка 23 RUR 101.56 RUR 23,484.84 126.04 2.33 9.93 05.11.2019 05.11.2019 18854024151 B3035582009 9.16 НКО НКЦ (АО)
Московская Биржа
RU000A0ZYBS1
 Завершенные в отчетном периоде сделки с ценными бумагами (обязательства прекращены)

Сумма сделки
Валюта
в валюте НКД Комиссия Комиссия
Наименование ценной цены Цена Плановая Плановая
Дата и время Количество Валюта расчетов по сделке в Банка за Банка за УДС Место заключения
бумаги, Вид сделки (номинала (% для дата дата № заявки № сделки Контрагент Комментарий
заключения сделки (шт) расчетов (с учетом НКД валюте расчет по заключение до сделки ² сделки
№ гос. Регистрации, ISIN для облигаций) поставки оплаты
для расчетов сделке сделки
облигаций)
облигаций) 

Сбербанк ао, 10301481B, Фондовый рынок ПАО

01.10.2019 17:30:29 Покупка 40 RUR 227.17 RUR 9,086.80 0.00 0.91 4.54 03.10.2019 03.10.2019 18729074172 B3019459416 10,000.00 НКО НКЦ (АО)
RU0009029540 Московская Биржа

ЛУКОЙЛ а.о., 1-01-00077-A, Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:29:01 Покупка 3 RUR 5,350 RUR 16,050.00 0.00 1.60 8.03 08.10.2019 08.10.2019 18745382260 B3021312274 42.08 НКО НКЦ (АО)
RU0009024277 Московская Биржа

Сбербанк ао, 10301481B, Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:29:30 Покупка 30 RUR 223.16 RUR 6,694.80 0.00 0.66 3.35 08.10.2019 08.10.2019 18745391718 B3021313206 42.09 НКО НКЦ (АО)
RU0009029540 Московская Биржа

ВЭБ ПБО1Р9, 4B02-09-00004- Фондовый рынок ПАО

04.10.2019 17:53:54 Покупка 26 RUR 102.31 RUR 27,255.02 654.42 2.66 13.30 04.10.2019 04.10.2019 18745655431 B3021344700 42.25 НКО НКЦ (АО)
T-001P, RU000A0JXU71 Московская Биржа

ОФЗ 29012, 29012RMFS, Фондовый рынок ПАО

25.10.2019 12:36:03 Покупка 13 RUR 101.83 RUR 13,687.57 449.67 1.32 6.62 28.10.2019 28.10.2019 18811952199 B3030533037 7.99 НКО НКЦ (АО)
RU000A0JX0H6 Московская Биржа

СберБ БО3R,
Фондовый рынок ПАО
4B020301481B001P, 05.11.2019 18:09:50 Покупка 16 RUR 101.56 RUR 16,337.28 87.68 1.62 6.91 05.11.2019 05.11.2019 18854024151 B3035582008 11.47 НКО НКЦ (АО)
Московская Биржа
RU000A0ZYBS1

СберБ БО3R,
Фондовый рынок ПАО
4B020301481B001P, 05.11.2019 18:09:50 Покупка 23 RUR 101.56 RUR 23,484.84 126.04 2.33 9.93 05.11.2019 05.11.2019 18854024151 B3035582009 9.16 НКО НКЦ (АО)
Московская Биржа
RU000A0ZYBS1

Подтвержден работником, ответственным за ведение внутреннего учета - Юркова С.Е.

Уважаемые клиенты!

По возникающим вопросам относительно указанной в отчете информации просьба обращаться в Отдел клиентских менеджеров по e-mail адресу broker@vtb.ru. При обращении на broker@vtb.ru просьба указывать номер Вашего соглашения с
Банком.

С уважением, Департамент брокерского обслуживания.

Тел. +7 (495) 797-93-48 или 8-800-333-24-24 (для звонков по России бесплатно).

¹ – Значение НКД может предоставляться справочно в случае отсутствия у Банка информации от Центрального депозитария
² – УДС - уровень достаточности средств