МИНОБРНАУКИ РОССИИ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего профессионального образования
«ПЕНЗЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

СИСТЕМА
ОТКРЫТОГО
ОБРАЗОВАНИЯ

В.А. Чулков

МЕТОДОЛОГИЯ
НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Учебное пособие

Пенза
ПензГТУ
2014
УДК 681.324

Рецензенты:
доктор технических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ
В.В. Рыжаков;
доктор философских наук, профессор
С.Н. Волков

Чулков, В.А.
Методология научных исследований : Учебное пособие. –
Пенза : Изд-во Пенз. гос. технол. ун-та, 2014. – 200 с.: ил. 18,
табл. 10, библиогр. 31 назв.

В учебном пособии освещены история развития науки и теории по-

знания, структура научного знания, основные методологические принци-
пы, методы и средства проведения теоретического исследования и экспе-
риментальной работы, специфика подготовки научных публикаций, тех-
нология написания чернового и окончательного вариантов научной рабо-
ты и правила оформления ее текстового и иллюстративного материала с
учетом требований, предъявляемых к рукописям, направляемым в печать.
В удобной для восприятия форме приводятся наиболее важные сведения
о порядке и правилах подготовки и защиты диссертации, методике рабо-
ты с источниками информации, особенностях подготовки и оформления
диссертационных работ.
Пособие адресовано, прежде всего, аспирантам и соискателям уче-
ной степени кандидата наук и их научным руководителям. Оно может
оказаться также полезным магистрантам и студентам, занимающимся на-
учными исследованиями в области техники, а также всем, кто желает по-
высить уровень научной работы.

УДК 681.324

© Пензенский государственный технологический университет, 2014

© В.А. Чулков, 2014

2
 Оглавление

ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………….. 4
1 НАУКА И НАУЧНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ…………………………........... 6
1.1 История познания. Этапы развития методологии науки…………. 6
1.2 Метод и методология………………………………………………… 11
1.3 Научное исследование…………………………………………......... 15
1.4 Этапы научно-исследовательской работы………………………… 23
1.5 Научное направление, научная проблема и тема
научного исследования……………………………………………... 26
1.6 Общенаучные методы исследований………………………………. 28
1.7 Гипотезы и их роль в научном исследовании……………………… 35
1.8 Законы и их роль в научном исследовании………………………… 37
1.9 Научная теория: принципы построения, структура,
классификация………………………………………………….......... 38
2 МЕТОДЫ ЭМПИРИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ………………........... 43
2.1 Наблюдение, сравнение, измерение и эксперимент……………….. 43
2.2 Методы и средства научного эксперимента………………….......... 49
2.3 Моделирование и вычислительный эксперимент…………………. 58
2.4 Метрологическое обеспечение эксперимента……………………… 67
2.5 Погрешности и первичная обработка результатов
измерений………………………………………………………......... 77
2.6 Планирование эксперимента………………………………………... 86
2.7 Математическая обработка результатов эксперимента…………… 96
3 ПРЕДСТАВЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ НАУЧНОЙ РАБОТЫ…………….. 106
3.1 Научные документы и издания. Поиск, накопление
и обработка информации……………………………………………. 106
3.2 Методика и техника оформления результатов
исследования. Работа над рукописью……………............................. 126
3.3 Оформление библиографического списка литературы……………. 140
3.4 Объекты интеллектуальной промышленной собственности……… 151
3.5 Индекс научного цитирования…………………………………….... 163
3.6 Структура и содержание диссертационной работы……………….. 171
3.7 Оформление автореферата диссертации………………………….... 178
3.8 Предварительная экспертиза диссертации…………………………. 181
3.9 Подготовка к защите диссертации в диссертационном
совете…………………………………………………………………. 190
3.10 Процедура защиты диссертации……………………………………. 193
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ…………………………………………………... 197

3
 ВВЕДЕНИЕ

На рубеже ХХ и ХХI веков наука окончательно превратилась в

производительную силу общества. Сегодня каждое государство в
структуру своей стратегической доктрины – основных принципов раз-
вития общества – включает вопросы научно-технического прогресса. В
новых социально-экономических условиях наблюдается повышение
интереса к научному исследованию. В настоящее время не только сам
процесс получения научных результатов и не только внедрение этих
научных результатов в практику, но и процесс передачи и освоения ре-
зультатов научно-технического прогресса требует участия науки.
Между тем стремление к научной работе все чаще наталкивается
на недостаточное овладение исследователями системой методологиче-
ских и методических знаний. Этот факт существенно снижает качество
выполнения научных работ, не позволяя их авторам в полной мере реа-
лизовывать свои возможности. У начинающих исследователей, прежде
всего аспирантов и соискателей ученой степени, приступающих к на-
учной работе, всегда возникает масса вопросов, связанных с:
• начальным этапом осуществления научно-исследова-тельской
деятельности;
• методикой поиска источников научно-технической информа-
ции и процедурами аналитической работы с ними;
• содержанием, порядком и очередностью этапов научного ис-
следования;
• методикой написания, правилами оформления, процедурами
представления, апробации и защиты диссертации.
Однако получить исчерпывающие ответы на эти вопросы часто
бывает весьма непросто, поскольку методических пособий, посвя-
щенных выполнению квалификационных научных трудов в области
техники и технологии, недостаточно, некоторые из них уже устарели,
а остальные рассчитаны на профессионально подготовленных к на-
учной деятельности специалистов.
Целью настоящего пособия является оказание помощи аспиран-
там, соискателям ученой степени, работающим вне аспирантуры, а
также магистрантам в устранении этого недостатка. Предлагаемое
учебное пособие возникло из курса лекций, читаемых автором аспиран-
там Пензенского государственного технологического университета.
Сам процесс научного познания отличается особой последова-
тельностью, систематичностью и методичностью. Поэтому поиск исти-

4
ны в науке имеет организованный и целенаправленный характер спе-
цифического исследования. В учебном пособии в достаточно лаконич-
ной форме рассматриваются общенаучные аспекты научного творчест-
ва, начальные этапы процесса подготовки и осуществления научно-
исследовательской деятельности в совокупности с оформлением ее ре-
зультатов в виде рукописи научной работы, основные содержательные
идеи и средства методологии организации научных исследований для
начинающих ученых.
Что касается содержательного материала учебного пособия, то,
преследуя целью адаптировать известные методологические принци-
пы к технической отрасли науки, автор посчитал возможным при не-
обходимости цитировать авторитетных ученых, внесших вклад в на-
учную методология. Следует, однако, отметить, что известные книги
ориентированы, главным образом, на гуманитарную сферу и пред-
ставляют собой по существу систематизацию выработанных ранее
мировоззренческих концепций и прикладных методов исследований.
Предметом учебной дисциплины «Методология научных иссле-
дований» являются методология и методы научных исследований, а
также способы их организации. В результате изучения теоретическо-
го курса и выполнения исследований по выбранной теме аспирант
должен освоить методологию и методику научных исследований,
научиться формулировать цель и задачи исследования, планировать и
проводить эксперимент, обрабатывать результаты измерений, сопос-
тавлять результаты эксперимента с теоретическими моделями и фор-
мулировать выводы научного исследования. Кроме того, он должен
уметь писать реферат, доклад, статью и оформлять диссертацию по
результатам научного исследования.
Пособие может быть полезно при изучении основ научных ис-
следований в высших учебных заведениях аспирантами всех специ-
альностей научных работников и всех форм обучения, но особенно
будет полезно тем аспирантам и соискателям, которые занимаются
научной деятельностью в области техники и технологии. Пособие
окажется полезным и магистрантам, работающим над магистерской
диссертацией.
Автор выражает глубокую благодарность рецензентам – заслу-
женному деятелю науки РФ, доктору технических наук, профессору
Виктору Васильевичу Рыжакову и доктору философских наук, про-
фессору Сергею Николаевичу Волкову, которые своими советами и
высказанными критическими замечаниями помогли существенно
улучшить содержание настоящего издания.

5
 1 НАУКА И НАУЧНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

1.1 История познания. Этапы развития методологии науки

Методология науки как теоретическое обобщение научных ме-

тодов и подходов к изучению окружающего мира стала формировать-
ся в самостоятельное направление исследований в эпоху Возрожде-
ния, когда возрос интерес к экспериментальному изучению природ-
ных явлений путем наблюдений и постановки опытов с привлечением
инструментальных средств. Именно в этот период с особой остротой
выдвигаются задачи разработки новых средств и методов исследова-
ния, неизвестных ни античной, ни средневековой науке. Однако дос-
тижения науки этой эпохи все же базировались на идеях, зародив-
шихся еще в работах древнегреческих философов, в первую очередь
античных мыслителей Сократа, Платона и Аристотеля.
В лоне древнегреческой философии вызревали и важнейшие ме-
тодологические идеи античной науки, которая еще не отделилась
полностью от философии. Характер этих идей в существенной степе-
ни определяется общими особенностями древнегреческой науки. По-
скольку греки не знали экспериментального естествознания, то их
наука в значительной мере носила умозрительный характер. Поэтому
и методы, которые они разрабатывали, применимы главным образом
в дедуктивных науках, прежде всего в математике. Важнейшим дос-
тижением того времени было открытие аксиоматического метода, ко-
торый был мастерски использован Евклидом в его знаменитых «На-
чалах». Этот труд почти два с лишним тысячелетия был образцом
строгости математического изложения, а сам аксиоматический метод
стал важнейшим методом построения теорий современной математи-
ки и большинства естественных наук.
Не меньшую ценность представляет разработка античными
философами основных принципов и законов дедуктивных рассуж-
дений, нашедшая свое завершение в построении теории силлоги-
стики Аристотелем. Хотя непосредственным стимулом для созда-
ния логики Аристотеля послужили запросы политической жизни
его времени, а именно: необходимость систематизации принципов
и правил ведения публичных дискуссий, – тем не менее, его логика
была с успехом использована для анализа доказательств в матема-
тике, классификации и систематизации эмпирического материала в
описательном естествознании.

6
 Даже в античную эпоху, когда логико-методологические иссле-
дования ограничивались в основном систематизацией накопленного
знания, поиски средств и методов открытия новых научных истин за-
нимали умы выдающихся мыслителей. Наиболее подходящим спосо-
бом таких открытий греки признавали, по-видимому, метод дискус-
сий, в результате которых отсеивались ненадежные предположения и
маловероятные догадки. Подобного рода дискуссии опирались на ис-
пользование гипотетико-дедуктивных рассуждений, в которых пра-
вильность догадок или гипотез проверялась по тем следствиям, кото-
рые из них вытекали. Задача оппонента в дискуссии сводилась к то-
му, чтобы показать противоречивый характер следствий, вытекаю-
щих из принятых его противниками гипотез. Обнаружение противо-
речий в ходе спора и составляет сущность античного понимания диа-
лектики как особого метода познания. По мнению многих античных
философов, открытие истины через дискуссию, обнаружение и пре-
одоление противоречий представляет надежный способ подхода ко
всем открытиям. «Под влиянием Сократа открытие через дискуссию,
несомненно, было идеалом трех гигантов золотого века греческой
философии – Платона, Аристотеля и самого Сократа».
Общий упадок науки в Средние века не мог стимулировать и ис-
следования в области ее методологии. Только в конце XIII–XIV вв. в
Италии и во Франции среди последователей Аристотеля вновь ожив-
ляется интерес к проблемам логики и методологии науки. Именно в
этот период постепенно складывается убеждение, что теории естест-
венных наук имеют лишь вероятностный характер. Поэтому и метод
исследования таких проблем должен отличаться от математики. В то
время как в математике чаще всего приходится обращаться к дедук-
ции, в опытных науках строятся обобщения, имеющие характер гипо-
тез. Правильность их может быть проверена только с помощью опы-
та. В школах Падуи и Парижа впервые осознается важность и необ-
ходимость осуществления специальных экспериментов для проверки
тех или иных гипотез, формируются все основные компоненты гипо-
тетико-дедуктивного метода исследования, широко применяемого в
современном естествознании. Наибольший вклад в разработку этого
метода внесли последователи Аристотеля в Падуе, среди которых
особенно выделялся Якопо Забарелла, оказавший влияние и на Га-
лилея. Низкий уровень развития науки того времени не дал возмож-
ности ученым из Падуи продемонстрировать адекватность и эффек-
тивность своих идей в области методологии. Однако они настойчиво

7
пропагандировали мысль о необходимости опытного изучения при-
роды, отказа от схоластических методов мышления.
Формирование основных идей методологии науки начинается в
эпоху Возрождения и особенно интенсивно происходит в Новое вре-
мя. Развитие производительных сил нарождавшегося капиталистиче-
ского общества стимулировало опытное исследование природы, воз-
никновение и развитие экспериментального естествознания. Естест-
вознание, в свою очередь, нуждалось в новых методах количествен-
ного исследования процессов, что и привело к открытию метода ана-
лиза бесконечно малых – дифференциального и интегрального ис-
числений. И математика, и в особенности естествознание этой эпохи
не могли довольствоваться ни старой логикой, ни прежними метода-
ми познания. Они нуждались в новых средствах и методах исследо-
вания, разработкой которых занялись выдающиеся ученые и филосо-
фы того времени. Исследование и анализ проблем логики и методо-
логии научного познания велись по двум основным направлениям.
Первое направление соответствует линии создания индуктивной
логики и разработки экспериментальных методов исследования. Родо-
начальником классической индуктивной логики принято считать
Фрэнсиса Бэкона, который рассматривал свою логику как инстру-
мент для открытия новых истин в науке. Именно поэтому он противо-
поставляет свой «Новый Органон» как логику открытия «Органону»
Аристотеля как логике доказательства. Дальнейшее развитие и систе-
матизацию индуктивная логика получила в трудах целого ряда уче-
ных, из которых следует выделить английского астронома В. Гершаля
и логика Дж. Стюарта Милля. Последнего часто называют система-
тизатором идей Ф. Бэкона. Действительно, после работ Милля стало
ясно, что методы классической индукции (сходства, различия, объеди-
ненный метод и метод сопутствующих изменений) приспособлены
главным образом для обнаружения простейших эмпирических зависи-
мостей между непосредственно наблюдаемыми на опыте свойствами
предметов и явлений. В самом деле, когда мы устанавливаем, что два
явления различаются только единственным признаком, мы сразу же
можем заключить, что этот признак и служит эмпирической причиной
интересующего нас следствия. Такой же характер имеют другие мето-
ды классической индукции. Они просто систематизируют те простей-
шие способы познания, которыми мы пользуемся в любом эмпириче-
ском исследовании. Между тем Бэкон считал свои методы универ-

8
сальным инструментом открытия любых научных истин, а Милль –
методом обнаружения любых причин и следствий явлений.
По мере развития естествознания становилось все более очевид-
ным, что эти методы играют лишь вспомогательную роль, так как от-
крытие глубоких теоретических законов науки не может совершаться
по заранее заданным канонам логики. Выдающиеся творцы науки
Нового времени отдавали себе отчет в том, что процесс научного ис-
следования требует использования всего арсенала средств и методов
познания, мобилизации всех способностей и усилий ученого, в ряду
которых существенную роль играет опыт и талант исследователя. Яс-
но поэтому, что открытие новых научных истин предполагает широ-
кое использование догадок и гипотез, правильность которых может
быть проверена с помощью эксперимента.
Основоположником экспериментального метода исследования
природы является Галилео Галилей. Нередко полагают, что его за-
слуга состоит в том, что он заменил умозрительный, дедуктивный
метод античных мыслителей эмпирическим, экспериментальным ме-
тодом. Галилей, действительно, считал эксперимент важнейшим
средством не только проверки гипотез и теорий, но и их обоснования.
Однако он не был крайним эмпириком, как Ф. Бэкон или Д.С. Милль.
Прежде чем поставить эксперимент, необходимо проанализировать
имеющиеся факты, выяснить связь между ними и на этой основе
сформулировать некоторое предположение, или гипотезу. Правиль-
ность такой гипотезы, указывает Галилей, обнаружится впоследст-
вии, когда мы ознакомимся с выводами из этой гипотезы, точно со-
гласующимися с данными опыта. Экспериментальное исследование у
Галилея неразрывно связано с теоретическим, индукция с дедукцией.
В своей научной практике Галилей широко использовал гипотетико-
дедуктивный метод, представляющий органический синтез индук-
тивной фазы исследования с дедуктивной.
Впоследствии этот метод был развит И. Ньютоном в метод
принципов, сыгравший существенную роль в построенном им здании
классической механики. Принципами он называет наиболее общие
причины, лежавшие в основе физики. Путь к открытию этих принци-
пов лежит «в производстве опытов и наблюдений, извлечений общих
заключений из них посредством индукции и недопущении иных воз-
ражений против заключений, кроме полученных из опыта или других
достоверных истин». Отсюда видно, что индукция у Ньютона играет
совершенно иную роль, чем у Бэкона. В то время как последний

9
считал ее методом обнаружения и доказательства новых истин, Нью-
тон рассматривал ее как предварительную стадию исследования, цель
которой состоит в выдвижении «общих заключений» предположи-
тельного характера. Дальнейший этап исследования, состоящий в вы-
ведении следствий из этих заключений и проверке их на опыте, дол-
жен либо подтвердить, либо опровергнуть их. Следовательно, и в
данном случае мы имеем дело с гипотетико-дедуктивным методом
исследования, который нашел блестящее воплощение в ньютонов-
ских «Математических началах натуральной философии». Даже бег-
лый обзор взглядов Галилея и Ньютона убеждает в том, что их мето-
дология науки отнюдь не являлась ни чисто индуктивной, ни эмпи-
рической, хотя по роду своей деятельности они имели дело с опыт-
ными науками.
Второе направление исследований в области научного метода
ставило своей целью анализ и разработку приемов и способов позна-
ния в абстрактных, теоретических науках, прежде всего в математике.
Характерной чертой многих из этих исследований является стремле-
ние использовать дедуктивный метод математики в качестве универ-
сального метода познания. По мнению Р. Декарта, этот метод может
успешно применяться не только в таких традиционных математиче-
ских дисциплинах, как арифметика и геометрия, но также в астроно-
мии, музыке, оптике, механике и многих других науках, считающих-
ся как бы частями математики. Соответственным образом расширен-
ная математика должна рассматривать «либо порядок, либо меру, и
совершенно несущественно, будут ли это числа, фигуры, звезды, зву-
ки или что-нибудь другое, в чем отыскивается эта мера; таким обра-
зом, должна существовать некая общая наука, объясняющая все отно-
сящееся к порядку и мере, не входя в исследование никаких частных
предметов, и эта наука должна называться ... именем всеобщей мате-
матики». Эта программа создания всеобщей математики хотя и со-
действовала использованию математических методов в других нау-
ках, но так и осталась неосуществленным проектом.
Идеи Декарта получили дальнейшее развитие в трудах другого
великого математика и философа Г.В. Лейбница. В отличие от Де-
карта он поставил своей задачей создать новую логику, которая по-
могала бы остальным наукам делать открытия и проводить доказа-
тельства. Такая логика, получившая впоследствии название матема-
тической логики, позволяет контролировать наши рассуждения по-
средством отображения их в некотором символическом исчислении.

10
Лейбниц надеялся с ее помощью свести всякое рассуждение и спор к
вычислению. «В случае возникновения споров, – писал он, – двум
философам не придется больше прибегать к спору, как не прибегают
к нему счетчики. Вместо спора они возьмут перья в руки, сядут за
доски и скажут друг другу: „будем вычислять“». Последующее раз-
витие исследований в области математической логики и оснований
математики показало утопичность этой программы Лейбница. Оказа-
лось, что даже такая сравнительно простая математическая дисцип-
лина, как арифметика, не может быть полностью формализованной. И
все же средства и методы математической логики, родоначальником
которой справедливо считают Лейбница, могут быть с успехом при-
менены для анализа структуры не только математических, но и дру-
гих теорий.
Попытки создания логики открытия или универсального метода
получения новых истин, о которых мечтали выдающиеся мыслители
Нового времени, были подвергнуты резкой критике философами
прошлого столетия. Под влиянием неудач своих предшественников
многие из них стали доказывать, что разработка методов достижения
нового знания в науке совершенно не относится ни к логике, ни к ме-
тодологии научного познания. Поскольку при исследовании ученый
вынужден считаться со многими факторами нелогического и даже
неконтролируемого характера, такими, как догадка, вера, интуиция и
т. п., то ряд философов стал заявлять, что анализ методов научного
исследования должен осуществляться в рамках психологии, в такой
ее отрасли, как психология научного творчества. Отдельные ученые
вообще стали отрицать возможность рационального анализа процесса
исследования в науке.

1.2 Метод и методология

Результаты научной (как, впрочем, и любой иной) деятельности

человека зависят не только от того, кто действует (субъект) или на
что она направлена (объект), но и от того, как совершается данный
процесс, какие способы, приемы, средства при этом применяются.
Все это и составляет проблемы выбора метода.
Метод (греч. methodos) в самом широком смысле слова – «путь
к чему-либо», способ деятельности субъекта. Понятие «методоло-
гия» имеет два основных значения: система определенных способов
и приемов, применяемых в той или иной сфере деятельности (в науке,

11
политике, искусстве и т. п.); учение об этой системе, общая теория
метода, теория в действии.
Основная функция метода – организация и регулирование про-
цесса познания явления или объекта. Метод, как правило, сводится к
совокупности определенных правил, приемов, способов, норм позна-
ния и действия. Поэтому он представляет собой систему принципов,
предписаний, требований, ориентированных на решение конкретной
задачи. Правильно выбранный метод позволяет двигаться к цели
кратчайшим путем, экономить силы, средства и время в поисках ис-
тины, избегая ошибок.
Ф. Бэкон сравнивал метод со светильником, освещающим пут-
нику дорогу в темноте, и полагал, что нельзя рассчитывать на успех в
изучении какого-либо вопроса, идя ложным путем. Таким методом
как орудием познания он считал индукцию, которая требует от науки
исходить из эмпирического анализа, наблюдения и эксперимента с
тем, чтобы на этой основе познать причины и законы.
Р. Декарт методом называл «точные и простые правила», со-
блюдение которых способствует приращению знания, позволяет от-
личить истинное от ложного. Он говорил, что уж лучше не помыш-
лять об отыскивании каких бы то ни было истин, чем делать это без
всякого метода, особенно без дедуктивно-рационалистического.
Существенный вклад в методологию внесли немецкая классиче-
ская (особенно Гегель) и материалистическая философии (особенно
Маркс), достаточно глубоко разработавшие диалектический метод,
соответственно, на идеалистической и материалистической основах.
Хотя выбор и следование методу чрезвычайно важны в науч-
ном исследовании, не следует преувеличивать значение метода, счи-
тая его более важным, чем сам объект применения, простым и дос-
тупным инструментом научного открытия. Никакой методологиче-
ский принцип не может исключить риска зайти в тупик в ходе науч-
ного поиска. Метод нельзя считать готовым шаблоном для нахожде-
ния решения любой сколь угодно запутанной задачи. Применение
метода должно быть не стихийным, а вполне осознанным, с учетом
их возможностей и границ.
Из нефилософских дисциплин методология наиболее тесно
смыкается с логикой, которая главное внимание направляет на прояс-
нение структуры готового знания, на описание его формальных свя-
зей и элементов на языке символов и формул. Средства современной
математической или символической логики используются для выяв-

12
ления логической структуры научных теорий и их компонентов (оп-
ределений, классификаций, понятий, законов и т.п.).
Начиная с Нового времени (XVI–XVII вв.) методологические
идеи разрабатываются не только в философии, но и в рамках возни-
кающих и бурно развивающихся частных наук – механики, физики,
химии, истории и др. Характерной чертой современной науки являет-
ся не только осознание закономерностей развития и строения знания,
но и изучение методов и форм научного познания.
Эффективность того или иного метода обусловлена содержа-
тельностью, глубиной, фундаментальностью теории, которая сжима-
ется в метод. В свою очередь, «метод расширяется в систему», т.е.
используется для дальнейшего развития науки, углубления и развер-
тывания теоретического знания как системы, его материализации,
объективизации в практике. Развитие науки заключается в нахожде-
нии новых явлений природы и в открытии тех законов, которым они
подчиняются. Чаще всего это осуществляется благодаря тому, что
находят новые методы исследования.
Тем самым теория и метод одновременно тождественны и раз-
личны. Они тесно связаны и дополняют друг друга: теория, отражая
действительность, преобразуется, трансформируется в метод посред-
ством разработки, формулирования вытекающих из нее принципов,
правил, приемов и т. п., которые возвращаются в теорию (а через
нее – в практику), ибо субъект применяет их в ходе познания и изме-
нения окружающего мира по его собственным законам.
Основные различия теории и метода состоят в следующем:
а) теория – результат предыдущей деятельности, метод – исход-
ный пункт и предпосылка последующей деятельности;
б) главные функции теории – объяснение и предсказание (с це-
лью отыскания истины, законов, причины и т. п.), метода – регуляция
и ориентация деятельности;
в) теория – система идеальных образов, отражающих сущность,
закономерности объекта, метод – система правил, предписаний, вы-
ступающих в качестве орудия дальнейшего познания и изменения
действительности;
г) теория нацелена на решение проблемы – что собой представ-
ляет данный предмет, метод – на выявление способов и механизмов
его исследования и преобразования.
Итак, недопустимо рассматривать метод как некий механиче-
ский набор предписаний, «список правил», на основе которых можно

13
будто бы решить любые вопросы, возникающие в жизни. Кроме того,
он не есть жесткий алгоритм, по которому строго регламентированно
осуществляются познание или иные формы деятельности. Примене-
ние же того или иного метода в разных сферах не есть формальное
внешнее наложение системы его принципов на объект познания или
действия, а необходимость использования этих принципов не прив-
носится извне. В этом смысле не существует метода, который можно
было бы выучить и систематически применять для достижения цели.
Исследователь должен выведать у природы четко формулируемые
общие принципы, отражающие определенные общие черты совокуп-
ности множества экспериментально установленных фактов.
Следовательно, метод не есть совокупность умозрительных,
субъективистских приемов, правил, процедур, вырабатываемых ап-
риорно, независимо от материальной действительности, практики,
вне и помимо объективных законов ее развития. Он не является спо-
собом, однозначно определяющим пути и формы деятельности, по-
зволяющим априори решать любые познавательные и практические
проблемы. Поэтому необходимо искать происхождение метода не в
головах людей, не в сознании, а в материальной действительности.
Но в последней – как бы тщательно ни искали – мы не найдем ника-
ких методов, а отыщем лишь объективные законы природы и обще-
ства. Таким образом, метод существует, развивается только в слож-
ной диалектике субъективного и объективного при определяющей
роли последнего. В этом смысле любой метод прежде всего объекти-
вен, содержателен, фактичен.
Вместе с тем он одновременно субъективен. Субъективная сто-
рона метода выражается не только в том, что на основе объективной
стороны (познанные закономерности реальной действительности)
формулируются определенные принципы и правила. Каждый метод
субъективен и в том смысле, что его носителем является конкретный
индивид, субъект, для которого, собственно говоря, данный метод и
предназначен. В свое время Гегель справедливо подчеркивал, что
метод есть орудие, некоторое стоящее на стороне субъекта средство,
через которое он соотносится с объектом. В этом вопросе ему вторил
Фейербах своим афоризмом о том, что именно человек – центр всей
методологии. Метод не существует вне его конкретного реального
носителя – личности ученого. Его роль в реализации методологиче-
ских принципов исключительно велика.

14
 История науки и практики показала, что нет никакой железной
последовательности познавательных процедур и действий, в сумме
составляющих логику открытия, хотя роль метода весьма важна. Лю-
бой метод (даже самый важный) – лишь один из многих факторов
творческой деятельности человека. Последняя не ограничивается
только сферой познания и не сводится лишь к логике и методу. Она
включает в себя и другие факторы – силу и гибкость ума исследова-
теля, его критичность, глубину воображения, развитость фантазии,
способность к интуиции и т.д.

1.3 Научное исследование

Понятие «наука» имеет несколько основных значений:

• наука – это сфера человеческой деятельности, направленная
на выработку и систематизацию новых знаний о природе, обществе,
мышлении и познании окружающего мира;
• наука – это результат такой деятельности – система получен-
ных научных знаний;
• наука – это одна из форм общественного сознания, социаль-
ный институт. В этом значении она представляет собой систему
взаимосвязей между научными организациями и членами научного
сообщества, а также включает системы научной информации, норм и
ценностей науки и т.п.
Непосредственными целями науки являются:
• получение знаний об объективном и о субъективном мире,
• постижение объективной истины.
Задачи науки состоят в следующем:
1) собирание, описание, анализ, обобщение и объяснение фактов;
2) обнаружение законов движения природы, общества, мышле-
ния и познания;
3) систематизация полученных знаний;
4) объяснение сущности явлений и процессов;
5) прогнозирование событий, явлений и процессов;
6) установление направлений и форм практического использо-
вания полученных знаний.
Науки принято классифицировать по отраслям знаний. Наи-
большую известность получила классификация наук, данная Ф. Эн-
гельсом в "Диалектике природы". Исходя из развития движущейся
материи от низшего к высшему, он выделил механику, физику,
15
химию, биологию и социальные науки. На этом же принципе субор-
динации форм движения материи основана классификация наук Б.М.
Кедрова. Он различал шесть основных форм движения материи: суб-
атомно-физическую, химическую, молекулярно-физическую, геоло-
гическую, биологическую и социальную. В настоящее время в зави-
симости от сферы, предмета и метода познания различают науки:
• о природе – естественные;
• об обществе – гуманитарные и социальные;
• о мышлении и познании – логика, гносеология, эпистемоло-
гия, герменевтика и др.
В Перечне специальностей научных работников, по которым
проводится защита диссертаций на соискание ученой степени канди-
дата и доктора наук, выделены отрасли наук, технической отрасли
соответствует группа специальностей 05. Существуют и другие клас-
сификации наук. Например, в зависимости от связи с практикой нау-
ки делят на фундаментальные, которые выясняют основные законы
объективного и субъективного мира и прямо не ориентированы на
практику, и прикладные, которые направлены на решение техниче-
ских, производственных и социальнотехнических проблем. В стати-
стических сборниках обычно выделяют академический, отраслевой,
вузовский и заводской секторы науки.
Наука обычно представляется как сфера почти непрерывного
творчества, постоянного стремления к новому. Однако в современной
методологии науки четко осознано, что научная деятельность может
быть традиционной. Основателем учения о научных традициях явля-
ется Т. Кун. В его концепции традиционная наука называется «нор-
мальной наукой», которая представляет собой «исследование, прочно
опирающееся на одно или несколько прошлых достижений, которые
в течение некоторого времени признаются определенным научным
сообществом как основа для развития его дальнейшей практической
деятельности».
Кун показал, что традиция является не тормозом, а наоборот,
необходимым условием быстрого накопления научных знаний. Тра-
диция организует научное сообщество, порождает «индустрию» про-
изводства знаний. Признанные всеми научные достижения, которые в
течение определенного времени дают модель постановки проблем и
их решений научному обществу, в соответствии с представлениями
Т. Куна, называются парадигмами. Общепринятые теоретические
концепции типа системы Коперника, механики Ньютона, кислород-
16
ной теории Лавуазье, теории относительности Эйнштейна и т.п. оп-
ределяют парадигмы научной деятельности.
Кун пришел к выводу, что физика Аристотеля вовсе не была
подготовительной фазой для физики Галилея и Ньютона. Если меха-
ника XVII века понимает движение исключительно в терминах массы
и силы, то в аристотелевской традиции движение рассматривается
как качественное изменение состояния движущегося объекта. Анали-
зируя революции в науке, Т. Кун показывает, что история науки не
была линейным процессом накопления знаний, скорее, это чередова-
ние периодов «нормальной науки» и отрицающей ее «революционной
науки». Так, аристотелевская физика функционировала в качестве
образца («парадигмы») нормальной науки от классической Антично-
сти до позднего Средневековья; в течение всего этого периода она за-
давала понятийный инструментарий и основное направление научно-
го поиска. Физические и математические открытия XVI и XVII веков,
связанные с именами Коперника, Галилея, Декарта и Ньютона, созда-
ли ситуацию научной революции, в ходе которой сторонники старой
парадигмы столкнулись с приверженцами «новой науки».
Период нормальной науки вновь наступил лишь в конце XVII
века, когда ньютоновская физика обрела широкое признание среди
ученых и утвердилась в качестве парадигмы научного исследования.
По мнению Куна, увеличение конкурирующих вариантов в развитии
нормальной науки, готовность опробовать что-либо еще, выражение
явного недовольства, обращение за помощью к философии и обсуж-
дение фундаментальных положений – все это симптомы перехода от
нормального исследования к экстраординарному. Кризисная ситуа-
ция в развитии нормальной науки разрешается тем, что возникает но-
вая парадигма. Тем самым происходит научная революция, и вновь
складываются условия для функционирования нормальной науки.
Переход от одной парадигмы к другой не возможен посредством
логики и ссылок на опыт. Сам переход осуществляется резко, как пе-
реключение. Научные революции обычно затрагивают мировоззрен-
ческие и методологические основания науки, нередко изменяя сам
стиль мышления. Они по своей значимости могут выходить далеко за
рамки той конкретной области, где они произошли, поэтому можно
говорить о частнонаучных и общенаучных революциях. Возникнове-
ние квантовой механики является ярким примером общенаучной ре-
волюции, поскольку ее значение выходит далеко за пределы физики.
Дарвинская революция по своему значению вышла далеко за пределы

17
биологии. Она коренным образом изменила наши представления о
месте человека в Природе, оказала сильное методологическое воздей-
ствие, повернув мышление ученых в сторону эволюционизма. Науч-
ные революции могут приводить к далеко идущим последствиям, к
смене проблем, к смене стандартов научной работы, к появлению но-
вых областей знаний и новых методов исследования. В этом случае
их внедрение означает научную революцию.
Революционные изменения в ходе научного познания могут
быть вызваны открытием новых областей непознанного, мира новых
объектов и явлений. Это произошло при открытии таких новых ми-
ров, как мир микроорганизмов и вирусов, мир атомов и молекул, мир
элементарных частиц; при открытии явления гравитации, радиоак-
тивности, других галактик и т.п. Таким образом, в основе научной
революции может быть открытие каких-то ранее неизвестных аспек-
тов действительности.
Научная (научно-исследовательская) деятельность – это дея-
тельность, направленная на получение и применение новых знаний.
Формой существования и развития науки является научное иссле-
дование.
Научное исследование – это деятельность, направленная на все-
стороннее изучение объекта, процесса или явления, их структуры и
связей, а также получение и внедрение в практику полезных для че-
ловека результатов. Его объектом являются материальная или иде-
альная системы, а предметом – структура системы, взаимодействие ее
элементов, различные свойства, закономерности развития и т.д.
Научные исследования классифицируются по различным осно-
ваниям. По источнику финансирования различают научные исследо-
вания бюджетные, хоздоговорные и нефинансируемые. Бюджетные
исследования финансируются из средств государственного бюджета.
Хоздоговорные исследования финансируются организациями-
заказчиками по хозяйственным договорам. Нефинансируемые иссле-
дования могут выполняться по инициативе ученого, по индивидуаль-
ному плану преподавателя.
В нормативных правовых актах о науке научные исследования
делят по целевому назначению на фундаментальные, прикладные, по-
исковые и разработки.
Фундаментальные научные исследования – это эксперимен-
тальная или теоретическая деятельность, направленная на получение
новых знаний об основных закономерностях строения, функциониро-
18
вания и развития человека, общества, окружающей природной среды.
Например, к числу фундаментальных можно отнести исследования о
закономерностях функционирования технических систем, их взаимо-
действии между собой и с окружающей средой.
Прикладные научные исследования – это исследования, на-
правленные преимущественно на применение новых знаний для дос-
тижения практических целей и решения конкретных задач. Иными
словами, они направлены на решение проблем использования науч-
ных знаний, полученных в результате фундаментальных исследова-
ний, в практической деятельности людей. Например, как прикладные
можно рассматривать работы о технологическом использовании за-
кономерностей информационных систем в различных отраслях про-
мышленности.
Поисковыми называют научные исследования, направленные
на определение перспективности работы над темой, отыскание путей
решения научных задач.
Разработкой называют исследование, которое направлено на
внедрение в практику результатов конкретных фундаментальных и
прикладных исследований.
По длительности научные исследования можно разделить на
долгосрочные, краткосрочные и экспресс-исследования.
В зависимости от форм и методов исследования выделяют экс-
периментальное, методическое, описательное, экспериментально-
аналитическое, историко-биографическое исследования и исследова-
ния смешанного типа.
В теории познания выделяют два уровня исследования: теоре-
тический и эмпирический.
Теоретический уровень исследования характеризуется преоб-
ладанием логических методов познания. На этом уровне полученные
факты исследуются, обрабатываются с помощью логических поня-
тий, умозаключений, законов и других форм мышления. Здесь иссле-
дуемые объекты мысленно анализируются, обобщаются, постигаются
их сущность, внутренние связи, законы развития. На этом уровне по-
знание с помощью органов чувств (эмпирия) может присутствовать,
но оно является подчиненным.
Структурными компонентами теоретического познания явля-
ются проблема, гипотеза и теория.

19
 Проблема – это сложная теоретическая или практическая зада-
ча, способы решения которой неизвестны или известны не полно-
стью. Различают проблемы неразвитые (предпроблемы) и развитые.
Неразвитые проблемы характеризуются следующими чертами:
• они возникли на базе определенной теории, концепции;
• это трудные, нестандартные задачи;
• их решение направлено на устранение возникшего в познании
противоречия;
• пути решения проблемы не известны.
Развитые проблемы имеют более или менее конкретные указа-
ния на пути их решения.
Гипотеза есть требующее проверки и доказательства предполо-
жение о причине, которая вызывает определенное следствие, о струк-
туре исследуемых объектов и характере внутренних и внешних свя-
зей структурных элементов.
Научная гипотеза имеет следующие характерные свойства:
1) релевантность, т.е. относимость к фактам, на которые она
опирается;
2) проверяемость опытным путем, сопоставляемость с данны-
ми наблюдения или эксперимента (исключение составляют непрове-
ряемые гипотезы);
3) совместимость с существующим научным знанием;
4) гипотеза должна обладать объяснительной силой – из гипоте-
зы должно выводиться некоторое количество подтверждающих ее
фактов, следствий. Большей объяснительной силой будет обладать та
гипотеза, из которой выводится наибольшее количество фактов;
5) простота – гипотеза не должна содержать никаких произ-
вольных допущений, субъективистских наслоений.
Различают гипотезы описательные, объяснительные и прогноз-
ные.
Описательная гипотеза – это предположение о существенных
свойствах объектов, характере связей между отдельными элементами
изучаемого объекта.
Объяснительная гипотеза – это предположение о причинно-
следственных зависимостях.
Прогнозная гипотеза – это предположение о тенденциях и зако-
номерностях развития объекта исследования.

20
 Теория – это логически организованное знание, концептуальная
система знаний, которая адекватно и целостно отражает определенную
область действительности. Она обладает следующими свойствами:
1) теория представляет собой одну из форм рациональной мыс-
лительной деятельности;
2) теория – это целостная система достоверных знаний;
3) теория не только описывает совокупность фактов, но и объ-
ясняет их, выявляет происхождение и развитие явлений и процессов,
их внутренние и внешние связи, причинные и иные зависимости;
4) все содержащиеся в теории положения и выводы обоснованы,
доказаны.
Теории классифицируют по предмету исследования.
Различают социальные, математические, физические, химиче-
ские, психологические, этические и прочие теории. Существуют и
другие классификации теорий.
В современной методологии науки выделяют следующие
структурные элементы теории:
1) исходные основания – понятия, законы, аксиомы, принци-
пы и т.д.;
2) идеализированный объект – теоретическая модель какой-то
части действительности, существенных свойств и связей изучаемых
явлений и предметов;
3) логика теории – совокупность определенных правил и спосо-
бов доказывания;
4) философские установки и социальные ценности;
5) совокупность законов и положений, выведенных в качестве
следствий из данной теории.
Структуру теории образуют понятия, суждения, законы, науч-
ные положения, учения, идеи и другие элементы.
Понятие – это мысль, отражающая существенные и необходи-
мые признаки определенного множества предметов или явлений.
Категория – это общее, фундаментальное понятие, отражающее
наиболее существенные свойства и отношения предметов и явлений.
Категории бывают философскими, общенаучными и относящи-
мися к отдельной отрасли науки.
Научный термин – это слово или сочетание слов, обозначающее
понятие, применяемое в науке.
Совокупность понятий (терминов), которые используются в оп-
ределенной науке, образует ее понятийный аппарат.

21
 Суждение – это мысль, в которой утверждается или отрицается
что-либо.
Принцип – это руководящая идея, основное исходное положение
теории. Принципы бывают теоретическими и методологическими.
Аксиома – это положение, которое является исходным, недока-
зываемым, и из которого по установленным правилам выводятся дру-
гие положения.
Закон – это объективная, существенная, внутренняя, необходи-
мая и устойчивая связь между явлениями, процессами.
Законы могут быть классифицированы по различным основани-
ям. Так, по основным сферам реальности можно выделить законы
природы, общества, мышления и познания; по объему действия –
всеобщие, общие и частные.
Закономерность – это:
1) совокупность действия многих законов;
2) система существенных, необходимых общих связей, каждая
из которых составляет отдельный закон.
Положение – это научное утверждение, сформулированная
мысль.
Учение – это совокупность теоретических положений о какой-
либо области явлений действительности.
Идея – это:
1) новое интуитивное объяснение события или явления,
2) определяющее стержневое положение в теории.
Концепция – это система теоретических взглядов, объединенных
научной идеей. Теоретические концепции обусловливают существо-
вание и содержание многих правовых норм и институтов.
Эмпирический уровень исследования характеризуется преоб-
ладанием чувственного познания (изучения внешнего мира посредст-
вом органов чувств). На этом уровне формы теоретического познания
присутствуют, но имеют подчиненное значение.
Взаимодействие эмпирического и теоретического уровней ис-
следования заключается в том, что:
1) совокупность фактов составляет практическую основу теории
или гипотезы;
2) факты могут подтверждать теорию или опровергать ее;
3) научный факт всегда пронизан теорией, поскольку он не мо-
жет быть сформулирован без системы понятий, истолкован без теоре-
тических представлений;

22
 4) эмпирическое исследование в современной науке предопре-
деляется, направляется теорией.
Структуру эмпирического уровня исследования составляют
факты, эмпирические обобщения и законы (зависимости).
Понятие «факт» употребляется в нескольких значениях:
1) объективное событие, результат, относящийся к объективной
реальности (факт действительности) либо к сфере сознания и позна-
ния (факт сознания);
2) знание о каком-либо событии, явлении, достоверность кото-
рого доказана (истина);
3) предложение, фиксирующее знание, полученное в ходе на-
блюдений и экспериментов.
Эмпирическое обобщение – это система определенных научных
фактов.
Эмпирические законы отражают регулярность в явлениях, ус-
тойчивость в отношениях между наблюдаемыми явлениями. Эти за-
коны теоретическим знанием не являются. В отличие от теоретиче-
ских законов, которые раскрывают существенные связи действитель-
ности, эмпирические законы отражают более поверхностный уровень
зависимостей.

1.4 Этапы научно-исследовательской работы

Для успеха научного исследования его необходимо правильно

организовать, спланировать и выполнять в определенной последова-
тельности. Эти планы и последовательность действий зависят от ви-
да, объекта и целей научного исследования. Так, если оно проводится
на технические темы, то вначале разрабатывается основной предпла-
новый документ – технико-экономическое обоснование, а затем осу-
ществляются теоретические и экспериментальные исследования, со-
ставляется научно-технический отчет, и результаты работы внедря-
ются в производство.
Применительно к прикладным научно-исследовательским рабо-
там выделяют шесть этапов.
1. Формулировка темы:
– общее ознакомление с проблемой, по которой следует выпол-
нить исследование;
– предварительное ознакомление с литературой и классифика-
ция важнейших направлений;

23
 – формулирование темы исследования;
– составление краткого (предварительного) плана исследований
(черновик, набросок);
– разработка научно-технического задания;
– составление календарного плана научных исследований;
– формулировка гипотезы, описывающей ожидаемые результаты;
– предварительная оценка ожидаемых результатов.
2. Формулирование цели и задач исследования:
– подбор и составление библиографических списков отечест-
венной и зарубежной литературы;
– изучение научно-технических отчетов по теме различных ор-
ганизаций соответствующего профиля;
– составление аннотаций источников;
– составление рефератов по теме;
– анализ, сопоставление, критика прорабатываемой информации;
– обобщение, критика, составление собственного суждения по
проработанным вопросам;
– формулирование методических выводов по обзору информации;
– формулирование цели и задач исследования.
3. Моделирование:
– изучение физической сущности (природы) процессов и явле-
ний, определяющих основные качества исследуемого объекта;
– выполнение предварительных (поисковых) экспериментов;
– формулирование гипотезы, выбор и обоснование физической
модели;
– математизация модели;
– получение аналитических выражений;
– теоретический анализ полученных закономерностей.
4. Экспериментальные исследования:
– разработка цели и задач эксперимента;
– планирование эксперимента;
– разработка методики программы исследований;
– выбор средств измерений;
– конструирование приборов, макетов, аппаратов, моделей,
стендов, установок и других средств эксперимента;
– обоснование способов измерений;
– проведение эксперимента в лаборатории, на опытных участ-
ках, на заводах, в фирмах;
– обработка результатов измерений.

24
 5. Анализ и оформление результатов научных исследований:
– общий анализ теоретико-экспериментальных исследований;
– сопоставление экспериментов с теорией;
– анализ расхождений;
– уточнение теоретических моделей;
– повторение дополнительных экспериментов и их анализ до тех
пор, пока не будет достигнута цель исследования;
– переформулировка предварительной гипотезы в утверждения
– научный результат проведенного исследования;
– формулирование научных и производственных выводов;
– составление научно-технического отчета;
– рецензирование;
– составление доклада;
– корректировка рукописи.
6. Внедрение результатов и определение экономической эф-
фективности:
– внедрение результатов исследования на производстве,
– определение экономического эффекта.
Затем следуют опытно-технологические или опытно-
конструкторские разработки, включающие:
а) формулирование темы, цели и задач разработки;
б) изучение литературы, проведение исследований (в случае
необходимости) и подготовка к техническому проектированию экс-
периментального образца;
в) техническое проектирование:
– разработка вариантов технического проекта;
– расчеты;
– разработка чертежей;
– изготовление отдельных узлов, блоков и анализ их работы;
– разработка и согласование технического проекта;
– технико-экономическое обоснование проекта;
г) рабочее проектирование – разработка со всеми деталями ра-
бочего проекта;
д) изготовление опытного образца:
– анализ и контроль технической документации;
– проектирование технологических процессов;
– разработка технологических карт;
– составление проекта организации работ;
25
 – изготовление деталей, блоков и узлов опытного образца, их
сборка;
– апробирование, доводка и регулировка образца;
– стендовые и производственные испытания;
е) доработка опытного образца:
– анализ работы узлов образца после производственных ис-
пытаний,
– замена отдельных узлов;
ж) государственные испытания – передача образца специальной
комиссии на государственные испытания.

1.5 Научное направление, научная проблема

и тема научного исследования

В научно-исследовательской работе различают направления,

проблемы и темы.
Научное направление – сфера научных исследований научного
коллектива, посвященных решению каких-либо крупных, фундамен-
тальных теоретически-экспериментальных задач в определенной от-
расли науки.
Проблема – сложная научная задача, которая охватывает значи-
тельную область исследования и имеет перспективное значение.
Проблема состоит из ряда тем.
Тема – это научная задача, охватывающая определенную об-
ласть научного исследования. Она базируется на определенных науч-
ных вопросах.
Под научными вопросами понимают более мелкие научные за-
дачи, относящиеся к конкретной области научного исследования.
Постановка (выбор) проблем или тем является трудной, ответ-
ственной задачей и включает в себя ряд моментов.
1. Формулирование проблемы.
– Проблема возникает тогда, когда старое знание уже не способ-
но, а новое еще не развилось настолько, чтобы давать ответы на воз-
никающие вопросы.
– Проблема в науке – это спорная ситуация, которая требует
своего разрешения.
– Правильная формулировка проблемы – это половина успеха,
поскольку это означает умение отделить главное от второстепенно-

26
го и отделить то, что известно от того, что неизвестно по теме иссле-
дования, а это определяет стратегию поиска.
– На основе анализа противоречий исследуемого направления
формулируют основной вопрос-проблему и определяют в общих чер-
тах ожидаемый результат.
2. Разработка структуры проблемы:
– разделяют проблему на темы, подтемы, вопросы;
– по каждому их этих компонентов определяют ориентировоч-
ную область и объем предстоящих исследований.
3. Определение актуальности тем – их ценности на данный
момент для прогресса науки и техники. Актуальность исследования –
это ответ на вопрос, почему данное исследование необходимо прово-
дить именно сейчас, а не потом.
4. Тема должна иметь научную новизну.
Это означает, что:
– тема в такой постановке никогда не разрабатывалась и
– тема в настоящее время не разрабатывается, т.е. дублирова-
ние исключается.
При выборе темы научного исследования новизна должна быть
не инженерной, а научной, т.е. принципиально новой. Если разраба-
тывается пусть даже новая задача, но на основе уже открытых зако-
номерностей, то это область инженерных, а не научных разработок.
5. Тема должна быть экономически эффективной.
Это означает, что предложенные в результате научного иссле-
дования решения должны быть эффективнее уже существующих
решений.
6. Тема должна иметь практическую значимость.
Практическая значимость определяется возможностью исполь-
зования результатов научного исследования для решения актуальных
проблем и задач как на производстве, так и в смежных или междис-
циплинарных исследованиях. Так, например, выяснение механизма
задержки сигналов в микроэлектронных структурах позволяет по-
строить новый класс управляемых элементов для создания преобра-
зователей однократных временных интервалов с повышенным раз-
решением и малым «мертвым» временем, что имеет практическую
значимость для физических измерений и контроля технологических
процессов.
7. Тема должна соответствовать профилю научного коллектива
(организации).

27
 1.6 Общенаучные методы исследований

Всеобщим методом научного мышления, охватывающим все яв-

ления материального и духовного мира, является материалистическая
диалектика. Ее всеобщий характер проявляется в том, что она адек-
ватна требованиям к теоретическим формам мышления.
Опираясь на признание объективного характера всеобщей свя-
зи, взаимосвязи и взаимообусловленности предметов, явлений,
процессов, диалектика требует от исследователя рассматривать
изучаемый объект как обязательное и определенное звено в беско-
нечной цепи связей, изучать отношения и зависимость предмета от
других предметов.
Диалектика предостерегает исследователя от того, чтобы рас-
сматривать изучаемый предмет как что-то постоянное и неизменное,
а не в процессе его развития – возникновения, становления, функ-
ционирования с определением возможных перспектив его будущего.
Только владея этим всеобщим методом, исследователь будет видеть
противоречивую сущность явлений, процессов, предметов, ясно раз-
личать в мышлении противоречия, объективно отражающие проти-
воречия исследуемого объекта, и противоречия субъективные, свя-
занные с нарушением законов логики мышления; понимать, почему
единство и борьба противоположностей являются источником, дви-
жущей силой развития природы, общества, мышления.
Эти методологические нормы, которыми диалектика вооружает
исследователя, могут быть сформулированы так: для действительного
знания предмета должны быть охвачены, изучены все его законы, все
связи и опосредования.
Обычно под методом научных исследований понимают опреде-
ленный путь решения поставленных целей, форму теоретического ос-
воения действительности. Методы науки – это система регулятивных
принципов, в согласии с которыми строится познавательная теорети-
ческая деятельность человека, сами знания, их реконструкция и пре-
образование. Метод – это абстрактно-теоретическое выражение зако-
номерностей познаваемого предмета и самого процесса познания, т.е.
это путь познания, опирающийся на некоторую совокупность ранее
полученных общих знаний. Метод является совокупностью специ-
альных приемов, норм, правил, процедур, регулирующих процесс по-
знания и обеспечивающих решение исследовательской задачи.

28
 Требования к научному методу:
– научный метод должен быть относительно строгим. Он ис-
пользуется для получения определенных знаний и решения вполне
определенных задач. Такими особенностями метод познания будет
обладать тогда, когда общие закономерности будут реконструирова-
ны в виде системы категорий и законов соответствующей науки;
– однозначность. Знания, которые получают с помощью конк-
ретного метода, не должны быть логически противоречивыми. Одно-
значность метода не исключает возможности различных точек зрения
по одному и тому же вопросу;
– устойчивость. Методы должны быть относительно постоян-
ными, устойчивыми. Это постоянство сохраняется в его основных
чертах, хотя один и тот же метод при достижении истины может наи-
более рельефно выступать в какой-то из сторон;
– эффективность. Эффективность методов выражается в воз-
можности достичь цели с минимальными усилиями и максимальным
результатом за определенное количество шагов;
– экономичность. Если метод экономен, то цель в познании дос-
тигается без введения ряда дополнительных вспомогательных правил,
понятий, принципов;
– простота. Метод науки должен быть простым, т.е. доступным
для понимания и использования в познании. Метод прост, если он
сам по себе или без существенных изменений и дополнений достато-
чен для познания предмета;
– плодотворность. Плодотворность метода означает, что метод
должен давать возможность получать знания, организованные в сис-
тему, где каждый элемент строго обозначен и может быть охаракте-
ризован по тому месту, которое он занимает в системе.
Для решения конкретных задач в различных науках использу-
ются специальные методы исследования, которые базируются на об-
щенаучных методах.
Общенаучные методы охватывают лишь определенные аспекты
научно-познавательной деятельности, являясь одним из средств ре-
шения исследовательских задач. К общенаучным методам относятся:
1) общие приемы (обобщение, анализ, синтез, абстракция, мо-
делирование, сравнение, аналогия, индукция, дедукция, клас-
сификация и др.);
2) методы эмпирического исследования (наблюдение, измере-
ние, эксперимент);

29
 3) методы теоретического исследования (идеализация, форма-
лизация, мысленный эксперимент, математические методы и др.).
Рассмотрим общенаучные методы познания, которые наиболее
часто применяются в практике исследования (рис. 1.1).
Анализ (греч. – разложение) – метод исследования, суть которо-
го в том, что предмет изучения мысленно или практически расчленя-
ется на составные элементы (части объекта или его признаки, свойст-
ва, отношения) и каждая из частей исследуется отдельно.
Синтез (греч. – соединение) – этот метод исследования позволя-
ет осуществлять соединение элементов (частей) объекта, расчленен-
ного в процессе анализа, устанавливать связи между ними и позна-
вать объекты исследования как единое целое.

Рисунок 1.1 – Методы научного познания

30
 При изучении конкретного объекта исследования, как правило,
анализ и синтез используются одновременно, поскольку они взаи-
мосвязаны.
Классификация представляет собой распределение предметов,
явлений и понятий по классам, группам, отделам, разрядам в зави-
симости от общих признаков, например, классификация затрат, ос-
новных средств, материалов, счетов бухгалтерского учета и т.д.
Индукция (лат. – наведение) – это такой метод познания, при
котором по частным факторам и явлениям выводятся общие принци-
пы и законы. Это умозаключение от фактов к некоторой гипотезе
(общему утверждению). В таком умозаключении общий вывод о при-
знаках совокупности элементов делается на основе исследования час-
ти элементов этой совокупности. При этом исследуемые факты отби-
раются по заранее выработанному плану.
Различают полную индукцию и неполную.
Полная индукция – обобщение относится к конечно-обозримой
области фактов и сделанное при этом умозаключение исчерпывающе
рассматривает изучаемое явление.
Неполная индукция – обобщение относится к бесконечной или
конечно-необозримой области фактов, а сделанное при этом умо-
заключение позволяет составить лишь ориентировочное, предвари-
тельное мнение об изучаемом объекте. Это мнение может быть не-
достоверным. При использовании метода неполной индукции могут
возникнуть ошибки, причинами которых являются:
• поспешность обобщения;
• обобщение без достаточного основания по второстепенным
или случайным признакам;
• подмена причинной связи обычной последовательностью во
времени;
• необоснованное распространение полученного вывода за пре-
делы конкретных условий, в которых он был получен, т.е. подмена
условного безусловным.
Дедукция (лат. – выведение) – это такой метод познания, при
котором частные положения выводятся из общих. Посредством де-
дукции вывод об отдельном элементе некоторой совокупности дела-
ется на основе знаний о признаках всей совокупности, т.е. она явля-
ется методом перехода от общих представлений к частным.
Несмотря на свою противоположность, индукция и дедукция в
процессе научного познания всегда используются совместно,
31
представляя разные стороны единого диалектического метода позна-
ния – от индуктивного обобщения к дедуктивному выводу, к провер-
ке вывода и более глубокому обобщению – и так до бесконечности.
Аналогия (греч. – соответствие, сходство) – это метод научного
познания, с помощью которого достигается знание об одних предме-
тах или явлениях на основании их сходства с другими. Умозаключе-
ние по аналогии – это когда знание о каком-либо объекте переносится
на другой менее изученный объект, но сходный с первым по сущест-
венным свойствам, качествам. Такие умозаключения являются одним
из основных источников научных гипотез. Благодаря своей наглядно-
сти метод аналогий получил широкое распространение в науке.
Метод аналогий является основой другого метода научного по-
знания – моделирования.
Моделирование (лат. – мера, образец) – это метод научного по-
знания, заключающийся в замене изучаемого объекта его специально
созданным аналогом или моделью, по которым определяются или
уточняются характеристики оригинала. При этом модель должна со-
держать существенные черты реального объекта.
Моделирование является одной из основных категорий позна-
ния, на его идее базируется практически любой метод научного ис-
следования как теоретический, при котором используются различные
абстрактные (идеальные) модели, так и экспериментальный, исполь-
зующий предметные (материальные) модели. К абстрактным моделям
относят мысленные, логические, воображаемые (логико-
математические) и математические модели. Последние описываются
тождественными с оригиналом уравнениями. К материальным отно-
сят физические, вещественные или действующие модели. Они сохра-
няют физическую природу оригинала.
При исследовании проблем передачи, приема и обработки ин-
формационных сигналов в качестве модели выступает абстрактная,
логико-математическая схема того или иного электрического или ин-
формационного процесса.
Метод моделирования опирается на содержательное знание объ-
екта исследования и предусматривает решение таких важных вопро-
сов, как отношение модели и объекта исследования, степень сходства
модели с оригиналом, правомерность перенесения полученной при
изучении модели информации на объект.
Абстрагирование – это мысленное отвлечение от тех или иных
сторон, свойств или связей объекта познания. Научная абстракция

32
представляет собой отвлечение в процессе познания от частных и не-
существенных сторон рассматриваемого явления в целях сосредо-
точения на общих, основных, существенных его чертах. Выделяя су-
щественное, научная абстракция способствует углублению познания.
Вместе с тем необходимо знать границы абстракции, т.е. абст-
рагирование в исследовании должно быть теоретически обосновано.
Развитие научного познания приводит к появлению новых об-
щенаучных методов. К их числу относятся системно-структурный
анализ, математический анализ, алгоритмизация, герменевтика, гипо-
тетический анализ и др. В познавательной деятельности все эти мето-
ды находятся в диалектическом единстве, взаимосвязи, дополняют
один другой, что позволяет обеспечивать объективность и истинность
познавательного процесса. Их роль в процессе познания различна и
определяется характером их функционирования.
Рассмотрим некоторые из них.
Современная наука все чаще сталкивается с необходимостью
изучения все более сложных объектов. Эти объекты представляют
собой целые системы. Например, управление отраслью, информаци-
онным обеспечением. Сущность системного метода (анализа) заклю-
чается в том, что объект изучения как совокупность и как единая сис-
тема подразделяется на части (элементы). Эти части (элементы) в
свою очередь представляются как совокупность и дальше делятся на
части до тех пор, пока не будет получен неделимый, с точки зрения
первого принципа деления, элемент. Взаимосвязь частей (элементов)
проявляется в образовании общности.
Решение вопроса о системном подходе в значительной степени
предопределяется тем, что следует понимать под системой. Система
(греч. – составленное из частей, соединение) – объективное единство
закономерно связанных друг с другом предметов, явлений, а также
знаний о природе и обществе. Система характеризуется:
• наличием множества элементов,
• наличием связей между ними,
• целостным характером данного устройства или процесса.
Следовательно, система является совокупностью отношений
частей или элементов, что позволяет проводить ее структурное иссле-
дование. Структура как понятие научного познания – устойчивое
единство элементов, их отношений и целостности системы. Путем
выявления в структуре различных аспектов осуществляется анали-
тический способ изучения объекта в процессе исследования. Знание
33
структуры системы – это знание законов формирования элементов
системы и отношений между ними.
Системный анализ складывается из четырех основных этапов:
– первый заключается в постановке задачи – определяют объект,
цели и задачи исследования, а также критерий для изучения и управ-
ления объектом. Неправильная или неполная постановка целей может
свести на нет результаты всего последующего исследования;
– на втором этапе очерчиваются границы изучаемой системы и
определяется ее структура: объекты и процессы, имеющие отношение
к поставленной цели, разбиваются на собственно изучаемую систему
и внешнюю среду. При этом различают замкнутые и открытые систе-
мы. При исследовании замкнутых систем влиянием внешней среды
на их поведение пренебрегают. Затем выделяют отдельные составные
части системы – ее элементы, устанавливают взаимодействие между
ними и внешней средой;
– третий важнейший этап системного анализа заключается в
составлении математической модели исследуемой системы. В зави-
симости от особенностей объекта исследования используют тот или
иной математический аппарат;
– четвертый этап заключается в анализе полученной матема-
тической модели, определении ее экстремальных условий с целью
оптимизации и формулирования выводов.
Гипотетический метод основан на разработке гипотезы, научно-
го предположения, содержащего элементы новизны и оригинально-
сти. Гипотеза составляет суть, методологическую основу, стержень
теоретических исследований. Являясь руководящей идеей всякого ис-
следования, она определяет направление и объем теоретических раз-
работок.
Предвидение – метод теоретического мышления, опирающийся
на объяснение, поскольку им открываются законы. Его сущность оп-
ределяется как предсказание, опирающееся на теории, законы того,
что появится в будущем. Всякое предвидение характеризуется тремя
моментами:
• новизна того, что предсказывается;
• обоснованность законом;
• подтверждаемость в будущем.
Основными формами предсказания являются прогнозирование,
программирование, проектирование.

34
 Прогноз, программа, план имеют единую основу – это формы
предвидения состояния управляемого объекта в некоторый период
(момент) будущего.
Прогноз – это начальная ступень предвидения, начальный пункт
исследования путей развития будущего. Прогноз всегда локально ог-
раничен во времени и осуществим при определенных условиях.
Проект программы, в отличие от прогноза, всегда является про-
ектом управленческого решения локальной проблемы, имеющим це-
левую направленность и опирающимся на систему сбалансированных
мероприятий по его выполнению.

1.7 Гипотезы и их роль в научном исследовании

Нельзя проводить исследование, не имея перед собой ясно по-

ставленной цели. Цель определяет выбор объектов и методов иссле-
дования, приемов обработки материалов. Поэтому, прежде чем при-
ступить к исследованию, необходимо выдвинуть рабочую гипотезу,
которая является вторым этапом в познании.
Гипотеза (греч. – предположение, догадка) – это научное предпо-
ложение, выдвигаемое для объяснения какого-либо явления, требую-
щее проверки на опыте и теоретического обоснования для того, чтобы
стать достоверной научной теорией. Ценность гипотезы – в ее противо-
речии догме, в разрыве с традиционными подходами и методами мыш-
ления. Гипотеза является средством приращения наших знаний. Она
представляет собой эффективный инструмент поиска истины.
Научные теории не появляются в готовом виде, они возникают
сначала в виде предположений, гипотез и, претерпев определенную
проверку, превращаются в достоверные знания. Гипотеза организует
процесс исследования, определяет его логику, путь осуществления.
Процесс развития гипотез проходит следующие стадии:
• выдвижение – изучение объекта исследования путем накоп-
ления теоретических и эмпирических знаний и обоснование на их ос-
нове предположения о возможности получения новых знаний о нем;
• формулирование – определение методов исследования и сис-
темы доказательств;
• доказательство – исследование и экспериментирование, их
уточнение и корректировка;
• уточнение – дополнение новыми предположениями, отбра-
сывание ошибочных и замена их новыми;
35
 • превращение в достоверное знание;
• опровержение гипотезы.
Специфическими признаками гипотезы являются:
• адекватность и обоснованность (должна объяснить как мож-
но больший круг установленных ранее и вновь выявленных фактов и
по возможности не противоречить установленным ранее положениям
науки (противоречия должны быть конкретно и детально проанали-
зированы и объяснены);
• принципиальная проверяемость (логическая, с помощью эк-
сперимента, на основе практики). Гипотеза считается проверяемой, ес-
ли из нее можно в принципе вывести некоторые наблюдаемые факты;
• совместимость гипотез с существующим научным знанием.
Вновь создаваемая гипотеза не должна противоречить не только
имеющимся фактам, но и существующему теоретическому знанию. Это
означает соответствие построения новой гипотезы на основе старой;
• полнота, т.е. возможность приложения гипотезы не только к
тем явлениям, с которыми была связана потребность в гипотезе, но и
к другим – уже известным, но не объясненным в других областях ис-
следования;
• простота. Под простотой знания подразумевают более зна-
комое, привычное, связанное с непосредственным опытом и здравым
смыслом;
• объяснительная и предсказательная сила гипотезы. Под си-
лой гипотезы понимают количество следствий, которое можно вы-
вести из нее. Чем больше таких следствий, тем большей логической
силой она обладает.
Предсказание гипотезой новых фактов значительно усиливает
веру в нее. Одно дело, когда гипотеза объясняет факты уже извест-
ные, существующие, и другое – когда она предсказывает факты до
этого неизвестные.
Самый распространенный способ испытания гипотезы – практи-
ческая оценка ее предсказательных возможностей. Отвергнуть ее или
превратить в безусловно истинное утверждение призвана практика.
В ходе исследования можно разрабатывать одновременно не-
сколько гипотез. Если в процессе отбора, изучения и обработки мате-
риала возникнут новые гипотезы, необходимо отобрать наиболее ве-
роятную и принять ее за основу.
Нельзя вести исследование, не имея гипотезы. Как говорил Д.И.
Менделеев, лучше держаться такой гипотезы, которая может ока-
36
заться со временем неверной, чем не иметь никакой. Ошибочные ги-
потезы также углубляют наше познание, показывают трудности про-
блемы и побуждают нас к поиску лучших решений. Их опровержение
обладает познавательным значением, потому что позволяет преодо-
леть заблуждение и тем самым способствует поиску истины.

1.8 Законы и их роль в научном исследовании

Открытие и формулировка законов составляет важнейшую

цель научного исследования: именно с помощью законов выража-
ются существенные связи и отношения предметов и явлений объек-
тивного мира.
Все предметы и явления реального мира находятся в вечном
процессе изменения и движения. Там, где на поверхности эти изме-
нения кажутся случайными, не связанными друг с другом, наука
вскрывает глубокие, внутренние связи, в которых отражаются устой-
чивые, повторяющиеся, инвариантные отношения между явлениями.
Опираясь на законы, наука получает возможность не только
объяснять существующие факты и события, но и предсказывать но-
вые. Без этого немыслима сознательная, целенаправленная практиче-
ская деятельность.
Путь к закону лежит через гипотезу. Действительно, чтобы ус-
тановить существенные связи между явлениями, мало одних наблю-
дений и экспериментов. С их помощью мы можем обнаружить лишь
зависимости между эмпирически наблюдаемыми свойствами и харак-
теристиками явлений. Таким путем могут быть открыты только срав-
нительно простые, так называемые эмпирические законы.
Более глубокие научные или теоретические законы относятся к
ненаблюдаемым объектам. Такие законы содержат в своем составе
понятия, которые нельзя ни непосредственно получить из опыта, ни
проверить на опыте. Поэтому открытие теоретических законов неиз-
бежно связано с обращением к гипотезе, с помощью которой пыта-
ются нащупать искомую закономерность. Перебрав множество раз-
личных гипотез, ученый может найти такую, которая хорошо под-
тверждается всеми известными ему фактами. Поэтому в самой пред-
варительной форме закон можно охарактеризовать как хорошо под-
твержденную гипотезу.
В своих поисках закона исследователь руководствуется опреде-
ленной стратегией. Он стремится найти такую теоретическую схему

37
или идеализированную ситуацию, с помощью которой он смог бы в
чистом виде представить найденную им закономерность. Иными сло-
вами, чтобы сформулировать закон науки, необходимо абстрагиро-
ваться от всех несущественных связей и отношений изучаемой объ-
ективной действительности и выделить лишь связи существенные,
повторяющиеся, необходимые.
Процесс постижения закона, как и процесс познания в целом,
идет от истин неполных, относительных, ограниченных к истинам все
более полным, конкретным, абсолютным. Это означает, что в процес-
се научного познания ученые выделяют все более глубокие и сущест-
венные связи реальной действительности.
Второй существенный момент, который связан с пониманием
законов науки, относится к определению их места в общей системе
теоретического знания. Законы составляют ядро любой научной тео-
рии. Правильно понять роль и значение закона можно лишь в рамках
определенной научной теории или системы, где ясно видна логиче-
ская связь между различными законами, их применение в построении
дальнейших выводов теории, характер связи с эмпирическими дан-
ными. Как правило, всякий вновь открытый закон ученые стремятся
включить в некоторую систему теоретического знания, связать его с
другими, известными уже законами. Это заставляет исследователя
постоянно анализировать законы в контексте более широкой теоре-
тической системы.
Поиски отдельных, изолированных законов в лучшем случае ха-
рактеризуют неразвитую, дотеоретическую стадию формирования
науки. В современной развитой науке закон выступает как составной
элемент научной теории, отображающей с помощью системы поня-
тий, принципов, гипотез и законов более широкий фрагмент действи-
тельности, чем отдельный закон. В свою очередь система научных
теорий и дисциплин стремится отобразить единство и связь, сущест-
вующую в реальной картине мира.
1.9 Научная теория: принципы построения, структура,
классификация
Теория (греч. – рассмотрение, исследование) – это форма дос-
товерного научного знания о некоторой области действительности,
представляющая собой систему понятий, утверждений и доказа-
тельств и содержащая методы объяснения и предсказания явлений из
данной области. Теория дает целостное представление о законо-

38
мерностях и существенных связях действительности. Она возникает в
результате обобщения познавательной деятельности и практики и
представляет собой мысленное отражение и воспроизведение реаль-
ной действительности.
Научная теория как система строится по следующим принципам:
• предметность (все понятия и утверждения должны отно-
ситься к одной и той же предметной области);
• адекватность и полнота описания объективной действитель-
ности (теория должна описывать все существующие ситуации в соот-
ветствующей предметной области);
• интерпретируемость (однозначное и определенное раскры-
тие сущности и содержания используемых теорией терминов);
• проверяемость (установление соответствия содержания ут-
верждений теории свойствам и отношениям реальных систем);
• истинность и достоверность основных утверждений теории.
Научная теория должна быть логически замкнутой и непротиво-
речивой, то есть она должна соответствовать своим исходным по-
сылкам (позициям).
Теория должна объяснять факты, которые объясняла и преды-
дущая теория; те факты, которые предыдущая теория не смогла объ-
яснить, и из нее должен вытекать ряд новых проверяемых следствий.
Любая теория верна в определенной области, т.е. имеет границы
применимости.
Новые теории возникают тогда, когда в науке есть целый ряд
экспериментальных фактов, для объяснения которых старые пред-
ставления не годятся.
Структуру теории формируют факты и категории, аксиомы и
постулаты, принципы, понятия и суждения, положения и законы.
Факт – это знание об объекте или явлении, достоверность ко-
торого доказана.
Категории – это наиболее общие и фундаментальные понятия,
отражающие существенные, всеобщие свойства и отношения явлений
действительности и познания. Категории образовались в результате
обобщения исторического развития познания и общественной прак-
тики (себестоимость, рентабельность, прибыль и др.).
Аксиома (греч. – положение) – это положение, принимаемое без
логического доказательства в силу непосредственной убедительности
(истинное исходное положение). Аксиомы очевидны без доказа-
тельств. Из них выводят все предположения по заранее обусловлен-
ным правилам.

39
 Постулат (лат. – требование) – это утверждение (суждение),
принимаемое в рамках какой-либо научной теории за истинное, хотя
и не доказуемое ее средствами, и поэтому играющее в ней роль ак-
сиомы. Постулаты теории не должны ни противоречить друг другу,
ни вытекать один из другого.
Аксиомы и постулаты являются исходными положениями науч-
ной теории.
Принцип (лат. – начало, основа) – основные исходные положе-
ния какой-либо теории, учения, науки или мировоззрения и т.п. Под
принципом в научной теории понимают самое абстрактное определе-
ние идеи, возникшее в результате субъективного осмысливания опы-
та людей.
Понятие – это мысль, в которой обобщаются и выделяются
предметы (или свойства) некоторого явления по определенным об-
щим и в совокупности специфическим для них признакам, т.е. по-
нятие – это мысль, отражающая существенные и необходимые при-
знаки предмета или явления. Понятия бывают общими, единичными,
конкретными, абстрактными, относительными, абсолютными и др.
Общие понятия связаны с некоторым множеством предметов
или явлений, единичные относятся только к одному; конкретные от-
носятся к конкретным предметам или явлениям, абстрактные – к от-
дельно взятым их признакам; относительные понятия всегда пред-
ставляются попарно, а абсолютные не содержат парных отношений.
Таким образом, основной логической функцией понятия являет-
ся выделение общего, которое достигается посредством отвлечения
от всех особенностей отдельных предметов данного явления.
Понятие характеризуется его объемом и содержанием. Объем
понятия – это круг тех предметов (или явлений), на которые оно рас-
пространяется.
Содержание понятия – это совокупность признаков, которые
объединены в данном понятии.
Раскрытие содержания понятия называется его определением,
которое должно отвечать двум главным признакам:
• оно должно указывать на ближайшее родовое понятие;
• оно должно указывать на то, чем данное понятие отличается
от других.
В процессе развития научных знаний определения понятий мо-
гут уточняться (обобщаться или ограничиваться), при этом в их со-
держательную часть вносятся новые признаки.
40
 Определением, как правило, завершается процесс исследования,
закрепляющий полученные результаты.
Суждение (или высказывание) – это мысль, выраженная в виде
повествовательного предложения, которая может быть истинной или
ложной.
Суждение отражает отношение говорящего к содержанию выс-
казываемой мысли и связано с убеждением или сомнением в ее ис-
тинности или ложности. Это мысль, в которой содержится утвер-
ждение или отрицание чего-либо посредством связи понятий. Суж-
дения, следовательно, бывают утвердительными и отрицательными,
общими и частными, условными и разделительными и др.
Умозаключение – это процесс мышления, соединяющий после-
довательность двух и более суждений, в результате чего появляется
новое суждение (положение). По существу умозаключение является
выводом, который делает возможным переход от мышления к прак-
тическим действиям. Следовательно, происходит утверждение сфор-
мулированного положения.
Таким образом, научная теория есть система основных идей,
объединенных с помощью системного подхода и логических прин-
ципов, представляющая достоверное знание, обобщение опыта, прак-
тики и отображение объективных закономерностей развития какой-
либо предметной области (природы, общества, мышления) на основе
связей между ее понятиями и утверждениями.
Теория направлена на открытие законов, новых свойств объекта.
Теория шире по объему и по содержанию закона науки. Она дает не
только знание, выраженное в законах, но также его объяснение.
Дает направление исследованиям, ведущим к открытиям новых
законов.
Закон – это необходимые, существенные, устойчивые, повторя-
ющиеся отношения между явлениями (в природе и обществе). Закон
отражает общие связи и отношения, присущие всем явлениям опре-
деленной предметной области. Закон носит объективный характер и
существует независимо от сознания людей.
Критерий истинности теории – в практике. Иногда в процессе
познания оказываются доказуемыми противоречивые суждения. Это
свидетельствует о наличии ошибок в логической цепи доказательств
или неверности исходных суждений (посылок) в данной системе зна-
ний. В этих случаях говорят о возникновении парадоксов.

41
 Парадокс в широком смысле – это утверждение, резко расхо-
дящееся с общепринятым, установившимся мнением, отрицание того,
что представляется "безусловно правильным".
Парадокс в узком смысле – это противоречие, полученное в ре-
зультате внешне логически правильного рассуждения, приводящее к
взаимно противоречащим заключениям. Парадоксальность является
характерной чертой современной науки, а разрешение парадоксов –
одним из методов совершенствования научных теорий. Основным
путем разрешения парадоксов является подчинение доказательств за-
конам формальной логики.
Следовательно, теория как результат теоретического мышления
тесно связана с логикой.
Логика (греч. – речь, мысль, разум) есть наука о законах, фор-
мах и приемах правильного мышления, направленного на познание.
Основными законами логики являются:
• закон тождества,
• закон противоречия,
• закон исключенного третьего,
• закон достаточного основания.
Закон тождества требует, чтобы в пределах одного рассужде-
ния все понятия носили однозначный характер, исключающий дву-
смысленность и неопределенность.
Закон противоречия требует, чтобы в ходе научных рассужде-
ний не допускалось противоречивых утверждений. Этот закон ис-
пользуется в доказательствах. Если в процессе доказательства уста-
новлено, что одно из противоположных суждений истинно, то, сле-
довательно, другое суждение – ложно.
Закон исключенного третьего. Этот закон устанавливает, что
истинным оказывается одно из двух отрицающих друг друга суж-
дений и нельзя искать нечто третье между ними.
Закон достаточного основания. Он требует признания досто-
верными лишь те суждения, истинность которых подтверждается
достаточными основаниями. Всякое суждение, используемое в на-
учной работе, прежде чем быть принятым за истинное, должно
быть обосновано.
Таким образом, функция теории познания и каждой науки со-
стоит в том, чтобы объяснять, каким образом связаны явления и со-
бытия.

42
 2 МЕТОДЫ ЭМПИРИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

2.1 Наблюдение, сравнение, измерение и эксперимент

Эмпирическое (то, что воспринимается органами чувств) по-

знание осуществляется в процессе опыта, понимаемого в самом ши-
роком смысле, т.е. как взаимодействие субъекта с объектом, при ко-
тором субъект не только пассивно отражает объект, но и активно из-
меняет, преобразует его. Эмпирический метод опирается на наблюде-
ние, сравнение и измерение. В науке основными формами эмпириче-
ского исследования являются наблюдение и эксперимент. Кроме то-
го, к ним относят также многочисленные измерительные процедуры,
которые хотя и ближе примыкают к теории, все же осуществляются
именно в рамках эмпирического познания и особенно эксперимента.
Исходной эмпирической процедурой служит наблюдение, так
как оно входит и в эксперимент и в измерения, в то время как сами
наблюдения могут производиться вне эксперимента и не предпола-
гать измерений.
Научное наблюдение – это систематическое, целенаправленное
восприятие объекта. Чтобы быть плодотворным, наблюдение должно
удовлетворять следующим требованиям:
1) преднамеренность (наблюдение ведется для определенной,
четко поставленной задачи);
2) планомерность (производится по плану, составленному по
задачам наблюдения);
3) целенаправленность (наблюдаются только интересующие
стороны явления);
4) активность (наблюдатель активно ищет нужные объекты,
черты явления);
5) систематичность (наблюдение ведется непрерывно или по
определенной системе).
Наблюдение как метод познания позволяет получать первичную
информацию в виде совокупности эмпирических утверждений. Эмпи-
рическая совокупность дает первичную схематизацию объектов реаль-
ности, что и является исходными объектами научного исследования.
Активная его роль проявляется в том, что наблюдатель не про-
сто фиксирует факты, а сознательно ищет их, руководствуясь некото-
рой идеей, гипотезой или прежним опытом. Наблюдения имеют своей
целью проверку той или иной гипотезы или теории и поэтому они
43
существенным образом зависят от этой цели. Ученый не просто реги-
стрирует любые факты, а сознательно отбирает те из них, которые
могут либо подтвердить, либо опровергнуть его идеи.
Наблюдения в науке характеризуются также тем, что их резуль-
таты требуют определенной интерпретации, которая осуществляется
с помощью некоторой теории.
Наибольшие трудности в достижении объективных результатов
наблюдения встречаются тогда, когда непосредственно наблюдается не
сам предмет или процесс, а эффект его взаимодействия с другими
предметами и явлениями. Такие наблюдения, так называемые косвен-
ные наблюдения, играют все более важную роль в современной науке.
Действительно, объекты и процессы, которые исследуют современная
атомная и ядерная физика, квантовая химия и молекулярная биология
непосредственно не наблюдаемы ни с помощью органов чувств, ни с
помощью приборов. Но они могут стать наблюдаемыми, если исследо-
вать результаты их взаимодействия с другими объектами и процессами.
Как правило, в науке устанавливают не просто связь между на-
блюдаемыми и ненаблюдаемыми объектами и их свойствами, а опре-
деленное функциональное отношение между величинами, которые
характеризуют эти свойства. Хорошо известно, например, что о вели-
чине атмосферного давления в некоторой точке Земли мы судим по
высоте столбика ртути в барометре. Такого рода измерения величин
ненаблюдаемых с помощью наблюдаемых основывается, конечно, на
гипотезе, устанавливающей конкретную функциональную связь меж-
ду ними.
Так, в случае атмосферного давления предполагают прямую
пропорциональную зависимость между величиной давления и высо-
той столбика ртути в барометре. Чаще всего зависимость между на-
блюдаемыми и ненаблюдаемыми процессами носит более сложный
характер, но она непременно должна быть точно охарактеризована с
помощью той или иной математической функции.
Существенное отличие наблюдения от эксперимента состоит в
том, что оно осуществляется без какого-либо изменения изучаемых
предметов и явлений и вмешательства наблюдателя в нормальный
процесс их протекания.
Наблюдение в научном исследовании призвано осуществлять
три основные функции.

44
 Первая и важнейшая из них состоит в обеспечении той эмпири-
ческой информацией, которая необходима как для постановки новых
проблем и выдвижения гипотез, так и для последующей их проверки.
Вторая функция наблюдений состоит в проверке таких гипотез и
теорий, которую нельзя осуществить с помощью эксперимента. При
наблюдениях, которые сопровождаются точными измерениями, ре-
зультаты такой проверки могут быть ничуть не худшими, чем экспе-
риментальные.
Третья функция наблюдения заключается в том, что в его тер-
минах осуществляется сопоставление результатов, полученных в
ходе теоретического исследования, проверяется их адекватность и
истинность. Для дальнейшей разработки теории ученый вынужден
время от времени «сверять» свои понятия, принципы и суждения с
данными опыта.
Сравнение – это процесс установления сходства или различия у
предметов и явлений действительности, а также нахождения общего,
что присуще двум или нескольким объектам.
Метод сравнения будет плодотворным, если выполняются сле-
дующие требования:
1) могут сравниваться только такие явления, между которыми
может существовать определенная объективная общность;
2) сравнение должно осуществляться по наиболее важным, су-
щественным (в плане конкретной задачи) признакам.
Различные объекты или явления могут сравниваться непосред-
ственно или опосредованно через их сравнение с каким-либо третьим
объектом (эталоном).
В первом случае обычно получают качественные результаты
(больше – меньше, выше – ниже). Сравнения же объектов с эталоном
дают возможность получить количественные характеристики. Такие
сравнения называются измерением.
С помощью сравнения информацию об объекте можно получить
двумя путями:
1) непосредственный результат сравнения (первичная инфор-
мация),
2) результат обработки первичных данных (вторичная или про-
изводная информация).
Измерение – это определение численного значения некоторой
величины посредством единицы измерения. Измерение предполагает

45
наличие следующих основных элементов: объекта измерения, этало-
на, измерительных приборов, метода измерения.
Измерение развилось из операции сравнения, тем не менее,
оно является более мощным и универсальным познавательным
средством.
В процессе измерения находят отношение данной величины к
другой однородной величине, принятой за единицу измерения. Ре-
зультат измерения выражается некоторым числом, и благодаря этому
становится возможным подвергнуть эти результаты математической
обработке.
Таким образом, измерение представляет довольно развитый этап
количественного исследования явлений. Прежде чем люди научились
измерять величины, они должны были уметь сравнивать различные
свойства и их степени между собой, а еще раньше этого – овладеть
техникой счета. Поэтому вряд ли целесообразно называть измерени-
ем всякий способ квантификации свойств и величин по степени их
интенсивности. В действительности подобное сравнение представля-
ет лишь один из этапов количественного анализа вообще и измерения
в особенности.
Чтобы получить более полное представление об этом анализе,
необходимо предварительно познакомиться с теми видами понятий,
которые служат основой последующего процесса измерения. С инте-
ресующей нас точки зрения все научные понятия могут быть разбиты
на три больших класса:
1) классификационные,
2) сравнительные,
3) количественные.
Классификационные понятия отображают те или иные классы
объектов или явлений. Выделяя существенные признаки этих клас-
сов, классификационные понятия дают возможность отличать один
класс от другого и характеризуют их качественную природу. Но даже
к таким понятиям можно применить простейшие количественные ме-
тоды анализа, в частности определить число элементов класса.
Прежде чем измерять, надо научиться считать. Операция счета
по сути дела представляет процесс установления взаимно-
однозначного соответствия между множеством сосчитываемых пред-
метов и некоторым «эталонным» множеством. Если на заре цивили-
зации в качестве такого «эталона» выбирались пальцы рук и ног са-
мого человека, затем камушки, ракушки и тому подобные предметы,

46
то впоследствии люди постепенно осознали необходимость введения
отвлеченных чисел.
С помощью натуральных чисел определяется количество эле-
ментов конечных классов или множеств. Иногда это множество мо-
жет оказаться пустым. В этом случае ему приписывается число ноль,
характеризующее отсутствие элементов в классе. Не все множества,
изучаемые в науке, являются конечными. В теоретическом естество-
знании нередко приходится рассматривать и множества бесконечные.
Так, в физике, электронике, вычислительной технике бесконечные
множества (например, всех возможных уровней напряжения) служат
важным инструментом исследования закономерностей технических
процессов.
Наиболее простой является процедура измерения так называе-
мых экстенсивных величин, к которым относятся, например, такие
основные физические величины, как длина, масса, время. В огромном
большинстве случаев все экстенсивные величины подчиняются
принципу аддитивности, который заключается в том, что при некото-
ром объединении двух тел значение получающейся экстенсивной ве-
личины будет равняться арифметической сумме величин отдельных
тел. Это, например, длина, площадь, объем, электрический заряд,
энергия – совокупное значение этих величин получается путем сло-
жения численных значений отдельных величин.
Так, например, если взять последовательное соединение про-
водников, то общее сопротивление в такой цепи будет равно сумме
сопротивлений отдельных ее элементов. Поэтому указанная операция
будет подчиняться принципу аддитивности. Если же проводники со-
единены параллельно, то полное сопротивление в цепи не будет рав-
но сумме сопротивлений отдельных проводников и, следовательно,
сама операция не будет аддитивной, хотя величина, обратная сопро-
тивлению, т. е. проводимость цепи при параллельном соединении,
будет аддитивной, в то время как при последовательном соедине-
нии – неаддитивной.
Эти примеры показывают, что аддитивный или неаддитивный
характер величины нередко зависит от специфики той операции, по-
средством которой происходит соединение двух или нескольких тел.
Отличие интенсивных величин от экстенсивных состоит в том,
что они характеризуют не индивидуальные, а коллективные, стати-
стические свойства объектов. Это, например, температура, которая
отражает статистическое свойство огромного числа хаотически

47
движущихся молекул тела. Поэтому и величина, измеряющая это
свойство, относится не к отдельной молекуле, а ко всей их совокуп-
ности в целом. Другими словами, если экстенсивное свойство отно-
сится к любому объекту некоторой однородной системы, то интен-
сивное не распределяется между составляющими ее объектами. Оно
выражает характеристику целого коллектива. Это обстоятельство
значительно затрудняет процесс измерения интенсивных величин.
В принципе любой процесс измерения состоит в установлении
взаимно-однозначного соответствия между величиной и некоторым
множеством чисел. Это соответствие описывается с помощью правил
измерения. Чем сложнее величина, тем в большем количестве правил
измерения мы нуждаемся.
Правила для измерения экстенсивных величин:
1) принцип аддитивности, который в символической форме
можно записать как M ( x∇y ) = M ( x ) + M ( y ) , где ∇ – символ опера-
ции объединения;
2) если две величины являются эквивалентными, то их числен-
ные значения будут равными, то есть качественная эквивалентность
величин находит свое отображение в равенстве их значений (чисел)
M ( x ) ~M ( y ) ⇒ M ( x ) = M ( y ) ;
3) характеристика единицы измерения (шкала сравнения)
M ( x ) M ( e ) = P , где М(х) представляет измеряемую величину, М(е) –
единицу измерения и Р – некоторое число, являющееся результатом
измерения.
Измерение интенсивных величин представляет более сложную
процедуру, и поэтому требуются дополнительные правила:
1) большей интенсивности величины соответствует и большее
число. С помощью этого правила отношение порядка между интен-
сивностями можно отобразить в отношении порядка между соответ-
ствующими им численными значениями:
если M ( x ) ≠ M ( y ) , то M ( x ) > M ( y ) или M ( x ) < M ( y ) ;
2) установление проградуированной шкалы отсчета величин.
Одинаковая разность между двумя любыми отсчетами М величины
должна отображать одинаковую разность между самими двумя вели-
чинами V:
если M ( x1 ) − M ( x 2 ) = M ( y1 ) − M ( y 2 ) , то V ( x1 ) − V ( x 2 ) = V ( y1 ) − V ( y 2 ) .

48
 Эксперимент – это такой метод изучения объекта, когда иссле-
дователь активно и целенаправленно воздействует на него путем соз-
дания искусственных условий или использования естественных усло-
вий, необходимых для выявления соответствующих свойств.
Преимущества экспериментального изучения объекта по срав-
нению с наблюдением следующие:
1) в процессе эксперимента можно изучать явление "в чистом
виде", устранив побочные факторы, затемняющие основной процесс;
2) в экспериментальных условиях можно исследовать свойства
объектов;
3) повторяемость эксперимента: можно проводить испытания
столько раз, сколько это необходимо.
Эксперимент проводят в следующих случаях:
• при попытке обнаружения у объекта ранее неизвестных
свойств,
• проверке правильности теоретических построений,
• демонстрации явления.
В научном исследовании эксперимент и теория теснейшим об-
разом взаимосвязаны. Всякое игнорирование эксперимента неизбеж-
но ведет к ошибкам, поэтому всемерное развертывание эксперимен-
тальных исследований представляет собой один из наиболее важных
путей развития всей современной науки.

2.2 Методы и средства научного эксперимента

В научном языке и исследовательской работе термин «экспери-

мент» обычно используется в значении, общем для целого ряда сопря-
женных понятий: опыт, целенаправленное наблюдение, воспроизведе-
ние объекта познания, организация особых условий его существования,
проверка предсказания. В это понятие вкладывается научная постанов-
ка опытов и наблюдение исследуемого явления в точно учитываемых
условиях, позволяющих следить за ходом его развития и воссоздавать
его каждый раз при повторении этих условий. Само по себе понятие
«эксперимент» означает действие, направленное на создание условий в
целях воспроизведения того или иного явления и, по возможности,
наиболее чистого, т.е. не осложняемого другими явлениями.
Основной целью эксперимента являются выявление свойств ис-
следуемых объектов, проверка справедливости гипотез и на этой ос-
нове широкое и глубокое изучение темы научного исследования.
49
Постановка и организация эксперимента определяются его назна-
чением. Эксперименты, которые проводятся в различных отраслях
науки, являются отраслевыми и имеют соответствующие названия:
химические, биологические, физические, технические и т.п. Они раз-
личаются:
• по способу формирования условий (естественный и искусст-
венный);
• целям исследования (преобразующие, констатирующие, кон-
тролирующие, поисковые, решающие);
• организации проведения (лабораторные, натурные, полевые,
производственные и т.п.);
• структуре изучаемых объектов и явлений (простые, сложные);
• характеру внешних воздействий на объект исследования (ве-
щественные, энергетические, информационные);
• характеру взаимодействия средства экспериментального ис-
следования с объектом исследования (обычный и модельный);
• типу моделей, исследуемых в эксперименте (материальный и
мысленный);
• контролируемым величинам (пассивный и активный);
• числу варьируемых факторов (однофакторный и много-
факторный);
• характеру изучаемых объектов или явлений (технологи-
ческий, физический и т.п.).
Для классификации экспериментов могут быть использованы и
другие признаки.
Из числа названных видов естественный эксперимент предпо-
лагает проведение опытов в естественных условиях существования
объекта исследования (например, социологический, астрономиче-
ский).
Искусственный эксперимент предполагает формирование ис-
кусственных условий (широко применяется в естественных и тех-
нических науках).
Преобразующий (созидательный) эксперимент включает ак-
тивное изменение структуры и функций объекта исследования в со-
ответствии с выдвинутой гипотезой, формирование новых связей и
отношений между компонентами объекта или между исследуемым
объектом и другими объектами. Исследователь в соответствии с рас-
крытыми тенденциями развития объекта исследования пред-

50
намеренно создает условия, которые должны способствовать фор-
мированию новых свойств и качеств объекта.
Констатирующий эксперимент используется для проверки
определенных предположений. В процессе этого эксперимента кон-
статируется наличие определенной связи между воздействием на
объект исследования и результатом, выявляется наличие опреде-
ленных фактов.
Контролирующий эксперимент сводится к контролю за ре-
зультатами внешних воздействий над объектом исследования с уче-
том его состояния, характера воздействия и ожидаемого эффекта.
Поисковый эксперимент проводится в том случае, если затруд-
нена классификация факторов, влияющих на изучаемое явление
вследствие отсутствия достаточных предварительных (априорных)
данных. По результатам поискового эксперимента устанавливается
значимость факторов, осуществляется отсеивание незначимых.
Решающий эксперимент ставится для проверки справедливо-
сти основных положений фундаментальных теорий в том случае, ко-
гда две или несколько гипотез одинаково согласуются со многими яв-
лениями. Это согласие приводит к затруднению, какую именно из ги-
потез считать правильной. Решающий эксперимент дает такие факты,
которые согласуются с одной из гипотез и противоречат другой.
Примером решающего эксперимента служат опыты по проверке
справедливости ньютоновской теории истечения света и вол-
нообразной теории Гюйгенса. Эти опыты были проведены француз-
ским ученым Фуко (1819–1868 гг.) с целью изучения скорости рас-
пространения света внутри прозрачных тел. Согласно гипотезе исте-
чения, скорость света внутри таких тел должна быть больше, чем в
пустоте. Но Фуко своими опытами доказал обратное, т.е. что в менее
плотной среде скорость света большая. Этот опыт Фуко и был тем
решающим опытом, который разрешил спор между двумя гипотезами
(в настоящее время гипотеза Гюйгенса заменена электромагнитной
гипотезой Максвелла).
Другим примером решающего эксперимента может служить
спор между Птолемеем и Коперником о движении Земли. Решающий
опыт Фуко с маятником окончательно решил спор в пользу теории
Коперника.
Лабораторный эксперимент проводится в лабораторных усло-
виях с применением типовых приборов, специальных моделирующих
установок, стендов, оборудования и т.д. Чаще всего в лабораторном

51
эксперименте изучается не сам объект, а его образец (модель). Этот
эксперимент позволяет доброкачественно, с требуемой повторностью
изучить влияние одних характеристик при варьировании других, по-
лучить хорошую научную информацию с минимальными затратами
времени и ресурсов. Однако такой эксперимент не всегда полностью
моделирует реальный ход изучаемого процесса, поэтому возникает
потребность в проведении натурного эксперимента.
Натурный эксперимент проводится в естественных условиях и
на реальных объектах. Этот вид эксперимента часто используется в
процессе натурных испытаний изготовленных систем. В зависимости
от места проведения испытаний натурные эксперименты под-
разделяются на производственные, полевые, полигонные, полуна-
турные и т.п. Натурный эксперимент всегда требует тщательного
продумывания и планирования, рационального выбора методов ис-
следования.
Практически во всех случаях основная научная проблема натур-
ного эксперимента – обеспечить достаточное соответствие (адек-
ватность) условий эксперимента реальной ситуации, в которой будет
работать впоследствии создаваемый объект. Поэтому центральными
задачами натурного эксперимента являются:
• изучение характеристик воздействия среды на испытуемый
объект;
• идентификация статистических и динамических параметров
объекта;
• оценка эффективности функционирования объекта и проверка
его на соответствие заданным требованиям.
Простой эксперимент используется для изучения объектов, не
имеющих разветвленной структуры, с небольшим количеством вза-
имосвязанных и взаимодействующих элементов, выполняющих про-
стейшие функции.
В сложном эксперименте изучаются явления или объекты с
разветвленной структурой (можно выделить иерархические уровни) и
большим количеством взаимосвязанных и взаимодействующих эле-
ментов, выполняющих сложные функции. Высокая степень связности
элементов приводит к тому, что изменение состояния какого-либо
элемента или связи влечет за собой изменение состояния многих дру-
гих элементов системы. В сложных объектах исследования возможно
наличие нескольких разных структур, нескольких разных целей. Но
все же конкретное состояние сложного объекта может быть описано.
52
 Информационный эксперимент используется для изучения
воздействия определенной (различной по форме и содержанию) ин-
формации на объект исследования. Чаще всего информационный экс-
перимент используется в биологии, психологии, социологии, инфор-
матике, кибернетике и т.п. С помощью этого эксперимента изучается
изменение состояния объекта исследования под влиянием сообщае-
мой ему информации.
Вещественный эксперимент предполагает изучение влияния
различных вещественных факторов на состояние объекта исследо-
вания. Например, влияние различных пластифицирующих добавок на
подвижность бетонной смеси, прочность бетона и т.п.
Энергетический эксперимент используется для изучения воз-
действия различных видов энергии (электромагнитной, механиче-
ской, тепловой и т.д.) на объект исследования. Этот тип эксперимента
широко распространен в естественных науках.
Обычный (или классический) эксперимент включает экспери-
ментатора как познающего субъекта, объект или предмет экспери-
ментального исследования и средства (инструменты, приборы, экс-
периментальные установки), при помощи которых осуществляется
эксперимент. В обычном эксперименте экспериментальные средства
непосредственно взаимодействуют с объектом исследования. Они яв-
ляются посредниками между экспериментатором и объектом ис-
следования.
Модельный эксперимент в отличие от обычного имеет дело с
моделью исследуемого объекта. Модель входит в состав экспери-
ментальной установки, замещая не только объект исследования, но
часто и условия, в которых изучается некоторый объект. Модельный
эксперимент при расширении возможностей экспериментального ис-
следования одновременно имеет и ряд недостатков, связанных с тем,
что различие между моделью и реальным объектом может стать ис-
точником ошибок и, кроме того, экстраполяция результатов изучения
поведения модели на моделируемый объект требует дополнительных
затрат времени и теоретического обоснования правомочности такой
экстраполяции.
Различие между орудиями эксперимента при моделировании по-
зволяет выделить мысленный и материальный эксперимент.
Мысленный эксперимент является одной из форм умственной
деятельности познающего субъекта, в процессе которой воспроизво-
дится в воображении структура реального эксперимента. Орудиями

53
мысленного (умственного) эксперимента являются мысленные моде-
ли исследуемых объектов или явлений (чувственные образы, образно-
знаковые модели, знаковые модели). Для обозначения мысленного
эксперимента иногда пользуются терминами: идеализированный или
воображаемый эксперимент.
Структура мысленного эксперимента включает:
• построение мысленной модели объекта исследования, идеа-
лизированных условий эксперимента и воздействий на объект;
• сознательное и планомерное изменение (комбинирование) ус-
ловий эксперимента и воздействий на объект;
• сознательное и точное применение на всех стадиях экспери-
мента объективных законов науки, благодаря чему исключается аб-
солютный произвол. В результате такого эксперимента формируются
выводы.
Материальный эксперимент имеет аналогичную структуру.
Однако в материальном эксперименте используются материальные, а
не идеальные объекты исследования. Основное отличие матери-
ального эксперимента от мысленного состоит в том, что реальный
эксперимент представляет собой форму объективной материальной
связи сознания с внешним миром, между тем как мысленный экс-
перимент является специфической формой теоретической деятель-
ности субъекта.
Сходство мысленного эксперимента с реальным в значительной
мере определяется тем, что всякий реальный эксперимент, прежде
чем быть осуществленным на практике, сначала проводится чело-
веком мысленно в процессе обдумывания и планирования, поэтому
мысленный эксперимент нередко выступает в роли идеального плана
реального эксперимента, в известном смысле предваряя его.
Мысленный эксперимент имеет более широкую сферу примене-
ния, чем реальный эксперимент, так как применяется не только при
подготовке и планировании последнего, но и в тех случаях, когда
проведение реальных опытов представляется невозможным. Так, Га-
лилей в мысленном эксперименте пришел к выводу о существовании
движения по инерции, опрокинувшему аристотелевскую точку зре-
ния, согласно которой движущееся тело останавливается, если сила,
его толкающая, прекращает свое действие.
Этот вывод мог быть получен только с помощью мысленного
эксперимента. По этому поводу А. Эйнштейн говорил следующее:
«Мы видели, что закон инерции нельзя вывести непосредственно из
54
эксперимента, его можно вывести лишь умозрительно – мышлением,
связанным с наблюдением. Этот эксперимент никогда нельзя вы-
полнить в действительности, хотя он ведет к глубокому пониманию
действительных экспериментов».
Мысленный эксперимент, заменяя собой реальный, расширяет
границы познания, ибо обеспечивает получение такой информации,
которую иными средствами добыть невозможно. Мысленный экс-
перимент позволяет преодолеть неизбежную ограниченность реаль-
ного опыта путем абстрагирования от действия нежелательных, за-
темняющих причин, полное устранение которых в реальном экс-
перименте практически недостижимо. Мысленный эксперимент явля-
ется существенным моментом всякой творческой деятельности.
Мысленный эксперимент используется не только учеными, но и
писателями, художниками, педагогами, врачами. Мысленное экс-
периментирование ярко проявляется в мышлении шахматистов. Роль
мысленного эксперимента в техническом конструировании и изобре-
тательстве занимает первостепенное значение. Результаты мыс-
ленного эксперимента находят отражение в формулах, чертежах, гра-
фиках, набросках, эскизных проектах и т.п.
Пассивный эксперимент предусматривает измерение только
выбранных показателей (параметров, переменных) в результате на-
блюдения за объектом без искусственного вмешательства в его функ-
ционирование. Примером пассивного эксперимента является наблю-
дение: за интенсивностью, составом, скоростями движения транс-
портных потоков, за числом дорожно-транспортных происшествий,
за числом заболеваний вообще или какой-либо определенной болез-
нью и т.п.
Пассивный эксперимент, по существу, является наблюдением,
которое сопровождается инструментальным измерением выбранных
показателей состояния объекта исследования.
Активный эксперимент связан с выбором специальных вход-
ных сигналов (факторов) и контролирует вход и выход исследуемой
системы.
Однофакторный эксперимент предполагает:
• выделение нужных факторов;
• стабилизацию мешающих факторов;
• поочередное варьирование факторов, интересующих иссле-
дователя.

55
 Стратегия многофакторного эксперимента состоит в том, что
варьируются все переменные сразу и каждый эффект оценивается
по результатам всех опытов, проведенных в данной серии экспери-
ментов.
Технологический эксперимент направлен на изучение элемен-
тов технологического процесса (продукции, оборудования, деятель-
ности работников и т.п.) или процесса в целом.
Приведенная классификация экспериментальных исследований
не может быть признана полной, поскольку с расширением научного
знания расширяется и область применения экспериментального мето-
да. Кроме того, в зависимости от задач эксперимента различные его
виды могут объединяться, образуя комплексный или комбинирован-
ный эксперимент.
Для проведения эксперимента любого типа необходимо:
• разработать гипотезу, подлежащую проверке;
• создать программы экспериментальных работ;
• определить способы и приемы вмешательства в объект иссле-
дования;
• обеспечить условия для осуществления процедуры экспери-
ментальных работ;
• разработать пути и приемы фиксирования хода и результатов
эксперимента;
• подготовить средства эксперимента (приборы, установки, мо-
дели и т.п.);
• обеспечить эксперимент необходимым обслуживающим пер-
соналом.
Особое значение имеет правильная разработка методики экспе-
римента.
Методика – это совокупность мыслительных и физических опе-
раций, размещенных в определенной последовательности, в соответ-
ствии с которой достигается цель исследования. При разработке ме-
тодики проведения эксперимента необходимо предусматривать:
• проведение предварительного целенаправленного наблюдения
над изучаемым объектом или явлением с целью определения исход-
ных данных (гипотез, выбора варьирующих факторов);
• создание условий, в которых возможно экспериментирование
(подбор объектов для экспериментального воздействия, устранение
влияния случайных факторов);

56
 • определение пределов измерений;
• систематическое наблюдение за ходом развития изучаемого
явления и точные описания фактов;
• проведение систематической регистрации измерений и оценок
фактов различными средствами и способами;
• создание повторяющихся ситуаций, перекрестных воздей-
ствий, изменение их характера и условий;
• создание усложненных ситуаций с целью подтверждения или
опровержения ранее полученных данных;
• переход от эмпирического изучения к логическим обобще-
ниям, к анализу и теоретической обработке полученного фак-
тического материала.
Правильно разработанная методика экспериментального иссле-
дования предопределяет его ценность. Поэтому разработка, выбор,
определение методики должно проводиться особенно тщательно. При
определении методики необходимо использовать не только личный
опыт, но и опыт коллег и других коллективов. Необходимо убедиться
в том, что она соответствует современному уровню науки, а также
условиям, в которых выполняется исследование. Целесообразно про-
верить возможность использования методик, применяемых в смеж-
ных проблемах и науках.
Выбрав методику эксперимента, исследователь должен удосто-
вериться в ее практической пригодности. Это необходимо сделать
даже в том случае, если методика давно апробирована другими лабо-
раториями, так как она может оказаться неприемлемой или сложной в
силу специфических особенностей климата, помещения, лаборатор-
ного оборудования, персонала, объекта исследования и т.п.
Перед каждым экспериментом составляется его план (програм-
ма), который включает:
• цель и задачи эксперимента;
• выбор варьируемых факторов;
• обоснование объема эксперимента, числа опытов;
• порядок реализации опытов;
• определение последовательности изменения факторов;
• выбор шага изменения факторов, задание интервалов между
будущими экспериментальными точками;
• обоснование средств измерений;
• описание проведения эксперимента;

57
 • обоснование способов обработки и анализа результатов экс-
перимента.
В методике подробно разрабатывается процесс проведения экс-
перимента, составляется последовательность (очередность) прове-
дения операций измерений и наблюдений, детально описывается ка-
ждая операция в отдельности с учетом выбранных средств для прове-
дения эксперимента, обосновываются методы контроля качества опе-
раций, обеспечивающие при минимальном (ранее установленном)
количестве измерений высокую надежность и заданную точность.
Разрабатываются формы журналов для записи результатов наблюде-
ний и измерений.
Важным разделом методики является выбор методов обработки
и анализа экспериментальных данных. Обработка данных сводится к
систематизации всех цифр, классификации и анализу. Результаты
экспериментов должны быть сведены в таблицы, графики, формулы,
номограммы, позволяющие быстро и качественно сопоставлять и
анализировать полученные результаты. Все переменные должны быть
оценены в единой системе единиц физических величин.
Особое внимание в методике должно быть уделено математиче-
ским методам обработки и анализу данных, например установлению
эмпирических зависимостей, аппроксимации связей между варьиру-
ющими характеристиками, установлению критериев и доверительных
интервалов и др. Диапазон чувствительности (нечувствительности)
критериев должен быть стабилизирован (эксплицирован).
На объем и трудоемкость проведения экспериментальных работ
существенно влияет вид эксперимента. Например, натурные и по-
левые эксперименты, как правило, всегда трудоемкие, что следует
учитывать при планировании.
При разработке плана-программы эксперимента всегда необ-
ходимо стремиться к его упрощению без потери точности и досто-
верности.

2.3 Моделирование и вычислительный эксперимент

В научном исследовании основой расчетных процедур служит

математическая модель интересующего нас физического явления.
Уравнения математической модели переводятся в дискретную алгеб-
раическую форму, поддающуюся численному решению. Дискретные
алгебраические уравнения описывают вычислительную модель, кото-

58
рая, если перевести её в последовательность команд на каком-нибудь
языке программирования, даёт программу моделирования для ком-
пьютера. После этого компьютер и программа позволяют исследовать
эволюцию модельной физической системы в вычислительных экспе-
риментах. Методы дискретизации, используемые при создании чис-
ленных моделей, включают в себя конечно-разностные методы, ме-
тоды конечных и граничных элементов и методы частиц.
Численное моделирование становится возможным благодаря
быстродействующим компьютерам. Однако сам факт возможности
исследования с помощью моделирования не всегда означает, что это
наилучший метод. Как и при теоретическом и экспериментальном ис-
следованиях, необходимо представлять, каковы ограничения и пре-
имущества вычислительного эксперимента.
Для того чтобы моделировать физические процессы, надо обла-
дать определенным уровнем знания законов физики, моделируя эко-
логические процессы – биологических законов, моделируя экономи-
ческие процессы – знанием законов экономики. Кроме того, т.к. ком-
пьютерное моделирование использует практически весь аппарат со-
временной математики, предполагается знание основных математи-
ческих дисциплин – алгебры, математического анализа, теории диф-
ференциальных уравнений, математической статистики, теории веро-
ятности. Для решения математических задач на компьютере необхо-
димо владеть в полном объеме численными методами решения нели-
нейных уравнений, систем линейных уравнений, дифференциальных
уравнений, уметь аппроксимировать и интерполировать функции. И,
конечно же, предполагается свободное владение современными ин-
формационными технологиями, знание языков программирования и
владение навыками разработки прикладных программ.
Понятие моделирования – это очень широкое понятие, оно не ог-
раничивается только математическим моделированием. Истоки моде-
лирования обнаруживаются в далеком прошлом. Наскальные изобра-
жения мамонта, пронзенного копьем, на стене пещеры можно рассмат-
ривать как модель удачной охоты, созданную древним художником.
Элементы моделирования часто присутствуют в детских играх,
любимое занятие детей – моделировать подручными средствами
предметы и отношения из жизни взрослых. Взрослеют дети, взросле-
ет человечество. Человечество познает окружающий мир, модели
становятся более абстрактными, теряют внешнее сходство с реаль-
ными объектами. В моделях отражаются глубинные закономерности,

59
установленные в результате целенаправленных исследований. В роли
моделей могут выступать самые разнообразные объекты: изображе-
ния, схемы, карты, графики, компьютерные программы, математиче-
ские формулы и т.д. Если мы заменяем реальный объект математиче-
скими формулами, то говорят о математическом моделировании, если
реальный объект заменяем компьютерной программой – о компью-
терном моделировании.
Но что бы ни выступало в роли модели, постоянно прослежива-
ется процесс замещения реального объекта с помощью объекта-
модели с целью изучения реального объекта или передачи информа-
ции о свойствах реального объекта. Этот процесс и называется моде-
лированием. Замещаемый объект называется оригиналом, заме-
щающий – моделью.
Человек

Оригинал Модель

В зависимости от средств построения различают следующие

классы моделей:
• словесные или описательные модели, их также называют вер-
бальными или текстовыми моделями (например, милицейский прото-
кол с места происшествия);
• натурные модели (макет Солнечной системы, игрушечный ко-
раблик);
• абстрактные или знаковые модели. Интересующие нас мате-
матические модели явлений и компьютерные модели относятся как
раз к этому классу.
Можно классифицировать модели по предметной области:
• физические модели,
• технические,
• информационные,
• экономические и т.д.
Классификация модели по применяемому математическому
аппарату:
• модели, основанные на применении обыкновенных диффе-
ренциальных уравнений;
• модели, основанные на применении уравнений в частных про-
изводных;
60
 • вероятностные модели и т.д.
Также можно классифицировать модели по цели моделирования.
В зависимости от целей моделирования различают:
• дескриптивные модели (описательные) описывают модели-
руемые объекты и явления и как бы фиксируют сведения человека о
них. Примером может служить модель Солнечной системы, или мо-
дель движения кометы, в которой мы моделируем траекторию ее по-
лета, расстояние, на котором она пройдет от Земли. У нас нет ника-
ких возможностей повлиять на движение кометы или движение пла-
нет Солнечной системы;
• оптимизационные модели служат для поиска наилучших ре-
шений при соблюдении определенных условий и ограничений. В
этом случае в модель входит один или несколько параметров, дос-
тупных нашему влиянию, например известная задача коммивояжёра –
оптимизируя его маршрут, мы снижаем стоимость перевозок;
• игровые модели (компьютерные игры);
• обучающие модели (всевозможные тренажеры);
• имитационные модели (модели, в которых сделана попытка
более или менее полного и достоверного воспроизведения некоторого
реального процесса, например моделирование движения молекул в
газе, информационного обмена в технической системе и т.д.).
Существует также классификация моделей в зависимости от их
изменения во времени. Различают:
• статические модели – неизменные во времени,
• динамические модели – состояние которых меняется со вре-
менем.
В технологии компьютерного моделирования можно выделить
следующие основные понятия.
Модель – искусственно созданный объект, который воспроизво-
дит в определенном виде реальный объект – оригинал.
Компьютерная модель – представление информации о модели-
руемой системе средствами компьютера.
Система – совокупность взаимосвязанных элементов, обла-
дающих свойствами, отличными от свойств отдельных элементов.
Элемент – это объект, обладающий свойствами, важными для
целей моделирования. В компьютерной модели свойства элемента
представляются величинами – характеристиками элемента.
Связь между элементами описывается с помощью величин и ал-
горитмов, в частности вычислительных формул.

61
 Состояние системы представляется в компьютерной модели
набором характеристик элементов и связей между элементами.
Структура данных, описывающих состояние, не зависит от конкрет-
ного состояния и не меняется при смене состояний, меняется только
значение характеристик.
Если состояния системы функционально зависят от некоторого
параметра, то процессом называют набор состояний, соответствую-
щий упорядоченному изменению параметра. Параметры в системе
могут меняться как непрерывно, так и дискретно. В компьютерной
модели изменение параметра всегда дискретно. Непрерывные про-
цессы можно моделировать на компьютере, выбирая дискретную се-
рию значений параметра так, чтобы последовательные состояния ма-
ло чем отличались друг от друга, или, другими словами, минимизи-
руя шаг по времени.
В свете введенных определений можно дать более строгие опре-
деления некоторым классам моделей.
Статические модели – модели, в которых представлена инфор-
мация об одном состоянии системы.
Динамические модели – модели, в которых предоставлена ин-
формация о состояниях системы и процессе смены состояний. Опти-
мизационные, имитационные и вероятностные модели являются ди-
намическими моделями.
В оптимизационных и имитационных моделях последователь-
ность смены состояний соответствует изменению моделируемой сис-
темы во времени. В вероятностных моделях смена состояний опреде-
ляется случайными величинами.
В технологии компьютерного моделирования можно выделить
несколько этапов. Этапы компьютерного моделирования можно
представить в виде схемы
Моделирование начинается с объекта изучения. На первом этапе
формируются законы, управляющие исследованием, происходит от-
деление информации от реального объекта, формируется существен-
ная информация, отбрасывается несущественная, происходит первый
шаг абстракции. Преобразование информации определяется решае-
мой задачей. Информация, существенная для одной задачи, может
оказаться несущественной для другой. Потеря существенной инфор-
мации приводит к неверному решению или не позволяет вообще по-
лучить решение. Учет несущественной информации вызывает из-
лишние сложности, а иногда создает непреодолимые препятствия на

62
пути к решению. Переход от реального объекта к информации о нем
осмыслен только тогда, когда поставлена задача. В то же время по-
становка задачи уточняется по мере изучения объекта. Таким обра-
зом, на первом этапе параллельно идут процессы целенаправленного
изучения объекта и уточнения задачи. Также на этом этапе информа-
ция об объекте подготавливается к обработке на компьютере. Стро-
ится так называемая формальная модель явления, которая содержит:
• набор постоянных величин, констант, которые характеризуют
моделируемый объект в целом и его составные части, называемых
статическими, или постоянными параметрами модели;
• набор переменных величин, меняя значение которых можно
управлять поведением модели, называемых динамическими, или
управляющими параметрами;
• формулы и алгоритмы, связывающие величины в каждом из
состояний моделируемого объекта;
• формулы и алгоритмы, описывающие процесс смены состоя-
ний моделируемого объекта.

Объект Формальная Программиро-

изучения модель вание модели

Информацион- Компьютерный Отладка/

ная модель эксперимент тестирование

На втором этапе формальная модель реализуется на компьюте-

ре, выбираются подходящие программные средства для этого, стро-
ится алгоритм решения проблемы, пишется программа, реализующая
этот алгоритм, затем написанная программа отлаживается и тестиру-
ется на специально подготовленных тестовых моделях. Тестирова-
ние – это процесс исполнения программы с целью выявления оши-
бок. Подбор тестовой модели – это своего рода искусство, хотя для
этого разработаны и успешно применяются некоторые основные
принципы тестирования. Тестирование – это процесс деструктивный,
поэтому считается, что тест удачный, если обнаружена ошибка. Про-
верить компьютерную модель на соответствие оригиналу, проверить
насколько хорошо или плохо отражает модель основные свойства
объекта, часто удается с помощью простых модельных примеров, ко-
гда результат моделирования известен заранее.
63
 На третьем этапе, работая с компьютерной моделью, мы осу-
ществляем непосредственно вычислительный эксперимент. Исследу-
ем, как поведет себя наша модель в том или ином случае, при тех или
иных наборах динамических параметров, пытаемся прогнозировать
или оптимизировать что-либо в зависимости от поставленной задачи.
Результатом компьютерного эксперимента будет являться ин-
формационная модель явления в виде графиков, зависимостей одних
параметров от других, диаграмм, таблиц, демонстрации явления в ре-
альном или виртуальном времени и т.п.
Компьютерное моделирование, возникшее как одно из направ-
лений математического моделирования, с развитием информацион-
ных компьютерных технологий стало самостоятельной и важной об-
ластью применения компьютеров. В настоящее время компьютерное
моделирование в научных и практических исследованиях является
одним из основных методов познания. Без компьютерного моделиро-
вания сейчас невозможно решение крупных научных и экономиче-
ских задач. Выработана технология исследования сложных проблем,
основанная на построении и анализе с помощью вычислительной
техники математической модели изучаемого объекта. Такой метод
исследования называется вычислительным экспериментом. Вы-
числительный эксперимент применяется практически во всех отрас-
лях науки – в физике, химии, астрономии, биологии, экологии, даже в
таких сугубо гуманитарных науках, как психология, лингвистика и
филология, кроме научных областей, вычислительные эксперименты
широко применяются в экономике, социологии, промышленности,
управлении. Проведение вычислительного эксперимента имеет ряд
преимуществ перед так называемым натурным экспериментом:
• для вычислительного эксперимента не требуется сложного ла-
бораторного оборудования;
• существенное сокращение временных затрат на эксперимент;
• возможность свободного управления параметрами, произ-
вольного их изменения, вплоть до придания им нереальных, неправ-
доподобных значений;
• возможность проведения вычислительного эксперимента там,
где натурный эксперимент невозможен из-за удаленности исследуе-
мого явления в пространстве (астрономия) либо из-за его значитель-
ной растянутости во времени (биология), либо из-за возможности
внесения необратимых изменений в изучаемый процесс.

64
 В этих случаях и используется компьютерное моделирование.
Также широко используется компьютерное моделирование в образо-
вательных и учебных целях. Компьютерное моделирование – наибо-
лее адекватный подход при изучении предметов естественно-
научного цикла, оно открывает широкие возможности для осознания
связи информатики с математикой и другими науками – естествен-
ными и социальными.
Экспериментальная работа связана в основном с накоплением
опытных данных. Теоретическая работа направлена, главным обра-
зом, на приведение такой информации в логически последовательную
систему для того, чтобы вывести законы, описывающие то или иное
явление. В своём развитии как теория, так и эксперимент проверяют
и обогащают друг друга. В непосредственном воздействии теории на
эксперимент можно выделить три момента. Теория ведёт к экспери-
ментам с целью:
1) определить те факты, которые, согласно математической мо-
дели, основанной на некоторой системе принципов, существенны для
описания конкретных явлений;
2) проверить теоретические предсказания и предположения;
3) определить эмпирические величины, которых требует теория.
Точно так же и экспериментальная работа оказывает воздейст-
вие на теорию: её модифицируют в соответствии с экспериментом, и
используют для предсказания наиболее существенных опытных дан-
ных. Обычная практика науки состоит в сопоставлении теории с опы-
том. Существенные различия оказываются в центре внимания как
теории, так и эксперимента, и их разрешение приводит либо к обоб-
щению существующих теорий, либо к пересмотру основных принци-
пов с целью построения более совершенных теорий.
Потребности технологии послужили дополнительным стимулом
перехода к исследованию задач, для которых невозможно построить
аналитическое решение, а постановка прямых экспериментов вызы-
вает большие трудности. Чтобы преодолеть возникающие затрудне-
ния, широко используются компьютеры как новое средство проведе-
ния экспериментов, вычислительных экспериментов, которые ликви-
дируют разрыв между теорией и опытом.
Вычислительные эксперименты можно грубо подразделить на
две категории. К первой относятся эксперименты, предназначенные
для моделирования работы сложных устройств с тем, чтобы оценить
большое количество вариантов, прежде чем создавать оптимальную

65
модель с применением дорогостоящей технологии. Вторая группа
вычислительных экспериментов направлена на получение информа-
ции в ситуациях, когда имеется большой разрыв между возможно-
стями теории и эксперимента.
Лабораторные эксперименты сталкиваются со всей сложностью
природы: условия могут с трудом поддаваться контролю, измерения не
всегда можно легко осуществить и, как следствие, результаты зачастую
трудно интерпретировать однозначно. Например, так обстоит дело при
моделировании галактик, землетрясений или субмикронных электрон-
ных приборов, когда рассматриваются очень большие или очень малые
пространственные и временные масштабы. И, наконец, имеется группа
вычислительных экспериментов, «теоретические эксперименты», кото-
рые дают ценные рекомендации для развития теории.
Объединение вычислительного эксперимента, теории и натурного
эксперимента оказывается гораздо более эффективным для получения
полезных результатов, чем любой из этих методов по отдельности или
сочетание любых двух из них. Недостатки каждого метода исследова-
ния компенсируются достоинствами других методов. Роль вычисли-
тельного эксперимента определяется его сильными сторонами: воз-
можностью дополнить теоретические исследования, когда математиче-
ская модель очень сложна и нелинейна, а также дополнить эксперимен-
тальные исследования, когда приборы дороги, данные недоступны для
непосредственного измерения или явления очень сложны.
Отправным пунктом всех вычислительных экспериментов явля-
ется некоторое физическое явление, и их цель состоит в получении
физически полезных результатов. Между этими двумя пунктами
можно выделить ряд этапов. Каждый этап вносит свои ограничения.
Как всегда, математическая формулировка представляет собой лишь
приближённое описание физического явления. Поэтому учёный-
вычислитель должен знать, какие упрощающие предположения сде-
ланы, чтобы определить те случаи, когда справедливы эти уравнения,
а следовательно, и его вычислительная модель.
Более строгие ограничения возникают на этапе перехода к дис-
кретной алгебраической аппроксимации, на котором непрерывные
дифференциальные или интегральные уравнения математической мо-
дели заменяются алгебраическими аппроксимациями для того, чтобы
сделать возможным численное решение на компьютере. На этом эта-
пе возникают вопросы о влиянии конечного временного шага, дис-
кретных пространственных сеток и, в случае моделей частиц, конеч-

66
ного числа частиц. Метод дискретизации зависит от каждой конкрет-
ной задачи. Он должен учитывать все основные особенности точного
решения математической модели при минимальных вычислительных
затратах.
В результате дискретизации возникают алгебраические системы
уравнений (линейные или нелинейные), вид которых зависит от спо-
соба дискретизации. Хотя объём информации, который можно обра-
ботать с помощью компьютеров, велик, он, тем не менее, ограничен.
Поэтому этот фактор должен всегда учитываться при построении вы-
числительных моделей. В настоящее время существует множество
надёжных численных алгоритмов для решения систем уравнений. Во
многих случаях можно воспользоваться библиотеками стандартных
программ. Необходимо только выбрать соответствующую процедуру
с учётом свойств и структуры решаемой системы.
После того, как все вопросы, связанные с построением алгорит-
ма, решены, можно строить «прибор» – программу моделирования.
При этом необходимо уделить достаточно внимания созданию пра-
вильно функционирующей программы. Качественно разработанная
программа должна быть удобочитаемой, несложной в использовании
и легко модифицируемой. Она должна иметь модульную структуру и
встроенную диагностику и должна собираться только из проверенных
программных компонентов. Полная программа должна быть испыта-
на на известных задачах как для проверки алгоритма и кода, так и для
определения параметров дискретизации, которые обеспечивают ком-
промисс между качеством численного решения и вычислительными
затратами. Только когда испытания и «калибровка» завершены, «ус-
тановку» можно считать готовой для проведения вычислительных
экспериментов.

2.4 Метрологическое обеспечение эксперимента

В процессе эксперимента выполняются измерения физических

величин.
Физической величиной называется одно из свойств физическо-
го объекта (явления, процесса), которое является общим в качествен-
ном отношении для многих физических объектов, отличаясь при этом
количественным значением.
Каждая физическая величина имеет свои качественную и количе-
ственную характеристики. Качественная характеристика определяется

67
тем, какое свойство материального объекта или какую особенность ма-
териального мира эта величина характеризует. Так, свойство «проч-
ность» в количественном отношении характеризует такие материалы,
как сталь, дерево, ткань, стекло и многие другие, в то время как количе-
ственное значение прочности для каждого из них совершенно разное.
Для выражения количественного содержания свойства конкретного
объекта употребляется понятие «размер физической величины». Этот
размер устанавливается в процессе измерения.
Целью измерений является определение значения физической
величины – некоторого числа принятых для нее единиц (например,
результат измерения массы изделия составляет 2 кг, высоты здания –
12 м и др.).
В зависимости от степени приближения к объективности разли-
чают истинное, действительное и измеренное значения физической
величины.
Истинное значение физической величины – это значение,
идеально отражающее в качественном и количественном отношениях
соответствующее свойство объекта. Из-за несовершенства средств и
методов измерений истинные значения величин практически полу-
чить нельзя. Их можно представить только теоретически. А значения
величины, полученные при измерении, лишь в большей или меньшей
степени приближаются к истинному значению.
Действительное значение физической величины – это значе-
ние величины, найденное экспериментальным путем и настолько
приближающееся к истинному значению, что для данной цели может
быть использовано вместо него.
Измеренное значение физической величины – это значение,
полученное при измерении с применением конкретных методов и
средств измерений.
При планировании измерений следует стремиться к тому, чтобы
номенклатура измеряемых величин соответствовала требованиям из-
мерительной задачи (например, при контроле измеряемые величины
должны отражать соответствующие показатели качества продукции).
Для каждого параметра продукции должны соблюдаться тре-
бования:
• корректность формулировки измеряемой величины, исклю-
чающая возможность различного толкования (например, необходимо
четко определять, в каких случаях определяется «масса» или «вес»
изделия, «объем» или «вместимость» сосуда и т.д.);

68
 • определенность подлежащих измерению свойств объекта (на-
пример, «температура в помещении не более ...°С» допускает воз-
можность различного толкования. Необходимо так изменить форму-
лировку требования, чтобы было ясно, установлено ли это требование
к максимальной или к средней температуре помещения, что будет в
дальнейшем учтено при выполнении измерений);
• использование стандартизованных терминов (специфические
термины следует пояснять при первом их упоминании).
Существует несколько определений понятия «измерение», каж-
дое из которых описывает какую-нибудь характерную особенность
этого многогранного процесса. В соответствии с ГОСТ 16263-70
«ГСИ. Метрология. Термины и определения» измерение – это нахо-
ждение значения физической величины опытным путем с помощью
специальных технических средств. Это определение измерения отра-
жает его цель, а также исключает возможность использования данно-
го понятия вне связи с физическим экспериментом и измерительной
техникой. Под физическим экспериментом понимают количественное
сравнение двух однородных величин, одна из которых принята за
единицу, что «привязывает» измерения к размерам единиц, воспроиз-
водимых эталонами.
Измерения в зависимости от способа получения числового зна-
чения измеряемой величины делятся на прямые и косвенные.
Прямые измерения – измерения, при которых искомое значе-
ние величины находят непосредственно из опытных данных. Напри-
мер, измерение длины линейкой, температуры термометром и т.п.
Косвенные измерения – измерения, при которых искомое зна-
чение величины находят на основании известной зависимости между
этой величиной и величинами, подвергаемыми прямым измерениям.
Например, площадь прямоугольника определяют по результатам из-
мерения его сторон ( S = l ⋅ d ), плотность твердого тела определяют по
результатам измерений его массы и объема ( p = m v ) и т.п.
Наибольшее распространение в практической деятельности по-
лучили прямые измерения, т.к. они просты и могут быть быстро вы-
полнены. Косвенные измерения применяют тогда, когда нет возмож-
ности получить значение величины непосредственно из опытных
данных или когда приборы для измерения величин, входящих в фор-
мулу, точнее, чем для измерения искомой величины.

69
 Физическая величина, которой по определению присвоено чи-
словое значение, равное единице, называется единицей физической
величины.
Разные единицы одной и той же величины отличаются друг от
друга своим размером. Так, размер килограмма в тысячу раз больше
размера грамма, размер минуты в шестьдесят раз больше размера се-
кунды. Единицу физической величины можно выбрать произвольно,
независимо от других единиц. Например, единица длины – метр, еди-
ница массы – килограмм, единица температуры – градус и т.д.
Для большинства величин единицы получают по формулам, вы-
ражающим зависимость между физическими величинами. В этом
случае единицы величин будут выражаться через единицы других ве-
личин. Например, единица скорости – метр в секунду (м/с), единица
плотности – килограмм на метр в квадрате (кг/м2). Единицы, образо-
ванные с помощью формул, называют производными единицами.
Единицу можно получить также умножением или делением не-
зависимой или производной единицы на целое число, обычно на 10.
Такие единицы называют кратными (например, километр – 103 м,
киловатт – 103 Вт) или дольными (например, миллиметр – 10-3 м,
миллисекунда – 10-3 с).
Единицы физических величин объединяются по определенному
принципу в системы единиц. Эти принципы заключаются в следую-
щем: произвольно устанавливают единицы для некоторых величин,
называемых основными единицами, и по формулам через основные
получают все производные единицы для данной области измерений.
Совокупность основных и производных единиц, относящихся к неко-
торой системе величин, образованная в соответствии с принятыми
принципами, составляет систему единиц физических величин.
Многообразие систем единиц для различных областей измере-
ний создавало трудности в научной и экономической деятельности
как в отдельных странах, так и в международном масштабе. Поэтому
возникла необходимость в создании единой системы единиц, которая
включала бы в себя единицы величин для всех разделов физики. В
1960 г. на XI Генеральной конференции по мерам и весам Междуна-
родной организации мер и весов (МОМВ) была принята Междуна-
родная система единиц (SI).
Международная система единиц состоит из семи основных еди-
ниц, двух дополнительных единиц и необходимого числа производ-
ных единиц.

70
 Основными единицами в международной системе единиц явля-
ются: единица длины – метр (м), единица массы – килограмм (кг),
единица времени – секунда (с), единица силы электрического тока –
ампер (А), единица термодинамической температуры – кельвин (К),
единица силы света – кандела (кд), единица количества вещества –
моль (моль).
Три первые единицы (метр, килограмм, секунда) позволяют об-
разовать производные единицы для измерения механических и аку-
стических величин. При добавлении к указанным четвертой едини-
цы – кельвина – можно образовать производные единицы для изме-
рений тепловых величин.
Единицы (метр, килограмм, секунда, ампер) служат основой для
образования производных единиц в области электрических, магнит-
ных измерений и измерений ионизирующих излучений. Единица
«моль» используется для образования единиц в области физико-
химических измерений.
Единица плоского угла – радиан и единица телесного угла – сте-
радиан используются для образования производных единиц, связан-
ных с угловыми величинами (например, угловая скорость, световой
поток и др.). В практических задачах для измерения угловых величин
используются единицы: угловой градус, минута, секунда.
Обозначения единиц применяются только с числовыми значе-
ниями (в тексте следует записывать полное название единицы, напри-
мер: «измеренная длина – 25 м»); между числовым значением и обо-
значением необходим пробел; обозначения единиц, наименования ко-
торых образованы по фамилиям ученых, должны записываться с про-
писной (заглавной) буквы, например, 220 В, 25 А и др.; при указании
значений величин с предельными отклонениями обозначения единиц
следует приводить после каждого значения, например, 20 кг ± 1 кг,
или же заключать числовые значения в скобки, а обозначения единиц
ставить после них: (5 ± 1) г; при перечислении нескольких измеряе-
мых значений обозначение единиц ставят после последней цифры:
4, 6, 8 мм; помещение обозначений единиц рядом с формулой, выра-
жающей зависимость между величинами, не допускается (пояснения
единиц даются отдельно).
Одно из условий обеспечения единства измерений – выражение
результата в узаконенных единицах. Это предполагает не только
применение допущенных ГОСТ 8.417-81 единиц, но и обеспечение
равенства их размеров. А для этого необходимо обеспечить

71
воспроизведение, хранение единиц физических величин и передачу
их размеров всем применяемым средствам измерений, проградуиро-
ванных в этих единицах.
Средство измерений, предназначенное для воспроизведения и
хранения единицы величины (или кратных либо дольных значений
единицы величины) с целью передачи ее размера другим средствам
измерений данной величины, выполненное по особой спецификации
и официально утвержденное в установленном порядке, называется
эталоном. Эталон, утвержденный в качестве исходного для страны,
называют государственным эталоном.
Эталонную базу страны составляют государственные эталоны
(порядка 120), которые хранятся в Государственных научных метро-
логических центрах (ГНМЦ).
Для различных метрологических работ создают вторичные эта-
лоны, значения которых устанавливают по государственному этало-
ну. По назначению их подразделяют на эталоны-свидетели, эталоны-
копии, эталоны-сравнения и рабочие эталоны. Эталон-свидетель
предназначен для проверки сохранности государственного эталона и
его замены в случае порчи или утраты. Эталон-копия предназначен
для передачи размеров единиц рабочим эталонам. Эталон-свидетель
применяют для сличения эталонов. Рабочий эталон используется для
передачи размера единиц эталонам высшей точности и в отдельных
случаях наиболее точным рабочим средствам измерений.
Для передачи размеров единиц от государственного эталона ра-
бочим средствам измерений создана система эталонов, которые по
точности подразделяются на разряды. Передача размеров единиц
осуществляется путем поверки или калибровки средств измерений.
Поверка средств измерений – совокупность операций, выпол-
няемых органами Государственной метрологической службы с целью
определения и подтверждения соответствия средства измерений ус-
тановленным техническим требованиям. Поверка средства измерений
заключается в определении погрешностей средства измерений и в ус-
тановлении его пригодности к применению. Проведение поверки по-
зволяет установить, находятся ли метрологические характеристики
средств измерений в заданных пределах.
Калибровка средств измерений – совокупность операций, вы-
полняемых с целью определения и подтверждения действительных
значений характеристик и (или) пригодности к применению средств

72
измерений, не подлежащих государственному метрологическому
контролю и надзору.
Для проведения измерений применяются соответствующие
средства и методы.
Средство измерений (СИ) представляет собой техническое
устройство, предназначенное для измерений и имеющее нормирован-
ные метрологические характеристики.
К средствам измерений относятся: меры, измерительные прибо-
ры, измерительные преобразователи, измерительные установки и из-
мерительные системы.
Мера – это средство измерения, предназначенное для воспроиз-
ведения физической величины заданного размера. К мерам относят
гири, концевые меры длины, нормальные элементы (меры ЭДС). Ме-
ры, воспроизводящие физическую величину одного размера (напри-
мер, гиря, плоскопараллельная концевая мера длины), называются
однозначными. Меры, воспроизводящие ряд одноименных величин
различного размера (например, линейка с миллиметровыми деления-
ми), называются многозначными.
Измерительный прибор – средство измерения, предназначен-
ное для выработки сигнала измерительной информации в форме, дос-
тупной для непосредственного восприятия наблюдателем. Измери-
тельные приборы по способу получения результата измерений под-
разделяют на показывающие (аналоговые и цифровые) и регистри-
рующие (самопишущие и печатающие). Для измерительных прибо-
ров обязательно должны быть нормированы:
– цена деления шкалы, пределы шкалы аналоговых приборов;
– выходной код, число его разрядов, номинальная цена единицы
наименьшего разряда кода для цифровых приборов.
Кроме этих, нормируются и другие характеристики, оказываю-
щие влияние на результат измерения.
Измерительный преобразователь – средство измерения, пред-
назначенное для выработки сигнала измерительной информации в
форме, удобной для передачи, дальнейшего преобразования, обработ-
ки или хранения. В отличие от измерительного прибора сигнал на вы-
ходе измерительного преобразователя не может восприниматься на-
блюдателем. Измеряемая величина, поступающая на измерительный
преобразователь, называется входной, преобразованная – выходной.
Соотношение, устанавливающее связь между входной и выходной ве-
личинами, называется функцией преобразования измерительного

73
преобразователя и является для него основной метрологической ха-
рактеристикой. Функция преобразования может быть выражена фор-
мулой, графиком, таблицей.
Для категории средств измерений, охватывающей измеритель-
ные приборы и измерительные преобразователи, применяют термин
«измерительное устройство».
Измерительная установка – совокупность функционально
объединенных средств измерений (мер, измерительных приборов,
измерительных преобразователей) и вспомогательных устройств,
предназначенных для выработки сигналов измерительной информа-
ции в форме, удобной для непосредственного восприятия наблюдате-
лем, и расположенных в одном месте.
Измерительная система – совокупность средств измерений
(мер, измерительных приборов, измерительных преобразователей) и
вспомогательных устройств, соединенных между собой каналами
связей, предназначенных для выработки сигналов измерительной ин-
формации в форме, удобной для автоматической обработки передачи
и (или) использования в автоматических системах управления.
По метрологическому назначению средства измерений подраз-
деляют на два вида:
– рабочие средства измерений, которые предназначены для
получения результатов измерений при решении различных производ-
ственных задач;
– эталоны, которые предназначены для воспроизведения, хра-
нения и передачи размеров единиц рабочим средствам измерений.
Государственные и рабочие эталоны хранят и применяют Государст-
венные научные метрологические центры.
Для получения результата измерения средства измерений при-
меняются в соответствии с определенным методом.
Под методом измерений понимают совокупность приемов ис-
пользования принципов и средств измерений. Принципы измерения
определяют совокупность физических явлений, на которых основаны
измерения. Все методы измерения поддаются систематизации и
обобщению по общим характерным признакам. Наибольшее распро-
странение получила метрологическая классификация методов изме-
рений, в соответствии с которой методы измерений подразделяются
на метод непосредственной оценки и метод сравнения с мерой.
Метод непосредственной оценки – это такой метод измерений,
при котором значение величины определяют непосредственно по от-

74
счетному устройству измерительного прибора прямого действия. В
приборе прямого действия предусмотрено преобразование сигнала
измерительной информации в одном направлении без применения
обратной связи. Например, измерение температуры ртутным термо-
метром. Для измерения методом непосредственной оценки применя-
ется множество приборов различных видов: манометры, амперметры,
расходомеры, барометры и др. Достоинствами этого метода являются
быстрота получения результата измерения, возможность непосредст-
венного наблюдения за изменениями измеряемой величины. Однако
его точностные возможности ограничены погрешностями градуиров-
ки прибора.
Метод сравнения с мерой – это такой метод, при котором из-
меряемую величину сравнивают с величиной, воспроизводимой ме-
рой. При этом используют прибор сравнения – измерительный при-
бор, предназначенный для непосредственного сравнения измеряемой
величины с известной. Метод сравнения с мерой имеет разновидно-
сти, которые часто рассматриваются как самостоятельные методы
измерений: нулевой, дифференциальный и метод совпадений. Метод
сравнения с мерой точнее метода непосредственной оценки. Точно-
стные возможности метода сравнения с мерой определяются в основ-
ном погрешностью изготовления применяемых мер.
Отличием средства измерений от других технических устройств
является то, что оно предназначено для получения измерительной ин-
формации и имеет нормированные метрологические характеристики.
Метрологические характеристики средств измерений – харак-
теристики свойств средств измерений, оказывающие влияние на ре-
зультаты и погрешности измерений. Эти характеристики называют
еще точностными характеристиками средств измерений. Информация
о назначении и метрологических характеристиках приведена в доку-
ментации на средства измерений (в государственном стандарте, в ТУ,
в паспорте на средство измерения).
Характерной особенностью измерительной техники является
широкое распространение измерительных процессов, в которых од-
новременно участвуют несколько средств измерений, измеряющих
разные физические величины и основанных на разных принципах
действия. Это вызывает необходимость нормировать метрологиче-
ские характеристики различных средств измерений на единой, прин-
ципиальной основе. По метрологическим характеристикам средств

75
измерений решается ряд задач, важных для обеспечения единства из-
мерений:
• определение погрешности результата измерений (одной из со-
ставляющих погрешности измерений является погрешность средств
измерений);
• выбор средств измерений по известным условиям их приме-
нения и требуемой точности измерений (эта задача является обрат-
ной по отношению к задаче определения погрешности измерений);
• сравнение средств измерений различных типов с учетом усло-
вий их применения;
• замена одного средства измерений на другое – аналогичное;
• оценка погрешности сложных измерительных систем и др.
Нормированные метрологические характеристики выражают в
форме, удобной для обоснованного решения перечисленных выше
задач и одновременно достаточно простого осуществления их кон-
троля при поверке или калибровке.
В практике применения средств измерений широко использует-
ся выражение – класс точности. Это характеристика, зависящая от
способа выражения пределов допускаемых погрешностей средств из-
мерений. Впервые «класс точности» был введен в тридцатые годы
прошлого века применительно к стрелочным приборам и определял
основную погрешность средств измерений (погрешность средств из-
мерений в нормальных условиях). Введение класса точности пресле-
довало цель классификации средств измерений по точности. Эта ха-
рактеристика была удобной и для приборостроителей, т.к. позволила
четко стандартизировать измерительные приборы в виде регламенти-
рованных рядов классов точности. Такое представление в то время
было оправдано, и характеристикой «класс точности» можно было
руководствоваться при выборе средств измерений, при ориентиро-
вочной оценке точности измерений и др.
В настоящее время, когда схемы и конструкции средств измере-
ний усложнились, а области применения средств измерений весьма
расширились, на погрешность измерений стали существенно влиять и
другие факторы. В частности, изменения внешних условий (темпера-
тура окружающей среды, механические нагрузки на средства измере-
ний и т.д.), а также характер изменения измеряемых величин во вре-
мени. Основная погрешность измерительных приборов перестала
быть действительно основной составляющей погрешности измере-

76
ний, и класс точности не позволяет в полной мере решать практиче-
ские задачи, перечисленные выше. Область практического примене-
ния характеристики «класс точности» ограничена только такими
средствами измерений, которые предназначены для измерения стати-
ческих величин. В международной практике «класс точности» уста-
навливается только для небольшой части приборов.

2.5 Погрешности и первичная обработка результатов измерений

На процесс измерения и получение результата измерения оказы-

вает воздействие множество факторов: характер измеряемой величи-
ны, качество применяемых средств измерений, метод измерений, ус-
ловия измерения (температура, влажность, давление и т.п.), индиви-
дуальные особенности оператора (специалиста, выполняющего изме-
рения) и др. Под влиянием этих факторов результат измерений будет
отличаться от истинного значения измеряемой величины.
Отклонение результата измерений от истинного значения изме-
ряемой величины называют погрешностью измерения.
Это теоретическое определение погрешности, т.к. истинное зна-
чение величины неизвестно. При метрологических работах вместо
истинного значения используют действительное значение, за которое
принимают обычно показание эталонов. В практической деятельно-
сти вместо истинного значения используют его оценку.
По форме числового выражения погрешности измерений под-
разделяют на абсолютные и относительные.
Абсолютные погрешности выражают в единицах измеряемой
величины.
Относительная погрешность определяется отношением абсо-
лютной погрешности к истинному значению измеряемой величины.
Например, вагон массой 50 т измерен с абсолютной погрешностью ±
50 кг, относительная погрешность составляет ± 0,1 %.
По источникам возникновения погрешности подразделяют на
инструментальные (обусловлены свойствами средств измерений), ме-
тодические (возникают вследствие неправильного выбора модели из-
меряемого свойства объекта, несовершенства принятого метода из-
мерений, допущений и упрощений при использовании эмпирических
зависимостей и др.) и субъективные (погрешности оператора). Спо-
собы оценивания погрешностей измерений в нормативных докумен-
тах по метрологии приведены с учетом такой классификации.

77
 По характеру проявления погрешности измерений подразделяют
на систематические и случайные.
Систематическая погрешность остается постоянной или изме-
няется по определенному закону при повторных измерениях одной и
той же величины. Если известны причины, вызывающие появление
систематических погрешностей, то их можно обнаружить и исклю-
чить из результатов измерений.
Случайная погрешность изменяется случайным образом при
повторных измерениях одной и той же величины. Случайные по-
грешности относятся к случайным величинам (событиям, явлениям).
В отличие от систематических погрешностей случайные погрешности
нельзя исключить из результатов измерений. Однако их влияние мо-
жет быть уменьшено путем применения специальных способов обра-
ботки результатов измерений, основанных на положениях теории ве-
роятности и математической статистики.
Промах (грубая ошибка) – погрешность, существенно превос-
ходящая ожидаемую при заданных условиях. Промахи относятся к
аномальным результатам измерений, которые могут быть следствием
кратковременного воздействия на процесс измерения некоторого ме-
шающего фактора, преобладающего над остальными. Промах может
быть вызван ошибкой оператора, проводящего измерение, или сбоем
измерительной аппаратуры. В этих случаях аномальный результат
должен быть отброшен. Однако отбрасывание аномальных данных
является спорным вопросом, по которому у специалистов нет единого
мнения. Например, из истории физики известно, что именно ано-
мальные результаты экспериментов привели к великим открытиям.
Поэтому при научных исследованиях и в большинстве технических
измерений необходимо тщательно проанализировать причину прома-
ха, в частности, многократно повторив эксперимент. Тем не менее, в
хорошо изученной ситуации, если не удается найти внешнюю причи-
ну промаха, вопрос об отбрасывании аномального отсчета должен
быть решен на основе обработки всех данных эксперимента.
Для характеристики качества измерений применяют такие тер-
мины, как точность, правильность, сходимость и воспроизводимость
измерений.
Точность измерений – качество измерений, отражающее бли-
зость их результатов к истинному значению измеряемой величины.
Высокая точность измерений соответствует малым погрешностям
всех видов, как систематических, так и случайных.

78
 Правильность измерений – качество измерений, отражающее
близость к нулю систематических погрешностей в их результатах. Ре-
зультаты измерений правильны постольку, поскольку они не искаже-
ны систематическими погрешностями.
Сходимость измерений – качество измерений, отражающее
близость друг к другу результатов измерений, выполняемых в одина-
ковых условиях (одним и тем же средством измерений, одним и тем
же оператором). Для методик выполнения измерений сходимость из-
мерений является одной из важнейших характеристик.
Воспроизводимость измерений – качество измерений, отра-
жающее близость друг к другу результатов измерений, выполняе-
мых в различных условиях (в различное время, в разных местах,
разными методами и средствами измерений). В процедурах испы-
таний продукции воспроизводимость является одной из важнейших
характеристик.
В Законе РФ "Об обеспечении единства измерений" установле-
но, что положения этого Закона направлены на защиту интересов
граждан, правопорядка и экономики страны от последствий недос-
товерных результатов измерений. Для реализации положения За-
кона любая измерительная информация (приводимая в нормативных
и технических документах, справочных пособиях и научно-
технической литературе и др.), предназначенная для практического
использования, должна сопровождаться указанием характеристик по-
грешности измерений. В зависимости от назначения результатов из-
мерений, сложности и ответственности решаемых задач, номенклату-
ра выбираемых характеристик погрешностей измерений может быть
различной. Однако во всех случаях она должна обеспечивать воз-
можность сопоставления и совместного использования результатов
измерений, достоверную оценку качества и эффективности решаемых
измерительных задач.
Погрешности измерений оказывают влияние на результаты кон-
троля и испытания образцов продукции. При контроле продукции,
параметры качества которых находятся близко к границе допускае-
мых значений, из-за погрешности измерений часть годных изделий
может быть забракована (вероятности ошибок контроля первого ро-
да – Р1) и часть бракованных изделий может быть принята как год-
ные (ошибки контроля второго рода – Р2). Вероятности ошибок пер-
вого и второго рода являются критериями достоверности контроля.
Характеристики погрешности измерений должны выбираться

79
при контроле образцов продукции в соответствии с требованиями
достоверности контроля.
При наличии случайных погрешностей наблюдаемые значения
измеряемой величины при многократных измерениях случайным об-
разом рассеяны относительно ее истинного значения. В этом случае
действительное значение находят как наиболее вероятное из серии
отсчетов, а погрешность характеризуют шириной интервала, который
с заданной вероятностью покрывает истинное значение.
Наилучшей оценкой истинного значения величины X является
выборочное среднее значение
N

∑x
n =1
n
mx = , (2.1)
N
где xn – отсчет величины X , N – число отсчетов.
Для оценки разброса отсчетов при измерении используется вы-
борочное среднее квадратическое отклонение отсчетов
N
2
∑(x
n =1
n − mx )
σx = . (2.2)
N −1
Выборочное среднее является случайной величиной и его раз-
брос относительно истинного значения измеряемой величины оцени-
вается выборочным средним квадратическим отклонением среднего
значения
σ
σ< x > = x . (2.3)
N
Отметим, что среднее квадратическое отклонение среднего из
N отсчетов в N раз меньше среднего квадратического отклоне-
ния одного отсчета.
При проведении измерений, как правило, истинное значение из-
меряемой величины неизвестно. Результатом измерения является
оценка истинного значения, которая чаще всего с ним не совпадает.
Принято, независимо от того, известно или не известно истинное зна-
чение, характеризовать погрешность так называемым доверительным
интервалом, в котором с определенной степенью достоверности со-
держится истинное значение. Середина этого интервала совмещается
с оценкой истинного значения (рис. 2.1).

80
 x − ∆x Доверительный интервал 2 ⋅ ∆x

Числовая ось
Оценка истинного
x + ∆x
значения x
Истинное значение x Абсолютная погрешность ∆x
Относительная погрешность
∆x
δx = ⋅ 100 %
x

Рисунок 2.1 – Погрешности измерений и доверительный интервал

Доверительным интервалом называется интервал

[< x > −∆, < x > +∆ ] ,
который с заданной степенью вероятности включает в себя истинное
значение измеряемой величины.
Доверительной вероятностью (надежностью) результата се-
рии наблюдений называется вероятность α , с которой доверительный
интервал включает истинное значение измеряемой величины. Слу-
чайную составляющую погрешности принято выражать как полуши-
рину доверительного интервала. Размер доверительного интервала
обычно задают в виде кратного σ <x> значения. Тогда случайная со-
ставляющая погрешности многократных измерений
∆ x = tα σ < x > , (2.4)
где tα – безразмерный коэффициент доверия (коэффициент Стьюден-
та), который показывает, во сколько раз нужно увеличить среднее
квадратическое отклонение среднего, чтобы при заданном числе из-
мерений получить заданную надежность их результата. Коэффициент
доверия сложным образом зависит от надежности и числа измерений,
и его значение определяют по статистическим таблицам (табл. 2.1).
При расчете случайной погрешности задаются надежностью из-
мерений, которую (в зависимости от целей измерений и требований к
ним) принимают равной 0,9; 0,95; 0,96; 0,98; 0,99; 0,997; 0,999. Чем
больше доверительная вероятность, тем надежнее оценка интерва-
ла и, вместе с тем, шире его границы.

81
 Таблица 2.1
Коэффициент доверия (Стьюдента)
Число Надежность tα
измерений N 0,5 0,9 0,95 0,98 0,99 0,999
2 1 6,3 12,7 31,8 63,7 636,6
3 0,82 2,9 4,3 7,0 9,9 31,6
4 0,77 2,4 3,2 4,5 5,8 12,9
5 0,74 2,1 2,8 3,7 4,6 8,6
6 0,73 2,0 2,6 3,4 4,0 6,9
7 0,72 1,9 2,4 3,1 3,7 6,0
8 0,71 1,9 2,4 3,0 3,5 5,4
9 0,71 1,9 2,3 2,9 3,4 5,0
10 0,70 1,8 2,3 2,8 3,2 4,8
20 0,69 1,7 2,1 2,5 2,8 3,8
>20 0,67 1,6 2,0 2,5 2,8 3,3

Полная погрешность прямых измерений ∆x равна геометриче-

ской сумме ее составляющих: инструментальной ∆ a и случайной ∆ x :
∆x = ∆ 2a + ∆ 2x . (2.5)
Обработку прямых измерений рекомендуется начинать с про-
верки отсчетов на наличие промахов. Существует много критериев
выявления и отбрасывания промахов, ни один из них не является
универсальным. Выбор критерия зависит от цели измерений, но ре-
шение отбросить какие-то данные, в конечном счете, всегда субъек-
тивно. В соответствии с критерием Шовене из полученного ряда N
отсчетов выбирается аномальный отсчет xk и вычисляется модуль его
относительного отклонения от среднего значения:
x − mx
Z= k . (2.6)
σx
Затем вычисляется вероятность этого отклонения, а также ожи-
даемое число n измерений, которые дадут отсчеты, имеющие откло-
нение Z не меньшее, чем испытуемый. Если получено n < 0,5, то от-
счет xk считается промахом. Эту процедуру можно изменить и вычис-
лить ожидаемое число M отсчетов, среди которых будет хотя бы один
аномальный. Если M > N, то отсчет xk считается промахом. Связь ме-
жду M и Z приведена в табл. 2.2.
82
 Таблица 2.2
Отбор промахов по критерию Шовене
Z M Z M Z M Z M Z M
1,00 2 1,40 3 1,80 7 2,20 18 2,60 54
1,02 2 1,42 3 1,82 7 2,22 19 2,62 57
1,04 2 1,44 3 1,84 8 2,24 20 2,64 60
1,06 2 1,46 3 1,86 8 2,26 21 2,66 64
1,08 2 1,48 4 1,88 8 2,28 22 2,68 68
1,10 2 1,50 4 1,90 9 2,30 23 2,70 72
1,12 2 1,52 4 1,92 9 2,32 25 2,72 77
1,14 2 1,54 4 1,94 10 2,34 26 2,74 81
1,16 2 1,56 4 1,96 10 2,36 27 2,76 87
1,18 2 1,58 4 1,98 10 2,38 29 2,78 92
1,20 2 1,60 5 2,00 11 2,40 30 2,80 98
1,22 2 1,62 5 2,02 12 2,42 32 2,82 104
1,24 2 1,64 5 2,04 12 2,44 34 2,84 111
1,26 2 1,66 5 2,06 13 2,46 36 2,86 118
1,28 2 1,68 5 2,08 13 2,48 38 2,88 126
1,30 3 1,70 6 2,10 14 2,50 40 2,90 134
1,32 3 1,72 6 2,12 15 2,52 43 2,92 143
1,34 3 1,74 6 2,14 16 2,54 45 2,94 152
1,36 3 1,76 6 2,16 16 2,56 48 2,96 163
1,38 3 1,78 7 2,18 17 2,58 51 2,98 173

На основании изложенного можно использовать следующий ал-

горитм обработки прямых измерений (табл. 2.3).
Таблица 2.3
Алгоритм обработки прямых измерений
№ Действие Формула
1 Определить инструментальную погрешность
2 Вычислить среднее значение серии измерений N
mx = ∑ xn N
n =1

3 Вычислить среднее квадратическое отклонение N

2
отсчета ∑( x
n =1
n − mx )
Если промах устранен, то перейти к п. 5, σx =
N −1
иначе – к п. 4

83
 Окончание таблицы 2.3
№ Действие Формула
4 Проверить отсчеты на наличие промаха: x − mx
• отобрать аномальный отсчет; Z= k
σx
• вычислить его относительное отклонение (фор-
мула);
• определить ожидаемое число n отсчетов, среди
которых может быть аномальный;
• если n < 0,5, то исключить аномальный отсчет
и вернуться к п. 2, иначе – перейти к п. 5
5 Вычислить выборочное среднее квадратическое σx
отклонение среднего значения σ< x > =
N
6 Определить коэффициент доверия для заданной Таблица 2.1
надежности и полученного числа отсчетов
7 Вычислить случайную погрешность ∆ x = tα σ < x >
8 Вычислить полную погрешность ∆x = ∆ 2a + ∆ 2x
9 Записать результат обработки измерений после x = m x ± ∆x ,
округлений δ = ( ∆x mx ) ⋅ 100%

В качестве примера применения алгоритма рассмотрим порядок

обработки результатов измерения напряжения в электрической цепи.
Пусть вольтметром с классом точности K = 2,5 и полной шкалой
A = 200 В измерено 10 отсчетов напряжения U (табл. 2.4). Обработать
результаты измерений, обеспечив 98% надежность оценки напряжения.

Таблица 2.4
№ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
U, В 145 140 145 105 130 150 150 155 175 160

Порядок обработки.
1. Вычисляем инструментальную погрешность
K⋅A
∆a = = 5 B.
100
2. Для заданной доверительной вероятности α = 98 % и количе-
ства отсчетов N = 10 по табл. 2.1 определяем коэффициент доверия
t98;10 = 2,8 
3. Вычисляем среднее значение
N
mU = ∑U n N = 146 B .
n=1

84
 4. Вычисляем среднее квадратическое отклонение отсчетов
N
2
∑ (U n − mU )
n=1
σx = = 18,6 B .
N −1
5. Проверяем отсчеты на наличие промахов. Аномальным отсче-
том является отсчет № 4. Вычисляем нормированное отклонение U4
от среднего значения
U − mU 105 − 146
Z= 4 = = 2,17 .
σU 18, 6
Согласно данным табл. 2.2, количество опытов, при котором по-
лученный отсчет нельзя считать промахом, равно 17. Это число
больше, чем N = 10. Следовательно, отсчет U4 = 105 В является про-
махом и его нужно удалить из обрабатываемого ряда. Можно постро-
ить новый ряд отсчетов напряжения для N = 9, t98;9 = 2,9 (табл. 2.5).
Таблица 2.5
№ 1 2 3 4 5 6 7 8 9
U, В 145 140 145 130 150 150 155 175 160

6. Вычисляем новое среднее значение

mU = 150 B .
7. Вычисляем среднее квадратическое отклонение
σU = 12,7 B .
8. Вычисляем случайную составляющую погрешности:
σ 12,7
σU = U = = 4, 23 B,
N 9
∆U = tα ; N ⋅ σ U = 2,9 ⋅ 4,23 = 12, 2 B.
9. Вычисляем полную погрешность:
• абсолютную
∆U = ∆ 2a + ∆U2 = 52 + 12, 22 = 13 ≈ 10 B,
• относительную
∆U 10
δU = ⋅ 100 % = ⋅100 % = 6,6 % .
mU 150
10. После округлений результат измерения напряжения записы-
ваем в виде:
U = (150 ± 10 ) B, δ = 7 %, α = 98 % .

85
 2.6 Планирование эксперимента

До середины XVIII века вопросами организации эксперимента

целиком занимались сами экспериментаторы. Уделом математиков
была обработка уже проведенного эксперимента. Постепенно стало
ясно, что речь должна идти не только об обработке эксперименталь-
ных данных, но и об оптимальной процедуре математико-
статистического анализа. Такие процедуры и были разработаны уси-
лиями многих математиков. Основные этапы становления планиро-
вания эксперимента связаны с именами А. Лежандра и К. Гаусса (ме-
тод наименьших квадратов), Ф. Гальтона и К. Пирсона (регрессион-
ный и корреляционный анализ), Госсета, более известного под псев-
донимом «Стьюдент» (концепция малых выборок), Р. Фишера (осно-
вы математического планирования эксперимента).
При планировании эксперимента стремятся сбалансировать два
противоречивых условия: минимизация числа опытов, с одной сторо-
ны, и уровень точности и надежности полученных результатов, с дру-
гой стороны. Хорошо спланированный эксперимент обеспечивает оп-
тимальную обработку результатов и, следовательно, возможность
четких статистических выводов.
В основе статистических методов обработки данных экспери-
мента лежат определенные предпосылки о свойствах случайных ве-
личин, что в реальных задачах выполняется далеко не всегда. Сово-
купность таких предпосылок принято называть моделью ситуации.
Возникает вопрос: зачем оптимально планировать эксперимент, если
нет уверенности в том, выполняются ли предпосылки принятой мо-
дели ситуации? Поэтому, начиная с конца 70-х годов XX века центр
тяжести переместился на проблему принятия решения при выборе
модели ситуации и обработке данных. Так возникло новое направле-
ние, известное под названием анализа данных.
Таким образом, экспериментатор должен уметь наилучшим об-
разом выбрать модель ситуации, план эксперимента и метод обработ-
ки его результатов.
Важнейшей задачей методов обработки полученной в ходе экс-
перимента информации является задача построения математиче-
ской модели изучаемого явления, процесса, объекта. Ее можно ис-
пользовать и при анализе процессов и при проектировании объектов.
Можно получить хорошо аппроксимирующую математическую мо-
дель, если целенаправленно применяется активный эксперимент.

86
Другой задачей обработки полученной в ходе эксперимента инфор-
мации является задача оптимизации, т.е. нахождения такой комбина-
ции влияющих независимых переменных, при которой выбранный
показатель оптимальности принимает экстремальное значение.
Опыт – это отдельная экспериментальная часть.
План эксперимента – совокупность данных, определяющих
число, условия и порядок проведения опытов.
Планирование эксперимента – выбор плана эксперимента,
удовлетворяющего заданным требованиям, совокупность действий
направленных на разработку стратегии экспериментирования (от по-
лучения априорной информации до получения работоспособной ма-
тематической модели или определения оптимальных условий). Это
целенаправленное управление экспериментом, реализуемое в услови-
ях неполного знания механизма изучаемого явления.
В процессе измерений, последующей обработки данных, а также
формализации результатов в виде математической модели, возникают
погрешности и теряется часть информации, содержащейся в исход-
ных данных. Применение методов планирования эксперимента по-
зволяет определить погрешность математической модели и судить о
ее адекватности. Если точность модели оказывается недостаточной,
то применение методов планирования эксперимента позволяет мо-
дернизировать математическую модель с проведением дополнитель-
ных опытов без потери предыдущей информации и с минимальными
затратами.
Цель планирования эксперимента – нахождение таких усло-
вий и правил проведения опытов, при которых удается получить на-
дежную и достоверную информацию об объекте с наименьшей затра-
той труда, а также представить эту информацию в компактной и
удобной форме с количественной оценкой точности.
Пусть интересующее нас свойство (Y) объекта зависит от не-
скольких (n) независимых переменных (Х1, Х2, …, Хn) и мы хотим
выяснить характер этой зависимости – Y = F(Х1, Х2, …, Хn), о кото-
рой мы имеем лишь общее представление. Величина Y – отклик, а
сама зависимость Y = F(Х1, Х2, …, Хn) – функция отклика. Незави-
симые переменные Х1, Х2, …, Хn – факторы. Диапазоны изменения
факторов задают область определения Y. Если принять, что каждо-
му фактору соответствует координатная ось, то полученное про-
странство называется факторным пространством. При n = 2

87
область определения Y представляет собой прямоугольник, при
n = 3 – куб, при n > 3 – гиперкуб.
При выборе диапазонов изменения факторов нужно учитывать
их совместимость, т.е. контролировать, чтобы в этих диапазонах лю-
бые сочетания факторов были бы реализуемы в опытах и не приводи-
ли бы к абсурду. Для каждого из факторов указывают граничные зна-
чения
X i min ≤ X i ≤ X i max , i = 1, ..., n.
Регрессионный анализ функции отклика предназначен для полу-
чения ее математической модели в виде уравнения регрессии
Y = F ( X 1 , X 2 , ..., X n ; B1 , B2 , ..., Bm ) + e ,
где В1, …, Вm – некоторые коэффициенты; е – погрешность.
Среди основных методов планирования, применяемых на раз-
ных этапах исследования, используют планирование:
• отсеивающего эксперимента, основное значение которого –
выделение из всей совокупности факторов группы существенных
факторов, подлежащих дальнейшему детальному изучению;
• эксперимента для дисперсионного анализа, т.е. составление
планов для объектов с качественными факторами;
• регрессионного эксперимента, позволяющего получать рег-
рессионные модели (полиномиальные и иные);
• экстремального эксперимента, в котором главная задача –
экспериментальная оптимизация объекта исследования;
• при изучении динамических процессов и т.д.
В настоящее время методы планирования эксперимента заложе-
ны в специализированных пакетах программных продуктов, напри-
мер: StatGrapfics, Statistica, SPSS, SYSTAT и др.
При использовании методов планирования эксперимента необ-
ходимо найти ответы на четыре вопроса:
1) какие сочетания факторов и сколько таких сочетаний необхо-
димо взять для определения функции отклика,
2) как найти коэффициенты В0, В1, …, Bm,
3) как оценить точность представления функции отклика,
4) как использовать полученное представление для поиска опти-
мальных значений Y?

88
 Y=F(X)

X1
X2

Рисунок 2.2 – Поверхность отклика

Геометрическое представление функции отклика в факторном

пространстве Х1, Х2, …, Хn называется поверхностью отклика (рис. 2.2
при двух факторах). При трех и более факторах задача становится
практически неразрешимой. Если и будут найдены решения, то ис-
пользовать совокупность выражений достаточно трудно, а часто и
нереально.
Пусть, например, необходимо найти наилучшее сочетание со-
противлений четырех резисторов и емкости одного конденсатора, со-
ставляющих множество пассивных компонентов полупроводниковой
переключающей схемы, обеспечивающего ее наиболее высокое быст-
родействие. Если в диапазоне изменения каждого фактора (парамет-
ра) взять хотя бы по восемь точек, то для того, чтобы выполнить опы-
ты при всех возможных сочетаниях значений факторов (их пять) не-
обходимо выполнить 85 = 32768 опытов и сформировать по 84 = 4096
кривых для функции отклика. Если мы хотим хотя бы продублиро-
вать опыты, чтобы снизить погрешность, то число опытов пропор-
ционально возрастает. Поэтому произвольное выполнение опытов
при числе факторов более двух и использование их результатов –
практически нереально.
Поскольку результаты натурного эксперимента всегда представ-
ляются множеством случайных значений измеряемых величин, то
для выявления закономерностей обычно необходимо привлечение
математической теории вероятностей и статистики. Рассмотрим ос-
новные свойства случайных величин и процессов.

89
 Случайная величина – величина, которая может принимать ка-
кое-либо значение из установленного множества и с которой связано
вероятностное распределение. Случайная величина может быть дис-
кретной или непрерывной.
Дискретная случайная величина может принимать значения
только из конечного или счетного множества действительных чисел.
Непрерывная случайная величина может принимать любые
значения конечного или бесконечного интервала.
Эксперимент и его исходы обычно имеют определенные число-
вые характеристики, наличие которых дает основания для использо-
вания математических методов при изучении случайных событий.
Если зафиксировать уровни контролируемых факторов и про-
вести n измерений отклика X, то в результате будет получен ряд
близких, но отличных друг от друга значений xi (i = 1, 2, …, n),
где xi – i-ое измерение величины X, а x1, x2, …, xn – реализация слу-
чайной величины X.
Одной из важнейших числовых характеристик случайного со-
бытия является его вероятность, которая является некоторым чис-
лом, сопоставляемым данному случайному событию. Для определе-
ния вероятности случайного события A выделяется некоторое (ко-
нечное) множество исходов, которые полагаются равновероятными.
Обозначим число этих исходов через n. Далее устанавливается, что
заданному событию A благоприятствует определенное число, скажем
m, из этих n исходов. Тогда полагают по определению, что частотой
реализации события А будет
w = m/n.
Вероятность p(A) случайного события A – число от нуля до
единицы, которое представляет собой предел частоты реализации со-
бытия А при неограниченном числе повторений одного и того же
комплекса условий.
Для дискретной случайной величины можно указать вероят-
ность, с которой она принимает каждое из своих возможных значе-
ний конечного или счетного множества действительных чисел. Для
непрерывной случайной величины задают вероятность ее попадания
в один из заданных интервалов области ее определения, поскольку
вероятность того, что она примет какое-то определенное значение,
стремится к нулю.
Случайные величины можно задавать разными способами. Дис-
кретные случайные величины обычно задаются своим законом рас-

90
пределения в табличном или графическом виде. Каждому возмож-
ному значению x1, x2... случайной величины X сопоставляется веро-
ятность p1, p2... этого значения. В результате образуется таблица, со-
стоящая из двух строк:
x1 x2 x3 ...
p1 p2 p3 ...
Это и есть закон распределения случайной величины, под кото-
рым понимают связь между возможными значениями случайной ве-
личины и соответствующими им вероятностями.
Непрерывные случайные величины законом распределения в
виде таблицы задать невозможно, так как по определению их значе-
ния невозможно перенумеровать. Однако для непрерывных случай-
ных величин есть другой способ задания (применимый, кстати, и для
дискретных величин) – это функция распределения. Обычно ис-
пользуется два способа описания распределений вероятностей слу-
чайных величин: интегральный (с помощью функции распределения)
и дифференциальный (задается плотностью распределения).
Функция распределения F(x) определяет для всех действи-
тельных x вероятность того, что случайная величина X принимает
значение не больше, чем x:
F ( x) = P ( X < x) .
Функция распределения F(x) имеет следующие свойства:
1) F(x) принимает значения от 0 до 1: 0 ≤ F ( x ) ≤ 1 ;
2) ее ордината, соответствующая произвольной точке x1, пред-
ставляет собой вероятность того, что случайная величина X будет
меньше, чем x1, т.е. F ( x1 ) = P ( X < x1 ) ;
3) функция распределения стремится к нулю при неограничен-
ном уменьшении x и стремится к единице при неограниченном воз-
растании x, т.е.
lim F ( x ) = 0, lim F ( x ) = 1 ;
x →−∞ x →+∞
4) функция распределения представляет собой монотонно воз-
растающую кривую, т.е. F ( x1 ) > F ( x2 ) , если x1> x2;
5) ее приращение на произвольном интервале (x1, x2) равно вероят-
ности того, что случайная величина X попадет в данный интервал:
F ( x2 ) − F ( x1 ) = P ( X ≤ x2 ) − P ( X ≤ x1 ) = P ( x1 ≤ X ≤ x2 ) .
Часто вместо функции распределения удобно использовать дру-
гую функцию – плотность распределения случайной величины X.

91
Ее еще иногда называют дифференциальной функцией распределе-
ния. Плотность распределения f ( x ) это первая производная (если
она существует) функции распределения:
dF ( x )
f ( x) = .
dx
Плотность функции распределения f ( x ) имеет следующие
свойства:
1) плотность распределения вероятностей является неотрица-
тельной функцией, т.е. f ( x ) ≥ 0 . Это свойство является следствием
того, что функция F(x) есть неубывающая функция;
2) функция распределения вероятностей случайной величины X
равна определенному интегралу от плотности распределения вероят-
ностей в пределах от -∞ до x:
x
F ( x) = ∫ f ( x ) dx ;
−∞
3) вероятность события, состоящего в том, что случайная вели-
чина X примет значение, заключенное в интервале (x1, x2), равна оп-
ределенному интегралу от плотности распределения вероятностей на
этом интервале:
x2

P ( x1 ≤ X ≤ x2 ) = F ( x2 ) − F ( x1 ) = ∫ f ( x ) dx ;
x1

4) интеграл плотности распределения на бесконечно большом

интервале ( −∞, +∞ ) равен единице:
∞

∫ f ( x ) dx = P ( −∞ < X < +∞ ) = 1,
−∞

так как попадание случайной величины на интервал ( −∞ < X < +∞ )

есть достоверное событие.
В большинстве случаев при обработке экспериментальных
данных, основываясь на свойствах исследуемой случайной величи-
ны, удается записать функцию ее распределения (плотность рас-
пределения) с точностью до некоторых неизвестных параметров.
Так, для случайной величины, которая удовлетворяет нормальному
закону распределения (закону Гаусса), функция распределения за-
писывается в виде

92
 2
x ( x−M x )
1 −

∫e
2 σ 2x
F ( x) = dx .
2
2πσ x −∞

В этом случае константы M x , σ2x являются параметрами распре-

деления и определяют двухпараметрический закон распределения.
Параметр распределения – постоянная величина, от которой
зависит функция распределения.
Следовательно, если установлено, что случайная величина не
противоречит тому или иному закону распределения, то для того,
чтобы однозначно охарактеризовать эту случайную величину, доста-
точно знать параметры ее распределения. Так, для нормального зако-
на параметрами распределения являются M x – математическое ожи-
дание (характеризующее центр рассеивания) и σ2x – дисперсия (ха-
рактеризует степень рассеивания).
Во многих практических задачах нет необходимости строить за-
кон распределения, достаточно бывает указать лишь отдельные чи-
словые характеристики, характеризующие существенные черты рас-
пределения случайной величины. Такие характеристики, назначение
которых – выразить в сжатой форме наиболее существенные особен-
ности распределения, называют числовыми характеристиками слу-
чайной величины.
В качестве основных числовых характеристик случайной вели-
чины выступают так называемые моменты случайной величины.
Чаще всего применяются моменты двух видов: начальные и цен-
тральные. Для дискретной случайной величины начальный момент
k-го порядка определяется формулой
n
mk = ∑ xik pi , k = 1, 2, ... ,
i =1
для непрерывной случайной величины – формулой
+∞

∫ x f ( x ) dx .
k
mk =
−∞
Начальный момент первого порядка (k = 1) называется матема-
тическим ожиданием (средним значением) случайной величины.
Для дискретных случайных величин
n
m1 = ∑ xi pi , k = 1, 2, ... ,
i =1

93
для непрерывных
+∞
m1 = M [ X ] = ∫ xf ( x ) dx .
−∞
Пользуясь знаком математического ожидания, можно объеди-
нить формулы для моментов k-го порядка:
mk = M  X k  ,
т.е. начальным моментом k-го порядка случайной величины Х назы-
вается математическое ожидание k-й степени этой случайной величи-
ны.
Определение центрального момента базируется на понятии цен-
трированной случайной величины. Пусть имеется случайная вели-
чина Х с математическим ожиданием mx. Центрированной случайной
величиной, соответствующей величине Х, называется отклонение
случайной величины Х от ее математического ожидания:
Xɺ = X − mx .
Нетрудно убедиться, что математическое ожидание центриро-
ванной случайной величины равно нулю. Центрирование случайной
величины равносильно переносу начала координат в среднюю точку,
абсцисса которой равна математическому ожиданию.
Моменты центрированной случайной величины называются
центральными. Центральный момент k-го порядка для дискретной
случайной величины определяется формулой
n
k
µ k = ∑ ( xi − mx ) pi ,
i =1
для непрерывной случайной величины
+∞

∫ ( xi − mx )
k
µk = f ( x ) dx .
−∞
Таким образом, центральным моментом порядка k случайной
величины Х называется математическое ожидание k-й степени соот-
ветствующей центрированной случайной величины:
µ k = M  Xɺ k  = M ( X − mx )  .
k
 
Первый центральный момент всегда равен нулю. Второй цен-
тральный момент называется дисперсией. Это математическое ожи-
дание квадрата отклонения случайной величины от ее математиче-
ского ожидания:

94
 D [ X ] = M  ( X − mx )  .
2
 
Для дискретной случайной величины
n
2
D [ X ] = ∑ ( xi − mx ) pi ,
i =1
для непрерывной
+∞

∫ ( x − mx )
2
D[ X ] = f ( x ) dx .
−∞

Другие обозначения для дисперсии: Dx , σ2x , σ2 . Дисперсия слу-

чайной величины имеет размерность квадрата случайной величины;
для наглядной характеристики рассеивания удобнее пользоваться ве-
личиной, размерность которой совпадает с размерностью случайной
величины. Поэтому часто используется среднее квадратическое от-
клонение (СКО, или стандарт), равное квадратному корню из дис-
персии и обозначаемое σ x , σ .
Математическое ожидание и дисперсия – наиболее часто исполь-
зуемые числовые характеристики случайной величины. Они характери-
зуют наиболее важные черты распределения: его положение и степень
разбросанности. Для более подробного описания распределения ис-
пользуются моменты высших порядков: третий центральный момент,
служащий для характеристики асимметрии распределения, и четвер-
тый центральный момент, служащий для характеристики «крутости»
распределения и численно описываемый с помощью эксцесса.
Из характеристик положения важнейшую роль играет матема-
тическое ожидание, которое называют просто средним значением
случайной величины. При большом числе опытов среднее арифмети-
ческое значений случайной величины приближается к ее математиче-
скому ожиданию.
На практике иногда применяют и другие характеристики поло-
жения – моду и медиану.
Модой случайной величины называется ее наиболее вероятное
значение. Для непрерывных величин – то значение случайной вели-
чины, при котором значение плотности вероятности максимально.
Медиана случайной величины Х – такое ее значение Ме, для ко-
торого одинаково верно, окажется ли случайная величина меньше
или больше Ме. Геометрически медиана – это абсцисса точки, в кото-
рой площадь, ограниченная кривой распределения, делится пополам.

95
 В случае симметричного распределения медиана совпадает с
модой и математическим ожиданием.
Квантиль выборки представляет собой число хр, ниже которого
находится р-ая часть (доля) выборки. Например, квантиль 0,25 для
некоторой переменной – это такое значение (хр), ниже которого нахо-
дится 25 % значений переменной.

2.7 Математическая обработка результатов эксперимента

Одновременно с производством опытов (измерений) исследова-

тель должен проводить предварительную, а затем и окончательную
обработку результатов измерений и их анализ, что позволяет контро-
лировать и корректировать эксперимент, улучшать методику по ходу
опыта и т.д. Анализ случайных погрешностей основывается на тео-
рии случайных ошибок, дающей возможность с определенной гаран-
тией вычислить действительное значение измеренной величины и
оценить возможные ошибки. Основу теории случайных ошибок со-
ставляет предположение о том, что: при большом числе измерений
случайные погрешности одинаковой величины, но разного знака
встречаются одинаково часто; большие погрешности встречаются
реже, чем малые (вероятность появления погрешности уменьшается с
ростом ее величины); при бесконечно большом числе измерений ис-
тинное значение измеряемой величины равно среднеарифметическо-
му значению всех результатов измерений, а появление того или иного
результата измерения как случайного события описывается нормаль-
ным законом распределения.
Различают генеральную и выборочную совокупность измере-
ний. Под генеральной совокупностью подразумевают все множество
возможных значений изменений х1 или возможных значений погреш-
ности ∆х1. Для выборочной совокупности число измерений n ограни-
чено и в каждом конкретном случае строго определяется. Обычно
считают что если n > 30 , то среднее значение данной совокупности
измерений х1 достаточно точно приближается к истинному значению.
Теория случайных ошибок позволяет оценить точность и надежность
измерения при данном количестве замеров или определить мини-
мальное количество замеров, гарантирующее требуемую (заданную)
точность и надежность измерений. Наряду с этим возникает необхо-
димость исключить возможность появления грубых ошибок и опре-
делить достоверность полученных результатов.

96
 Интервальная оценка с помощью доверительной вероятно-
сти. Для большей выборки и нормального закона распределения об-
щей оценочной характеристикой измерения являются дисперсия D и
коэффициент вариации kв:
2
D = σ 2 = ∑ ( xi − x1 ) ( n − 1);
kв = σ x1 .
Дисперсия характеризует однородность измерения. Чем выше D,
тем больше разброс измерений. Коэффициент вариации характеризу-
ет изменчивость. Чем выше kв, тем больше изменчивость измерений
относительно средних значений, kв оценивает также разброс при
оценке нескольких выборок. Доверительным называется интервал
значений xi, в котором истинное значение xД измеряемой величины
располагается с заданной вероятностью. Доверительной вероятно-
стью (достоверностью) измерения называется вероятность того, что
истинное значение измеряемой величины попадает в данный довери-
тельный интервал, т.е. в зону a ≤ xД ≤ b . Эта величина определяется в
долях единицы или в процентах. Доверительная вероятность рд опи-
сывается выражением:
1  ϕ ( b-x ) ϕ ( a -x ) 
1 1

pд = p  a ≤ xД ≤ b  =  − ,
2 σ σ 
 
где ϕ ( t ) – интегральная функция Лапласа (табл. 2.6), определяемая
выражением
2
∫ dt ,
-t 2 2
ϕ(t ) = e
2π
аргументом этой функции является отношение µ к среднеквадратич-
ному отклонению σ , т.е.
t = µ / σ,
где t – гарантийный коэффициент;
µ = b - x1; µ = -(а - x1).
Если же на основе определенных данных установлена довери-
тельная вероятность рд (часто ее принимают равной 0,90; 0,95; 0,9973),
то устанавливается точность измерений (доверительный интервал
2 µ ) на основе соотношения pд = ϕ ( µ σ ) . Половина доверительного
интервала равна

97
 µ = σ arg ϕ ( pд ) = σt ,
где σ arg ϕ ( pд ) – аргумент функции Лапласа, а при n < 30 – функции
Стьюдента (табл. 2.7). Доверительный интервал характеризует точ-
ность измерения данной выборки, а доверительная вероятность – дос-
товерность измерения.
Таблица 2.6
Интегральная функция Лапласа
t pд t pд t pд
0,00 0,0000 0,75 0,5467 1,50 0,8664
0,05 0,0399 0,80 0,5763 1,55 0,8789
0,10 0,0797 0,85 0,60,47 1,60 0,8904
0,15 0,1192 0,90 0,6319 1,65 0,9011
0,20 0,1585 0,95 0,6579 1,70 0,9109
0,25 0,1974 1,00 0,6827 1,75 0,9199
0,30 0,2354 1,05 0,7063 1,80 0,9281
0,35 0,2737 1,10 0,7287 1,85 0,9357
0,40 0,3108 1,15 0,7419 1,90 0,9426
0,45 0,3473 1,20 0,7699 1,95 0,9488
0,50 0,3829 1,25 0,7887 2,00 0,9545
0,55 0,4177 1,30 0,8064 2,25 0,9756
0,60 0,4515 1,35 0,8230 2,50 0,9876
0,65 0,4843 1,40 0,8385 3,00 0,9973
0,70 0,5161 1,45 0,8529 4,00 0,9999

Таблица 2.7
Коэффициент Стьюдента
n pд
0,80 0,90 0,95 0,99 0,995 0,999
2 2 2 2 2 2 2
3 3 3 3 3 3 3
4 4 4 4 4 4 4
5 5 5 5 5 5 5
6 6 6 6 6 6 6
7 7 7 7 7 7 7
8 8 8 8 8 8 8
9 9 9 9 9 9 9
10 10 10 10 10 10 10
12 12 12 12 12 12 12
14 14 14 14 14 14 14
16 16 16 16 16 16 16
18 18 18 18 18 18 18
98
 Окончание таблицы 2.7
n pд
0,80 0,90 0,95 0,99 0,995 0,999
20 20 20 20 20 20 20
30 30 30 30 30 30 30
40 40 40 40 40 40 40
50 50 50 50 50 50 50
60 60 60 60 60 60 60
∞ 1,282 1,64 1,96 2,58 2,81 3,29

Если необходимо определить достоверность измерений для ус-

тановленного доверительного интервала, например, µ = ±7 мА, то по
формуле t = µ / σ = 7/31 = 2,26. По табл. 2.6 для t = 2,26 определяем
рд = 0,97. Это означает, что в заданный интервал из 100 измерений не
попадают только три. Значение (1 – рд) называют уровнем значимо-
сти. Из него следует, что при нормальном законе распределения по-
грешность, превышающая доверительный интервал, будет встречать-
ся один раз из nи измерений, где
nи = рд/(1 - рд).
Для проведения опытов с заданной точностью и достоверностью
необходимо знать то количество измерений, при котором экспери-
ментатор уверен в положительном исходе. В связи с этим одной из
первоочередных задач при статистических методах оценки является
установление минимального, но достаточного числа измерений для
данных условий. Задача сводится к установлению минимального объ-
ема выборки (числа измерений) Nmin при заданных значениях довери-
тельного интервала 2 µ и доверительной вероятности. При выполне-
нии измерений необходимо знать их точность:
∆ = σ0 / x1 ,
где σ0 – среднеарифметическое значение среднеквадратичного от-
клонения σ, равного σ0 n .
В исследованиях часто по заданной точности ∆ и доверитель-
ной вероятности измерения определяют минимальное количество из-
мерений, гарантирующих требуемые значения ∆ и рд.
Аналогично можно получить
µ = σargϕ ( pд ) = σ0 nt .
При Nmin = n получаем
N min = σ2t 2 σ02 = kв2t 2 ∆ 2 ,
99
здесь kв – коэффициент вариации (изменчивости), %; ∆ – точность
измерений, %.
Для определения Nmin может быть принята такая последователь-
ность вычислений:
1) проводится предварительный эксперимент с количеством из-
мерений n, которое составляет в зависимости от трудоемкости опыта
от 20 до 50;
2) вычисляется среднеквадратичное отклонение σ ;
3) в соответствии с поставленными задачами эксперимента ус-
танавливается требуемая точность измерений ∆, которая не должна
превышать точности прибора;
4) устанавливается нормированное отклонение t, значение кото-
рого обычно задается (зависит также от точности метода);
5) определяют Nmin и тогда в дальнейшем в процессе экспери-
мента число измерений не должно быть меньше Nmin.
После проведения эксперимента результаты опыта сводят в таб-
лицу, тщательно изучают сомнительные данные, устанавливают при-
чины их резкого отличия от статического ряда наблюдений или от
средних величин. В начале опыта нужно установить точность, с кото-
рой нужно производить обработку опытных данных. Точность обра-
ботки не должна быть выше точности измерений. Иногда за рядом
цифр сложно установить сущность физического процесса, поэтому
при обработке данных и их анализе требуется особо тщательное их
сопоставление, которое позволит более четко представить физиче-
скую сущность процесса.
При обработке результатов измерений широко используют ме-
тоды графического изображения, которые дают более наглядное
представление о результатах эксперимента, чем табличные данные.
Поэтому табличные данные обрабатывают графическими методами
с использованием обычной прямоугольной системы координат.
Прежде чем строить график, необходимо хорошо знать ход иссле-
дования, течение исследовательского процесса, что может быть из-
вестно из теоретических исследований. Экспериментальные точки
на графике необходимо соединять плавной линией, чтобы она по
возможности ближе проходила ко всем экспериментальным точкам.
Однако могут быть исключения, так как иногда исследуют явления,
для которых в определенных интервалах наблюдается быстрое
скачкообразное изменение одной из координат (рис. 2.3). Это объ-
100
ясняется сущностью физико-химических процессов, например фа-
зовыми превращениями влаги, радиоактивным распадом атомов в
процессе исследования радиоактивности и т.д. В таких случаях не-
обходимо плавно соединять точки кривой. Общее «осреднение»
всех точек плавной кривой может привести к тому, что скачок
функции подменяется погрешностями измерений.

Рисунок 2.3 – Скачкообразное изменение функции

Иногда исследуются явления, для которых в определенном ин-

тервале наблюдается скачкообразное изменение одной из координат,
объясняемое сущностью физико-химического процесса. Если при по-
строении графика появляются точки, которые резко удаляются от
плавной кривой, то необходимо проанализировать причину этого от-
клонения (грубая ошибка измерения или естественный ход процесса),
а затем повторить измерение в диапазоне резкого отклонения точки.
Повторные измерения подтвердят или отвергнут наличие ука-
занного отклонения. Если измеряемая величина является функцией
двух переменных параметров (х, у), то в одних координатах можно
построить несколько графиков (рис. 2.4), разбив диапазон измерения
одного из параметров на несколько отрезков у1, у2 … уn.
Иногда при графическом изображении результатов эксперимен-
та приходится иметь дело с тремя переменными b = f(x, y, z). В этом
случае применяют метод разделения переменных. Одной из величин z
в пределах интервала измерения z1 - zn задают несколько последова-
тельных значений. Для двух остальных переменных x и y строят гра-
фики y = f1(x), при z1= const. В результате на одном графике получа-
ют семейство кривых y = f1(x) для различных значений z (рис. 2.5).

101
 Рисунок 2.4 – Разбивка диапазона измерений
на несколько отрезков

Рисунок 2.5 – Метод разделения переменных

При графическом изображении результатов экспериментов
большую роль играет выбор системы координат (координатные сетки).
Координатные сетки бывают равномерными и неравномерными. Не-
равномерные сетки бывают полулогарифмическими, вероятностными
и т.д., их применяют для более наглядного представления изучаемой
зависимости (например, спрямление криволинейных зависимостей
и т.д.). При построении графиков, особенно расчетных, большое зна-
чение имеет выбор масштаба. Масштабы по координатным осям
обычно принимают различными, что позволяет избежать слишком уз-
ких или широких графиков. Графики с минимумом или максимумом
необходимо особенно тщательно вычерчивать в области экстремума.
Поэтому здесь экспериментальные точки должны быть чаще.

102
 Часто для систематических расчетов вместо сложных теоретиче-
ских или эмпирических формул используют номограммы, которые стро-
ят, применяя равномерные или неравномерные координатные сетки.
Обычно целью эксперимента является установление зависимости
одних величин от изменения других. В таком случае целью эксперимен-
та является получение функциональной зависимости Y(X), для чего в
процессе измерений одновременно определяются значения X и Y с тем,
чтобы далее строить математическую модель исследуемой зависимости,
т.е., по сути, установить связь между двумя рядами наблюдений. Обыч-
но выделяют функциональную либо стохастическую связь.
Функциональная связь – это такая связь, когда каждому зна-
чению одной величины xi соответствует совершенно определенное
значение другой величины yi (рис. 2.6,а). Однако на практике такой
вид связей встречается достаточно редко.
Y Y

Линия
регрессии

X X
а) б)

Рисунок 2.6 – Функциональная и стохастическая связь

Влияние отдельных случайных факторов может быть достаточ-
но мало, но в совокупности они могут существенно влиять на резуль-
таты эксперимента. В этом случае отмечаем наличие стохастической
(вероятностной) связи между переменными.
Стохастические связи характеризуются тем, что переменная Y
реагирует на изменение другой переменной Х изменением своего за-
кона распределения. В результате зависимая переменная принимает
не одно конкретное значение, а несколько из возможного множества
значений; повторяя испытания, будем получать другие значения
функции отклика, и одному значению х в различных реализациях бу-
дут соответствовать различные значения у.
На рис. 2.6,б показана кривая зависимости, проходящая по цен-
тру полосы экспериментальных точек (математическому ожиданию),
которые могут и не лежать на искомой кривой Y = f(X), и занимают
103
некоторую полосу вокруг нее. Эти отклонения вызваны погрешно-
стями измерений, неполнотой модели и учитываемых факторов, слу-
чайным характером самих исследуемых процессов и т.п.
Анализ стохастических связей приводит к различным постанов-
кам задач статистического исследования зависимостей, которые уп-
рощенно можно классифицировать следующим образом:
1) задачи корреляционного анализа – исследование наличия
взаимосвязей между отдельными группами переменных;
2) задачи регрессионного анализа – установление аналитических
зависимостей между переменной Y и одним или несколькими пере-
менными х1, х2, …, хk, которые носят количественный характер;
3) задачи дисперсионного анализа – задачи, в которых перемен-
ные х1, х2, …, хk носят качественный характер, а исследуется и уста-
навливается степень их влияния на Y.
Стохастические зависимости характеризуются формой, теснотой
связи, численными значениями коэффициентов уравнения регрессии.
Форма связи устанавливает вид функциональной зависимости
ŷ = f ( X ) и характеризуется уравнением регрессии. Если уравнение
связи линейное, имеем линейную многомерную зависимость
k
yˆ = b0 + ∑ bi xi ,
i =1
где b0, b1, …, bk – коэффициенты уравнения.
Следует отметить, что задача выбора функциональной зависи-
мости (математической модели) неоднозначна и решается экспери-
ментатором с учетом цели ее создания и задач исследования. Для
уяснения сущности и упрощения выкладок остановимся на рассмот-
рении метода наименьших квадратов, который служит для опреде-
ления неизвестных коэффициентов уравнения регрессии.
Определение коэффициентов bj методом наименьших квадратов
основано на выполнении требования, чтобы сумма квадратов откло-
нений экспериментальных точек от соответствующих значений урав-
нения регрессии была минимальна. Математическая запись этого
требования выглядит следующим образом:
n
2
Φ ( b0 , b1 , ..., bk ) = ∑  f ( xi , b0 , b1 , ..., bk ) − yi  → min b j ,
i =1
где n – число экспериментальных точек в рассматриваемом интервале
изменения аргумента.

104
 Необходимым условием минимума функции Ф(b0, b1, …, bk) яв-
ляется выполнение равенства
∂Ф
= 0, 0 ≤ j ≤ k
∂b j
или
n
∂f ( xi )

∑  i 0 1 k i  ∂b = 0, 0 ≤ j ≤ k .
f ( x
i =1
, b , b , ..., b ) − y 
j

После преобразования получим

n
∂f ( xi ) n
∂f ( xi )
∑ 
 ( i 0 1
f x , b , b , ..., bk) − y 
i − ∑ yi = 0.
i =1 ∂ b j i =1 ∂ b j
Полученная система уравнений содержит столько же уравнений,
сколько неизвестных коэффициентов b0, b1, …, bk входит в уравнение
регрессии, и называется в математической статистике системой нор-
мальных уравнений.
Поскольку Ф ≥ 0 при любых b0, b1, …, bk, величина Ф обязатель-
но должна иметь хотя бы один минимум. Поэтому если система нор-
мальных уравнений имеет единственное решение, оно и является ми-
нимумом для этой величины.
Расчет регрессионных коэффициентов методом наименьших
квадратов можно применять при любых статистических данных, рас-
пределенных по любому закону.
После определения теоретической линии регрессии возможно
проведение корреляционного анализа с целью оценки тесноты связи
между двумя рядами наблюдений. При этом обычно полагают, все фак-
торы случайны и подчиняются нормальному закону распределения. Не
вдаваясь в подробности, которые можно найти в специальной литера-
туре, отметим лишь, что в результате анализа находят выборочное кор-
реляционное отношение – безразмерную величину, отражающую раз-
брос экспериментальных точек относительно линии регрессии.
Сущность регрессионного анализа состоит в установлении адек-
ватности уравнения регрессии и проверке значимости коэффициентов
уравнения. Регрессионная модель считается адекватной, если пред-
сказываемые по ней значения согласуются с результатами наблюде-
ний. Проверка значимости коэффициентов уравнения регрессии вы-
полняется путем расчета доверительного интервала для каждого ко-
эффициента. Если абсолютная величина коэффициента регрессии
больше его доверительного интервала, то этот коэффициент значим.
После этого допустимо исключение незначимых коэффициентов из
уравнения регрессии, остальные коэффициенты подлежат пересчету.
105
 3 ПРЕДСТАВЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ НАУЧНОЙ РАБОТЫ

3.1 Научные документы и издания. Поиск, накопление

и обработка информации

Человека окружают многочисленные документы, которые слу-

жат для фиксации социального опыта и впоследствии используются в
многообразных сферах деятельности. Документом выступают внеш-
ние по отношению к человеку материальные объекты – материальные
носители с зафиксированной в их структуре информацией, предна-
значенной для хранения и распространения в социуме. Документом
могут быть папирусный свиток, берестяная грамота, глиняная таб-
личка, рукопись и газета, технический чертеж, фотография, паспорт,
кинофильм – все это есть документы. Цель документа – сохранить
информацию разной формы, содержания и предназначения в струк-
туре материального носителя и представить возможность использо-
вать ее по мере необходимости для решения научных, производст-
венных, экономико-финансовых, учетно-регистрационных и иденти-
фикационных задач. В информатике документ стал рассматриваться
как материальный объект, содержащий информацию в закрепленном
виде. Следует различать термины «документ» и «литература».
Литература представляет собой совокупность произведений
письменности, имеющих общественное значение. Таким образом,
объем этого термина более узок по сравнению с документом, по-
скольку в него не входят источники информации, зафиксированные
иным, неписьменным способом.
С точки зрения конструктивной формы различают (рис. 3.1):
– листовые документы (в виде одного или нескольких листов),
– стоповые (несколько листов, не скрепленных между собой,
представляющих в совокупности один документ),
– кодексы (листы, скрепленные в тетрадь, брошюру, книгу),
– ленточные (фото-, кино-, видеопленки, магнитофонные ленты),
– дисковые (грампластинки, оптические компактные диски).
Знаковая природа информации – еще один признак, участвую-
щий в видообразовании документов. По знаковой природе информа-
ции выделяются (рис. 3.2):
– письменные документы, содержащие информацию в виде
письменного текста (словесного, цифрового, иероглифического, фор-
мульного или смешанного);
– нотные документы, большую часть объема которых занимает
нотная запись музыкального произведения;
106
 – картографические документы (карты, атласы, глобусы);
– изобразительные документы, большую часть объема которых
занимают изображения;
– аудиальные и аудиовизуальные документы, содержащие за-
пись звука и движущегося изображения (магнитофонные записи, ки-
нофильмы, видеофильмы, оптические компактные диски).

Рисунок 3.1 – Виды документов

с точки зрения их конструктивной формы

Рисунок 3.2 – Виды документов

с точки зрения знаковой природы информации

107
 Письменные документы, в свою очередь, подразделяются на
опубликованные, которые доводятся до всеобщего сведения посред-
ством тиражирования и после публикации получают название «изда-
ние», и неопубликованные, не рассчитанные на широкое распростра-
нение. Существуют следующие виды изданий:
- книжное издание – издание в виде блока скрепленных в ко-
решках листов печатного материала в обложке или переплете; причем
книжное издание объемом свыше 48 страниц считается книгой, а
объем свыше 4, но не более 48 страниц – брошюрой;
- журнальное издание – издание в виде блока скрепленных в ко-
решке листов печатного материала установленного формата, издатель-
ски приспособленное к специфике данного периодического издания;
- листовое издание – издание в виде одного или нескольких лис-
тов печатного материала любого формата без скрепления;
- буклет – листовое издание в виде одного листа печатного ма-
териала, сфальцованного любым способом в два или более сгибов;
- карточное издание – листовое издание в виде карточки уста-
новленного формата, отпечатанного на материале повышенной плот-
ности;
- открытка – карточное издание, отпечатанное с одной или обеих
сторон;
- плакат – листовое издание в виде одного или нескольких лис-
тов печатного материала установленного формата, отпечатанное с
одной или обеих сторон, предназначенное для экспонирования;
- комплексное издание – совокупность изданий, собранных в
папку, футляр, бандероль или заключенных в обложку.
С точки зрения периодичности выхода в свет все издания под-
разделяются на непериодические, выпущенные однократно, не
имеющие продолжения, чаще всего – книги, и сериальные (рис. 3.3).
Сериальные – это издания, выходящие в течение времени, как прави-
ло, изолированными выпусками, имеющими одинаковое заглавие.
Сериальные издания называется периодическими, если выходят через
определенные промежутки времени постоянным для каждого года
числом номеров, однотипно оформленными, нумерованными выпус-
ками, имеющими одинаковое заглавие. К их числу относятся журна-
лы, газеты, бюллетени, календари.

108
 Рисунок 3.3 – Виды документов
с точки зрения их периодичности

По характеру текста документы подразделяются на индивиду-

альные, отражающие авторский взгляд на проблему, типовые, стре-
мящиеся к стандартной форме текста, и трафаретные, представ-
ляющие собой типографские бланки с пустыми графами, заполняе-
мыми от руки (рис. 3.4).

Рисунок 3.4 – Виды документов

с точки зрения характера текста

В зависимости от целевого назначения, обслуживаемой сферы

деятельности документы подразделяются на научные, научно-
популярные, учебные, справочные, производственные, официальные,
патентные, литературно-художественные и т.д. (рис. 3.5).
Научные документы содержат результаты теоретических или
экспериментальных исследований, раскрывают пути и характер науч-
ных изысканий, описывают методику и ход ведения исследований,

109
прослеживают историю важнейших открытий, а также научно подготов-
ленные к публикации памятники культуры и исторические документы.
Большая часть научных документов являются опубликованны-
ми, т.е. изданиями. Среди них выделяются: полные собрания сочине-
ний классиков науки и техники; избранные труды выдающихся уче-
ных; монографии – научные издания, содержащие полное и всесто-
роннее исследование одной проблемы или темы, и принадлежащие
одному или нескольким авторам; тематические сборники, состоящие
из статей различных авторов и посвященные изложению нескольких
вопросов определенной темы. В отличие от монографии, такие изда-
ния не освещают темы в целом, а подробно рассматривают отдельные
ее стороны, являющиеся наиболее актуальными или особо значимы-
ми. Большое число научных документов относится и к группе не-
опубликованных. Среди них особое место занимают диссертации и
авторефераты к ним.

Рисунок 3.5 – Виды документов с точки зрения

целевого назначения

Диссертация представляет собой квалификационную научную

работу в определенной области науки, имеющую внутреннее единст-
во, содержащую совокупность научных результатов, научных поло-
жений, выдвигаемых автором для публичной защиты и свидетельст-
вующих о личном вкладе автора в науку и его качествах как ученого.
Для процедуры публичной защиты диссертационной работы не-
обходимо предварительное ознакомление с научным вкладом диссер-
танта широкой научной общественности. Для этой цели служит ав-
тореферат – изложение основных положений диссертации, состав-
ленное самим автором, который публикуется ограниченным тиражом
110
(100–150 экземпляров). В автореферате излагаются основные идеи и
выводы диссертанта, показывается вклад автора в проведенное ис-
следование, степень новизны и практическая значимость результатов.
Он обладает всеми правами издания, хотя на его обложке помещается
гриф «на правах рукописи».
К неопубликованным научным документам относятся депониро-
ванные рукописи. Суть депонирования заключается в передаче на хра-
нение рекомендованных научным советом учреждений и организаций
рукописей в специальные информационные органы, на которые возло-
жены функции хранения подобных материалов по отрасли. В число не-
опубликованных научных документов входят научные издания, содер-
жащие материалы предварительного характера, опубликованные до
выхода в свет издания, в котором они могут быть помещены.
Отчеты о результатах законченных научно-исследо-
вательских и опытно-конструкторских работах (отчеты о НИР и
ОКР) служат важным источником научно-технической информации
и также относятся к неопубликованным научным документам. Неко-
торые из них размножаются типографским способом, хотя и не счи-
таются публикациями в полном смысле слова.
Стандарты направлены на установление требований, норм,
правил, характеристик как обязательных для выполнения, так и реко-
мендуемых. Цель стандартизации – достижение оптимальной степени
упорядочения в той или иной области посредством широкого и мно-
гократного использования установленных положений, требований,
норм. Каждый стандарт пересматривается, по крайней мере, раз в
пять лет, чтобы установить, подлежит ли он доработке, отмене или
утверждению для использования следующие пять лет. Эта мера обес-
печивает постоянное обновление стандартов. Совокупность стандар-
тов дифференцируется по разным основаниям. По масштабу действия
выделяются:
• государственные стандарты Российской Федерации (ГОСТ);
• стандарты отраслей;
• стандарты предприятий;
• стандарты научно-технических, инженерных обществ и дру-
гих общественных объединений.
Различают следующие методы анализа документов:
• информационный,
• терминологический,
• контент-анализ,
111
 • психолингвистический,
• экспертных оценок,
• библиографический (рис. 3.6).

Рисунок 3.6 – Методы анализа документов

Информационный анализ документа предполагает формальную

характеристику его текста по физическому объему, информационно-
му объему, информационной емкости, информативности и т.д.
Метод терминологического анализа возник первоначально в
лингвистике, но со временем обогатился приемами логики, семиоти-
ки и стал успешно использоваться во многих научных областях. Ши-
рокое распространение этот метод получил в документоведении при
изучении текста документа.
Контент-анализ – метод количественного изучения содержания
документа. Сущность этого метода заключается в подсчете частоты
встречающихся в тесте единиц: знаков, комбинаций знаков, букв,
слов, терминов, словосочетаний, фамилий отдельных лиц и т.д. После
подсчета выделенные единицы выстраиваются в порядке убывания
частоты их употребления (использования) в тексте, т.е. формируется
тезаурус. Результаты подсчета позволяют увидеть то, что рассеяно в
тексте и на первый взгляд не видно.
Психолингвистический метод изучения документов использует-
ся психологами и социологами. Основная идея текста выражает ав-
торский замысел, ибо при подготовке сообщения автор ориентирует-
ся на те или иные запросы потенциального потребителя и стремится
быть понятым. Такая целевая направленность создаваемых сообще-
ний влияет на характер их фиксации в текстах, поэтому восприятие

112
сообщения определяется не только запросами, но и способами пере-
дачи содержания сообщений.
Метод экспертных оценок применяется в анализе и решении
плохо формализуемых задач, в которых взаимосвязи причин и след-
ствий не вполне ясны, а значение и качество интересующих исследо-
вателя параметров не поддаются непосредственному измерению.
Кроме того, экспертные оценки незаменимы в задачах прогнозирова-
ния, решение которых обычно опирается на примерные, оценочные
данные. В зависимости от типа задаваемых вопросов выделяют экс-
пертизу оценочную и ситуационную. Цель первой – получить оценоч-
ное значение параметра или критерия, измеренного в какой-либо
шкале. При ситуационной экспертизе участвующим предлагают рас-
смотреть некоторые ситуации, т.е. совокупность фактов, утверждений
и данных, характеризующих состояние объекта, оценить причинно-
следственные связи между отдельными фактами, дать прогноз разви-
тия объекта в разных ситуациях.
Библиографический метод изучения документов нацелен на
изучение количественной совокупности документов. Совокупность
документов принято изучать в статике и динамике. При изучении до-
кументов в статике возникает понятие – массив документов, при изу-
чении в динамике говорят о потоке. Массив документов характери-
зуется количеством, которое выражается единицей изданий, публика-
ций, единицей хранения. Массивы образуют фонды библиотек, архи-
вов, книжных собраний и т.д. Поток документов – изменяемое во
времени множество объектов, находящихся в движении, динамике.
Поток характеризуется интенсивностью, которая выражается количе-
ством единиц изданий, публикаций в единицу времени (месяц, год).
Анализ источников информации. Этот этап условно можно
обозначить как «информационный», поскольку он включает в себя
поиск исходных источников информации в сочетании с предвари-
тельным изучением их содержания. Вначале необходимо познако-
миться в общих чертах с источниками информации, чаще всего ис-
пользуемыми при подготовке письменных работ. В основу предла-
гаемой общей характеристики положен принцип разделения всех ис-
точников информации, в какой-либо степени используемых при под-
готовке письменных работ, по типу носителя.
Печатные источники информации. Периодические издания, в
свою очередь, подразделяются на газеты и журналы, а также некото-
рые иные виды специальных изданий (скажем, бюллетени научной

113
информации, регулярно переиздаваемые статистические сборники,
литературные альманахи, сборники переводных источников, инфор-
мационные дайджесты и т.п.). Книжные издания гораздо труднее
классифицировать, прежде всего, в силу их тематического разнообра-
зия. И потому вместо развернутой многостраничной классификации
читателям предлагается сосредоточиться на изучении лишь тех ха-
рактеристик, которые наиболее часто привлекаются к подготовке
письменных работ в качестве исходных.
Электронные источники информации. К электронным источ-
никам информации следует отнести радио- и телевещание, Интернет,
а также иную информацию, распространяемую в электронном виде (в
том числе на различных компьютерных носителях). Как ни странно,
но наибольшей популярностью у исполнителей письменных работ се-
годня пользуется «русский» Интернет.
Специализированные информационно-поисковые системы.
Специализированные информационно-поисковые системы (СИПС)
представляют собой сравнительно новое средство поиска, сбора, сис-
тематизации и анализа исходных источников информации. Их появ-
ление и бурное развитие самым непосредственным образом связано
со стремительным прогрессом информационных и электронных тех-
нологий и, в частности, с изобретением компьютера, более совер-
шенных операционных систем, а также новых средств программиро-
вания (прежде всего прикладных баз данных).
Собранные исходные источники информации необходимо сис-
тематизировать, т.е. упорядочить и сгруппировать материал по со-
держанию и с учетом последовательности его использования при
подготовке письменной работы.
Анализ систематизированных источников решает две основные
задачи: тщательная проверка полноты отбора источников и проверка
соответствия их выходных данных и содержания заданным изначаль-
но. Выполняется анализ путем сверки названий источников с соот-
ветствующими библиотечными каталогами и специализированными
информационно-поисковыми системами. Наиболее часто при подго-
товке письменных работ используются библиотечные каталоги. От-
части это объясняется тем, что библиотеки по-прежнему представля-
ют собой и наиболее полный, и наиболее доступный информацион-
ный фонд. В то же время трудно отрицать очевидные удобства рабо-
ты с библиотечным каталогом.

114
 Каталог – систематизированный перечень источников, состоя-
щих на хранении в информационном фонде и учтенных в соответст-
вии с установленными правилами. Чаще всего в библиотеках исполь-
зуются алфавитные, тематические, предметные, хронологические, ар-
хивные, библиографические, генеральные систематические и специ-
альные каталоги (рис. 3.7).

Рисунок 3.7 – Классификация каталогов

Алфавитный каталог – это перечень библиотечных источников,

систематизированных в алфавитном порядке. При этом за основу могут
быть взяты как названия источников, так и фамилии их авторов.
Тематический каталог – это перечень библиотечных источников,
систематизированных в тематическом порядке. За основу в этом случае
принимают тематическую направленность содержания источника.
Предметный каталог – это перечень библиотечных источни-
ков, систематизированных в предметном (то есть значительно более
дифференцированном по сравнению с тематическим каталогом) по-
рядке.
Хронологический каталог – это перечень библиотечных ис-
точников, систематизированных в хронологическом порядке, отра-
жающем время выхода в свет того или иного издания, чаще всего пе-
риодического. За основу в данном случае принимается дата (год) из-
дания источника. К подобному каталогу прибегают обычно в том
115
случае, когда об источнике известна лишь предполагаемая или реаль-
ная дата его публикации или когда необходимо оперативно подобрать
все заслуживающие внимания источники, относящиеся к определен-
ному периоду времени.
Архивный каталог – это перечень архивных библиотечных ис-
точников, систематизированных чаще всего в алфавитном порядке.
Для отыскания требуемого источника по архивному каталогу требу-
ется располагать либо сведениями о его названии и авторе, либо о
времени выхода издания в свет.
Библиографический каталог – это перечень библиотечных ис-
точников, содержащих в себе библиографические сведения о наибо-
лее важных (наиболее часто используемых в работе) книжных и пе-
риодических изданиях, состоящих на хранении и учете в данной биб-
лиотеке. К услугам каталога указанного типа обычно прибегают в тех
случаях, когда сведений общего характера об источнике, полученных
из алфавитного каталога, недостаточно и требуется за короткое время
получить о нем дополнительную, более обширную информацию.
Генеральный каталог – это перечень библиотечных источни-
ков, систематизированных в соответствии с неким основополагаю-
щим принципом, отличным от алфавитного и иных, уже нами рас-
смотренных. Очень часто в качестве такого принципа используется
принадлежность того или иного источника не к условной теме, а к
вполне определенной области научного знания или системе учебных
дисциплин (история, сексология, военное дело и т.д.). В свою оче-
редь, каждая область или система разделяется на рубрики, подрубри-
ки и т.д.
Специальный каталог – это перечень библиотечных источни-
ков определенного типа. Примером специального каталога может
служить каталог статей, опубликованных в периодических изданиях,
состоящих на хранении и учете в данной библиотеке, или каталог но-
вых поступлений.
Для упрощения дальнейшей работы с источниками информации
производят их разметку. Разметка – это система условных обозначе-
ний (пометок, закладок и пр.) для предварительной рубрикации ис-
ходного материала. Различают несколько методов разметки исходно-
го материала. Закладочный метод основан на применении системы
закладок, снабженных в ряде случаев краткими пояснительными за-
писями. Пометочный метод предполагает осуществление разметки с
помощью системы графических условных обозначений. Комбиниро-

116
ванный метод основан на заимствовании приемов разметки двух вы-
шеназванных методов. Поскольку он является одновременно не толь-
ко наиболее универсальным, но и наиболее эффективным, остано-
вимся на нем подробнее.
Практика подготовки письменных работ доказывает, что веде-
ние записей прочитанного представляет собой наиболее эффектив-
ный метод обработки информации, содержащейся в источниках, ис-
пользуемых в качестве исходных при подготовке содержания пись-
менной работы: надежность усвоения прочитанного материала мно-
гократно возрастает, если процесс чтения сопровождается фиксацией
избранных мест.
Рабочие записи при обработке информации могут различаться
содержанием и назначением, их можно классифицировать следую-
щим образом.
План (от лат. planum – плоскость) – первооснова, каркас какой-
либо письменной работы, определяющие последовательность изло-
жения материала.
Выписки – небольшие фрагменты текста (неполные и полные
предложения, отдельные абзацы, а также дословные и близкие к до-
словным записи об излагаемых в нем фактах), содержащие в себе
квинтэссенцию содержания прочитанного.
Тезисы (от греч. tezos – утверждение) – сжатое изложение со-
держания изученного материала в утвердительной (реже – опровер-
гающей) форме. В зависимости от своего предназначения тезисы мо-
гут быть основными, простыми или сложными. Основные тезисы –
это близкая к дословной запись принципиально важных положений
оригинального текста с небольшим добавлением обобщений, пред-
ставляющих собой основу для итоговых выводов. Простые тезисы –
это дословный перечень главных (для каждой из частей оригинально-
го текста и для всего текста в целом) мыслей автора. Эти тезисы от-
личаются сравнительной краткостью и прямотой изложения. Основ-
ное предназначение простых тезисов – облегчить понимание сути
оригинального текста. Комбинация основных и простых тезисов, в
которой последние дополняют первые, представляет собой классиче-
ский случай сложных тезисов. Сложные тезисы представляют собой
одновременно и весьма компактный, и достаточно совершенный по
своей компоновке и содержанию материал, который (в совокупности
с планом и другими выписками) может послужить первоосновой для
записи чернового варианта основного текста письменной работы.

117
 Аннотация – краткое изложение основного содержания исходного
источника информации, дающее о нем обобщенное представление.
Резюме – краткая оценка изученного содержания исходного ис-
точника информации, полученная прежде всего на основе содержа-
щихся в нем выводов.
Конспект (от лат. conspectus – обзор, описание) – сложная за-
пись содержания исходного текста, включающая в себя заимствова-
ния (цитаты) наиболее примечательных мест в сочетании с планом
источника, а также сжатый анализ записанного материала и выводы
по нему.
Далее составляется уточненный список исходных источников
информации. После просмотра произведенных записей у исполнителя
письменной работы возникает необходимость внесения в первона-
чальный вариант списка исходных источников информации уточне-
ний. Уточнения сводятся к корректировке содержания списка – ис-
ключению из него одних источников и внесению в него дополни-
тельных источников, которые по каким-либо причинам не были при-
влечены в качестве исходных. Уточненный и откорректированный
вариант списка исходных источников информации в последующей
работе послужит для исполнителя своеобразной «лоцией», без кото-
рой организовать эффективный процесс подготовки письменной ра-
боты затруднительно.
При проведении поиска научной информации ее необходимо
классифицировать. Наибольшее распространение в последнее время
получила Универсальная Десятичная Классификация (УДК). УДК
позволяет охватывать все отрасли знания и производить неограни-
ченное деление на подклассы. УДК состоит из основной и вспомога-
тельных таблиц. Основная таблица содержит понятия и соответст-
вующие им индексы, с помощью которых систематизируют челове-
ческие знания. Первый ряд основной таблицы УДК имеет следующие
9 классов, из которых для области естествознания и техники наиболее
значимы: 0 – общий отдел. Наука. Организация. Умственная деятель-
ность. Знаки и символы. Документы и публикации; 5 – Математика.
Естественные науки; 6 – Прикладные науки. Медицина. Техника.
Каждый из классов разделен на десять более мелких подразде-
лов и т.д. Для лучшей наглядности и удобства чтения всего индекса
после каждых трех цифр, начиная слева, ставится точка (при чтении
она не произносится, а отражается паузой). УДК имеет ряд преиму-

118
ществ: удобство шифрования, относительная быстрота поиска ин-
формации и т.д.
Для ускорения отбора необходимой документации из общего
объема и повышения эффективности труда научных работников су-
ществует общегосударственная служба научно-технической инфор-
мации (НТИ). Она включает в себя ряд институтов научно-
технической информации, отраслевые и региональные информацион-
ные центры, отделы НТИ в научно-исследовательских институтах,
организациях и предприятиях.
Информационный поиск – это совокупность операций, направ-
ленных на отыскание документов, необходимых для разработки темы.
Поиск может быть ручным и автоматизированным. Ручной поиск осу-
ществляется по картотекам, печатным указаниям, библиографическим
карточкам, автоматизированный поиск – с помощью компьютера.
Информационный поиск осуществляется с помощью информационно-
поискового языка, в качестве которого используется УДК.
В настоящее время в мире накоплены огромные запасы инфор-
мации в виде электронных ресурсов.
База данных (БД) – это набор данных, достаточный для дости-
жения установленной цели и представленный на машиночитаемом
носителе в виде, позволяющем осуществлять автоматизированную
переработку содержащейся информации.
Банк данных (БнД) – это автоматизированная информационная
система, состоящая из одной или нескольких БД и системы хранения,
обработки и поиска информации. Сведения в базах данных постоянно
актуализируются, т.е. выполняется их оперативное обновление. Ис-
пользуются различные БД, представленные на рис. 3.8. Базы данных
подразделяются на:
- документальные (где запись отражает документ, содержит его
библиографическое описание и, возможно, иную информацию);
- библиографические (документальные БД, в которых запись со-
держит только библиографическое описание);
- реферативные (документальные БД, в которых запись содер-
жит библиографические данные, реферат или аннотацию);
- полнотекстовые (документальные БД, в которых запись со-
держит полный текст документа или его наиболее информативных
частей);
- гипертекстовые (БД, в которых запись содержит информацию
в виде текста на естественном языке и указание на связи с другими

119
записями, позволяющими компоновать логически связанные фраг-
менты БД);
- первичные, или фактографические (БД, содержащие информа-
цию, относящуюся непосредственно к данной предметной области) и
некоторые другие.

Рисунок 3.8 – Классификация баз данных

К электронным источникам информации относятся радио- и те-

левещание, Интернет, а также иная информация, распространяемая в
электронном виде, в том числе на различных компьютерных носите-
лях. Особую роль в информационном обеспечении исследований иг-
рает Интернет.
Интернет – виртуальное информационное пространство, уни-
кальное и универсальное по своим свойствам и функциям. Это, преж-
де всего, средство открытого хранения и распространения информа-
ции: научной, деловой, познавательной и развлекательной. Глобаль-
ная сеть (inter (лат. «между») + net (англ. «сеть») = Internet – объе-
динение сетей) связывает практически все крупные научные и прави-
тельственные организации мира, университеты и бизнес-центры, ин-
формационные агентства и издательства. У Интернета нет собствен-
ника, так как он является совокупностью сетей, которые имеют раз-
личную географическую принадлежность.
Интернет образует гигантское хранилище данных по всем отрас-
лям человеческого знания. Виртуальные библиотеки, архивы, ленты
новостей содержат огромное количество текстовой, графической,
аудио- и видеоинформации – всемирная компьютерная сеть, объеди-
няющая миллионы компьютеров в единую информационную систему.

120
 С технической точки зрения Интернет – это объединение ком-
пьютерных сетей, связывающих всевозможные типы компьютеров,
физически передающих данные по телефонным проводам, оптиче-
скому волокну, через спутники и радиомодемы.
Интернет возник как воплощение двух идей – глобального хра-
нилища информации и универсального средства ее распространения.
Сотрудники ARPA (Агентство перспективных исследовательских
проектов министерства обороны США) разработали методы, ставшие
основой развития сетевых технологий. В 1969 году была создана сеть
ARPANET, ставшая основой для объединения локальных и террито-
риальных сетей в единую глобальную систему, которая постепенно
разрослась до масштабов всей планеты. Это гигантское объединение
сетей и называют Интернетом. 1969 год традиционно считается годом
его возникновения.
В 1980-х годах Интернетом пользовались в основном специали-
сты. По сети передавалась электронная почта и организовывались те-
леконференции между научными центрами и университетами. В 1990
году была создана система, реализующая идею единого гипертексто-
вого пространства. Для описания гипертекстовых страниц служил
специальный язык HTML, а для их пересылки по сети – протокол пе-
редачи http. Новый способ указания адресов с помощью URL позво-
лял легче запоминать их и лучше ориентироваться в информацион-
ном пространстве Интернета. Была написана также специальная про-
грамма отображения гипертекстовых страниц – первый браузер. Про-
ект получил название WWW.
HTML – от англ. HyperText Markup Language – «язык разметки
гипертекста».
HTTP – от англ. HyperText Transfer Protocol – «протокол переда-
чи гипертекста».
URL – от англ. Uniform Resource Locator – «единый указатель
ресурсов».
WWW – от англ. World Wide Web – «Всемирная паутина».
Настоящий расцвет Интернета начался после выхода в свет гра-
фического браузера «Мозаика». К этому времени возросла пропуск-
ная способность сетей и появилась возможность быстро передавать
цветные изображения, фотографии, рисунки. В Интернет хлынула не
только научная, но и развлекательная информация.
В настоящее время Интернет доступен не только через компью-
терные сети, но и через спутники связи, радиосигнал, кабельное

121
телевидение, телефон, сотовую связь, специальные оптико-
волоконные линии и электропровода. Всемирная сеть стала неотъем-
лемой частью жизни в развитых и развивающихся странах.
До сегодняшнего дня Интернет остается самым популярным ис-
точником информации, огромным по своим объемам, и может ока-
заться незаменимым при проведении практически любого исследова-
ния. Интернет состоит более чем из 20 млн. баз данных, содержащих
в совокупности больше квадрильона документов (1012). По некото-
рым оценкам объем Интернет удваивается каждые три года.
Интернет состоит из многих тысяч корпоративных, научных,
правительственных и домашних компьютерных сетей. Объединение
сетей стало возможно благодаря протоколу (Internet Protocol) и прин-
ципу маршрутизации пакетов данных.
Протокол – это «язык», используемый компьютерами для обме-
на данными при работе в сети. Чтобы различные компьютеры сети
могли взаимодействовать, они должны «разговаривать» на одном
«языке», то есть использовать один и тот же протокол. Проще говоря,
протокол – это правила передачи данных между узлами компьютер-
ной сети.
Маршрутизация – процесс определения пути следования ин-
формации в сетях связи. На стыках сетей специальные устройства за-
нимаются автоматической сортировкой и перенаправлением опреде-
ленной информации. Эта информация хранится на жестких дисках
компьютеров, которые постоянно подключены к Сети и имеют свой
уникальный IP-адрес.
Протокол IP образует единое адресное пространство в масштабах
всего мира. Такая организация IP-адресов позволяет маршрутизаторам
однозначно определять дальнейшее направление для каждого мель-
чайшего пакета данных. В результате между отдельными сетями Ин-
тернета не возникает конфликтов, и данные беспрепятственно и точно
передаются из сети в сеть по всей планете и ближнему космосу.
Каждый компьютер имеет свой собственный уникальный адрес.
Для обычных пользователей предусмотрена возможность символьного
представления адреса (например, http://www.penzgtu.ru – адрес сервера
Пензенского государственного технологического университета). Сим-
вольный адрес более удобен для пользователя сети, его легко запом-
нить, так как в его названии обычно отражены код страны и название
организации, которой принадлежит данный ресурс. Так, например, в

122
адресе http://www.penzgtu.ru можно выделить домены – фрагменты
интернет-адреса:
– www – указывает на принадлежность узла к World Wide Web,
– penzgtu – аббревиатура от английского названия организации
(Penza State Technological University – Пензенский государственный
технологический университет),
– ru (Russia) – указывает на место расположения данной органи-
зации – Россия.
Последняя часть адреса называется доменом первого (или верх-
него) уровня, который может быть географическим и тематическим.
Географические доменные адреса первого уровня двухбуквен-
ные и указывают на место расположения данной организации или
принадлежность ресурса конкретному государству:
• ru – Россия,
• uk – Великобритания,
• u – Украина,
• jp – Япония,
• il – Израиль,
• it – Италия,
• by – Беларусь,
• md – Молдавия,
• es – Испания и т. д.
Тематические адреса дают возможность составить представле-
ние о сфере деятельности их владельцев:
• gov – goverment (правительственные);
• edu – educational (образовательные);
• com – commercial (коммерческие);
• mil – military (военные учреждения);
• net – network (организации, обеспечивающие работу сети);
• org – organization (некоммерческие организации);
• info – information services (информационные узлы);
• biz – businesses, firms (коммерческие организации);
• arpa – ArpaNet.
Таким образом, исходя из адреса сайта, на котором данная ин-
формация опубликована, можно судить о ее достоверности, научно-
сти и возможности использования в конкретном случае.

123
 Интернет-ресурсы различаются по способу представления ин-
формации и, следовательно, по методу доступа к ним.
Варианты классификации:
– по способу представления информации,
– виду и характеру представляемой информации,
– языковому признаку,
– территориальному признаку.
В области естественных наук, в частности технической науки, в
Интернете можно найти литературу на многих языках, однако все же
огромное значение имеет владение на уровне понимания текста анг-
лийским языком. Дело в том, что все заслуживающие внимания науч-
ные достижения находят отражение в интернациональных журналах,
которые издаются на английском языке. Отметим также, что в силу
доминирующего положения США в экономике, именно в этой стране
промышленные компании и авторы стараются запатентовать свои
изобретения, рассчитывая на дальнейшую реализацию и предостав-
ление лицензий (доступны без ограничений полнотекстовые патент-
ные документы).
В то же время, при всем том количестве электронных докумен-
тов, доступных в Интернете, следует помнить, что к Сети как к сред-
ству массовой информации получило доступ большое количество
людей, не имеющих опыта и культуры, необходимой для корректной
классификации и правильной подачи той информации, которую они
предлагают пользователям Интернета. Все это усугубляется тем, что
любой человек может опубликовать в Сети информацию любого ха-
рактера, содержания, достоверности, свойства. Это связано с тем, что
в данный момент понятия «цензура», «рецензирование», «библиогра-
фический контроль» к Интернету практически не применимы, за ис-
ключением отдельных сайтов.
Тем не менее, Интернет содержит большое количество научной
информации и документов, которые ввиду некоторых причин (на-
пример, географических), кроме как через «всемирную паутину», по-
лучить просто не представляется возможным.
Обработку научной информации, содержащейся, например, в
книге или журнальной статье, начинают с изучения аннотации, где
приводятся краткие сведения о содержании и читательском назначе-
нии, раскрывается основная идея, показывается научное и практиче-
ское значение публикации. Из аннотации можно уточнить основную
тему, задачи, поставленные автором, и метод, которым он пользовал-

124
ся, а также принадлежность к определенной научной школе (или на-
учному направлению), общую структуру издания и т.п.
Предисловие к научной книге может даваться в различных вари-
антах (собственно предисловие, «от автора», «от редактора», «от пе-
реводчика», «от редакции» и т. п.). В предисловии чаще всего объяс-
няются мотивы написания книги, особенности ее содержания и по-
строения, степень полноты освещения тех или иных проблем, указы-
вается круг потенциальных читателей, а также лиц, принимавших
участие в создании и рецензировании издания.
Вступительная статья (одна из разновидностей предисловия)
обычно предваряет труды крупного ученого или научного коллекти-
ва, отдельные произведения или собрания сочинений классиков нау-
ки. Во вступительной статье дается оценка работ, входящих в состав
данного издания, характеризуется мировоззрение ученого, система
его научных и общественных взглядов, перечисляются наиболее
крупные труды и т.п.
При знакомстве с научной книгой особенно внимательно нужно
читать ее введение, которое является вступительным разделом к ос-
новному тексту.
Критерием оценки прочитанного является возможность его
практического использования в диссертации. Изучая литературные
источники, нужно очень тщательно следить за оформлением выпи-
сок, чтобы в дальнейшем было легко ими пользоваться. Работая над
каким-либо частным вопросом или разделом, надо постоянно видеть
его связь с проблемой в целом, а разрабатывая широкую проблему,
уметь делить ее на части, каждую из которых продумывать в деталях.
Возможно, что часть полученных при чтении научной литерату-
ры данных окажется бесполезной, очень редко они используются
полностью. Поэтому необходим их тщательный отбор и оценка. На-
учное творчество включает значительную часть черновой работы,
связанной с подбором основной и дополнительной информации, ее
обобщением и представлением в форме, удобной для анализа и выво-
дов. Нужно отбирать не любые факты, а только научные. Понятие
«научный факт» значительно шире и многограннее, чем понятие
«факт», применяемое в обыденной жизни. Научные факты характери-
зуются такими свойствами, как новизна, точность, объективность и
достоверность. Новизна научного факта говорит о принципиально
новом, неизвестном до сих пор предмете, явлении или процессе. Это
не обязательно научное открытие, но это новое знание о том, чего мы
до сих пор не знали.
125
 3.2 Методика и техника оформления результатов исследования.
Работа над рукописью

Оформление (материализация) результатов научного исследова-

ния является последним, завершающим этапом научно-исследова-
тельской работы. Оно может осуществляться в письменной и устной
формах. Как правило, результаты научных исследований в письмен-
ной форме оформляются в виде литературного научного произведе-
ния (научных докладов, отчетов, обзоров, статей, монографий, кан-
дидатских и докторских диссертаций и др.). Формы научных работ и
их структуры представлены на схеме, показанной на рис. 3.9.
Работа над рукописью может осуществляться в следующем
порядке:
• предварительный отбор материала;
• конспектирование, выписки, отбор материала;
• систематизация материала;
• составление предварительного плана работы;
• окончательный отбор материала;
• составление окончательного плана литературного оформления;
• составление чернового варианта;
• правка;
• предварительное оформление работы;
• окончательное оформление работы.
Изложенный порядок систематизирован на рис. 3.10.
Для создания литературного научного произведения необходи-
мо прежде всего составить план изложения. В связи с тем, что объем
научных работ в основном ограничен, следует определить объем ка-
ждой части, исходя из запланированного. Такая предварительная
разметка обеспечивает соразмерность частей, помогает скон-
центрировать внимание на главном.
Форма будущего научного произведения в некоторой степени
определяется при составлении предварительного плана работы. Уже
на этой стадии вырисовываются контуры будущей работы (разделы,
главы, параграфы и т.п.), намечаются характер и объем иллюстри-
рованного материала, завершается в основном классификация ис-
точников.
Написание научного произведения (работы) осуществляется в
два этапа (рис. 3.11).

126
Рисунок 3.9 – Формы и содержание научных работ

127
Рисунок 3.10 – Классификация работ по подготовке
научного произведения

128
 Рисунок 3.11 – Схема написания научного произведения
Немаловажным в оформлении научной работы является поиск
оптимальной формы научного произведения, исходя из которой со-
ставляется окончательный план содержания работы. Для создания его
необходимо тщательно просмотреть весь отобранный для литератур-
ного оформления материал, продумать отдельные его части и хотя бы
предварительно установить связи между ними. Это покажет, в каком
направлении и как именно должен быть продуман предварительный
план работы. Примерная последовательность работ по литературному
оформлению включает следующее:
• определение соотношения объемов запланированного и фак-
тически собранного материала:
• определение соответствия фактической структуры работы
(главы, параграфа, пункта) предусмотренной в предварительном пла-
не структуре, выявление потребности в каком-либо расчленении
(объединении);
• уточнение предварительного плана работы (добавить, со-
кратить);
• проверка логической связи между частями нового плана работы.

129
 Если исследование является квалификационной работой (дис-
сертацией), ее языку и стилю следует уделять особое внимание. Дей-
ствительно, именно языково-стилистическая культура лучше всего
позволяет судить об общей культуре ее автора. Язык и стиль научной
работы как часть письменной научной речи сложились под влиянием
так называемого академического этикета, суть которого заключается
в интерпретации собственной и привлекаемых точек зрения с целью
обоснования научной истины. Уже выработались определенные тра-
диции в общении ученых между собой как в устной, так и письмен-
ной речи. Однако не следует полагать, что существует свод «писаных
правил» научной речи. Можно говорить лишь о некоторых особенно-
стях научного языка, уже закрепленных традицией.
Наиболее характерной особенностью языка письменной научной
речи является формально-логический способ изложения материала.
Это находит свое выражение во всей системе речевых средств. На-
учное изложение состоит главным образом из рассуждений, целью
которых является доказательство истин, выявленных в результате ис-
следования фактов действительности. Для научного текста ха-
рактерны смысловая законченность, целостность и связность. Важ-
нейшим средством выражения логических связей являются специ-
альные функционально-синтаксические средства связи, указывающие
на последовательность развития мысли (в начале, прежде всего, за-
тем, во-первых, во-вторых, значит, итак и др.), противоречивые от-
ношения (однако, между тем, в то время как, тем не менее), при-
чинно-следственные отношения (следовательно, поэтому, благодаря
этому, сообразно с этим, вследствие этого, кроме того, к тому же),
переход от одной мысли к другой (прежде чем перейти к..., обратимся
к..., рассмотрим, остановимся на..., рассмотрев, перейдем к..., необхо-
димо остановиться на..., необходимо рассмотреть), итог, вывод (итак,
таким образом, значит, в заключение отметим, все сказанное позво-
ляет сделать вывод, подведя итог, следует сказать...). В качестве
средств связи могут быть использованы местоимения, прилагатель-
ные и причастия (данные, этот, такой, названные, указанные и др.).
Не всегда такие и подобные им слова и словосочетания украша-
ют слог, но они являются своеобразными дорожными знаками, кото-
рые предупреждают о поворотах мысли автора, информируют об
особенностях мыслительного пути. Читатель сразу понимает, что
слова «действительно» или «в самом деле» указывают, что следую-
щий за ними текст предназначен служить доказательством, слова «с

130
другой стороны», «напротив» и «впрочем» готовят читателя к вос-
приятию противопоставления, «ибо» – объяснения.
В некоторых случаях словосочетания рассмотренного выше ти-
па не только помогают обозначить переходы авторской мысли, но и
способствуют улучшению рубрикации текста. Например, слова «при-
ступим к рассмотрению» могут заменить заглавие рубрики. Они, иг-
рая роль невыделенных рубрик, разъясняют внутреннюю после-
довательность изложения, а потому в научном тексте очень полезны.
На уровне целого текста для научной речи едва ли не основным
признаком является целенаправленность и прагматическая установка,
поэтому эмоциональные языковые элементы в научных работах не
играют особой роли. Научный текст характеризуется тем, что в него
включаются только точные, полученные в результате длительных на-
блюдений и научных экспериментов сведения и факты. Это обуслов-
ливает и точность их словесного выражения, а следовательно, ис-
пользование специальной терминологии.
Специальные термины дают возможность в краткой и лаконич-
ной форме давать развернутые определения и характеристики на-
учных фактов, понятий, процессов, явлений. Установлено, что ко-
личество терминов, применяемых в современной науке, значительно
превышает общее количество слов, употребляемых в литературно-
художественных произведениях и разговорной речи. Причем науч-
ный термин – не просто слово, а выражение сущности данного явле-
ния. Следовательно, нужно с большим вниманием выбирать научные
термины и определения. Нельзя произвольно смешивать в одном тек-
сте различную терминологию, помня, что каждая наука имеет свою,
присущую только ей, терминологическую систему.
Фразеология научного текста также весьма специфична. Она
призвана, с одной стороны, выражать логические связи между частя-
ми высказывания (такие, например, устойчивые сочетания, как «при-
вести результаты», «как показал анализ», «на основании полученных
данных», «резюмируя сказанное», «отсюда следует, что» и т.п.), с
другой стороны – обозначать определенные понятия, являющиеся, по
сути, терминами (такие, например, фразеологические обороты и
сложные термины, как «поддержка принятия решения», «преобразо-
вание информации» и т.п.).
Грамматические особенности научной речи также существенно
влияют на языково-стилистическое оформление текста научного ис-
следования. Следует отметить в ней наличие большого количества

131
существительных с абстрактным значением, а также отглагольных
существительных (исследование, рассмотрение, изучение и т.п.).
Научный стиль изложения характеризуется относительными
прилагательными, поскольку именно такие прилагательные, в от-
личие от качественных, способны с предельной точностью выражать
достаточные и необходимые признаки понятий. Для образования
превосходной степени чаще всего используются слова «наиболее»,
«наименее». Не употребляется сравнительная степень прилагатель-
ного с приставкой «по» (например, «повыше», «побыстрее»), а также
превосходная степень прилагательного с суффиксами –айш, -ейш, за
исключением некоторых терминологических выражений, например
«наименьшее значение показателя».
Особенностью научного стиля изложения является также отсут-
ствие экспрессии. Отсюда доминирующая форма оценки – конста-
тация признаков, присущих определяемому слову. Поэтому боль-
шинство прилагательных являются частью терминологических выра-
жений. Отдельные прилагательные употребляются в роли мес-
тоимений. Так, прилагательное «следующие» заменяет местоимение
«такие» и везде подчеркивает последовательность перечисления осо-
бенностей и признаков.
Глагол и глагольные формы в тексте научных работ несут осо-
бую информационную нагрузку. Авторы обычно пишут «рассмат-
риваемая проблема», а не «рассмотренная проблема». Эти глагольные
формы служат для выражения постоянного свойства предмета (в на-
учных законах, закономерностях, установленных ранее или в процес-
се данного исследования), они употребляются также при описании
хода исследования, содержания нормативных документов и др.
Основное место в научной прозе занимают формы несовершенно-
го вида глагола и формы настоящего времени, так как они не выражают
отношение описываемого действия к моменту высказывания. Широко
используются возвратные глаголы, пассивные конструкции, что обу-
словлено необходимостью подчеркнуть объект действия, предмет ис-
следования (например, «В данной статье рассматриваются ...», «На-
мечено выделить следующие классификационные группы ...»).
В научной речи очень распространены указательные местоимения
«этот», «тот», «такой». Они не только конкретизируют предмет, но и
выражают логические связи между частями высказывания (например,
«Эти данные служат достаточным основанием для вывода ...». Место-

132
имения «что-то», «кое-что», «что-нибудь» в силу неопределенности их
значения в тексте научных работ не употребляются.
Научная речь характеризуется строгой логической последова-
тельностью, в ней отдельные предложения и части сложного синтак-
сического целого, все компоненты (простые и сложные), как правило,
очень тесно связаны друг с другом: каждый последующий вытекает
из предыдущего или является следующим звеном в повествовании
или рассуждении. Преобладают сложные союзные предложения на
основе таких составных подчинительных союзов, как «благодаря то-
му, что», «между тем, как», «так как», «вместо того, чтобы», «ввиду
того, что», «оттого, что», «вследствие того, что», «после того, как»,
«в то время, как» и др. Часто употребляются производные отыменные
предлоги «в течение», «в соответствии с ...», «в результате», «в отли-
чие от ...», «наряду с ...», «в связи с ...» и т.п.
Научный текст чаще излагается сложноподчиненными, а не
сложносочиненными предложениями. Это объясняется тем, что под-
чинительные конструкции выражают причинные, временные, услов-
ные, следственные и тому подобные отношения, а также тем, что от-
дельные части в сложноподчиненном предложении имеют более тес-
ные связи между собой, чем в сложносочиненном. Части же слож-
носочиненного предложения как бы нанизываются друг на друга, об-
разуя своеобразную цепочку, отдельные звенья которой сохраняют
известную независимость и легко поддаются перегруппировке.
При описании фактов, явлений и процессов в тексте научных ра-
бот используются безличные, неопределенно-личные предложения.
Номинативные предложения применяются в названиях разделов, глав
и параграфов, в подписях к рисункам, диаграммам, иллюстрациям.
Письменная научная речь имеет и чисто стилистические особен-
ности, сутью которых являются объективность изложения. Поэтому в
тексте научных работ много вводных слов и словосочетаний, ука-
зывающих на степень достоверности сообщения. Благодаря таким
словам, тот или иной факт можно представить как вполне досто-
верный («конечно», «разумеется», «действительно»), как предпола-
гаемый («видимо», «надо полагать»), как возможный («возможно»,
«вероятно»). Обязательным условием объективности изложения ма-
териала является указание на то, каков источник сообщения, кем вы-
сказана та или иная мысль, кому конкретно принадлежит та или иная
формула. Это условие реализуется с использованием специальных

133
вводных слов и словосочетаний («по сообщению», «по сведениям»,
«по мнению», «по данным», «как известно» и др.).
В настоящее время в научной речи уже довольно четко сформи-
рованы определенные стандарты изложения материала. Так, описание
экспериментов делается обычно с помощью кратких страдательных
причастий. Например: «Было выделено 15 структур ...». Использова-
ние подобных синтаксических конструкций позволяет сконцентри-
ровать внимание читателя только на самом действии. Субъект дей-
ствия при этом остается необозначенным, поскольку указание на него
в научных текстах является необязательным.
Стиль письменной научной речи – это безличный монолог. По-
этому изложение обычно ведется от третьего лица, так как внимание
сосредоточено на содержании и логической последовательности со-
общения, а не на субъекте. Сравнительно редко употребляется форма
первого и совершенно не употребляется форма второго лица место-
имений единственного числа. Авторское «я» как бы отступает на вто-
рой план.
В настоящее время является общепризнанным, когда автор ра-
боты выступает во множественном числе и вместо «я» употребляет
«мы», считая, что выражение авторства как формального коллектива
придает больший объективизм изложению. Действительно, выраже-
ние авторства через «мы» позволяет отразить свое мнение как мнение
определенной группы людей, научной школы или научного направ-
ления, для которых характерны такие тенденции, как интеграция,
коллективность творчества, комплексный подход к решению про-
блем. Местоимение «мы» и его производные как нельзя лучше пере-
дают и оттеняют эти тенденции. Став фактом научной речи, место-
имение «мы» обусловило целый ряд новых значений и производных
от него оборотов, в частности с притяжательным местоимением типа
«по нашему мнению».
Однако нельзя в тексте злоупотреблять местоимением «мы».
Следует прибегать к конструкциям, исключающим употребление это-
го местоимения. Такими конструкциями являются неопределенно-
личные предложения (например, «Вначале производят отбор исход-
ных данных и устанавливают их соответствие направлениям исследо-
вания ...»). Употребляется также форма изложения от третьего лица
(например, «автор полагает ...»). Аналогичную функцию выполняют
предложения со страдательным залогом (например, «Разработан ком-
плексный подход к исследованию ...», «Целесообразно предло-

134
жить ...»). Такой залог устраняет необходимость в фиксации субъекта
действия и тем самым избавляет от необходимости вводить в текст
работы личные местоимения.
Культуру научной речи определяют точность, ясность и крат-
кость. Смысловая точность – одно из главных условий, обеспе-
чивающих научную и практическую ценность заключенной в тексте
работы информации, так как неправильно выбранное слово может
существенно исказить смысл написанного, дать возможность двоя-
кого толкования той или иной фразы, придать всему тексту неже-
лательную тональность.
Часто точность нарушается в результате использования терми-
нов-синонимов в одном высказывании. Возможность по-разному
объяснять слова в словосочетаниях порождает двусмысленность.
Плохо, когда соискатель пишет то «разряжение», то «вакуум» или то
«генератор», то «осциллятор».
Другое необходимое качество научной речи – ее ясность. Яс-
ность – это умение писать доступно и доходчиво. Во многих случаях
нарушение ясности изложения вызывается стремлением отдельных
авторов придать своему труду видимость научности. Отсюда и со-
вершенно ненужное наукообразие, когда простым всем хорошо зна-
комым предметам дают усложненные названия.
Нередко доступность и доходчивость называют простотой. Про-
стота изложения способствует тому, что текст работы читается легко,
т.е. когда мысли ее автора воспринимаются без затруднений. Однако
нельзя отождествлять простоту и примитивность.
Не следует отождествлять простоту с общедоступностью науч-
ного языка. Популяризация здесь оправдана лишь в тех случаях, ко-
гда научная работа предназначена для массового читателя. Главное
при языково-стилистическом оформлении текста научных работ в
том, чтобы его содержание по форме своего изложения было доступ-
но тому кругу ученых, на которых такие работы рассчитаны.
Краткость, или лаконичность более всего определяет культуру
научной речи. Реализация этого качества означает умение избегать не-
нужных повторов, излишней детализации. Каждое слово и выражение
должно быть сформулировано таким образом, чтобы можно было не
только точнее, но и короче изложить суть. Поэтому слова и словосоче-
тания, не несущие никакой смысловой нагрузки, должны быть пол-
ностью исключены из текста работы. Следует избегать многословия

135
(речевой избыточности), которая проявляется в употреблении лиш-
них, ненужных по смыслу слов.
Другая разновидность многословия – тавтология, т.е. повторе-
ние того же самого другими словами. Многие научные работы могут
быть переполнены повторениями одинаковых или близких по значе-
нию слов, например: «в августе месяце», «схематический план»,
«пять человек сотрудников».
Очень часто в тексте работ возникает необходимость в опреде-
ленной последовательности перечислить явления (процессы). В таких
случаях обычно используются сложные бессоюзные предложения, в
первой части которых содержатся слова с обобщающим значением, а
в последующих частях по пунктам конкретизируется содержание
первой части. При этом рубрики перечисления строятся однотипно,
подобно однородным членам при обобщающем слове в обычных тек-
стах. Между тем нарушение однотипности рубрик перечисления –
довольно распространенный недостаток языка многих диссертаций.
Поэтому на однотипность построения таких рубрик всегда следует
обращать внимание.
Общепринято, что научная статья включает следующие эле-
менты:
• наименование,
• аннотация,
• введение,
• основная часть (текст),
• заключение (выводы),
• список литературы,
• приложения.
Наименование работы отличается емкостью и одновременно ла-
коничностью, оно должно давать полное представление о предмете
исследования и по возможности указывать на достигнутый результат.
Наименование, например, «Преобразователь время-код с пикосе-
кундным разрешением», «Способ форсированного достижения син-
хронизма в устройстве автоподстройки фазы», «Оптимизация проце-
дуры декомпозиции гистограммы джиттера», «Метод интерполяции
полинома Лагранжа» и пр. должно обратить на себя внимание заин-
тересованного читателя-специалиста.
В аннотации дается краткая характеристика содержания статьи
(где выполнена работа, поставленная задача и полученные результа-
ты, описание новых методических, технических решений, их отличие
136
от уже известных и сравнение с мировыми достижениями науки и
техники в этой области, преимущества найденных решений, возмож-
ности использования результатов работы).
Во введении дается краткая характеристика современного со-
стояния проблемы, которой посвящена работа, излагается цель и ее
задачи, обосновываются актуальность и необходимость ее проведе-
ния. Введение может содержать аналитический и ретроспективный
обзоры, отражающие основные этапы развития проблемы (темы), а
также характеристику объекта обучения.
В разделах (параграфах, пунктах) основной части подробно и
последовательно излагается содержание выполненной научно-
исследовательской работы, описываются результаты исследования, в
том числе и отрицательные. Эта часть содержит краткое изложение
сути предыдущих работ (разных авторов) аналогичной тематики, их
критический анализ, теоретическое исследование проблемы, разра-
ботку рабочей гипотезы, обоснование методологии и методики рабо-
ты, описание результатов экспериментов, анализ и сопоставление
теоретических и экспериментальных данных. Разделы работы могут
иметь подзаголовки, отражающие этапы исследования.
В заключении (выводах, рекомендациях) кратко излагаются ре-
зультаты исследования. Они могут быть как положительными, так и
отрицательными. Выводы следует формулировать только после за-
вершения работы. В них не должно быть много цифрового материала.
Чем выводы лаконичнее, точнее, бесспорнее, тем более они ценны.
Они должны быть немногочисленны и обоснованны.
В приложения выносят, как правило, вспомогательный, второ-
степенный материал, который все же представляет определенную
ценность, несет полезную информацию. К таким материалам отно-
сятся промежуточные расчеты, вспомогательные иллюстрации, таб-
лицы, схемы и т.п. Компоновка их определяется видом издания, со-
держанием и назначением приложений. Если приложений немного,
разрешается располагать их в порядке появления ссылок в тексте.
Основными требованиями к изложению научного труда являют-
ся единая логическая система, полнота изложения, аргументирован-
ность, ясность выражения мысли. Изложение строится в соответствии
с планом содержания работы. Целесообразно (но не обязательно)
оформлять работу в последовательности, установленной планом.
Литературную обработку больших работ (например, диссертации
или монографии) лучше производить в несколько стадий. Сначала

137
подготовить предварительное изложение. После этого составить
краткий вариант его, а затем дать развернутое изложение.
По завершении каждого параграфа, главы, работы в целом необ-
ходимо внимательно перечитать написанное. При повторном чтении
часто обнаруживаются ошибки, повторения, противоречия, неудач-
ные фразы и т.п.
Заимствованные цитаты, формулы, численные показатели, биб-
лиографические ссылки должны быть проверены по первоисточнику
с обязательной ссылкой на него.
Одним из важных моментов оформления научных работ являет-
ся саморедактирование. Цель редактирования – устранить всевозмож-
ные семантические, стилистические, грамматические ошибки, раз-
вить критическое отношение исполнителей к результатам собствен-
ного труда. Следует различать два вида редактирования: научное и
литературное. Научное редактирование предполагает правильный
выбор терминов, точность логических посылок и выводов, досто-
верность привлекаемых источников и т.д. Литературное редакти-
рование заключается в приведения текста в соответствие с нормами
современного литературного языка.
Отпечатанный текст следует внимательно прочитать и устра-
нить допущенные опечатки.
Грамотность – знание языка на уровне требования средней шко-
лы и грамотность научного документа – совершенно различные поня-
тия. Поэтому необходимо помнить, что язык научной речи (письма,
выступления и т.п.) подчиняется действию:
• норм современного литературного языка;
• норм, обусловленных логикой конкретной науки.
Безупречная грамотность изложения – основное требование к
языку научной документации. Наличие орфографических и грам-
матических ошибок, стилистических погрешностей резко снижает
ценность научного документа и вызывает критическое неприятие его
содержания.
Научная работа оформляется в соответствии с установленны-
ми требованиями. Конкретные требования разрабатываются орга-
низациями, связанными с изданием научных документов. Обычно
редакции научных журналов, следуя установившимся традициям
оформления своих статей, предлагают правила оформления статьи,
а иногда и ее шаблон. Ниже приведены общие рекомендации по
оформлению статьи.
138
 Работа должна быть напечатана или написана грамотно, чисто,
на одной стороне листа формата А4 (210×297 мм). Текст должен
иметь поля следующих размеров: левого поля – 30 мм, верхнего – 15
мм, правого – 10 мм и нижнего – 20 мм. При компьютерном наборе
печать производится шрифтом 14 пунктов. Общий объем статьи ред-
ко превышает 8–10 машинописных страниц, основной материал кан-
дидатской диссертации составляет в среднем 150 страниц, доктор-
ской – 300 страниц.
Название статьи должно быть написано прописными буквами.
Заголовки параграфов пишутся строчными (кроме первой заглавной)
буквами. В конце заголовка точка не ставится. Подчеркивание заго-
ловка и перенос слов в заголовках не производится.
Расстояние между заголовками и последующим текстом должно
быть равно двум межстрочным интервалам, между заголовком и по-
следней строкой предыдущего текста (для тех случаев, когда конец
одного и начало другого параграфа размещаются на одной страни-
це) – также двум межстрочным интервалам.
Нумерация формул, иллюстраций и таблиц в пределах статьи
должна быть сквозной. Формулы располагаются по мере их упомина-
ния в тексте и нумеруются только в случае, если в тексте имеется
ссылка на них. На рисунки и таблицы ссылки по тексту даются в обя-
зательном порядке. Цифровой материал желательно приводить в виде
таблицы. Таблицу следует помещать после первого упоминания о ней
в тексте. Номер таблицы приводят выше и справа от самой таблицы.
Если таблица не умещается полностью на странице, то часть ее мож-
но переносить на следующую страницу и снабжать собственным на-
именованием «Продолжение табл. 5». Рисунки сопровождаются под-
рисуночными подписями, например «Рисунок 3 – Блок-схема алго-
ритма», слово «Рисунок» пишется полностью. Ссылки на рисунки и
таблицы по тексту даются в сокращенном виде, например «показан-
ная на рис. 7 схема» и «представленные в табл. 4 данные».
Приложения оформляют как продолжение работы на после-
дующих страницах (в конце работы), располагая их в порядке появ-
ления ссылок на них в тексте. Каждое приложение следует начинать с
указания выше правого верхнего угла слова «ПРИЛОЖЕНИЕ», оно
должно иметь содержательный заголовок. Если в работе более одного
приложения, их нумеруют последовательно, нумерацию можно вы-
полнять цифрами или прописными буквами (ПРИЛОЖЕНИЕ 1 или
ПРИЛОЖЕНИЕ Б и т.д.).

139
 3.3 Оформление библиографического списка литературы

Список литературы – необходимый элемент библиографиче-

ского аппарата любого научного исследования: реферата, статьи, дис-
сертации, отражающий самостоятельную творческую работу её авто-
ра и потому позволяющий судить о степени фундаментальности про-
ведённого исследования. Список литературы помещается в конце
диссертационной работы, после «Заключения». Библиографический
список также представляет самостоятельную ценность как справоч-
ный материал для дальнейших исследований.
Список включает библиографические описания документов, со-
ставленные на основе их анализа.
Библиографические списки составляются в соответствии с
требованиями стандартов. Они содержат сведения о литературе,
использованной при подготовке данной работы, цитируемой в тек-
сте работы, а также имеющей непосредственное отношение к ис-
следуемой теме. Список литературы позволяет определить источ-
никоведческую базу исследования и составить представление о на-
учных позициях автора.
В зависимости от характера используемой литературы, назначе-
ния работы применяют различные способы группировки литературы
в списках:
• алфавитный,
• систематический,
• хронологический,
• по главам работы,
• по видам источников,
• по мере упоминания в тексте.
В диссертационных работах и научных статьях чаще всего ис-
пользуются алфавитный список и список источников в порядке их
упоминания в тексте. Группировка по мере упоминания литературы
в тексте является наиболее формальной и чаще употребляется в
наше время.
При алфавитном расположении соблюдается строгий алфавит
фамилий авторов и заглавий документов. Такой способ группировки
также удобно использовать в рефератах, дипломных работах и дис-
сертациях. Работы авторов-однофамильцев ставятся в алфавите их
инициалов, работы одного автора в алфавите заглавий книг и статей.
Если в список входит литература на разных языках, то книги и статьи
140
располагаются последовательно: на русском языке, на языках с ки-
риллическим алфавитом или в кириллической транскрипции; на язы-
ках с латинским алфавитом или в латинской транскрипции; на языках
с оригинальной графикой.
Кроме того, обязательно делить источники на опубликованные и
неопубликованные. К последним относятся архивные материалы, от-
четы о НИОКР, диссертации, авторефераты диссертаций, депониро-
ванные рукописи.
Независимо от выбранного способа группировки, в начало спи-
ска использованной литературы, как правило, помещают официаль-
ные документы: законы, постановления, указы и т.д.
Книги от статей не отделяются.
После определения места источника в списке в соответствии с
выбранным принципом расположения каждое библиографическое
описание нумеруется. Сведения об источниках нумеруются арабски-
ми цифрами без точки и печатаются с абзацного отступа.
В качестве правильного обозначения библиографического спи-
ска можно порекомендовать следующие варианты: «Список основной
использованной литературы» или, если в него включены рукописи,
архивные материалы и другие источники – «Источники и основная
использованная литература». Использование заголовка «Библиогра-
фия» недопустимо.
Наиболее правильным является для списка название:
• Список использованной литературы;
• Использованная литература;
• Литература;
• Список литературы;
• Источники и литература.
Библиографическое описание любого документа представляет
собой поисковый образ этого документа, отделённый от самого до-
кумента и предназначенный для его поиска и идентификации. Следо-
вательно, библиографическое описание должно содержать информа-
цию, достаточную для понимания структуры и особенностей доку-
мента.
Библиографические сведения указывают в описании в том виде,
в каком они даны в источнике информации. Недостающие или пол-
ностью отсутствующие необходимые данные формулируют на основе
анализа документов и заключают в квадратные скобки.

141
 При составлении библиографического описания можно приме-
нять сокращение слов и словосочетаний, пропуск части элемента. Со-
кращения производятся в соответствии с действующим стандартом.
Главное условие сокращения – однозначность их понимания и обес-
печение расшифровки сокращенных слов.
Числительные в библиографическом описании, как правило,
приводят в том виде, как они даны в источнике информации, т.е.
римскими или арабскими цифрами, либо в словесной форме.
Библиографические описания состоят из элементов, которые де-
лятся на обязательные и факультативные (необязательные).
Обязательные элементы (приводят в любом описании):
• фамилия автора (если есть),
• основное заглавие,
• сведения об ответственности,
• сведения об издании,
• место издания,
• имя издателя (издательство),
• дата издания,
• объем (количество страниц),
• основное заглавие серии,
• международный стандартный номер книги ISBN (при наличии
его в книге).
Факультативные элементы – библиографические сведения,
дающие дополнительную информацию о документе.
Источником информации для составления библиографического
описания является документ в целом. Структура библиографического
описания жестко регламентирована. Библиографическое описание
делится на большие части – области, внутри которых сгруппированы
логически взаимосвязанные элементы библиографического описания,
как обязательные, так и факультативные (если они есть).
Область библиографического описания – это крупная струк-
турная единица библиографического описания, содержащая один или
несколько функционально и/или содержательно однородных элемен-
тов библиографического описания.
Элемент библиографического описания – минимальная струк-
турная единица библиографического описания с конкретным видом
библиографических сведений.
В библиографических описаниях различных документов может
быть различное число областей, всего же их существует 8. Области

142
описания и элементы описания следуют всегда в одном и том же по-
рядке, независимо от вида библиографического описания и типа опи-
сываемого документа, этот общий порядок сохраняется в случае от-
сутствия каких-либо областей или элементов.
Помимо обычных знаков пунктуации, в библиографическом
описании употребляются особые пунктуационные знаки для разделе-
ния областей и элементов библиографического описания, которые
называются предписанными знаками (предписанная пунктуация). Для
разделения элементов библиографического описания употребляются
различные предписанные знаки, но всегда одни и те же для разделе-
ния одних и тех же элементов. Для разделения областей библиогра-
фического описания употребляется только один знак: . – (точка про-
бел тире пробел). Соблюдение предписанных знаков обязательно.
В большинстве случаев перед предписанным знаком и после
предписанного знака ставится пробел. Каждая новая область библио-
графического описания начинается с прописной буквы. Внутри об-
ластей элементы описания, за редкими исключениями, начинаются со
строчной буквы, если только употребление прописной буквы не дик-
туется грамматически (фамилии, инициалы, названия географических
объектов, наименования государственных учреждений, университе-
тов и т.п.).
Ниже (табл. 3.1), в качестве справочного материала, приведен
полный перечень областей и элементов библиографического описа-
ния. В перечне слева указано название области, в центре помещены
предписанные знаки, справа перечислены элементы, соответствую-
щие областям. Факультативные элементы выделены курсивом. Пред-
писанный знак области в перечне не указан. Обозначенные звездоч-
кой элементы и предшествующие им предписанные знаки могут по-
вторяться в описании.
Таблица 3.1
Перечень областей и элементов библиографического описания
Область заглавия и Основное заглавие
сведений об ответ- * [] Общее обозначение материала
ственности * = Параллельное заглавие
: Сведения, относящиеся к заглавию
Сведения об ответственности
/ Первые сведения
* ; Последующие сведения

143
 Продолжение таблицы 3.1
Область издания Сведения об издании
* = Параллельные сведения об издании
Сведения об ответственности,
относящиеся к изданию
/ Первые сведения
* ; Последующие сведения
* ; Дополнительные сведения об издании
Сведения об ответственности,
относящиеся к дополнительным
сведениям об издании
/ Первые сведения
* ; Последующие сведения
Область специфиче-
ских сведений
Область выходных Место издания, распространения
данных * ; Первое место издания
* , Последующее место издания
[] Имя издателя, распространителя и т.п.
Сведения о функции издателя, распро-
странителя и т. п.
, Дата издания, распространения и т.п.
* ( Место изготовления
Имя изготовителя
,) Дата изготовления
Область физической Специфическое обозначение материа-
характеристики ла и объем
: Другие сведения о физической
характеристике
; Размеры
* + Сведения о сопроводительном мате-
риале
Область серии ( Основное заглавие серии или подсерии
* = Параллельное заглавие серии или под-
серии
* : Сведения, относящиеся к заглавию се-
рии или подсерии
Сведения об ответственности,
относящиеся к серии или подсерии
/ Первые сведения
* ; Последующие сведения
, Международный стандартный номер
сериального издания (ISSN), присво-
енный данной серии или подсерии
;) Номер выпуска серии или подсерии
144
 Окончание таблицы 3.1
Область примечания
Область стандарт- Стандартный номер (или его альтерна-
ного номера (или тива)
его альтернативы) и
условий доступно-
сти
= Ключевое заглавие
* : Условия доступности и (или) цена
() Дополнительные сведения к
элементам области

Область заглавия и сведений об ответственности. Основное

заглавие приводится в том виде, в котором оно приведено на титуль-
ном листе (титульном экране). Основное заглавие приводят в записи
полностью в форме и последовательности, данной в источнике ин-
формации, и с теми же знаками препинания. При отсутствии между
фразами знаков препинания их отделяют друг от друга точкой.
После основного заглавия указывают общее обозначение ма-
териала объекта описания. Этот элемент дает возможность опреде-
лить знаковую природу информации (текст, карты, изображения и
т.д.) или физическую форму объекта описания (электронный ре-
сурс). Если использовался электронный ресурс, то сразу после ос-
новного заглавия в квадратных скобках нужно написать: [Элек-
тронный ресурс]. Для книг в качестве общего обозначения материа-
ла применяют термин: [Текст].
Параллельное заглавие – это заглавие на другом языке. Его мож-
но не приводить (элемент факультативный).
Сведения, относящиеся к заглавию – это сведения, поясняющие,
уточняющие и дополняющие основное заглавие, указывающие на ли-
тературный жанр, вид издания (учебник, учебное пособие, путеводи-
тель и др.). Указание на то, что издание является переводным с дру-
гого языка.
Сведения об ответственности содержат информацию об авто-
рах, составителях, редакторах, переводчиках, авторах-организациях и
т.д., участвовавших в создании и подготовке документа.
Область издания содержит сведения об издании – об измене-
ниях и особенностях данного издания по отношению к предыдущему
изданию того же произведения. Сведения об издании приводят

145
в формулировках и в последовательности, имеющихся в источнике
информации. Они обычно содержат слово «издание», заменяющие
его слова «версия», «вариант», «выпуск», «редакция», «репринт» и
т.п. или их эквиваленты на других языках, а также иные термины, от-
личающие его от предыдущих изданий.
Область специфических сведений включает область выход-
ных данных, которая содержит сведения о месте и времени публика-
ции, распространения и изготовления объекта описания, а также све-
дения об его издателе, распространителе, изготовителе. Название мес-
та издания, распространения приводят в той же форме и падеже, что и
в источнике информации. Имя издателя приводят после места изда-
ния, к которому оно относится, и отделяется двоеточием. Характерное
название издателя приводят без кавычек. Сведения о форме собствен-
ности издателя (ОАО, АО, ЗАО и т.п.), слова, определяющие изда-
тельскую функцию организаций («Издательство», «Издательский дом»
и т.п.) опускают. В качестве даты издания приводят год издания книги,
приведенной на титульном листе или другом источнике информации.
Его записывают арабскими цифрами, слово «год» опускают.
Область физической характеристики содержит сведения о
специфическом обозначении материла в сочетании с количеством
физических единиц в одном документе (например, 2 электрон. опт.
диска, 1 микрофиша), объеме документа, наличии в нем иллюстра-
ций, размере документа, имеющемся в нем сопроводительном мате-
риале и некоторые другие. Все эти сведения описывают документ как
физический объект. Наиболее часто встречающимся обязательным
элементом данной области является объем, который обычно указыва-
ется в страницах.
Область серии
В области серии помещают сведения о серии, выпуском кото-
рой является данная книга. Все сведения о серии заключают в круг-
лые скобки.
Область примечания
Область примечания содержит дополнительную информацию
об объекте описания, которая не была приведена в других элемен-
тах описания. Сведения, приводимые в области, заимствуют из лю-
бого источника информации. Область примечания целиком факуль-
тативна.

146
 Область стандартного номера (или его альтернативы) и ус-
ловий доступности
В области приводят международные стандартные номера, при-
своенные объекту описания: Международный стандартный номер
книги (ISBN) или Международный стандартный номер сериального
издания (ISSN), либо любой другой международный номер, присво-
енный объекту описания в установленном порядке. Стандартные но-
мера приводят с принятой аббревиатурой и предписанными пробела-
ми и дефисами.
Ниже приведены некоторые примеры библиографического опи-
сания литературного источника.
Схема библиографического описания книги
Заголовок описания. Основное заглавие [Общее обозначение
материала]: Сведения, относящиеся к основному заглавию / Сведения
об ответственности. – Сведения об издании. – Место издания : Имя
издателя, Дата издания. – Объем материала (кол-во страниц). – (Ос-
новное заглавие серии).
Элементы и знаки описания документа
Фамилия, инициалы первого автора. Основное заглавие [Общее
обозначение материала]: добавочное заглавие / Инициалы и фамилии
первого, второго, третьего автора ; редактора, составителя, перево-
дчика ; название коллективного автора (учреждения, партии, общест-
венной организации, органа власти). – Сведения о переиздании. –
Место издания : Название издательства, год издания. – Количество
страниц (дисков, кассет, карт). – (Название серии). – Дополнительная
информация.
Примеры.
Описание книги с одним автором
Симонов, В.П. Педагогический менеджмент: ноу-хау в образо-
вании [Текст] : учеб. пособие / В.П. Симонов. – М. : Высш. образова-
ние, 2006. – 357 с.
Трофимова, Т.И. Физика в таблицах и формулах [Текст] : учеб.
пособие для вузов / Т.И. Трофимова. – 3-е изд., испр. – М. : Академия,
2008. – 448 с.
Описание книги двух авторов
Короновский, Н.В. Геология [Текст] : учеб. для вузов / Н.В. Ко-
роновский, Н.А. Ясаманов. – 5-е изд.; стереотип. – М. : Академия,
2008. – 448 с.

147
 Описание книги трех авторов
Белова, Т.И. Дифференцированные уравнения: компьютерный
курс [Текст] : учеб. для вузов / Т.И. Белова, А.А. Грешилов, И.В. Ду-
бограй. – М. : Логос, 2007. – 184 с.
Колчина, Н.В. Финансовый менеджмент [Текст] : учеб. пособие
для вузов / Н.В. Колчина, О.В. Португалова, Е.Ю. Макеева. – М. :
ЮНИТИ, 2008. – 464 с.
Описание книг четырех и более авторов
Математические методы исследования [Текст] : учеб. пособие /
Ю.М. Ермолаев [и др.]; под общ. ред. Ю.М. Ермолаева. – М. : Наука,
2007. – 231 с.
Внешний вектор энергетической безопасности России [Текст] /
Г.А. Телегина [и др.]. – М. : Энергоатомиздат, 2006. – 350 с.
Законодательные материалы
РФ. Законы. Об образовании [Текст] : закон РФ / РФ. Законы. –
2-е изд. – М. : Инфра-М, 2000. – 52 с.
Конституция Российской Федерации [Текст] : офиц. текст. – М. :
Дашков и К, 2005. – 40 с.
Многотомные издания
Савельев, И.В. Курс общей физики [Текст] : учеб. пособие для
втузов : в 5 кн. / И.В. Савельев. – М. : Астрель : АСТ, 2001–2002. –
Кн. 1–5.
Отдельный том многотомного издания
Казьмин, В.Д. Справочник домашнего врача [Текст] : в 3 ч. –
Ч. 2. Детские болезни / В.Д. Казьмин. – М. : Астрель, 2002. – 503 с.
Неопубликованные документы. Диссертация
Вишняков, И.В. Модели и методы оценки коммерческих банков
в условиях неопределенности [Текст] : дис. …канд. экон. наук :
08.00.13 : защищена 12.02.02 : утв. 24.06.02 / И.В. Вишняков. – М.,
2002. – 234 с. – Библиогр.: с. 220–230.
Неопубликованные документы. Автореферат
Вишняков, И. В. Модели и методы оценки коммерческих банков
в условиях неопределенности [Текст] : автореф. дис. …канд. экон.
наук : 08.00.13 : защищена 12.02.02 : утв. 24.06.02 / И.В. Вишняков. –
М., 2002. – 15 с. : ил. – Библиогр.: с. 15.
Стандарты
ГОСТ Р 517721–2001. Аппаратура радиоэлектронная бытовая.
Входные и выходные параметры и типы соединений. Технические

148
требования [Текст]. – Введ. 2002-01-01. – М. : Изд-во стандартов,
2001. – 27 с. : ил.
Описание книги на иностранном языке
Graham, Robert J. Creating an environment for succesful project
[Text]/ Robert J. Graham, Randal Englund. – San-Francisco : Jossey-Bass,
1997. – 253 p.
Аналитическое библиографическое описание используется
для описания части документа, для идентификации и поиска которой
необходимы сведения о документе, в котором она помещена. Объек-
тами аналитического описания в технике чаще всего становятся ста-
тьи из журналов и сборников.
Схема аналитического библиографического описания
Заголовок. Основное заглавие составной части [Общее обозна-
чение материала] : сведения, относящиеся к заглавию составной час-
ти / сведения об ответственности, относящиеся к составной части //
Основное заглавие периодического издания : сведения, относящиеся
к заглавию периодического издания / сведения об ответственности,
относящиеся к изданию. – Дата выхода издания (год). – Том, номер
(выпуск) издания. – Объем (страницы, на которых помещена состав-
ная часть).
Элементы и знаки описания статьи
Фамилия, И. О. автора. Название статьи / И. О. Фамилии двух,
трех или четырех авторов // Название документа. – Место издания,
год издания. – Номер тома. – Страницы работы от и до.
Примеры
Шарапов, М.Г. Оптимизация газовой защиты при плазменной
сварке [Текст] / М.Г. Шарапов // Сварочное производство. – 2003. –
№ 6. – С. 3–6.
Кувшинов, Е. В. Квантовое рождение вращающейся Вселенной
[Текст] / Е. В. Кувшинова, В. Ф. Панов // Изв. вузов. Физика. – 2003. –
№ 10. – С. 40–47. – (Физика элементарных частиц и теория поля).
Статья из сборника
Есипова, В. А. Музей книги и преподавание истории книги в
Томском государственном университете [Текст] / В. А. Есипова //
Музейные фонды в экспозиции в научно-образовательном процессе :
материалы Всеросс. науч. конф., Томск, 18–20 марта 2005 г. – Томск :
Изд-во Том. ун-та, 2005. – С. 184–188.

149
 Элементы и знаки описания патента
Пат. Аббревиатура страны, номер, МПК (или МКИ). Название /
авторы. – Номер заявки ; Заявл. (дата) ; Опубл. (дата).
Примеры
Пат. РФ 2303803, МКИ G04F10/00. Преобразователь время-код /
Чулков В.А. – № 2005128884/28 ; Заявл. 15.09.2005 ; Опубл.
27.07.2007.
Авт. свид. СССР 1287274, МКИ Н03К 5/135. Способ формиро-
вания импульса заданной длительности / Чулков В.А. – №
3905032/24-21 ; Заявл. 6.06.1985 ; Опубл. 30.01.1987.
Пат. США 4829272, МКИ H03H 11/02. Electromagnetic variable
delay line system / Kameya Kazuo. – № 07/204747 ; Заявл. 10.06.1988 ;
Опубл. 9.05.1989.
Схема библиографического описания электронного ресурса
Ресурс локального доступа
Автор. Заглавие [Электронный ресурс] : сведения, относящиеся
к заглавию / сведения об ответственности (авторы); последующие
сведения об ответственности (редакторы, переводчики, коллекти-
вы). – Обозначение вида ресурса ("электрон. дан." и/или "электрон.
прогр"). – Место издания : Издательство, Год издания. – Обозначение
материала и количество физических единиц. – (Серия).
Примеры
Большие и малые библиотеки России [Электронный ресурс] :
справочник / Росс. библ. ассоц. – Электрон. текстовые дан. – М. : Ли-
берея, 2001. – 1 электрон. опт. диск (CD-ROM).
Реферативные журналы ВИНИТИ (ЭлРЖ) [Электронный ре-
сурс] : [multimedia resource on CD-ROM]: Z-1215: 2 полугодие / Все-
росс. ин-т науч. и техн. информации. – Multimedia resources (38
directories; 480 files; 740MB). – М. : ВИНИТИ, 2001. – 1 электрон. опт.
диск (CD-ROM). – Windows 95; Internet Explorer 5.0 ;CD-ROM диско-
вод. – Загл. с контейнера.
Ресурсы удаленного доступа
Автор. Заглавие [Электронный ресурс] : сведения, относящиеся к
заглавию / сведения об ответственности (авторы); последующие све-
дения об ответственности (редакторы, переводчики, коллективы). –
Обозначение вида ресурса («электрон. текст. дан.»). – Место издания:
Издательство, Дата издания. – Режим доступа: URL. – Примечания
(«Электрон. версия печ. публикации»).

150
 При описании и цитировании отдельных web-страниц наиболь-
шие трудности вызывает идентификация автора. Если автор указан в
начале или конце текста, описание может быть выполнено под его
фамилией. В случае отсутствия этих данных допустимо указывать на-
звание сайта, на котором размещен источник, в качестве коллектив-
ного автора. Заглавие документа берется из названия web-страницы
или, при отсутствии необходимых данных в названии, непосредст-
венно с основного экрана.
Описание статьи из электронного журнала похоже на описание
web-страницы, однако наличие формальных данных позволяет вы-
полнить его более строго, максимально приблизив к описанию статьи
из печатного издания. В качестве дополнительных элементов присут-
ствуют URL и дата просмотра.
Пример
Петрова, Л.Е. «Новые бедные» ученые: жизненные стратегии в
условиях кризиса: [Электронный документ] // Экономическая социо-
логия. – 2001. – Т. 2, № 1. – С. 26–43. – Режим доступа:
http://www.ecsoc.msses.ru/pdf/ecsoc003.pdf. - 11.03.2003.
Вашкелис, В. В. Автоматизация процессов высокоразрешающе-
го пофрагментного ввода изображений [Электронный ресурс]: авто-
реф. дис. ...канд. техн. наук: 05.13.06 / В. В. Вашкелис; СПбГТУ. –
СПб., 2001. – Режим доступа: ftp://ftp.unilib.neva.ru/dl/018.pdf. – дата.
Традиционный документ с приложением на CD-ROM
Якимкин, В.Н. Рынок Форекс – ваш путь к успеху [Текст] / В.Н.
Якимкин. – 2-е изд., доп. – М. : АкмосМедиа, 2001. – 268 с.: ил. + 1
электрон. опт. диск (CD-ROM).

3.4 Объекты интеллектуальной промышленной собственности

Только наличие правовой охраны созданных результатов ин-
теллектуальной деятельности обеспечивает возможность их легаль-
ного использования и введения в гражданский оборот. Наряду с
правовой охраной изобретений, полезных моделей и промышленных
образцов, необходима регистрация программ для ЭВМ, баз данных
и топологий интегральных микросхем, а также охрана ноу-хау в ре-
жиме коммерческой тайны. Государственная регистрация обеспечи-
вает возможность предоставления права на использование про-
грамм для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных микросхем
на лицензионной основе, в том числе, в соответствии с требованиями
законодательства, для государственных нужд. Режим коммерческой
тайны для ноу-хау позволяет включать их в гражданский оборот
151
точно так же, как любые другие объекты интеллектуальной собст-
венности.
К объектам интеллектуальной промышленной собственности,
приравниваемым Высшей аттестационной комиссией Минобрнауки к
обязательным для диссертаций публикациям в технической отрасли
наук, относятся изобретения, полезные модели, промышленные об-
разцы, программы для ЭВМ. Интеллектуальная собственность защи-
щается патентом или свидетельством о регистрации.
Патент – документ, выдаваемый государственным органом ис-
полнительной власти по интеллектуальной собственности – Феде-
ральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и то-
варным знакам (Роспатентом) лицу, подавшему заявку в установлен-
ном законом порядке, на определенный срок, удостоверяющий автор-
ство, исключительное право и приоритет на изобретение, полезную
модель либо на промышленный образец и наделяющий владельца ти-
тулом собственника на изобретение. Патент устанавливает право ав-
торства, под которым понимается право признаваться автором изо-
бретения.
Под исключительным правом понимается то, что использование
соответствующего объекта возможно либо самим правообладателем,
либо с его прямого разрешения. Срок действия патента зависит от
объекта патентования и составляет от 10 до 25 лет. Патент защищает
владельца от внутренних и зарубежных конкурентов и действует на
территории той страны, где он выдан.
Изобретение – это техническое решение, относящееся к про-
дукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма)
или способу (процессу осуществления действий над материальным
объектом с помощью материальных средств).
Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно:
• является новым (не известно из уровня техники);
• имеет изобретательский уровень (для специалиста оно явным
образом не следует из уровня техники, который включает в себя лю-
бые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета
изобретения);
• промышленно применимо (может быть использовано в про-
мышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отрас-
лях экономики или в социальной сфере).
Не являются изобретениями:
1) открытия;

152
 2) научные теории и математические методы;
3) решения, касающиеся только внешнего вида изделий и на-
правленные на удовлетворение эстетических потребностей;
4) правила и методы игр, интеллектуальной или хозяйственной
деятельности;
5) программы для ЭВМ;
6) решения, заключающиеся только в представлении информации.
Срок действия исключительного права на изобретение и удосто-
веряющего это право патента исчисляется со дня подачи первоначаль-
ной заявки на выдачу патента в Роспатент и составляет двадцать лет.
Патент на изобретение могут получать как физические, так и
юридические лица, либо и те и другие вместе.
Патент на изобретение удостоверяет приоритет изобретения,
авторство и исключительное право на изобретение. Исключитель-
ное право на соответствующий результат интеллектуальной дея-
тельности может быть передано другой стороне по договору об от-
чуждении патента.
Чтобы получить патент на изобретение, следует предпринять
следующие действия.
1. Проведение патентного поиска
Целью патентного поиска является определение аналогов соз-
данного устройства или способа и выбор среди них наиболее близко-
го по технической сущности аналога – прототипа на предмет фор-
мализации притязаний заявителя путем сравнения признаков заяв-
ляемого объекта с признаками прототипа. Новизна заявляемого объ-
екта оценивается в процессе его сопоставительного анализа с анало-
гами по патентному фонду РФ, а также по фондам патентных ве-
домств государств, занимающих лидирующие позиции в данной об-
ласти науки и техники. Полный перечень интернет-адресов патент-
ных ведомств стран мира можно найти по ссылке
http://www.metolit.ru/natsionalnye_patentnye_vedomstva_stran_mira.
Для изобретений в области микроэлектроники, вычислительной тех-
ники и информационных технологий и систем часто оказывается дос-
таточным выполнить поиск по патентным фондам США и Европы
(Европейское патентное ведомство). Дело в том, что практически все
достижения в данной области патентуются именно в этих странах с
целью заинтересовать наиболее продвинутые в данной области про-
мышленные предприятия и фирмы на предмет продажи лицензий.

153
В табл. 3.2 приведен краткий перечень адресов сайтов некоторых па-
тентных ведомств.
Таблица 3.2
Страна Название патентного ведомства Адрес
Австралия Department of Innovation, Indus- http://www.ipaustralia.gov.au
try, Science and Research IP Aus-
tralia
Австрия Federal Ministry for Transport, http://www.patentamt.at
Innovation and Technology
Austrian Patent Office
(Österreichisches Patentamt)
Беларусь Национальный центр интеллек- http://www.belgospatent.org.by
туальной собственности
Бенилюкс Benelux Organization for Intellec- http://www.boip.int
(Бельгия, Люк- tual Property
сембург, Ни-
дерланды)
Болгария Patent Office of the Republic of http://www.bpo.bg
Bulgaria (Патентното ведомство
на Република България)
Бразилия National Institute of Industrial http://www.inpi.gov.br
Property/Instituto Nacional de
Propriedade Industrial
Великобритания The UK Intellectual Property Of- http://www.ipo.gov.uk
fice, The Department for Innova-
tion, Universities and Skills
(DIUS)
Германия German Patent and Trade Mark http://www.dpma.de
Office
Европейское Europian Patent Office http://www.epo.org/
патентное ве-
домство
Израиль Israel Patent Office http://www.patent.justice.gov.
Ministry of Justice il/MojHeb/RashamHaPtentim
Индия Government of India http://www.patentoffice.nic.in
Office of the Controller-General http://ipindia.nic.in/ipr/patent/
of Patents, Designs and Trade- ipo_office_add.htm
marks
Испания Ministerio de Industria, Turismo y http://www.oepm.es
Comercio.
Oficina Española de Patentes y
Marcas

154
 Продолжение таблицы 3.2
Страна Название патентного ведомства Адрес
Италия Ministry of Production Activities http://www.uibm.gov.it
Directorate General of Industrial Pro-
duction
Italian Patent and Trademark Office
Казах-стан Комитет по правам интеллектуаль- http://www.intellkaz.kz
ной собственности Министерства
юстиции Республики Казахстан
Канада Department of Industry http://cipo.gc.ca
Canadian Intellectual Property Office http://opic.gc.ca
(CIPO)
Китай Intellectual Property Department of http://www.info.gov.hk/ipd
Hong Kong, Special Administrative
Region of China; http://sbj.saic.gov.cn
State Administration for Industry and
Commerce http://www.sipo.gov.cn
Trademark Office;
State Intellectual Property Office of
the Peoples' Republic of China
(SIPO), Patent Office
Корея Korean Intellectual Property Office http://www.kipo.go.kr/eng/
(KIPO) http://eng.kipris.or.kr/eng/
статистика
Нидер- Ministry of Economic Affairs http://www.octrooicentrum.nl
ланды Netherlands Patent Office
Норвегия Norwegian Industrial Property Office http://www.patentstyret.no
Польша Patent Office of the Republic of Po- http://www.uprp.
land
Россий-ская Федеральная служба по интеллек- http://www.fips.ru
Федерация туальной собственности, патентам
и товарным знакам (Роспатент)
США United States Department of Com- http://www.uspto.gov
merce
Patent and Trademark Office
(USPTO)
Украина Государственный департамент ин- http://www.sdip.gov.ua
теллектуальной собственности
Финляндия National Board of Patents and Regis- http://www.prh.fi
tration of Finland

155
 Окончание таблицы 3.2
Страна Название патентного ведомства Адрес
Франция Institut national de la propriété http://www.inpi.fr
industrielle
Чешская Industrial Property Office of the http://www.upv.cz
Республика Czech Republic
Швейцария Swiss Federal Institute of Intellectual http://www.ipi.ch
Property
Швеция Industrial Property Office: Swedish http://www.prv.se
Patent and Registration Office
(SPRO)
Япония Japan Patent Office (JPO) http://www.jpo.go.jp

2. Составление формулы изобретения

Это наиболее важная часть заявки: от четкости и грамотности её
составления будет зависеть в будущем объем и надёжность защиты
прав на интеллектуальную собственность.
Формула изобретения должна выражать сущность изобретения,
то есть содержать совокупность его существенных признаков, доста-
точную для достижения заявляемого технического результата. Фор-
мула изобретения может быть однозвенной и многозвенной. Одно-
звенная формула состоит из ограничительной и отличительной час-
тей, разделенных словом «отличающийся». В ограничительной части
формулы приводятся признаки заявляемого объекта, общие с призна-
ками прототипа, в отличительной части – признаки, отличающие его
от прототипа.
Многозвенная формула состоит из независимой части (первый
пункт формулы) и зависимой части (остальные пункты). Правовой
охране подлежит только независимая часть. Зависимые пункты фор-
мулы призваны расшифровывать или пояснять (уточнять) независи-
мую часть. Нарушением прав патентообладателя считается использо-
вание одновременно всех существенных признаков, характеризую-
щих заявляемое устройство в независимой части формулы.
Пункт формулы изобретения пишется одним длинным предло-
жением (без точек).
3. Составление описания изобретения
Заявка на изобретение должна относиться к одному изобрете-
нию или к группе изобретений, связанных между собой настолько,
что они образуют единый изобретательский замысел (требование
единства изобретения).
156
 Описание начинается с названия изобретения, которое должно
быть кратким и точным. Название изобретения, как правило, характе-
ризует его назначение.
По классификатору Роспатента подбирается подходящий к изо-
бретению индекс МПК (международной патентной классификации),
который приводится перед названием.
Описание изобретения содержит следующие разделы:
• область техники, к которой относится изобретение,
• уровень техники,
• раскрытие изобретения,
• краткое описание чертежей (если они содержатся в заявке),
• осуществление изобретения.
В разделе описания «Область техники, к которой относится изо-
бретение» указывается область применения изобретения.
Затем в разделе «Уровень техники» необходимо указать сведе-
ния о найденных аналогах изобретения (в том числе наименования и
реквизиты соответствующих источников информации или номера
существующих патентов) с выделением из них аналога, наиболее
близкого к изобретению (прототипа).
Осуществляется раскрытие изобретения: указывается его сущ-
ность в совокупности существенных признаков, достаточной для дос-
тижения обеспечиваемого изобретением технического результата.
Технический результат представляет характеристику технического
эффекта, проявляющегося при использовании устройства (например,
упрощение, уменьшение веса, снижение потребляемой энергии, рас-
ширение функциональных возможностей).
Отмечаются все существенные признаки изобретения (без кото-
рых устройство неработоспособно), отдельно выделяются признаки,
отличные от прототипа: наличие конструктивного элемента, связи
между элементами, форма выполнения устройства в целом (геомет-
рическая форма), форма выполнения связи между элементами, пара-
метры и другие характеристики элемента, их взаимосвязь, материал
элемента.
Производится краткое описание чертежей и дополнительных
графических материалов, поясняющих сущность изобретения.
В разделе «Осуществление изобретения» показывается, как может
быть осуществлено изобретение, на примерах и с использованием
ссылок на чертежи и другие графические материалы, описание стати-
ки, описание работы.
157
 Полезная модель – это техническое решение, относящееся к
устройству.
Полезной модели предоставляется правовая охрана, если она:
• является новой (совокупность ее существенных признаков не
известна из уровня техники);
• промышленно применима (может быть использована в про-
мышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отрас-
лях экономики или в социальной сфере).
Не предоставляется правовая охрана в качестве полезной модели:
• решениям, касающимся только внешнего вида изделий и на-
правленным на удовлетворение эстетических потребностей;
• топологиям интегральных микросхем.
Срок действия исключительного права на полезную модель и
удостоверяющего это право патента исчисляется со дня подачи пер-
воначальной заявки на выдачу патента в Роспатент и составляет 10
лет. Данный срок может быть продлен Роспатентом по заявлению па-
тентообладателя на срок, указанный в заявлении, но не более чем на
три года.
Патент на полезную модель удостоверяет приоритет полезной
модели, авторство и исключительное право на полезную модель. Ис-
ключительное право на соответствующий результат интеллектуаль-
ной деятельности может быть передано другой стороне по договору
об отчуждении патента.
Охрана интеллектуальных прав на полезную модель предостав-
ляется на основании патента в объеме, определяемом содержащейся в
патенте формулой полезной модели.
Пошаговая последовательность действий по оформлению заявки
на полезную модель будет примерно следующей.
1. Проведение патентного поиска
Производится патентный поиск, поиск в печатных изданиях и
различных справочниках, посвященных описаниям отечественных и
зарубежных патентов, схожих решений-аналогов (желательно имею-
щих недостатки, которые устраняет Ваша полезная модель).
2. Составление описания полезной модели
Заявка на выдачу патента на полезную модель должна относить-
ся к одной полезной модели или к группе полезных моделей, связан-
ных между собой настолько, что они образуют единый творческий
замысел (требование единства полезной модели). Описание начина-
ется с названия полезной модели, которое должно быть кратким и
158
точным. Название полезной модели, как правило, характеризует его
назначение.
На сайте Роспатента осуществляется поиск подходящей к Ва-
шему устройству МПК и фиксируется ее код. Индекс рубрики МПК
приводится перед названием полезной модели.
Описание полезной модели содержит следующие разделы:
• область техники, к которой относится полезная модель;
• уровень техники;
• раскрытие полезной модели;
• краткое описание чертежей (если они содержатся в заявке);
• осуществление полезной модели.
В разделе описания «Область техники, к которой относится по-
лезная модель» указывается область применения полезной модели.
Если таких областей несколько, указываются преимущественные.
Затем в разделе «Уровень техники» необходимо указать сведе-
ния о найденных аналогах (в том числе наименования и реквизиты
соответствующих источников информации или номера существую-
щих патентов) с выделением из них аналога, наиболее близкого к по-
лезной модели (прототипа).
Далее осуществляется раскрытие полезной модели: указывается
ее сущность в совокупности существенных признаков, достаточной
для достижения обеспечиваемого технического результата. Техниче-
ский результат представляет характеристику технического эффекта,
проявляющегося при использовании технического решения, относя-
щегося к устройству (например: удешевление, упрощение, уменьше-
ние веса, снижение потребляемой энергии).
Отмечаются все существенные признаки полезной модели, от-
дельно выделяются признаки, отличные от прототипа: наличие кон-
структивного элемента, связи между элементами, геометрическая
форма, форма выполнения связи между элементами, параметры и
другие характеристики элемента, их взаимосвязь, материал элемента,
среда, выполняющая функцию элемента.
Производится краткое описание чертежей и дополнительных
графических материалов, поясняющих сущность полезной модели.
В разделе «Осуществление полезной модели» показывается, как
может быть осуществлена полезная модель с реализацией заявляемо-
го назначения, на примерах и с использованием ссылок
на чертежи и другие графические материалы приводятся описание
статики и описание динамики устройства.
159
 3. Составление формулы полезной модели
Это наиболее важная часть заявки: от четкости и грамотности её
составления будет зависеть в будущем надёжность защиты Ваших
прав на интеллектуальную собственность.
Формула полезной модели должна выражать ее сущность, то
есть содержать совокупность его существенных признаков, достаточ-
ную для достижения заявляемого Вами технического результата.
Формула полезной модели должна быть полностью основана на
описании и состоять из независимой и зависимой частей. Правовой
охране подлежит только независимая часть. Нарушением Ваших прав
будет считаться использование одновременно всех существенных
признаков, характеризующих заявляемое решение в независимой час-
ти формулы. Зависимые пункты формулы призваны расшифровывать
или уточнять независимую часть.
Промышленный образец – это художественно-конструктор-
ское решение изделия промышленного или кустарно-ремесленного
производства, определяющее его внешний вид (дизайн изделий).
Критерии промышленного образца и охрана прав на него зависят от
законодательства конкретной страны.
Патент на промышленный образец предоставляет правовую
охрану на дизайн изделия в виде фотоизображений или компьютер-
ной графики, дизайн-проектов и др. Получить патент на промышлен-
ный образец – значит закрепить за собой монополию на конкретный
дизайн продукта.
Условия патентоспособности промышленного образ-
ца следующие. Во-первых, Ваше художественно-конструкторское
решение должно обладать новизной (имеется в виду новизна сово-
купности существенных признаков). Во-вторых, решение должно об-
ладать оригинальностью (т.е. существенные признаки обусловлены
творческим характером особенностей изделия).
В качестве промышленных образцов можно зарегистрировать:
• дизайн упаковки (форма бутылки, внешний вид мягкой упа-
ковки, например для семечек);
• этикетки;
• дизайн изделий (например, мебели, ювелирных изделий, посу-
ды и т.д.);
• дизайн агрегатов и машин (например, легковых автомобилей);
• дизайн сайта (интерфейс);
• шрифты;

160
 • гербы;
• дизайн интерьера и др.
В отличие от изобретений, промышленные образцы охраняют
внешний вид изделия, его дизайн. Изобретение же – это всегда тех-
ническое решение (то, что находится внутри изделия). Здесь различия
очевидны.
В том случае если Вы хотите получить максимально широкую
защиту Ваших прав и быть уверены, что Ваш патент не будет нарушать
права третьих лиц, необходимо начать с предварительного патентного
поиска. Поиск покажет, какие решения уже запатентованы, какие обна-
родованы, поможет выявить наиболее близкие аналоги и определить
тот объем прав, на который Вы можете рассчитывать.
Патент на промышленный образец действует 15 лет с даты по-
дачи заявки на регистрацию в Федеральный институт промышленной
собственности с возможностью продления патента еще на 10 лет.
Патент на промышленный образец удостоверяет авторство, при-
оритет и исключительное право (право использовать и запрещать
третьим лицам использовать промышленный образец без Вашего со-
гласия). Охрана промышленного образца предоставляется в объеме,
определяемом содержащимся в патенте перечнем существенных при-
знаков, которые нашли свое отражение на изображениях продукта
(изделия).
Ноу-хау (от англ. know how – знаю как) – оригинальные техно-
логии, знания, умения, которые ещё не стали широко известны и мо-
гут быть предметом купли-продажи или использоваться для достиже-
ния конкурентного преимущества над другими.
Это есть совокупность научно-технических знаний, техническо-
го, технологического, коммерческого и другого опыта, секретов тех-
нологии производства, изобретений, не защищенных патентами и
опубликованных полностью или частично. Представляют собой мно-
гообразную информацию личного характера, важную для осуществ-
ления производства конкурентноспособной продукции.
Ноу-хау чётко не описывается законодательством, но входит в
понятие коммерческой тайны. Как правило, под ноу-хау подразуме-
вают инновации, имеющие коммерческую ценность в силу неизвест-
ности иным лицам, в отношении которой введен режим коммерче-
ской тайны. В высокотехнологичной экономике ноу-хау составляет
ключевую часть активов компании.

161
 В соответствии с международным законодательством, желая
монопольно использовать некоторый способ производства или тех-
ническое решение, предприятие может выбрать один из двух методов
защиты – патент или коммерческую тайну. Цель у патента и коммер-
ческой тайны одинаковая – не допустить использования инновации
конкурентами и получить выгоду от монопольного использования.
Но методы защиты принципиально отличаются: патентование подра-
зумевает раскрытие сведений и дальнейшую (предоплаченную авто-
рами) защиту со стороны закона, в том числе право запрещать иным
лицам использовать такое же решение без согласия держателя патен-
та под угрозой судебного преследования. А ноу-хау подразумевает
защиту при помощи тайны. Сведения никому не раскрываются, но в
случае разглашения или независимого открытия иным лицом запре-
тить использование такого способа (технического решения) уже не-
возможно. Права на ноу-хау действуют до тех пор, пока сохраняется
конфиденциальность.
В современных условиях обычно используется комплексная за-
щита инноваций: авторы получают патент (чаще – пакет патентов), к
нему прилагают пакет ноу-хау, который страхует авторов от несанк-
ционированного применения инновации в странах, где не осуществ-
ляется патентная защита, а также от похищения изобретений государ-
ством (например, для приоритетных нужд военно-промышленного
комплекса).
Программа для ЭВМ – это представленная в объективной фор-
ме совокупность данных и команд, предназначенных для функциони-
рования ЭВМ и других компьютерных устройств в целях получения
определенного результата, включая подготовительные материалы,
полученные в ходе разработки программы для ЭВМ, и порождаемые
ею аудиовизуальные отображения.
Авторские права на все виды программ для ЭВМ (в том числе на
операционные системы и программные комплексы), которые могут
быть выражены на любом языке и в любой форме, включая исходный
текст и объектный код, охраняются так же, как авторские права на
произведения литературы:
• для возникновения, осуществления и защиты авторских прав
не требуется регистрация литературного произведения или соблюде-
ние каких-либо иных формальностей;

162
 • исключительное право на произведение действует в течение
всей жизни автора и семидесяти лет, считая с 1 января года, следую-
щего за годом смерти автора.
Вместе с тем правообладатель в течение срока действия исклю-
чительного права на программу для ЭВМ или на базу данных мо-
жет по своему желанию зарегистрировать такую программу или та-
кую базу данных в Роспатенте. При этом необходимо помнить, что
последующее отчуждение исключительного права по договору в
пользу третьего лица в этом случае также потребует регистрации в
Роспатенте.
Заявка на государственную регистрацию программы для ЭВМ
или базы данных (заявка на регистрацию) должна относиться к одной
программе для ЭВМ или к одной базе данных.
Заявка на регистрацию должна содержать:
1) заявление о государственной регистрации программы для
ЭВМ или базы данных с указанием правообладателя, а также автора,
если он не отказался быть упомянутым в качестве такового, и места
жительства или места нахождения каждого из них;
2) депонируемые материалы, идентифицирующие программу
для ЭВМ или базу данных, включая реферат;
3) документ, подтверждающий уплату государственной пошли-
ны в установленном размере или наличие оснований для освобожде-
ния от уплаты государственной пошлины либо для уменьшения ее
размера, либо для отсрочки ее уплаты.
На основании заявки на регистрацию Роспатент проверяет нали-
чие необходимых документов и материалов, их соответствие необхо-
димым требованиям. При положительном результате проверки ука-
занный федеральный орган вносит программу для ЭВМ или базу
данных, соответственно, в Реестр программ для ЭВМ и в Реестр баз
данных, выдает заявителю свидетельство о государственной регист-
рации и публикует сведения о зарегистрированной программе для
ЭВМ или базе данных в официальном бюллетене Роспатента.

3.5 Индекс научного цитирования

Решение задач подготовки кадров высшей квалификации не-

мыслимо без всесторонней информационной поддержки. Перед аспи-
рантом и соискателем ученой степени встает вопрос – в каких журна-
лах публиковать результаты своих исследований, какие источники
163
и авторов цитировать. Весьма важно для обоснования собственных
подходов к решению научной задачи опираться на труды ведущих
ученых в данной области с тем, чтобы избежать недоразумений в
претензиях на новизну полученных результатов. Одним из ключевых
показателей, который широко используется во всем мире для оценки
работы исследователей и научных коллективов, является индекс ци-
тирования.
Индекс цитирования научных статей (ИЦ) – реферативная база
данных научных публикаций, индексирующая ссылки, указанные в
пристатейных списках этих публикаций, и предоставляющая количе-
ственные показатели этих ссылок (такие, как суммарный объем цити-
рования, индекс Хирша и др.).
Первый индекс цитирования был связан с юридическими ссыл-
ками и датируется 1873 г. (Shepard’s Citations). В 1960 году Институт
научной информации (ISI), основанный Юджином Гарфилдом, ввел
первый индекс цитирования для статей, опубликованных в научных
журналах, положив начало такому ИЦ, как «Science Citation Index
(SCI) (англ.)», и затем включив в него индексы цитирования по обще-
ственным наукам («Social Sciences Citation Index», SSCI) и искусствам
(«Arts and Humanities Citation Index», AHCI). Начиная с 2006 г. поя-
вились и другие источники подобных данных, например Google
Scholar. Данный ИЦ выпускается в ограниченном варианте на CD, а
полностью представлен в онлайн-проекте Web of Science.
Основой для анализа структуры цитирований и определения
библиометрических показателей являются так называемые «цитат-
ные» базы данных по периодике, в которых собираются не только
библиографические данные о журнальных публикациях (автор, загла-
вие, наименование журнала, год, том, выпуск, страницы), но и при-
статейные списки цитируемой литературы. Это позволяет находить
как публикации, цитируемые в некоторой статье, так и публикации,
цитирующие эту статью. Таким образом, пользователь может прово-
дить эффективный поиск всей библиографии по интересующему его
вопросу.
В то же время специальная «надстройка» над такой базой данных,
агрегирующая сведения по целым журналам, дает доступ специалистам
к библиометрическим показателям периодических изданий.

164
 На Западе наиболее известные цитатные базы данных представле-
ны в Science Citation Index (SCI) и Journal Citation Reports (JCR), выпус-
каемые Institute for Scientific Information (ISI) Филадельфия, США.
SCI (или его интернет-версия Web of Sciences – WOS) содержит
библиографические описания всех статей из обрабатываемых науч-
ных журналов и отражает в основном публикации по фундаменталь-
ным разделам науки в ведущих международных и национальных
журналах.
JCR – Указатель цитируемости журналов определяет информа-
ционную значимость научных журналов и их импакт-факторы.
По данным Thomson Reuters Essential Science Indicators (2009) в
международной базе данных индекса цитирования Россия занимает
лишь 20-е место (табл. 3.3).
В зарубежных системах индекса цитирования представлен отно-
сительно небольшой процент русскоязычных журналов. Из 3000 рос-
сийских научных журналов лишь около 150 представлены в зарубеж-
ных базах (т.е. не более 5 %). В основном это переводные журналы.
До сих пор подавляющая часть российских научных публикаций ос-
тается «невидимой» и недоступной в онлайне. Это объясняется не
только низким уровнем качества журналов или общим уровнем раз-
вития науки в странах СНГ, но и целым рядом других объективных и
субъективных причин, среди которых можно упомянуть следующие:
• языковый барьер. ISI в основном ориентируется на англоя-
зычные журналы или, по крайней мере, журналы, предоставляющие
библиографию и аннотации статей на английском языке;
• на отбор журналов влияет также и качество самих журналов,
их соответствие мировым стандартам: регулярность выхода, наличие
пристатейной библиографии, срок от подачи статьи до ее публика-
ции. Цитируемость зависит от наличия и доступности полнотексто-
вых электронных версий журналов.
Импакт-фактор (ИФ, или IF) – численный показатель важности
научного журнала. С 1960-х годов он ежегодно рассчитывается
Институтом научной информации (англ. Institute for Scientific Infor-
mation, ISI, который в 1992 году был приобретен корпорацией
Thomson и ныне называется Thomson Scientific) и публикуется в жур-
нале «Journal Citation Report». На сегодняшний день многими призна-
но, что импакт-фактор журнала один из формальных критериев, по
которому можно сопоставлять уровень научных исследований в
близких областях знаний.
165
 При присуждении грантов, выдвижении на научные премии
(включая Нобелевскую) эксперты непременно обращают внимание на
наличие у соискателя публикаций в журналах, охватываемых JCR.
Таблица 3.3
Место России в международной базе данных
индекса цитирования

Согласно определению, которое приводят специалисты, подготав-

ливающие Journal Citation Reports (JCR), импакт-фактор (ИФ) данного
журнала – это дробь, знаменатель которой равен числу статей, которые
опубликовал этот журнал в течение заданного периода (обычно это пе-
риод в два года), а числитель – число ссылок, сделанных за этот же пе-
риод в различных источниках на указанные выше статьи.
Расчет импакт-фактора основан на трехлетнем периоде. На-
пример, импакт-фактор журнала в 2008 году I2008 вычислен сле-
дующим образом:
I2008 = A/B,
где A – число цитирований в течение 2008 года в журналах, отслежи-
ваемых Институтом научной информации, статей, опубликованных в
данном журнале в 2006–2007 годах; B – число статей, опубликован-
ных в данном журнале в 2006–2007 годах.

166
 Таким образом, импакт-фактор является мерой, определяющей
частоту, с которой цитируется среднецитируемая статья журнала.
Институтом научной информации ISI вычисляется и ежегодно
публикуется в базе данных Journal Citation Reports «Классический»
импакт-фактор. Именно он в наше время чаще всего фигурирует
при сравнении уровня журналов. Классический импакт-фактор жур-
нала J в году Y задается выражением
[CITJ (Y, Y-1) + CITJ (Y, Y-2)] / [PUBJ (Y-1) + PUBJ (Y-2)],
то есть отношением числа появившихся во всем массиве журналов за
год Y ссылок на статьи журнала J, вышедшие в годах Y-1 и Y-2, к
суммарному числу статей, вышедших в J за тот же период, годы Y-1
и Y-2. Таким образом, импакт-фактор журнала – это среднее число
цитирований, которое получают в рассматриваемом году статьи,
опубликованные в журнале в течение двух предыдущих лет.
Среди библиометрических показателей встречается Индекс опе-
ративности. Индекс оперативности показывает, насколько быстро ста-
новятся известны в научном мире статьи, опубликованные в журнале:
они должны быть процитированы в том же календарном году.
В России подсчет импакт-фактора осуществляется в информаци-
онно-аналитической системе РИНЦ. Российский индекс научного ци-
тирования – новый проект, стартовавший в 2005 г. Протестировать соз-
даваемую систему может любой пользователь Интернета. Для этого на-
до зайти на сайт Научной электронной библиотеки (www.elibrary.ru),
зарегистрироваться в ее базе данных, затем перейти в раздел «Индекс
цитирования», где выбрать пункт «Поиск журналов».
Что такое база данных по цитированию журнальных публикаций
или, иными словами, индекс цитирования? Это специализированный
информационный продукт, в котором собирается и обрабатывается
полная библиографическая информация о журнальных статьях, анно-
тации и пристатейные списки цитируемой в статьях литературы. Та-
кая база позволяет находить как публикации, цитируемые в отдельно
взятой статье, так и публикации, цитирующие эту статью.
Таким образом, пользователь может проводить эффективный
масштабный поиск библиографии, охватывающей весь фронт публи-
каций по интересующей его теме или предмету. Помимо библиогра-
фической и цитатной информации, в РИНЦ будут включаться сведе-
ния об авторах публикаций и организациях, в которых они работают.
Этот механизм дает возможность интегрировать публикационные и
цитатные показатели по всей вертикали социального института науки

167
от научного сотрудника-автора, структурного подразделения и учре-
ждения, где работает круг авторов, до министерств и ведомств или
целых административно-географических регионов. Такого рода
статистические сведения, в свою очередь, помогут проводить объ-
ективную оценку деятельности различных научно-образовательных
организаций, научных коллективов и отдельных исследователей, а
совокупные данные по цитированию журналов, так называемые
импакт-факторы, позволяют выстраивать рейтинги периодических
изданий, а также оценивать публикационную активность научных
работников.
Для каждого исследователя, конечно, встает задача опублико-
вать результаты в журнале с высоким импакт-фактором или хотя бы в
журнале, имеющем импакт-фактор. Это, безусловно, является эффек-
тивным путем достижения более высокой цитируемости. В широком
смысле слова публикации в качестве результата научной деятельно-
сти являются формой существования науки и характеризуют иссле-
довательскую активность ученых. Научные публикации являются
важнейшим результатом работы ученых, поскольку так реализуется
главный принцип научных исследований – доступность результатов
для общества. Качество и количество публикаций также используют
для оценки труда отдельных исследователей и коллективов в целом.
В связи с этим как общество, так и государственные структуры уде-
ляют внимание разработке и применению различных критериев оцен-
ки научных публикаций. В Российской Федерации существуют раз-
личные подходы к оценке качества научных публикаций. Так, Выс-
шая аттестационная комиссия Министерства образования и науки РФ
формирует Перечень ведущих рецензируемых периодических изда-
ний, в которых должны быть опубликованы основные научные ре-
зультаты диссертаций на соискание ученой степени доктора и канди-
дата наук. В данный перечень включаются отечественные издания,
отвечающие критериям, выработанным комиссией.
Критерием включения периодических изданий в новый Пере-
чень является их представление в следующих библиографических ба-
зах: Web of Science, Scopus, Web of Knowledge, Astrophysics, Pub Med,
Mathematics, Chemical Abstracts, Springer, Agris.
Полный перечень рецензируемых научных журналов, в которых
могут быть опубликованы основные научные результаты диссерта-
ций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук можно

168
найти на сайте ВАК (http://vak.ed.gov.ru/common/img/uploaded/
files/vak/enumeration/2010/per-22-10-2010-3.doc).
Традиционно результативность ученого оценивали по числу ста-
тей. Потом появилась цитируемость. Наконец, в 2005 г. был приду-
ман индекс Хирша (h-индекс).
h-Индекс, или индекс Хирша – наукометрический показатель,
предложенный в 2005 американским физиком Хорхе Хиршем из уни-
верситета Сан-Диего, Калифорния. Индекс Хирша является количест-
венной характеристикой продуктивности ученого, основанной на ко-
личестве его публикаций и количестве цитирований этих публикаций.
Индекс вычисляется на основе распределения цитирований работ
данного исследователя. Хирш пишет: «Ученый имеет индекс h, если h
из его Np статей цитируются как минимум h раз каждая, в то время как
оставшиеся (Np - h) статей цитируются не более, чем h раз каждая».
Иными словами, ученый с индексом h опубликовал h статей, на
каждую из которых сослались как минимум h раз. Так, если у данного
исследователя опубликовано 100 статей, на каждую из которых имеет-
ся лишь одна ссылка, его h-индекс равен 1. Таким же будет h-индекс
исследователя, опубликовавшего одну статью, на которую сослались
100 раз. В то же время (более реалистический случай), если у исследо-
вателя имеется 1 статья с 9 цитированиями, 2 статьи с 8 цитирования-
ми, 3 статьи с 7 цитированиями, …, 9 статей с 1 цитированием каждой
из них, то его h-индекс равен 5. Обычно распределение количества
публикации N(q) в зависимости от числа их цитирований q в очень
грубом приближении соответствует гиперболе: N(q) = const ⋅ q-1.
Координата точки пересечения этой кривой с прямой N(q) = q и
будет равна индексу Хирша.
Индекс Хирша был разработан, чтобы получить более адекват-
ную оценку научной продуктивности исследователя, чем могут дать
такие простые характеристики, как общее число публикаций или об-
щее число цитирований. Индекс Хирша вычисляется с использовани-
ем бесплатных общедоступных баз данных в Интернете (РИНЦ,
SCOPUS).
Индекс Хирша, разумеется, не идеален. Нетрудно придумать си-
туацию, когда h-индекс дает совершенно неверную оценку значимо-
сти исследователя. В частности, короткая карьера ученого приводит к
недооценке значимости его работ. Так, h-индекс Эвариста Галуа ра-
вен 2 и останется таким навсегда. Если бы Альберт Эйнштейн умер

169
в начале 1906 г., его h-индекс остановился бы на 4 или 5, несмотря на
чрезвычайно высокую значимость статей, опубликованных им в 1905.
И все же, Хирш-индекс хорош тем, что выделяет стабильных
ученых, выдающих много хороших работ. Он является удачным до-
полнением к интегральным параметрам типа полной цитируемости.
Можно дать некоторые рекомендации по повышению индекса
цитируемости автора и его индекса Хирша:
1. Стремиться предоставлять в журналы оригинальные статьи
высокого научного и методического уровня, на которые охотно могли
бы ссылаться другие авторы.
2. Представлять научные статьи в журналы с высоким импакт-
фактором.
3. Публиковаться в соавторстве с коллегой, имеющим высокие
наукометрические показатели.
4. При направлении публикации в англоязычные издания следу-
ет давать ссылки на собственные статьи, опубликованные в перевод-
ной версии журнала.
5. Публиковаться в изданиях, которые являются научными и ре-
цензируемыми, т.е. все публикуемые материалы должны проходить
тщательную научную экспертизу.
6. Издания должны быть поддержаны экспертными советами
ВАК Министерства образования и науки РФ.
7. Издания должны быть широко известными и доступными,
входить в каталоги ОАО «Роспечать» или «Пресса России», иметь
существенный тираж и рассылку по библиотекам страны.
8. Увеличить обмен ссылками с коллегами.
9. Увеличить самоцитируемость (делать ссылки на свои статьи,
опубликованные ранее, с указанием издания).
10. Составлять качественные abstracts с употреблением обще-
принятой в мировой практике терминологией.
11. В последнее время широкое распространение получают элек-
тронные научные издания. Высшей аттестационной комиссией и
ФГУП НТЦ «Информрегистр» согласован порядок регистрации элек-
тронных научных изданий. Публикации в электронных научных изда-
ниях, зарегистрированных в «Информрегистре», в соответствии с п. 11
Положения о порядке присуждения ученых степеней могут учиты-
ваться как опубликованные работы, отражающие основные научные
результаты диссертации.

170
 12. Публикации в международных изданиях дают шанс на при-
личное цитирование.
Если же автор хочет способствовать повышению импакт-
фактора «своего» журнала, он должен не забывать давать ссылки на
«свой» журнал, особенно на статьи самого последнего времени и
также активно информировать коллег соответствующей области зна-
ний о статьях данного авторского коллектива, опубликованных в
«своем» журнале.

3.6 Структура и содержание диссертационной работы

В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых

степеней диссертация на соискание ученой степени кандидата наук
должна быть научно-квалификационной работой, в которой содер-
жится решение задачи, имеющей существенное значение для соот-
ветствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные
технические, технологические или иные решения и разработки,
имеющие существенное значение для развития страны.
Каждая диссертация имеет свою структуру и содержание. Да-
вать рекомендации о том, какой должна быть диссертация – неблаго-
дарная задача, т.к. нельзя уложить в прокрустово ложе глав и пара-
графов безграничную и многогранную научную идею и ее воплоще-
ние. Поэтому можно лишь говорить о некоторых традициях, сложив-
шихся в советской и российской науке.
Они касаются, прежде всего, композиции диссертационной ра-
боты. В соответствии с действующими нормативными документами
диссертация является квалификационным научным трудом, постро-
енным на единых методических принципах. Эти принципы находят
свое отражение в структуре работы, которая вне зависимости от со-
держания традиционно состоит из нескольких обязательных частей.
Основными элементами структуры диссертации являются:
• титульный лист,
• оглавление,
• введение,
• основная часть работы,
• заключение,
• список использованных источников,
• приложения (если необходимо).

171
 Титульный лист является первой страницей диссертации, на
которой указывается название организации, где она выполнена.
Титульные листы всех экземпляров диссертации подписываются со-
искателем (чуть выше и справа от его фамилии, имени и отчества).
В оглавлении, являющемся второй страницей работы, указы-
ваются все заголовки диссертации. Здесь приводятся названия всех
структурных разделов работы с указанием номеров страниц, с кото-
рых они начинаются. Нумеруются только главы (разделы) работы и
параграфы (подразделы) внутри них. Введение, заключение и список
использованных источников не нумеруются. Названия глав и пара-
графов должны точно повторять соответствующие заголовки в тексте
работы. Названия подпараграфов (пунктов), имеющихся в диссерта-
ции, в оглавление не выносятся. Если приложений в работе несколь-
ко, то их нумерация и названия также выносятся в оглавление.
Содержательная часть работы начинается с введения. Введение,
наравне с заключением, является той частью диссертации, которая
наиболее пристально изучается оппонентами. Традиционно введение
носит не абстрактный характер, а является модулем, в котором автор
сам оценивает работу, указывая характерные признаки проведенного
научного исследования.
Введение открывается обоснованием актуальности выбранной те-
мы исследования. Диссертанту следует привести аргументы, свиде-
тельствующие в пользу значимости задачи, решаемой в диссертации.
Актуальность должна быть обоснована по одному или нескольким из
возможных аспектов – для экономики страны, для интеграционных
объединений, для функционирования международных и национальных
рынков, промышленных комплексов и предприятий и пр.
В продолжение темы актуальности работы во многих диссерта-
циях введение содержит часть, выделяемую как «Степень изученно-
сти и разработанности проблемы». Здесь указывается, какие ученые и
научные коллективы уже работали над указанной темой и по каким
направлениям. Обычно диссертант делает вывод о том, что один из
аспектов (направлений) научных исследований по теме не нашел дос-
таточной проработки и своим исследованием он сможет заполнить
данную научную нишу.
Центральной частью введения является формулировка цели и
задач диссертационного исследования.
Цель определяет то, каким (в чем) автор видит решение постав-
ленной проблемы. Сформулированная цель исследования обычно соот-

172
ветствует названию диссертации и отражает основной вклад соискателя
в науку. Диссертанту следует помнить, что цель должна быть единст-
венной и конкретной. Желательно, чтобы изложение поставленной в
работе цели укладывалось не более чем в 11 слов.
Реализация поставленной в диссертации цели требует решения
определенного ряда задач. Решение каждой задачи вносит свой вклад
и продвигает соискателя к достижению поставленной цели. Задачи
обычно носят аналитический, теоретический, методический, практи-
ческий и иной, но, обязательно, научный или научно-практический,
характер.
Следует, однако, указать, какими не могут быть задачи исследова-
ния. Нельзя писать, что одной из задач является «... изучение ...». Изу-
чение является начальным этапом любого познания и потому не может
быть выделено в научную задачу, решаемую соискателем. Не следует
формулировать задачу как «... исследование ...» чего-либо.
После того как последовательно изложены цель и задачи, следу-
ет в определенной форме заявить, что в работе является объектом, а
что предметом исследования. Эти формулировки должны быть чет-
кими и лаконичными.
Объект исследования – это процесс, явление, область научных
изысканий, в пределах которых автор выполняет научную работу.
Это отрасль науки или практическая сфера, с которыми диссертант
имеет дело. Объектами исследования могут быть системы законо-
мерностей, связей и отношений, виды деятельности в рамках пробле-
мы, сформулированной автором.
Предмет исследования – тот аспект, та точка зрения, та сторона
объекта исследования, которая конкретно исследуется в работе. Пред-
мет исследования всегда более узок, чем объект исследования. Один и
тот же объект может быть исследован с различных сторон, то есть стать
предметом различных научных изысканий. Обычно именно предмет
исследования находит свое отражение в названии диссертации.
Представляется обоснованным и вполне логичным, что после
определения объекта и предмета исследования следует указать, на
какой основе оно базировалось и были получены его результаты. Для
этого автор пишет раздел «Теоретическая и методологическая база
(основа) исследования». Следует указать, какие теории и каких авто-
ров были применены. Следует указать, какие категории источников
(опубликованные труды, результаты исследований, национальные и
международные нормативные акты, официальные статистические

173
материалы и пр.) были использованы в работе. В данном разделе вве-
дения указывается, что явилось информационной базой диссертации,
а также как формировалась методика исследования и какие методы
научного познания применялись.
Центральным во введении следует считать изложение автором
своего вклада в науку, который фиксируется в разделе введения «На-
учная новизна». Иногда, и это представляется логичным и оправдан-
ным, наименование данного раздела дополняется словами «и поло-
жения выносимые на защиту». В одной понятной фразе, обязательно
читаемой всеми заинтересованными лицами, необходимо описать
вклад соискателя в науку. Из нее должно быть однозначным образом
понятно, за что члены диссертационного совета должны присудить
диссертанту искомую ученую степень, а члены президиума ВАК –
поддержать и утвердить это решение. За консолидированной форму-
лировкой научной новизны автор указывает те конкретные научные
результаты, которые обладают качествами научной новизны и выно-
сятся на защиту.
Вслед за этим следует определить «практическую значимость
результатов исследования». Здесь принято перечислять, в каких об-
ластях практической деятельности или в какой научной сфере и ка-
ким образом (в какой форме) используются или могут быть использо-
ваны результаты, приведенные в диссертации. Например, методиче-
ские разработки могут быть рекомендованы научным учреждениям и
вузам, технические решения – проектным организациям и промыш-
ленным предприятиям, формы и виды деятельности – хозяйствую-
щим субъектам и пр. Важно, чтобы рекомендации были конкретными
и носили адресный характер.
Раздел «Реализация и апробация работы» показывает некоторые
результаты, которые уже достигнуты соискателем. Если автором не-
которые из его научных проработок уже реализованы, то он указыва-
ет где (в каких учреждениях, организациях, фирмах и др.) и какие его
разработки уже применяются или приняты для использования. Объ-
ектом внедрения может также являться учебный процесс в вузах в
рамках определенных дисциплин. Обычно такие внедрения подтвер-
ждаются соответствующими актами и справками. Апробация работы
предусматривает, что ее результаты стали достоянием профессио-
нальной (отраслевой) или научной общественности. Диссертанту
следует указать, когда и на каких конференциях, симпозиумах и се-
минарах он делал доклады или выступления по теме исследования.

174
 В разделе «Публикации» указывается, что основные научные
положения, изложенные в диссертации и выносимые на защиту,
опубликованы в определенном количестве работ (с указанием их объ-
ема в авторских листах). Здесь же можно указать, сколько работ и в
каком объеме опубликовано лично автором (без соавторства). Как
правило, отдельно выделяются статьи, опубликованные в рецензи-
руемых журналах, рекомендуемых перечнем ВАК для публикации
результатов диссертационных исследований.
И, наконец, в последнем разделе введения приводится
структура и объем работы. Следует не только указать количество
страниц в основной части диссертации, но и привести количество
глав и приложений, а также число иллюстраций, таблиц и использо-
ванных литературных источников.
Заключение, наравне с введением, является индикатором каче-
ства диссертации как квалификационной научной работы соискателя.
Заключение тщательно изучают и оценивают кафедральные рецен-
зенты, официальные оппоненты и эксперты ведущей организации.
Часто по нему судят обо всей работе. Типичной ошибкой многих со-
искателей является написание заключения в виде аннотации, где они
приводят краткое содержание работы. На самом деле заключение
должно содержать выводы и предложения. Из содержания заключе-
ния должно быть ясно, что диссертант смог достичь заявленной цели
исследования. Каждый вывод или каждое предложение должны от-
ражать вклад соискателя либо в науку, либо в практику. Очевидно,
что в заключении должны найти отражение результаты решения по-
ставленных задач и вынесенные на защиту положения.
Список использованных источников является разделом работы,
расположенным за пределами основного содержания диссертации.
Правила оформления списка изложены в подразделе 3.3 настоящего
пособия. Диссертанту следует помнить, что в списке источников
должны присутствовать и его собственные работы по теме диссерта-
ции, на которые он также обязан сослаться.
Приложения не всегда присутствуют в диссертационных рабо-
тах. Если они есть, то в них обычно содержатся данные, иллюстри-
рующие и дополняющие основной текст. В приложения выносятся:
перечни принятых в работе сокращений; большие таблицы, рисунки и
диаграммы со статистическими данными; некоторые расчетные мо-
дели; нормативные акты или извлечения из них и др. Приложения

175
оформляются таким же образом, как и основная часть работы. На все
приложения по тексту диссертации должны присутствовать ссылки.
Как правило, в приложения к технической диссертации автор вклю-
чает копии имеющихся у него актов о внедрении результатов иссле-
дования.
При оформлении диссертации следует придерживаться следую-
щих правил доведения научной работы до общепринятых форм.
Рукопись работы должна быть набрана на компьютере. Текст ее
распечатывается на одной стороне стандартного листа бумаги форма-
та А4. Текст на всех листах должен быть расположен таким образом,
чтобы были сформированы поля следующих размеров: левое – 30 мм,
правое – 10 мм, верхнее – 20 мм, нижнее – 20 мм. Текст диссертации
должен быть набран шрифтом Times New Roman через 1,5 интервала.
Исключения (в отношении размера интервала) допускаются для таб-
лиц и подстрочных примечаний, для которых можно использовать
одинарный интервал. Размер кегля (шрифта) для всего текста диссер-
тации – 14-й.
Рукопись печатается строго в последовательном порядке. Не до-
пускаются всякого рода текстовые и/или табличные, иллюстративные
вставки на обороте листов или дополнительных листах. Все страницы
нумеруются, начиная со страницы, следующей за титульным листом.
Таким образом, первой, обозначаемой номером страницей (с порядко-
вым номером 2) является оглавление диссертации. Число, обозначаю-
щее номер страницы, ставят в середине верхнего поля страниц.
Диссертация начинается с титульного листа, оформление кото-
рого строго регламентировано.
Основные разделы диссертации (оглавление, введение, каждая
глава основной части работы, заключение, список использованных
источников и каждое из приложений) начинаются с новой страницы и
распечатываются большими (прописными) буквами, а названия пара-
графов – так же, как набран текст работы. Точка в конце названия не
ставится. В оглавлении названия основных разделов диссертации на-
бираются большими буквами, а параграфов – обычными, то есть так
же, как они значатся в тексте работы. Если некоторые параграфы ра-
боты имеют дальнейшее дробление, то названия частей параграфов в
содержание не выносятся. Названия глав, параграфов и приложений
не должны содержать сокращений, если только они не являются об-
щепринятыми.

176
 Расстояние между названием главы и названием параграфа рав-
но одной строке при интервале 1,5. Такое же расстояние должно быть
между названием параграфа и текстом или названием пункта, если
такое дробление в нем имеет место. Название параграфа должно сле-
довать на странице следом за названием главы. Никакого текста меж-
ду ними не должно быть. Если построение параграфа предусматрива-
ет его дальнейшее дробление, то за названием параграфа сразу долж-
но следовать название пункта.
Не приветствуются какие-либо способы выделения как заголов-
ков работы, так и ее текста (выделение курсивом, цветом, подчерки-
вание, жирный шрифт, другой вид шрифта и пр.). Каждый абзац тек-
ста начинается с «красной строки», получаемой отступом от левого
края текста на 1,25 см.
При использовании таблиц или рисунков (все виды иллюстра-
тивных материалов – непосредственно рисунки, диаграммы, гисто-
граммы и др.) на каждый из них в тексте должна быть ссылка. На-
пример, «Модуляционная характеристика генератора импульсов по-
казана на рис. 3.5» или «Основные численные данные, полученные в
ходе эксперимента, представлены в табл. 1.4». Ссылки на таблицы и
рисунки даются по тексту в сокращенном виде – «табл.» и «рис.».
Однако в оформлении таблиц и рисунков эти слова приводятся пол-
ностью – «Таблица 1.4» или «Рисунок 2.3».
Внутри каждой главы существуют свои нумеруемые перечни
таблиц и рисунков, соответственно. Независимо от количества пара-
графов в главе первая цифра в номере таблицы или рисунка обозна-
чает номер главы, в которой находятся таблица или рисунок, а вторая
цифра – порядковый номер таблицы или рисунка в главе. Также по-
следовательно внутри каждой главы нумеруются формулы.
Название «Таблица» с ее последовательным номером приводит-
ся справа вверху над таблицей и ее названием. Название «Рисунок» с
номером указывается под рисунком, причем после номера рисунка
через тире следует его название. Например, «Рисунок 2.4 – Структур-
ная схема устройства синхронизации».
Первая ссылка на соответствующий рисунок или таблицу долж-
на предшествовать их расположению на листе. Под каждым таблич-
ным или иллюстративным материалом должен быть указан конкрет-
ный источник приведенных в них данных. Например, «Источник:
Журнал «Приборы и техника эксперимента», 2011, № 3, с. 17». Не
приводятся источники для таблиц и рисунков, которые были

177
сформированы на данных, полученных лично автором в результате
проведенного диссертационного исследования.
В диссертации должны присутствовать ссылки на используемые
для написания работы источники. При формировании «Списка ис-
пользуемых источников» подразумевается, что в нем нет ни одного
лишнего источника (статьи, книги, нормативного акта и пр.), который
не применяется в данном исследовании. Поэтому на каждый из по-
именованных в списке источников по тексту диссертации или ее при-
ложений можно найти хотя бы одну ссылку. Каждый источник дол-
жен быть поименован хотя бы один раз.
Ссылки проставляются в прямых скобках с указанием в них на
номер источника в соответствии со сквозной нумерацией, приведен-
ной в списке использованных источников. Например, ссылка [83] оз-
начает, что автор ссылается на источник в списке под номером 83.
Таким же образом (через систему ссылок или упоминаний) с ос-
новным текстом диссертации связаны ее приложения. На каждое
приложение должна быть хотя бы одна ссылка. Следует избегать
подстрочных ссылок (хотя они в принципе допускаются, но исполь-
зуются обычно в гуманитарных отраслях науки).
Объем основных разделов кандидатской диссертации (без при-
ложений) не должен превышать 150 листов.

3.7 Оформление автореферата диссертации

Автореферат диссертации является финальным научным тру-

дом, создаваемым соискателем в рамках диссертационного исследо-
вания. Так как сама кандидатская диссертация после ее успешной за-
шиты на диссертационном совете в ВАК не посылается, значение ав-
тореферата приравнивается к значимости самой диссертации. Кроме
того, если с самой диссертацией перед защитой знакомится ограни-
ченный круг лиц, то автореферат (выпускаемый обычно тиражом 100
экз.) рассылается заинтересованным научным организациям и уче-
ным, его электронная версия размещается на сайтах ВАК и организа-
ции по месту выполнения и поэтому доступна любому читателю по
всему миру. Это означает, что десятки ученых и практиков, не чи-
тавших диссертации, будут оценивать ее именно по автореферату.
Этим и определяется важнейшее значение автореферата диссертации.

178
 Автореферат диссертации является кратким изложением авто-
ром своего научного произведения – кандидатской диссертации.
Объем автореферата кандидатской диссертации составляет 1 пе-
чатный лист, что в несколько раз меньше объема диссертации (6-7
листов).
По своей структуре автореферат во многом схож со структурой
диссертации. В автореферате первым разделом значится «Общая ха-
рактеристика работы», что соответствует введению диссертации. Да-
лее в автореферате раскрывается содержание глав работы и заключе-
ния по диссертации, что соответствует структуре самой диссертации.
Вместо списка использованных источников в автореферате автор
приводит перечень основных опубликованных им работ по теме дис-
сертации.
Следует предостеречь соискателей от заблуждения, что авторе-
ферат – это мини-диссертация и что сформировать его просто. Доста-
точно, мол, скопировать из диссертации некоторые основные части и
перенести их в автореферат – и он будет готов. Это не так. Авторефе-
рат является отдельным научным трудом и его надо создавать заново,
а не пытаться получить компиляционным путем.
Не забывая о структуре и содержании диссертации, соискатель
создает научный продукт, в котором отражены его наиболее значи-
мые достижения для науки и практики. Нормативных предписаний и
научных канонов по поводу содержания автореферата не существует.
Каждый претендент на присуждение ему ученой степени кандидата
наук может придать своему автореферату любую форму и содержа-
ние. Тем более, что за это несет ответственность только сам соиска-
тель. Разумеется, при подготовке автореферата соискатель должен
руководствоваться сложившимися традициями его оформления в
данном диссертационном совете.
К предзащите готовить автореферат диссертации совершенно не
обязательно. Однако опытный научный руководитель предложит сво-
ему ученику подготовить к предзащите и первую редакцию
автореферата с тем, чтобы рецензенты и члены кафедры смогли и
оценить его содержание, и высказать замечания в целях его улучше-
ния. Одному диссертанту справиться с написанием хорошего авторе-
ферата трудно. Поэтому научный руководитель, как правило, доводит
до логического завершения и эту часть научного труда своего воспи-
танника, руководя созданием автореферата диссертации.

179
 Общая характеристика работы повторяет во многом содержание
введения диссертации, однако в меньшем объеме. Обычно эта часть ав-
тореферата заканчивается тем, что диссертант приводит содержание
диссертации, полностью указывая ее структуру по главам и параграфам.
«Содержание работы» в автореферате является основным разде-
лом, в котором последовательно раскрывается содержание диссерта-
ции по главам. Не следует превращать автореферат в аннотацию дис-
сертации и писать – «в первой главе был проведен анализ...», «во вто-
рой главе были рассмотрены...» и т.д. Важно, чтобы автореферат стал
кратким путеводителем по диссертации, из которого был бы ясен
личный вклад соискателя и значимость выполненной работы для нау-
ки и практики. Поэтому не обо всех параграфах диссертации следует
подробно писать в автореферате. Надо остановиться на тех положе-
ниях работы, которые составляют предмет защиты.
«Заключение» автореферата представляет собой краткое изло-
жение основных научных выводов и практических рекомендаций по
диссертации и требует от соискателя четкости формулировок и обос-
нованности выводов.
Автореферат завершается перечислением работ, в которых были
опубликованы основные положения диссертации. Сюда включаются не
все публикации автора, а только те, которые опубликованы по теме дис-
сертации. Автор указывает название работы, где и когда она была опуб-
ликована, объем работы в печатных листах, а также степень личного
участия в опубликованной работе, если работа была написана в соавтор-
стве. В автореферате указываются только вышедшие в свет работы.
Автореферат не имеет обложки, несмотря на то что первый его
лист печатается на более плотной бумаге, и не всегда белого цвета.
Титульный лист автореферата является его первой страницей, на ко-
торой, однако, цифра 1 не проставляется. Нумерация начинается со
второй страницы, на которой содержится официальная информация о
том, где была подготовлена работа, кто научный руководитель и
официальные оппоненты, какая организация была утверждена в каче-
стве ведущей, где и когда состоится защита. При указании научного
руководителя и официальных оппонентов приводятся только их уче-
ные степени и звания.
Ответственность за авторство и содержание автореферата дис-
сертант подтверждает своей подписью на титульном листе рядом со
своей фамилией.
Вторая страница автореферата диссертации подписывается уче-
ным секретарем диссертационного совета.

180
 Текст автореферата (кроме титульного листа) набирается и рас-
печатывается 14-м шрифтом через 1,5 интервала.

3.8 Предварительная экспертиза диссертации

Одним из этапов научной работы аспиранта или соискателя яв-

ляется рассмотрение диссертации в организации по месту ее выпол-
нения (в вузе – на кафедре). Кафедра вуза является не только коллек-
тивом, объединяющим профессорско-преподавательский состав по
определенным направлениям учебной и научной работы, но и базо-
вым подразделением по подготовке и начальной аттестации научных
кадров.
Аспиранты и соискатели занимаются научной работой и готовят
свои диссертации на кафедрах, поэтому именно кафедры обладают
правом первичной экспертизы выполненных научных исследований.
Заключение кафедры о том, что диссертация завершена и может быть
представлена к защите на диссертационном совете, является главным
основанием приема диссертации к защите. Такое заключение утвер-
ждает ректор вуза, тем самым подтверждая и заслуги претендента, и
научную компетенцию кафедры.
На обсуждение (предварительную защиту) могут приглашаться
и члены диссертационного совета (если защита планируется в том же
вузе) и ведущие специалисты других кафедр, имеющие, как правило,
ученую степень доктора наук и являющиеся специалистами по обсу-
ждаемой научной проблеме.
Кандидатскую диссертацию на рассмотрение и обсуждение ка-
федры выносит научный руководитель аспиранта или соискателя,
докладывая заведующему кафедрой, что, по его мнению, работа над
диссертацией практически завершена. Рассмотрение и обсуждение
диссертации не следует путать с докладами аспиранта (соискателя) о
ходе работы над диссертацией.
Заведующий кафедрой знакомится с диссертацией и иными
представленными материалами, после чего назначает дату ее пред-
варительного рассмотрения на заседании кафедры. Заведующий ка-
федрой назначает двух рецензентов по диссертации, имеющих уче-
ные степени докторов или кандидатов наук и являющихся специали-
стами по направлению представленной диссертации. Обычно рецен-
зентам требуется не менее 2-х недель на детальное ознакомление с
диссертацией и формирование отзыва. Поэтому диссертация

181
должна быть представлена на кафедру не позднее чем за 2 недели
до даты предзащиты.
От рецензентов не требуется, чтобы они представляли отзыв на
диссертацию заранее и в письменном виде. Однако в некоторых слу-
чаях, когда рецензент не может по какой-либо уважительной причине
присутствовать на заседании кафедры, он может дать письменное за-
ключение, которое будет оглашено на заседании.
Если заведующий кафедрой считает, что научное решение аспи-
ранта или соискателя, представленное в диссертации, находится так-
же в сфере научной компетенции другой кафедры, то он инициирует
процесс совместного заседания двух заинтересованных кафедр по
рассмотрению и обсуждению представленной работы. В этом случае
количество рецензентов диссертации может быть увеличено.
Рассмотрение и обсуждение диссертации на кафедре проходят,
как правило, неоднократно. Очень часто аспиранты (соискатели) не-
обоснованно полагают, что подготовленные диссертации не имеют
серьезных научных изъянов, практически завершены и могут быть
сразу рекомендованы к защите на диссертационном совете.
Однако практика показывает, что после первого обсуждения на
основании замечаний рецензентов и членов кафедры диссертация
претерпевает значительные изменения. После этого аспирант или со-
искатель докладывает на кафедре вторую и последующие редакции
работы до тех пор, пока не будут устранены все принципиальные не-
достатки, а сама диссертация не будет отвечать всем требованиям
ВАК. Обычно между обсуждениями проходит не менее 1-2 месяцев.
Прохождение диссертации с ее рекомендацией к защите на совете со
второго раза считается хорошим научным результатом.
Для рассмотрения и обсуждения диссертации на кафедре аспи-
рант (соискатель) должен представить полностью подготовленную
и оформленную диссертацию в несброшюрованном виде в необхо-
димом количестве экземпляров. Если заведующий кафедрой назначит
двух рецензентов, то количество экземпляров работы должно быть не
менее трех, с учетом того, что один экземпляр будет предназначен
для заведующего кафедрой.
Соискатель ученой степени должен представить на кафед-
ру научные труды (в оригинале), в которых отражено основное со-
держание проведенного им научного исследования. Публикации по
теме диссертации могут состоять из статей, опубликованных в сбор-
никах научных трудов и профессиональных журналах, представлять

182
собой опубликованные материалы и тезисы выступлений автора на
конференциях, симпозиумах, семинарах и пр., являться депонирован-
ными научными работами, а также учебными пособиями, изданными
в вузах.
Следует отметить, что диссертант должен представить не все
свои публикации, а только те, которые отражают тему и содержание
выполненного диссертационного исследования. Если какая-либо пуб-
ликация подготовлена, но еще не вышла в свет, то ее указывать нельзя.
Положениями ВАК не определено, сколько опубликованных ра-
бот по теме считается достаточным для выхода аспиранта или соис-
кателя на защиту. Однако сложившаяся практика свидетельствует о
том, что соискатель должен располагать по меньшей мере тремя пуб-
ликациями по теме диссертации в журналах перечня ВАК. Желатель-
но, чтобы из этого числа работ хотя бы 1-2 были написаны диссер-
тантом самостоятельно, то есть без соавторства. Важно, чтобы в пуб-
ликациях были отражены основные научные и практические разра-
ботки автора и итоги проведенного исследования.
Еще одним важнейшим атрибутом выполненной работы в об-
ласти технических наук являются документы, подтверждающие зна-
чимость проведенного исследования для науки и практики. Речь идет
о результатах внедрения выполненной работы. Автору диссертации
следует получить 2-3 справки произвольной формы, из которых сле-
дует, что результаты работы были использованы в деятельности ка-
ких-либо предприятий и организаций, специфика деятельности кото-
рых имеет определенное отношение к теме диссертации. Считается
органичным, если, например, одна из двух справок о внедрении дана
научным учреждением (подтверждается научный вклад автора), а
другая – государственной или коммерческой структурой (подтвер-
ждается практическая значимость выполненной работы).
Если разработки претендента на обладание ученой степенью бы-
ли внедрены в учебный процесс по одной или нескольким дисципли-
нам, то дополнительно можно получить справку о внедрении
результатов научных исследований в учебный процесс, подписанную
проректором по учебной работе.
Процедура рассмотрения и обсуждения на кафедре по многим
позициям совпадает с процедурой защиты диссертации в диссерта-
ционном совете. В том числе и по этой причине обсуждение на ка-
федре называют предзащитой, то есть предварительной защитой

183
диссертации. Выступление диссертанта на кафедре является репети-
цией научной презентации результатов проведенного исследования.
Обсуждение повестки дня по этому вопросу обычно ведет заве-
дующий кафедрой. Однако в случаях, когда он сам является научным
руководителем защищающегося аспиранта или соискателя, заведую-
щий кафедрой не имеет права председательствовать на обсуждении.
Тогда роль ведущего предоставляется наиболее уважаемому и авто-
ритетному профессору кафедры, который и должен подписать заклю-
чение кафедры в случае положительного итога предварительной за-
щиты диссертации.
Заочное рассмотрение итогов научного исследования в отсутст-
вии диссертанта не допускается.
Председательствующий открывает рассмотрение вопроса в соот-
ветствии с повесткой дня. Называются фамилия, имя и отчество аспи-
ранта (соискателя), тема диссертации и специальность, по которой вы-
полнена работа, представляются научный руководитель и рецензенты
по диссертации.
Далее слово для доклада об основных положениях диссерта-
ции, научных результатах проведенного исследования предоставля-
ется диссертанту. Ему выделяется временной регламент в пределах
15–20 минут.
После этого каждому из членов кафедры и приглашенных на за-
седание предоставляется возможность задать вопросы. Вопросы на-
правлены на уточнение положений представленного исследования,
личного вклада аспиранта или соискателя в науку, а также практиче-
ской значимости работы. Количество вопросов диссертанту не огра-
ничено. На этой стадии обсуждения членам кафедры и приглашен-
ным рекомендуется не высказывать своего отношения к работе, а ог-
раничиться выявлением сущности представленных разработок.
Затем слово предоставляется научному руководителю, который,
не вдаваясь в суть работы, должен оценить научные и человеческие
качества своего ученика.
После этого председательствующий открывает научную дискус-
сию по работе. Сначала слово предоставляется рецензентам по дис-
сертации, назначенным заведующим кафедрой. Докладчику предос-
тавляется возможность ответить на замечания рецензентов. Затем на-
чинается свободная дискуссия, в которой могут принять участие все
присутствующие на заседании без ограничения времени выступления
и количества выступающих. Кроме указания на положительные и от-

184
рицательные стороны работы, участники прений выражают свое от-
ношение к диссертации, рекомендуя или не рекомендуя ее к защите.
Если у участников обсуждения складывается коллективное мне-
ние о готовности диссертации, то этот вопрос сразу ставится на голо-
сование, участие в котором принимают все члены кафедры, кроме
диссертанта. Если работа получает, в целом, позитивные оценки, но
выступающие указывают на ряд принципиальных недостатков, то в
этом случае выносится решение о практической готовности работы к
защите. Диссертанту предлагается устранить выявленные недостатки
и доложить работу через определенный промежуток времени. Если
замечания и недостатки носят принципиальный характер, и с этим со-
гласно большинство членов кафедры и приглашенных, то аспиранту
(соискателю) предлагается продолжить работу над диссертацией.
Любое из предлагаемых решений ставится председательствую-
щим на голосование. Принимается то решение, которое поддержало
более половины участников научного совещания. После этого обсуж-
дение вопроса считается закрытым.
Во втором и третьих случаях процедура предварительной экс-
пертизы диссертации на кафедре повторяется заново, но в новые сро-
ки. Для второго варианта исхода (работа в основном готова, но требу-
ется устранить некоторые принципиальные недостатки) может быть
принято решение о том, что по степени готовности работы будут до-
ложены только те положения диссертации, на которые было особо
указано во время обсуждения.
В итоговом заключении кафедры не должно быть никаких ого-
ворок и условий относительно содержания и качества исследования и
рекомендаций.
Итоги предварительной экспертизы диссертации оформляются
выпиской из протокола заседания кафедры, которая, в свою очередь,
содержит заключение по работе. Несмотря на то что заключение при-
нимается кафедрой, оно является официальным заключением органи-
зации, в которой была выполнена диссертация. Заключение по дис-
сертациям, выполненным в вузе, утверждается ректором. С этим за-
ключением диссертант может защищаться не только в диссертацион-
ном совете при вузе, но и в любом другом диссертационном совете
России, который принимает на основании решения ВАК кандидат-
ские диссертации по обозначенной специальности.

185
 Структура заключения кафедры по предварительной экспертизе
диссертации регламентирована Положением о совете по защите док-
торских диссертаций, по защите кандидатских диссертаций.
Заключение должно быть выдано соискателю ученой степени
кандидата наук в срок не позднее двух месяцев со дня экспертизы на
кафедре, когда по диссертации было принято окончательное положи-
тельное решение.
После этого формальные функции кафедры по подготовке и
итоговой аттестации аспиранта или соискателя считаются исчерпан-
ными.
После успешной предварительной экспертизы диссертации на
кафедре и получения положительного заключения, подписанного за-
ведующим кафедрой и утвержденного ректором университета, аспи-
рант (соискатель) переходит к следующему этапу. Он представляет
диссертацию в диссертационный совет при вузе.
Для этого он должен представить ученому секретарю диссертаци-
онного совета необходимое количество полностью оформленных эк-
земпляров диссертации (5 экземпляров переплетенной диссертации и 1
экземпляр в непереплетенном виде). Вместе с ними в диссертационный
совет передается необходимый комплект документов, а именно:
1) заявление на имя председателя диссертационного совета с
просьбой принять диссертацию к защите;
2) личный листок по учету кадров (с фотографией), заполнен-
ный рукой соискателя;
3) копия диплома о высшем образовании (специалист или ма-
гистр), заверенная в установленном порядке;
4) консолидированная справка о сдаче кандидатских экзаменов;
5) заключение кафедры;
6) подготовленная к изданию рукопись автореферата диссертации;
7) список научных трудов;
8) справки о внедрении результатов диссертационного иссле-
дования;
9) четыре почтовые карточки (две с адресом диссертационного
совета и две с адресом соискателя).
Председатель диссертационного совета назначает дату предва-
рительного рассмотрения диссертации и назначает комиссию, со-
стоящую, как правило, из трех членов диссертационного совета. В за-
дачу комиссии не входит оценка содержания и качества представлен-
ной диссертации. На заседании диссертационного совета представи-

186
тель комиссии (один из ее членов) высказывает консолидированное
мнение по поводу:
• соответствия темы диссертации паспорту специальности;
• соответствия темы диссертации профилю диссертационного
совета;
• соответствия содержания автореферата содержанию самой
диссертации;
• наличия упомянутых соискателем опубликованных работ по
теме и соответствия их содержания теме диссертации.
Обычно комиссия в том же составе впоследствии назначается
председателем диссертационного совета для подготовки проекта за-
ключения по диссертации.
На предварительном рассмотрении диссертации присутствие
соискателя ученой степени и его научного руководителя не обяза-
тельно. Однако по сложившейся практике работы диссертационных
советов их присутствие на заседании желательно, хотя бы для того,
чтобы дать ответы на возникшие у членов диссертационного совета
вопросы.
В повестку дня заседания диссертационного совета по каждой
персональной кандидатуре соискателя включаются следующие
вопросы:
• о приеме диссертации к защите;
• об утверждении официальных оппонентов и ведущей орга-
низации;
• разрешение издания текста автореферата диссертации на пра-
вах рукописи в необходимом количестве экземпляров;
• утверждение списка дополнительной рассылки автореферата;
• назначение даты и времени публичной защиты диссертации.
Прием диссертации к защите включает в себя обсуждение ком-
плекса вопросов, связанных с оценкой диссертации комиссией, на-
значенной председателем совета, о чем было сказано выше.
Вопрос выбора официальных оппонентов и ведущей орга-
низации является чрезвычайно важным для диссертанта. Соиска-
тель и его научный руководитель вправе предложить диссертаци-
онному совету авторитетных ученых, которые являются специали-
стами (желательно, известными) и, естественно, имеют публика-
ции по тем проблемам, по которым была написана диссертация. Из
двух оппонентов один должен быть обязательно доктором наук,
187
другой – доктором или кандидатом наук. Указанные ученые обычно
представляют ту отрасль науки, по которой было проведено диссер-
тационное исследование. До вынесения вопроса на обсуждение по-
тенциальные официальные оппоненты должны дать свое принципи-
альное согласие на экспертизу диссертации.
Коллективное мнение о диссертации высказывает ведущая орга-
низация, которая выбирается, как правило, из числа ведущих вузов
или научно-исследовательских институтов, основной профиль дея-
тельности которых соответствует теме диссертации.
Официальные оппоненты должны представлять разные структу-
ры и не должны работать в ведущей организации. Допускается, чтобы
один из официальных оппонентов был членом диссертационного со-
вета. Высшая аттестационная комиссия ввела ряд ограничений на
привлечение к официальному оппонированию диссертаций своих от-
ветственных работников и должностных лиц. Также не могут быть
официальными оппонентами председатель диссертационного совета,
его заместитель и ученый секретарь.
Не могут быть официальными оппонентами сотрудники кафед-
ры, на которой аспирантом (соискателем) выполнялась диссертация,
непосредственные руководители и начальники диссертанта по месту
работы, а также лица, с которыми у аспиранта или соискателя были
совместные публикации.
В процессе проведения экспертизы и написания отзывов у офи-
циальных оппонентов и представителей ведущей организации могут
возникать вопросы по некоторым аспектам работы. В обязанности
диссертанта входит всемерное оказание содействия указанным лицам
для наиболее полной и справедливой оценки работы.
Официальные оппоненты и ведущая организация оценивают
работу по диссертации и автореферату. Однако они могут потре-
бовать и иные материалы, свидетельствующие о формальных и
неформальных сторонах проведенного исследования (публикации,
справки о внедрении, программы научно-практических семинаров
и конференций и пр.).
Следующим обязательным этапом официальной процедуры
предварительного рассмотрения диссертации на совете является да-
ча разрешения к опубликованию автореферата диссертации. Не-
смотря на то что автореферат является творчеством самого диссер-
танта и диссертационный совет не отвечает за его содержание, долж-
но быть принято решение, признающее автореферат научным трудом

188
соискателя на правах рукописи. Официальная информация о защите,
содержащаяся на второй странице автореферата, должна быть подпи-
сана ученым секретарем диссертационного совета.
В отдельных случаях диссертационный совет может закрыть ав-
тореферат от открытой публикации, признав, что и диссертации и ав-
тореферату следует присвоить гриф «Для служебного пользования».
Тогда и сама защита диссертации будет закрытой.
Количество экземпляров тиражирования автореферата зависит
от размера списка его дополнительной рассылки. Кроме списка орга-
низаций, в которые автореферат должен поступить обязательно (он
установлен ВАКом), соискатель вместе со своим научным руководи-
телем при участии ученого секретаря совета готовит проект списка
дополнительной рассылки.
Список дополнительной рассылки может состоять как из на-
именований организаций, занимающихся проблемами, затронутыми в
диссертации, так и из конкретных фамилий ведущих и наиболее из-
вестных специалистов данной области знаний.
В список рассылки входят также все члены диссертационного
совета, официальные оппоненты и ведущая организация. Список до-
полнительной рассылки автореферата принимается диссертационным
советом и утверждается его председателем.
Последним вопросом повестки дня является утверждение даты
и времени публичной защиты диссертации. День защиты устанав-
ливается таким образом, чтобы обеспечить официальное тиражиро-
вание автореферата и чтобы соискатель успел его разослать в уста-
новленный срок по всем адресам основного списка и списка дополни-
тельной рассылки. Автореферат должен быть разослан по адресам не
позднее чем за месяц до даты публичной защиты. В тот же срок
электронная версия автореферата размещается ученым секретарем
совета на сайте ВАК и, как правило, на сайте вуза.
В день рассылки один экземпляр диссертации и один экземпляр
автореферата передаются ученым секретарем диссертационного сове-
та в читальный зал библиотеки вуза. Любой желающий в течение ме-
сяца (вплоть до дня защиты) может ознакомиться с их содержанием и
дать отзывы в диссертационный совет не только на автореферат, но и
на саму диссертацию.
После защиты диссертация изымается из открытого доступа и вы-
дается заинтересованным лицам только по письменному разрешению

189
проректора по научной работе. Автореферат остается в свободном
доступе в читальном зале библиотеки.
Формально рассылка автореферата считается обязанностью
ученого секретаря диссертационного совета. Однако на практике
рассылку автореферата осуществляет канцелярия вуза, в интересах
диссертанта сопровождать эту процедуру во избежание нарушения
установленных сроков.
Диссертанту следует обратить внимание на эту, казалось бы, не-
хитрую техническую процедуру, результатом которой должны стать
не только отправка по почте авторефератов, но и фиксирование дан-
ного факта на утвержденном списке рассылки путем проставления
календарного штемпеля отделения связи на каждой странице доку-
мента. Во-первых, в последние годы отделения связи функционируют
в режиме неполного рабочего дня, принимая корреспонденцию то с
утра, то вечером, что приводит к возникновению достаточно больших
очередей. Во-вторых, стоимость отправки корреспонденции зависит
от ее веса, а также от того, куда направляются конверты.
После того как все авторефераты отправлены, список рассылки с
проставленными календарными печатями почты передается ученому
секретарю и хранится во втором экземпляре диссертационного дела
соискателя.

3.9 Подготовка к защите диссертации в диссертационном совете

После рассылки автореферата у соискателя остается ровно один

месяц на подготовку к самой ответственной процедуре – защите кан-
дидатской диссертации на заседании диссертационного совета при
вузе. Успешная защита принесет соискателю искомую ученую сте-
пень, тем более что именно диссертационный совет принимает реше-
ние о ее присуждении, а ВАК – подтверждает решение совета.
На этом этапе диссертанту придется решать три основные задачи:
• собрать необходимые отзывы на диссертацию и автореферат,
• подготовиться к выступлению на диссертационном совете,
• обеспечить себе публичную поддержку на защите.
Первостепенными следует считать отзывы официальных оп-
понентов и ведущей организации. Они должны быть сданы в дис-
сертационный совет и вручены соискателю не позднее чем за 10 дней
до защиты. Подпись на отзыве официального оппонента должна быть
заверена в организации, где он работает, и скреплена гербовой печа-

190
тью. Отзыв ведущей организации должен быть подписан руководите-
лем подразделения, рассмотревшего диссертацию. В нем должны
быть указаны дата и номер протокола соответствующего заседания
подразделения ведущей организации. Заключение ведущей организа-
ции утверждается руководителем организации или его заместителем
и скрепляется гербовой печатью.
Отзывы на автореферат также играют значительную роль в
итоговой аттестации исследования диссертанта. Положительные от-
клики на автореферат придают общественную значимость проделан-
ной работе. Строго говоря, соискатель не имеет возможности повли-
ять на количество полученных отзывов на автореферат и их содержа-
ние. Отзыв могут дать любая организация, учреждение или частное
лицо, получившие автореферат, либо ознакомившиеся с его содержа-
нием с помощью сети Интернет, независимо от того, было ли оно
внесено в дополнительный список рассылки, или нет. Даже те отзывы
на автореферат, которые придут по почте после защиты, указываются
в итоговой справке, отправляемой в ВАК.
Очень важно, чтобы наравне с отзывами официальных оппонен-
тов и ведущей организации, отзывы на автореферат покрывали макси-
мально возможное поле специалистов, имеющих возможность автори-
тетно оценить содержание и результаты проведенного исследования.
Регламентировать количество отзывов на автореферат невоз-
можно, однако считается нормальным, если на автореферат поступи-
ло 4-5 отзывов.
Результаты защиты во многом зависят от презентации соискате-
лем своей научной работы. Поэтому содержанию выступления
(доклада) следует уделить основное внимание и подойти к этому
очень ответственно. Очень часто члены диссертационного совета
отмечают, что проделанная работа заслуживает самой высокой оцен-
ки, однако автор не смог должным образом ее защитить, то есть пуб-
лично донести до членов совета свой вклад в науку и практику.
Обычно председатель диссертационного совета дает соискателю
на выступление не более 15-20 минут. За такое достаточно короткое
время соискатель должен доложить основные результаты диссерта-
ции и убедить членов совета оценить его работу положительно. Док-
лад следует строить не как обзор по главам своей диссертации, а как
изложение по существу полученных решений поставленных задач и
основных достигнутых результатов строго в порядке следования вы-
носимых на защиту положений.

191
 Существует несколько типичных ошибок, которые допускают
диссертанты во время выступлений. Одни тратят большую часть от-
веденного им времени на актуальность проблемы, поэтому не успе-
вают доложить о своем вкладе в решение задач. Другие начинают за-
читывать отрывки из текста автореферата, забывая о том, что все
члены диссертационного совета с ним уже знакомы. Третьи углубля-
ются в детали проведенного исследования, вместо того, чтобы дока-
зать свой вклад в решение поставленных задач.
Выступление соискателя должно быть строгим, четким и лако-
ничным. Из него присутствующим должно быть понятно, за что со-
искателю следует присуждать ученую степень.
Защита диссертации становится более убедительной, если автор
использует наглядные материалы, характеризующие основное содер-
жание и результаты своей работы. Обычно каждый из членов совета
получает комплект раздаточных материалов, которые автор последо-
вательно демонстрирует с помощью технических средств (мультиме-
дийной техники, проекторов и др.).
Доклад желательно не зачитывать. Диссертант должен проде-
монстрировать присутствующим не только владение темой, но и свое
ораторское искусство.
В процессе защиты соискателю приходится отвечать на замеча-
ния, указанные в отзыве ведущей организации, отзывах на авторефе-
рат, отзывах официальных оппонентов (отзывы приведены в после-
довательности, соответствующей процедуре проведения защиты).
Для удобства ответов на вопросы и замечания автору работы реко-
мендуется использовать табличную форму, столбцы которой имеют
следующие наименования:
Категория отзыва (от ведущей организации, на автореферат,
официальных оппонентов);
От какой организации или от какого лица поступил;
Кем подписан и/или утвержден отзыв (должность, ученая сте-
пень, ученое звание);
Содержание указанных замечаний и/или недостатков;
Ответ на каждое указанное замечание и/или недостаток.
Формулировка ответов по приведенной форме будет полезна
диссертанту не только во время процедуры защиты, но и при оформ-
лении документов по ее итогам.
И, наконец, соискателю следует позаботиться о своей поддержке
во время свободной дискуссии, которая является фактически послед-
ней в обсуждении диссертации. В свободной дискуссии могут при-
нять участие не только члены диссертационного совета, но и все при-
192
сутствующие на заседании. Хорошо, если работу диссертанта пуб-
лично поддержат и преподаватели, и ученые из других НИИ и вузов,
и государственные чиновники, и другие авторитетные лица.

3.10 Процедура защиты диссертации

Заключительным этапом научной работы аспиранта или соиска-

теля является публичная защита диссертации на диссертационном со-
вете. Для этого должны быть собраны все необходимые заключения,
справки, отзывы и другие документы, необходимые для защиты и
дальнейшего прохождения работы.
К моменту начала защиты на столе должны находиться как ми-
нимум два экземпляра диссертации и несколько экземпляров авторе-
ферата. Члены диссертационного совета должны получить проект за-
ключения диссертационного совета по диссертации соискателя и лис-
ты чистой бумаги (для записей).
Процедура защиты диссертации установлена нормативными до-
кументами и носит весьма формализованный характер. Особенно-
стью процедуры в настоящее время является ведение ее видеозаписи,
которая впоследствии отправляется в ВАК в составе 1-го экземпляра
аттестационного дела.
Заседание открывает председатель совета, убедившись в том,
что диссертационный совет в его численном составе правомочен при-
нимать решения. На заседании должно присутствовать не менее двух
третей членов диссертационного совета, в том числе не менее 3-х док-
торов наук по специальности, по которой защищается кандидатская
диссертация.
Председатель совета называет фамилию, имя и отчество соиска-
теля, тему диссертации, специальность, представляет научного руко-
водителя, официальных оппонентов, ведущую организацию. Затем
слово предоставляется ученому секретарю диссертационного совета
для оглашения сведений о соискателе и документах, имеющихся в
личном деле. Члены диссертационного совета имеют право задать
ученому секретарю вопросы в отношении содержания представлен-
ных документов и сведений.
После этого слово предоставляется соискателю для оглашения со-
держания проведенного научного исследования и полученных им ре-
зультатов. Председательствующим устанавливается регламент времени
на выступление, обычно не более 15-20 минут. Затем соиска-
тель отвечает на вопросы сначала членов диссертационного совета,
193
а затем присутствующих. Количество вопросов не ограничивается. Во-
просы могут задаваться по содержанию диссертации и автореферата, а
также по выступлению соискателя. Диссертанту дается время для об-
думывания ответов на вопросы. В этой части защиты присутствующие
не высказывают своего отношения к защищаемой диссертантом работе.
Следующей частью процедуры публичной защиты являет-
ся выступление научного руководителя. В краткой речи он оценивает
личность своего ученика, рассказывает о ходе работы над диссерта-
цией, излагает факты, которые характеризуют соискателя как сло-
жившегося научного работника. Научный руководитель не вдается в
суть работы и не оценивает полученные научные и практические ре-
зультаты.
Затем слово снова предоставляется ученому секретарю, который
знакомит присутствующих с отзывом ведущей организации, посту-
пившими отзывами на автореферат, актами о внедрении результатов
исследования. Если отзыв ведущей организации и отзывы на авторе-
ферат являются положительными, то члены диссертационного совета
могут принять решение не зачитывать отзывы в целом, а просить
ученого секретаря остановиться только на отмеченных недостатках и
пожеланиях. Поэтому, как правило, ученый секретарь сообщает, от-
куда поступили отзывы, кем они подписаны и/или утверждены
(с указанием должностей, ученых степеней и званий), и зачитывает
приведенные в каждом из них указания на недостатки и замечания.
Наличие отрицательных отзывов не может служить основанием для
снятия диссертации с защиты.
Соискатель в своем слове отвечает на указанные замечания и
недостатки работы и автореферата, используя приготовленные зара-
нее ответы.
После этого председатель диссертационного совета открыва-
ет дискуссию, целью которой является всесторонняя оценка защищае-
мой работы. Слово предоставляется первому официальному оппонен-
ту (доктору наук), а затем второму оппоненту. После выступления каж-
дого официального оппонента соискатель отвечает на указанные заме-
чания. Из двух официальных оппонентов один может по уважительной
причине отсутствовать на заседании. Тогда ученый секретарь полно-
стью зачитывает отзыв отсутствующего оппонента.
После ответов соискателя на отзывы официальных оппонентов
начинается свободная дискуссия по диссертации. В обсуждении мо-
гут принять участие все присутствующие в зале заседания, однако

194
первыми выступают, как правило, члены диссертационного совета.
Количество выступлений и их продолжительность не ограничены.
Обычно обсуждается содержание диссертации и автореферата, каче-
ство защиты, личность соискателя. Выступающие делают вывод о со-
ответствии диссертации требованиям ВАК, а также о том, заслужива-
ет или не заслуживает соискатель присуждения искомой степени кан-
дидата наук.
Перед процедурой голосования председатель совета предостав-
ляет диссертанту заключительное слово. Здесь обычно соискатель
уже не вступает в полемику с выступающими, если ему только не
был сделан конкретный вызов.
Следует отметить, что соискатель может снять с защиты свою
работу в любой момент без указания причин, но до начала голосова-
ния по диссертации.
Затем наступает процедура голосования, в которой принимают
участие только члены совета. Для подсчета количества голосов из чле-
нов диссертационного совета создается счетная комиссия, как прави-
ло, в составе трех человек. Процедура голосования тайная, с использо-
ванием бюллетеней установленной формы. Каждый член совета путем
вычеркивания ненужного слова («нет» или «да») тайно высказывает
свое мнение о том, заслуживает или нет диссертант присуждения уче-
ной степени кандидата наук. Если вычеркнуты оба слова или не вы-
черкнуто ни одно их них, либо мнение голосующего непонятно, бюл-
летень признается счетной комиссией недействительным.
Для того чтобы диссертационный совет присудил соискателю
ученую степень, в процедуре тайного голосования должны высказать-
ся «за» две трети членов совета от числа присутствовавших на защите
и отмеченных в явочном листе. Пороговое значение величины «две
трети от числа присутствовавших на заседании диссертационного со-
вета» округляется до целого числа в большую сторону. Число голосов
«за» должно быть не менее этого целого числа. Например, в заседании
принимали участие 11 членов диссертационного совета. Пороговое
значение «2/3» равно 7,33, или после округления – 8. Следовательно,
ученая степень будет присуждена соискателю в том случае, если «за»
проголосует 8 или более членов диссертационного совета.
Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосова-
нием, после чего председательствующий объявляет о присуждении
(не присуждении) соискателю ученой степени кандидата наук. В слу-
чае положительного исхода диссертационный совет принимает

195
итоговое заключение по диссертации, проект которого готовится
комиссией из членов совета в составе трех человек. Заключение
обычно составляется той же самой комиссией, которая знакомилась с
диссертацией и докладывала совету о выводах в рамках предвари-
тельного рассмотрения диссертации.
Материалы дела соискателя должны быть направлены в ВАК не
позднее чем через 30 дней со дня защиты диссертации. В подготовке
документов защитившийся соискатель принимает активное участие,
выполняя поручения ученого секретаря диссертационного совета. В
первую очередь это касается оформления стенограммы заседания со-
вета по его видеозаписи, а также формирования пакетов документов,
входящих в первый и второй экземпляры аттестационного дела.

196
 СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Крампит, А.Г. Методология научных исследований : учеб-

ное пособие / А.Г. Крампит, Н.Ю. Крампит. – Томск : Изд-во Томско-
го политехнического университета, 2008. – 164 с.
2. Кузнецов, И.Н. Научное исследование. – М. : Издательско-
торговая корпорация «Дашков и Ко», 2004. – 432 с.
3. Беркоф, В.Ф. Философия и методология науки : учебное по-
собие. – М. : Новое знание, 2004. – 336 с.
4. Папковская, П.Я. Методология научных исследований :
Курс лекций. – Минск : Информпресс, 2006. – 184 с.
5. Андреев, Г.И., Смирнов, С.А., Тихомиров, В.А. В помощь
написания диссертации и рефератов: основы научной работы и
оформление результатов научной деятельности : учебное пособие. –
М. : Финансы и статистика, 2004. – 272 с.
6. Огурцов, А.Н. Основы научных исследований : учеб.-метод.
пособие / А.Н. Огурцов. – Харьков : НТУ «ХПИ», 2008. – 178 с.
7. Антонец, И.В. История и методология научного исследова-
ния : учебное пособие / И. В. Антонец, А. В. Циркин. – Ульяновск :
УлГТУ, 2010. – 90 с.
8. Горохов, В.Г. Основы философии техники и технических
наук. – М. : Гардарики, 2007.
9. Степин, В.С. Философия науки. Общие проблемы : учебник
для аспирантов и соискателей ученой степени кандидата наук. – М. :
Гардарики, 2006.
10. Кузнецов, И.Н. Методика научного исследования : учебное
пособие для магистрантов и аспирантов. – М., 2011.
11. Болдин, А.П. Основы научных исследований : учебник для
вузов / А.П. Болдин, В.А. Максимов. – М. : Академия, 2012. – 336 с.
12. Сабитов, Р.А. Основы научных исследований [Электронный
ресурс] : учебное пособие / Р.А. Сабитов. – Челябинск : Челяб. гос.
ун-т, 2002. – 138 с. – Режим доступа : http://window.edu.ru/resource/
772/73772/files/sabitov_nir.pdf
13. Кожухар, В.М. Практикум по основам научных исследова-
ний [Электронный ресурс] : учеб. пособие / В.М. Кожухар. – М. :
АСВ, 2008. – 111 с. – Режим доступа: http://www.knigafund.ru/
books/36049.

197
 14. Основы научных исследований : учебное пособие / Б.И. Ге-
расимов [и др.]. – М. : Форум, 2009. – 272 с. – (Высшее образование).
15. Ковриков, И.Т. Основы научных исследований и УНИРС :
учебник для вузов / И.Т. Ковриков. – 3-е изд. – Оренбург : Агентство
«Пресса», 2011. – 212 с.
16. Индекс цитирования для оценки результативности научной
работы : методические рекомендации / М.Е. Стаценко, Г.Л. Снигур,
О.Ю. Демидова, В.Н. Пароваева. – Волгоград : Изд-во ВолГМУ,
2011. – 30 с.
17. Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и из-
даний, выпускаемых в Российской Федерации, в которых должны
быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на
соискание ученой степени доктора наук. – М., 2010. – URL :
http://vak.ed.gov.ru/files/materials/316/per.doc.
18. Писляков, В.В. Наукометрические методы и практики, ре-
комендуемые к применению в работе с Российским индексом научно-
го цитирования / В.В. Писляков. – URL : http://elibrary.ru/ pro-
jects/citation.
19. Полникова, Е.М., Шабанова С.М. Научная электронная биб-
лиотека eLIBRARY.RU: Руководство пользователя / ООО «РУНЭБ»;
Санкт-Петербургский государственный университет. – М. : РУНЭБ,
2010. – 48 с.
20. Российский индекс научного цитирования. – URL :
http//www.elibrary.ru.
21. Валеев, Г.Х. Экспертиза квалификационных научных иссле-
дований / Г.Х. Валеев. – М. : Логос, 2005. – 112 с.
22. Черный, А.А. Основы изобретательства и научных исследо-
ваний [Электронный ресурс] : учебное пособие / А.А. Черный. – Пен-
за : Пенз. гос. ун-т, 2010. – 253 с. – Загл. с экрана. – Режим доступа :
http://window.edu.ru/resource/646/72646/files/stup540.pdf
23. Новые правила по защите диссертаций. – М. : ЮРКНИГА,
2004. – 64 с.
24. Волков, Ю.Г. Диссертация: Подготовка, защита, оформле-
ние : практич. пособие / Ю.Г. Волков; под ред. Н.И. Загузова. – 3-е
изд., стереотип. – М. : Гардарики, 2004. – 185 с.
25. Кузнецов, И.Н. Диссертационные работы. Методика подго-
товки и оформления : учеб.-метод. пособие / И.Н. Кузнецов. – 2-е
изд., перераб. и доп. – М. : Дашков и К, 2006. – 452 с.

198
 26. Райзберг, Б.А. Диссертация и ученая степень: пособие для со-
искателей / Б.А. Райзберг. – 10-е изд., испр. и доп. – М. : ИНФРА-М,
2011. – 240 с. : CD-ROM.
27. Кузнецов, И.Н. Диссертационные работы. Методика подго-
товки и оформления : учеб.-метод. пособие / И.Н. Кузнецов. – 4-е
изд. – М. : Дашков и К, 2012. – 488 с.
28. Завражнов, А.И. Подготовка и защита диссертации : метод.
рек. / А.И. Завражнов, В.П. Капустин, А.С. Гордеев. – Мичуринск :
Бис, 2012. – 92 с.
29. Кузин, Ф.А. Кандидатская диссертация: методика написа-
ния, правила оформления и порядок защиты : практич. пособие для
аспирантов и соискателей ученой степени / Ф.А. Кузин. – 6-е изд.,
доп. – М. : Ось-89, 2004. – 224 с.
30. История и философия науки : учебное пособие для аспиран-
тов / Под ред. А.С. Мамзина. – СПб. : Питер, 2008.

199
 Валерий Александрович Чулков

МЕТОДОЛОГИЯ
НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Учебное пособие

Редактор Л.Ю. Горюнова

Корректор А.Ю. Тощева
Компьютерная верстка Т.А. Антиповой

Сдано в производство 25.04.13. Формат 60х84 1/16

Бумага типогр. № 1. Печать трафаретная. Шрифт Times New Roman Cyr.
Усл. печ. л. 11,63. Уч.-изд л. 11,76. Заказ № 2410. Тираж 110
_______________________________________________
Пензенский государственный технологический университет
440039, Россия, г. Пенза, пр. Байдукова/ул. Гагарина, 1а/11

200