Вы находитесь на странице: 1из 51

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН

решением наблюдательного совета


ОАО «ТВЗ» 12 февраля 2020 года

УТВЕЖДЕН
решением годового общего собрания
акционеров 19 марта 2020 г.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества
«Тверской вагоностроительный завод»
за 2019 год
1. СВЕДЕНИЯ О ПОЛОЖЕНИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ

На сегодняшний день ОАО «Тверской вагоностроительный завод» - это


высокотехнологичное производство, ориентированное на массовый выпуск различных типов
вагонов и комплектующих к ним. Имеющиеся производственные площади позволяют организовать
как потоковое производство различных моделей пассажирских вагонов локомотивной тяги и
электропоездов, так и выпуск малых серий вагонов специального назначения, одновременно вести
работы по изготовлению нескольких моделей пассажирских вагонов и различных типов вагонов
специального назначения.
Специфика рынка пассажирских вагонов локомотивной тяги России и СНГ заключается в
том, что основными потребителями их являются государственные организации, такими как ОАО
«Российские железные дороги», Министерство обороны РФ, Министерство внутренних дел РФ,
Министерство транспорта и Управление железных дорог стран СНГ, Балтии.

Оценка потребности РФ в пассажирских вагонах локомотивной тяги

Железнодорожный транспорт занимает ведущее место в обеспечении общего объема


пассажирских перевозок, осуществляемых в Российской Федерации. Доля железнодорожных
перевозок пассажиров составляет около 35 % всего объема пассажирооборота.
Прогнозируемое увеличение объемов пассажирских перевозок железнодорожным
транспортом в РФ от 3 до 3,5% по году.
Российский рынок пассажирских вагонов локомотивной тяги представлен монопольным
покупателем - ОАО «Российские железные дороги» в лице АО «Федеральная пассажирская
компания» (ФПК). ФПК - является крупнейшей российской компанией.
В период с 2019 по 2025г. АО «ФПК» планирует закупить не менее 3000 вагонов, В их число
входят одноэтажные и двухэтажные вагоны.
Основными заказчиками, помимо ОАО «РЖД» (АО «ФПК»), являются:
- производители спецтехники для нужд железных дорог – путеизмерители, дефектоскопы
(ООО «НПП Твема», ЗАО НПО «Инфотранс», ООО «Циркон Сервис») – ежегодная потребность от
8 до 20 вагонокомплектов;
- потребители спецвагонов (Российские министерства и организации) – ежегодная
потребность от 10 до 25 вагонов.
В этих условиях ОАО «ТВЗ» по-прежнему остается монополистом на российском рынке
новых пассажирских вагонов локомотивной тяги (>90% рынка). Планируется, что в 2020 г. доля
рынка предприятия в России будет сохранена, а доля на рынках СНГ – увеличена, для чего ОАО
«ТВЗ» активно ведет работу по поиску новых заказчиков, в том числе на новую продукцию.

Конкуренция

В России основным поставщиком новых пассажирских вагонов локомотивной тяги для нужд
ОАО «РЖД» в настоящее время является ОАО «Тверской вагоностроительный завод». Остальные
российские заводы, а именно: Воронежский ВРЗ им. Тельмана, Красноярский ВРЗ, Тамбовский
ВРЗ, , специализируются на проведении ремонта пассажирских вагонов и производстве
электропоездов, багажных и спецвагонов.
Китайские производители очень активно продвигали свою продукцию на рынке Средней
Азии и готовы выйти на Украину и Беларусь, о чем свидетельствовали заявления официальных лиц
Белорусской ж/д.

2
Правительство РФ и Китая подписали меморандум о сотрудничестве в сфере скоростных и
высокоскоростных железных дорог на территории России, это означает серьезную угрозу со
стороны объединённой китайской корпорации CRRC, которая имеет огромный опыт в
изготовлении высокоскоростных вагонов.

Выход ОАО «Тверской вагоностроительный завод» на международный рынок: Европа,


Азия, Африка, сильно затруднен, так как на данном рынке работают такие компании как «Talgo»
(Испания), «Alstom» (Франция), Bombardier (Канада), Siemens (Германия), Hyundai Rotem (Южная
Корея), Transtech Oy (Финляндия), Stadler Rail Group (Швейцария), ŠKODA VAGONKA (Чехия),
Kawasaki HI (Япония), LORIC (Китай).
Компания Siemens (Германия), уже несколько лет занимает свою нишу на рынке России по
поставкам высокоскоростных составов «Сапсан» для РЖД. Также Германский концерн Siemens AG
согласно подписанному контракту с РЖД поставляет производимые концерном в России поезда
«Ласточка». В России сборка электропоездов организована на мощностях ООО «Уральские
локомотивы».
Южнокорейская компания Hyundai Rotem поставила для нужд Украинских железных дорог
в 2012 г 10 электропоездов HRCS2. Но следует отметить факт неблагоприятного сотрудничества
Hyundai Rotem с администрацией «Укрзализниця». Качество высокоскоростных поездов компании-
производителя не удовлетворило требования заказчика по многим факторам: технология
изготовления кузовов вагонов, недостаточное приспособление к работе в условиях низких
температур и существенного износа колеи украинских железных дорог. Имидж компании на рынке
СНГ оказался серьезно подорван.
Финская компания Transtech Oy надежно зарекомендовала себя как поставщик качественной
железнодорожной техники. Компания разрабатывает высокотехнологичную технику для
эксплуатации в сложных условиях. Производитель специализируется в основном на производстве
двухэтажных пассажирских вагонов и низкопольных трамваев. Уже разработан модельный
ряд двухэтажных пассажирских вагонов для широкой колеи специально для суровых
климатических условий.
Stadler Rail Group – крупный вагоностроительный концерн Швейцарии. Компания является
одним из учредителей белорусско-швейцарского проекта ОАО "Электрический транспорт" с
заводом в Фениполе. Компания подписала договор о поставке 16 четырехвагонных и 8
шестивагонных двухэтажных поездов для проекта «Аэроэкспресс». Поезда для «Аэроэкспресса»
созданы на основе уже известных швейцарских поездов KISS с некоторыми техническими
отличиями, требуемыми для эксплуатации в России. Швейцария, путем сотрудничества с
«Аэроэкспресс» вышла на российский рынок. Кроме того данная компания реализует проект по
созданию спальных пассажирских дорог по контракту с Азербайджаном для реализации проекта
пассажирских перевозок по маршруту Иран-Азербайджан-Грузия-Турция.
Компания ŠKODA VAGONKA (Чехия) - ведущий европейский производитель транспортных
средств для городского железнодорожного транспорта, является динамичной и развивающейся
компанией. Локомотивы, выпущенные на заводе эксплуатируются в Португалии, Словакии,
Польше, Италии, России, Белоруссии, Украине и в других странах. Благодаря крупным
инвестициям в НИОКР, ŠKODA TRANSPORTATION регулярно и успешно выходит на рынки, в
том числе зарубежные, с новой продукцией. Производители пассажирских вагонов Японии очень
серьезные конкуренты на Западном рынке, их техника высокотехнологична, и, соответственно,
дорогостоящая. Китай же способен создавать технику, основанную на новейших разработках и
достаточно высокого качества, учитывая бюджетность цены.
Основным конкурентным преимуществом на рынке новых пассажирских вагонов является
то, что предприятия-конкуренты в России и странах СНГ по мощностям значительно уступают
ОАО «ТВЗ». В то же время предприятия-конкуренты в настоящий момент являются более
сильными игроками на рынке КВР.

В соответствии с оценкой приоритетности продуктовых ниш пассажирских вагонов ОАО


«ТВЗ» придерживается следующей стратегии развития продаж:

3
Удержание 95-100% рынка крупнейших вагонов дальнего следования в РФ и занятие не
менее 20% рынка СНГ за счет повышения конкурентоспособности продукции и поставки ключевых
комплектующих основным игрокам.
Удержание 100% рынка некупейных вагонов дальнего следования в РФ и 40% рынка СНГ за
счет повышения конкурентоспособности продукции, поставки комплектующих, а также выпуска
конкурентоспособного по цене вагона.
Удержание не менее 65-70% рынка специализированных вагонов в РФ и не менее 30% в
СНГ за счет диверсификации модельного ряда.
Захват не менее 90% рынка двухэтажных вагонов локомотивной тяги в РФ путем
предложения оптимального соотношения «цена-качество» на продукцию.
Выход на новые перспективные рынки железнодорожной техники путем кооперации с
другими предприятиями. Ближайшая цель – захват до 30% рынка МВПС (мотор-вагонного
подвижного состава), создание пассажирских вагонов для колеи 1435 (Египет, Куба, Иран).
Кроме того, в связи с активным развитием в России высокоскоростного железнодорожного
движения, ОАО ТВЗ» осознает всю необходимость и перспективность конструкторских разработок
высокоскоростного подвижного состава. Разработки нового типа подвижного состава со
скоростями движения до 250 км/ч позволяют ОАО «ТВЗ» сохранить свои лидирующие позиции в
России и занять свою нишу в сегменте рынка высокоскоростного железнодорожного движения в
России, а также в ближнем и дальнем зарубежье.
Основой для реализации данной стратегии является внедрение технологических и
технических новаций, проведение комплекса работ по повышению качества и
конкурентоспособности выпускаемой продукции.

Оценочная доля ОАО «ТВЗ» на рынке вагоностроения.


1. Рынок России:
- доля новых пассажирских вагонов, постройки ОАО «ТВЗ» составляет более 90%;
- доля вагонов специального назначения – более 90 %
2. Рынок СНГ:
- доля новых пассажирских вагонов, постройки ОАО «ТВЗ» составляет менее 5%;
- доля вагонов специального назначения – менее 1%

Анализ объемов и номенклатуры реализации продукции ОАО «ТВЗ»


в 2017-2019 г.г.

Реализация продукции ОАО «ТВЗ» за 2017-2019г.г.


Таблица 1.1
Показатели Ед. 2017 2018 2019
изм. год год год
1. Вагоны пассажирские шт. 494 799 821
2. Специальные вагоны шт. 51 107 76
3. Вагоны электропоездов шт. - 36 213
4. Кузова вагонов метро шт. 206 372 410
5. Рамы шт. 216 934 2 053
6. Кузова трамваев шт. 164 107 139
7. Запчасти, комплектующие,
прочая продукция, услуги, ТМЦ тыс. руб. 4 897 950 6 004 918 6 245 118

4
Общая выручка от реализации
тыс. руб. 27 828 311 47 246 275 72 463 692
продукции

Структура реализации продукции ОАО «ТВЗ» за 2017-2019 г.г. по рынкам сбыта


Таблица 1.2

Наименование 2017 год 2018 год 2019 год

Выручка от реализации, всего 100% 100% 100%


В том числе:
РЖД 65,00% 65,40% 45,75%
Коммерческий рынок 26,00% 25,00% 38,61%
Экспорт 0,00% 2,20% 10,56%
Внутрихолдинговая кооперация 9,00% 7,40% 5,08%

Основным рынком сбыта продукции ОАО «ТВЗ» остается рынок РЖД.

2. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО


ОБЩЕСТВА

Перечень предлагаемых к реализации продуктовых проектов

В соответствии с оценкой приоритетности продуктовых ниш пассажирских вагонов


стратегические альтернативы сформулированы следующим образом (см. табл. 2.2.):
Таблица 2.2

По наиболее По перспективным По наименее


перспективным нишам нишам
перспективным нишам

Удержание лидирующей Удержание не менее 65-70% Расширение присутствия в


позиции на рынке купейных рынка специализированных нише межобластных вагонов
вагонов дальнего следования в вагонов в РФ и не менее 30% в путем выпуска ограниченного
РФ и занятие не менее 20% СНГ за счет диверсификации объема продукции по
рынка СНГ за счет повышения модельного ряда индивидуальному заказу
потребительских характеристик
и конкурентоспособности
продукции и поставки

Сохранение лидирующей Удержание лидирующей Сохранение присутствия в


позиции на рынке двухэтажных позиции на рынке вагонов- нише скоростных вагонов
вагонов локомотивной тяги в ресторанов в РФ путем выпуска ограниченного
РФ путем предложения объема продукции при
оптимизации соотношения получении заказа
"цена-качество" на продукцию
и расширения модельного ряда

5
Удержание 100% рынка Сохранение лидирующей
некупейных вагонов дальнего позиции на рынке почтово-
следования в РФ и 40% рынка багажных вагонов
СНГ за счет повышения
потребительских характеристик
и конкурентоспособности
продукции

Основой для реализации данной стратегической альтернативы является проведение


комплекса работ по повышению конкурентоспособности выпускаемой продукции. Реализация
последующих элементов стратегической альтернативы позволит расширить присутствие завода в
наиболее привлекательных нишах рынка.
В настоящее время ОАО «ТВЗ» выпускает кузова одно-, двух и трехсекционных трамваев,
кузова вагонов метро, электропоезда, пассажирские вагоны для Египта.

В рамках основных направлений развития приоритетными задачами являются:


 расширение объемов производства и увеличение доли рынка ОАО «Тверской
вагоностроительный завод» в России и странах СНГ за счет:
 применения передовых технологий и технических решений;
 внедрения международной системы контроля качества продукции (IRIS);
 снижение стоимости жизненного цикла продукции (внедрение проектного
управления по существующим продуктам);
 создание эффективной системы гарантийного и технического обслуживания;
использование исключительно оригинальных запасных частей, создание централизованной
системы материально-технического обеспечения предприятий, входящих в систему фирменного
ремонта и обслуживания, сокращение сроков проведения гарантийного ремонта продукции;
 внедрение новых технологий, направленных на улучшение потребительских качеств.
В настоящее время для ОАО «Тверской вагоностроительный завод» является очень важным
сохранить потенциал развития, заложенный в предыдущие годы, оптимизировав производственный
процесс на новом, более интенсивном уровне, добиться роста эффективности деятельности по
средствам создания центра компетенций по проектированию и изготовлению пассажирских
вагонов локомотивной тяги и электропоездам.
При этом необходимо обеспечить в полном объеме своевременное и качественное
производство и отгрузку продукции для нужд основного покупателя продукции АО «ФПК», гибкое
реагирование на потребности коммерческих покупателей, активную работу по продвижению
продукции в страны СНГ и дальнего зарубежья.

Инвестиции

Инвестиционная программа планировалась к реализации в рамках общей стратегии развития


ОАО «ТВЗ», с учетом приоритетности реализации продуктовых проектов, направленных на
разработку и производство новых видов и моделей продукции.
Инвестиционная программа предприятия была запланирована по следующим основным
направлениям:
 Обязательные (директивные) инвестиции;
 Инвестиции на поддержание существующих мощностей;
 Инвестиции на расширение производства, реконструкцию производственных
процессов;
 Инновационные проекты;
6
 НИОКР и НИОТР;
 Прочие.
Планирование инвестиционных проектов, входящих в состав инвестиционных направлений,
осуществляется исходя из следующих приоритетов:
 государственная значимость и удовлетворенность основных заказчиков транспортной
системы РФ;
 выход на зарубежные рынки;
 повышение экономической эффективности работы предприятия;
 совершенствование технико-технологической базы для повышения эффективности
производства.
Процент исполнения инвестиционной программы за 2019 год (127% в разрезе
финансирования).

План перевыполнен в связи с дополнительным включением 3х станков лазерной резки и


другого оборудования заготовительного производства; выкупа КД по вагону модели 61-4517;
разработки КД по вагону 61-4529, вагонам линейки «2020», вагону –электростанции; проекта
Частная информационная система "Промышленность".
Большая часть инвестиционной программы освоена по направлению Инвестиции на
расширение производства, реконструкцию производственных процессов (36%).

3. ОТЧЕТ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА О


РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ПО ПРИОРИТЕТНЫМ
НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

3.1. Производство
Таблица 3.1
2019 год.
2018 год. Бизнес- Откл.
Модель вагона Ед. изм.
(факт) план (Факт)
(основной) (%%)
Объем производства всего
тыс. руб. 46 555 782 65 326 919 71 114 063 8,9
ОАО “ТВЗ”
1.Вагоны всего,
шт. 967 1 112 1 088 -2,2
в том числе:
1.1 Вагоны пассажирские шт. 824 949 799 -15,8
1.2 Вагоны специальные шт. 107 4 76 1800,0
1.3 Вагоны электропоездов шт. 36 159 213 34,0
2. Кузова вагонов метро шт. 372 410 410
3. Рамы тележек метро шт. 942 1 152 1 492 29,5
4. Кузова трамваев шт. 113 95 133 40,0
5. Колесные пары шт. 1 930 217
6. Запчасти, прочая
тыс. руб. 3 523 305 3 646 419 6 372 783 74,7
продукция, услуги

Объем производства товарной продукции в 2019г. по сравнению с 2018г. вырос на 52,8%.


Это связано, главным образом, с увеличением объема реализации на коммерческий рынок вагонов
электропоездов «Иволга».
Объем производства товарной продукции в 2019г. по сравнению с плановыми
показателями увеличился на 8,9% (или на 5 787 144 тыс. руб.). Производство вагонов по сравнению
с бизнес-планом уменьшилось на 2,2% (или на 24 штуки).
7
В 2019г. основным рынком сбыта остается рынок РЖД. Кроме того, в 2019г. увеличен
выпуск электропоездов «Иволга» на 34,0 % от показателей бизнес-плана.
Для поставки на коммерческий рынок в соответствии с заключенными договорами
изготовлены вагонокомплекты пассажирских вагонов для следующих заказчиков: АО
«ТВЕМА»; ООО НПП Циркон Сервис; АО НПЦ ИНФОТРАНС; АО ЦКБ ТМ; АО
МЕТРОВАГОНМАШ, а также вагоны- для АО СПК, для Министерства обороны РФ, для АК
Железные дороги Якутии. Для поставки на ФГУП ПОЧТА РОССИИ изготовлены специальные
почтово-багажные вагоны.
На экспорт изготовлены вагоны для БелВЭБлизинг, для Казахстана, а также для
сертификационных испытаний изготовлены вагоны для Египта.
План производства кузовов трамваев выполнен на 140%.
План производства кузовов вагонов метро выполнен на 100% для ОАО ОЭВРЗ и АО
МЕТРОВАГОВМАШ в соответствии с фактически заключенными договорами.
Бизнес-план изготовления прочей продукции, услуг, запасных частей и ТМЦ перевыполнен
на 74,7%. Перевыполнение бизнес-плана связано с увеличением производства запасных частей,
ТМЦ.

3.2. Реализация продукции


Таблица 3.2

2019 год
2018 год Бизнес-
Показатели Ед. Откл.
факт план (Факт)
%
(основной)
Общая выручка от реализации тыс.
47 246 275 65 409 769 72 463 692 10,8
продукции, в том числе: руб.
1.1 Вагоны всего, в том числе: 942 1 112 1 110 -0,2
1.1 Вагоны пассажирские шт. 799 949 821 -13,5
1.2 Вагоны специальные шт. 107 4 76 1 800,0
1.3 Вагоны электропоездов шт. 36 159 213 34,0
2 .Кузова вагонов метро шт. 372 410 410 0,0
3. Рамы шт. 934 1 662 2 053 23,5
4. Кузова трамваев шт. 107 95 139 46,3
5. Запчасти, комплектующие, тыс.
6 004 918 3 501 392 6 245 118 78,4
прочая продукция, услуги, ТМЦ руб.

Объем реализации в 2019 году увеличился на 53,4% по сравнению с 2018 годом. Это
связано, в основном, с увеличением объема реализации на коммерческий рынок вагонов
электропоездов «Иволга».
Бизнес - план реализации продукции перевыполнен на 10,8%.
По сравнению с бизнес-планом изменилась структура реализуемых вагонов. Несмотря на то,
что план реализации вагонов в натуральном выражении выполнен на 98%, в стоимостном
выражении план реализации вагонов перевыполнен на 6,7%.
Фактическая реализация пассажирских вагонов уменьшилась на 128 единиц. Однако, в
результате заключения контракта на поставку почтово - багажных вагонов план реализации
специальных вагонов перевыполнен на 73 единицы. Кроме того, увеличился объем заказа на
поставку вагонов электропоездов (на 54 единицы).
План реализации кузовов трамваев перевыполнен на 46,3%.
8
Перевыполнение плана по прочей продукции на 78,4%, связано с увеличением объема
реализации запасных частей, комплектующих, услуг и ТМЦ.

3.3. Финансовые результаты


Основными целями в области экономики, которые учитывались при планировании
деятельности Общества 2019г., являлись обеспечение плана выпуска и реализации продукции в
соответствии с потребностью покупателей с достижением уровня рентабельности для устойчивой
работы ОАО «ТВЗ» в условиях сложившейся экономической ситуации в России и в мире.

Бюджет доходов и расходов


Таблица 3.3.1
(тыс. руб.)
2019 год
Отклонения
Наименование статьи Отклонение
БП(основной) ФАКТ %

Выручка без НДС 65 409 769 72 463 692 7 053 923 10,78

Себестоимость реализованной 57 620 985 63 514 279 5 893 294 10,23


продукции (товаров), работ, услуг
Прибыль (убыток) от продаж 4 927 320 6 343 405 1 416 085 28,74
Рентабельность продаж 7,53 8,75 1,22 16,2
Проценты к получению 71 008 86 465 18 501 18,81
Проценты к уплате 1 017 628 797 821 93 669 15,21
Доходы от участия в других
организациях
Результат по прочим доходам и
184 610 - 462 236 - 646 846 - 131,2
расходам
Прибыль (убыток) до 4 165 310 5 169 814 1 04 504 24,12
налогообложения
Налог на прибыль, прочие
- 806 821 - 1 085 991 - 279 170 51,81
налоговые санкции
Чистая прибыль (убыток)
3 358 489 4 083 823 725 334 21,6
отчетного периода

За 2019 год финансовый результат от деятельности ОАО «Тверской вагоностроительный


завод» составил 4 083 823 тыс. руб.
На увеличение фактического финансового результата повлияли следующие факторы:

 увеличение выручки 7 053 923 тыс. руб.;


 увеличение прибыли от продаж 1 416 085 тыс. руб.;
 снижение коммерческих расходов 321 820 тыс. руб.
 увеличение процентов к получению 18 501 тыс. руб.
 снижение процентов к уплате 93 669 тыс. руб.

Снижение прибыли произошло из – за следующих факторов:


 Расходы, связанные с реализацией и утилизацией неликвидов (сальдо) 22 465 тыс. руб.;
 Расходы по операциям купли-продажи валюты (сальдо) 854 290 тыс. руб.
 Расходы по банковским услугам 4 269 тыс. руб.
 Расходы на поручительства и гарантии 9 934 тыс. руб.
9
 Расходы на спонсорство 34 139 тыс. руб.
 Расходы по налогам, не принимаемым к возмещению 11 164 тыс. руб.
 Убытки прошлых лет, выявленные в отчетном периоде 35 314 тыс. руб.
В соответствии с требованиями РСБУ и МСФО были дополнительно созданы следующие
оценочные резервы: Под сомнительную дебиторскую задолженность (сальдо) - 48 647 тыс. руб.;
Под обесценение материалов (сальдо) – 38 443 тыс. руб.; под обесценение ГП – 26 830 тыс. руб.;
под прочие резервы (под стоимость БСУ и ЗИП) (сальдо) – 399 524 тыс. руб.

3.4. Инвестиции

Фактический объем инвестиционных затрат в 2019 году составил 2 383 434 тыс. руб. без
НДС и был реализован за счет собственных средств предприятия.
Таблица 3.4.1
(тыс. руб. без НДС)
2018 год 2019 год
№п/п. Показатели Факт Отклонение
План Факт
от плана, %
1 Объем инвестиций, всего: 1 425 940 1 893 088 2 383 434 +26%
в том числе:
- инвестиционная программа 1 425 940 1 893 088 1 530 305 -19%
по прямым договорам
- лизинговые платежи - - 853 129 +100%
2 Источники финансирования,
всего 1 425 940 1 893 088 2 383 434 +26%
в том числе:
- прибыль 912 441 1 230 224 337 690 -72,6%
- амортизация 513 499 662 864 720 615 +9%
- лизинговые платежи - - 853 129 +100%
- заемные средства - - 472 000 +100%

Финансирование Инвестиционной программы ОАО «ТВЗ» в 2019 году осуществлялось


следующим образом:

Таблица 3.4.2
(тыс. руб. с НДС)
№ 2019 год
2018 год
п/п По направлениям инвестиций Отклонение
Факт План Факт
от плана, %
1
Корпоративные инвестиции:
- - 418 100%
Инвестиции в уставной капитал
2 Обязательные (директивные)
22 501 39 780 61 853 55%
инвестиции
3 Инвестиции на поддержание
350 460 160 627 279 258 74%
существующих мощностей
4 Инвестиции на расширение
производства, реконструкцию 782 621 991 606 997 315 1%
производственных процессов
5 Инновационные проекты 422 140 132 564 589 257 345%
6 НИОКР и НИОТР 9 323 - 9 332 100%

10
7 Прочие инвестиции 744 060 764 636 725 132 -5%
Всего инвестиций 2 331 106 2 089 213 2 662 565 27%

Процент исполнения инвестиционной программы за 2019 год (127% в разрезе


финансирования).

План перевыполнен в связи с дополнительным включением:


 дополнительных 3х станков лазерной резки и другого оборудования заготовительного
производства;
 выкупа КД по вагону модели 61-4517;
 разработки КД по вагону 61-4529, вагонам линейки «2020», вагону –электростанции;
 проекта Частная информационная система "Промышленность".
Большая часть инвестиционной программы освоена по направлению Инвестиции на
расширение производства, реконструкцию производственных процессов (36%).

В 2020 году планируются вложения в производственную площадку ОП в городе Торжок,


развитие окрасочного, складского производств, подготовка производства к выпуску вагонов
габарита «Т».

3.5. Анализ кредитного портфеля

На протяжении 2019 года ОАО «ТВЗ» придерживалось кредитной политики,


направленной на финансирование текущей и инвестиционной деятельности предприятия.
В 2019 году была проведена работа по поиску дополнительных источников
заимствования, а также по улучшению действующих условий кредитования.
Объем кредитования в 2019 году превысил уровень, запланированный Обществом, в связи с
ростом объемов производства выпускаемой продукции.
В 2019 году наблюдалось уменьшение процентных ставок. Средняя эффективная ставка
банковского кредитования составляла 7,4 % годовых.
По состоянию на 01.01.2020 г. по сравнению с 01.01.2019 г. размер кредитного портфеля
увеличился на 60,5 %:

 Краткосрочные кредиты:
Банк «ВБРР» (АО) 118 000 тыс. руб.
Банк ГПБ (АО) 4 000 000 тыс. руб.

 Краткосрочные займы:
ОАО «ДМЗ» 500 000 тыс. руб.
АО «Метровагонмаш» 3 000 000 тыс. руб.
ООО «Сапфир» 40 000 тыс. руб.
АО «Трансмашхолдинг» 3 000 000 тыс. руб.
ОАО «Центросвармаш» 241 000 тыс. руб.

 Долгосрочные кредиты:
Банк «ВБРР» (АО) 354 000 тыс. руб.

 Долгосрочные займы:
ФГАУ «Российский фонд 218 295,671 тыс. руб.
технологического развития» (Фонд
развития промышленности)

11
Рациональная финансовая деятельность предприятия в 2019 г. обеспечивала оперативное и
своевременное пополнение оборотных средств предприятия, что способствовало реализации
производственной программы.

3.6 Финансовое состояние ОАО «ТВЗ»

3.6.1 Анализ структуры активов.


Таблица № 3.6.1

изменение
на 01.01.2019 на 01.01.2020
2020 к 2019
Размещение имущества
в%к в%к в%к
тыс. руб. тыс. руб. тыс. руб.
итогу итогу началу
Внеоборотные активы, всего 5 174 468 18,4 7 500 540 20,7 2 326 072 45,0
Нематериальные активы 0 0,0 212 165 0,6 212 165
Результаты исследований и
210 135 0,7 349 680 1,0 139 545 66,4
разработок

Основные средства 4 056 843 14,4 5 862 432 16,2 1 805 589 44,5
Доходные вложения в
191 727 0,7 200 205 0,6 8 478 4,4
материальные ценности

Финансовые вложения 19 796 0,1 20 214 0,1 418 2,1


Отложенные налоговые активы 380 814 1,4 462 883 1,3 82 069 21,6
Прочие внеоборотные активы 315 153 1,1 392 961 1,1 77 808 24,7
Оборотные активы, всего 22 963 410 81,6 28 654 733 79,3 5 691 323 24,8
Запасы 14 232 773 50,6 9 319 551 25,8 -4 913 222 -34,5
Налог на добавленную
456 255 1,6 885 340 2,4 429 085 94,0
стоимость
Дебиторская задолженность 7 326 970 26,0 12 244 152 33,9 4 917 182 67,1
Финансовые вложения 39 100 0,1 0 0,0 -39 100 -100,0

Денежные средства 886 450 3,2 6 153 982 17,0 5 267 532 594,2
Прочие оборотные активы 21 862 0,1 51 708 0,1 29 846 136,5
Итого 28 137 878 100,0 36 155 273 100,0 8 017 395 28,5

Как видно из таблицы 3.6.1., общая стоимость имущества ПК ТВЗ за 2019 года увеличилась
на 8 017 395 тыс. руб. или на 58,5% и составила на 01.01.2020 года 36 155 273 тыс. руб., при этом
изменилась структура активов предприятия: на 01.01.19 г. на мобильную часть имущества -
оборотные средства приходилось 81,6%, а на основные средства – 18,4%, а к концу отчетного
периода удельный вес оборотных средств уменьшился и составил – 79,3%, а удельный вес
основных средств увеличился и составил 20,7%.
Внеоборотные активы увеличили свою стоимость на 2 326 072 тыс. руб. или 45,0%, в
основном, за счет реализации Инвестиционной программы 2019 года и составили на 01.01.2020г.
7 500 540 тыс. руб.
Оборотные активы увеличили свою стоимость на 5 691 323 тыс. руб. или на 24,8%, и
составили на 01.01.2020г. 28 654 733 тыс. руб. , главным образом, по следующим статьям:
1. «Прочие дебиторы» на сумму 4 242 787 тыс. руб. за счет выплаты страховой премии по
кредитным обязательствам Венгерскому экспортно-импортному банку по Египетскому контракту
на сумму 4 594 736 тыс. руб.

12
2. «Денежные средства на расчетном счете» на сумму 5 267 532 тыс. руб. в связи с поздним
поступлением денежных средств (в конце декабря) от заказчиков за поставленную продукци. В
рамках заключенных договоров.
В то же время уменьшились «Запасы» на сумму 4 913 222 тыс. руб. в том числе:
- «Сырье и материалы» и «Незавершенное производство» на сумму 4 159 729 тыс. руб., что
связано с реализацией проекта по изготовлению составов электропоездов ЭГ2Тв;
- «Готовая продукция» на 753 493 тыс. руб. за счет реализации 25 вагонокомплектов для
Казахстана модели 61-4447.02.

3.7.2. Анализ структуры пассивов.


Таблица № 3.6.2
изменение
на 01.01.2019 на 01.01.2020
2020 к 2019
Источники средств
в%к в%к в%к
тыс. руб. тыс. руб. тыс. руб.
итогу итогу началу
Капитал и резервы, всего 8 111 301 28,8 6 206 733 17,2 -1 904 568 -23,5
Уставный капитал 250 0,0 250 0,0 0 0
Собственные акции 0 0 0 0 0 0
Переоценка внеоборотных
50 108 0,2 50 074 0,1 -34 -0,1
активов
Добавочный капитал 0 0,0 418 0,0 418
Резервный капитал 12 0,0 12 0,0 0 0,0
Нераспределенная прибыль
(непокрытый убыток) 8 060 931 28,6 6 155 979 17,0 -1 904 952 -23,6
отчетного года
Долгосрочные пассивы 1 293 972 4,6 2 469 796 6,8 1 175 824 90,9
Заемные средства 218 297 0,8 572 296 1,6 353 999 162,2
Отложенные налоговые
409 232 1,5 420 577 1,2 11 345 2,8
обязательства
Резервы под условные
79 481 0,3 153 671 0,4 74 190 93,3
обязательства
Прочие обязательства 586 962 2,1 1 323 252 3,7 736 290 125,4
Краткосрочные пассивы,
18 732 605 66,6 27 478 744 76,0 8 746 139 46,7
всего
Заемные средства 6 935 434 24,6 10 915 291 30,2 3 979 857 57,4
Кредиторская задолженность 10 970 211 39,0 10 860 196 30,0 -110 015 -1,0
Доходы будущих периодов 2 828 0,0 4 626 717 12,8 4 623 889 163503,9
Резервы предстоящих
824 132 2,9 1 076 540 3,0 252 408 30,6
расходов
Прочие обязательства 0 0,0 0 0 0 0
Итого 28 137 878 100,0 36 155 273 100,0 6 915 761 28,5

Структура источников формирования имущества изменилась следующим образом. Доля


собственного капитала уменьшилась на 11,6 пункта (с 28,8% на 01.01.19г. до 17,2% на 01.01.20г.),
заемные средства увеличились и составили 82,8% (на 01.01.19 г. –71,2%).
Собственные средства предприятия уменьшились на 1 904 568 тыс. руб. или на 23,5% и
составили на 01.01.2020г 6 206 733 тыс. руб. Годовое Общее собрание акционеров ОАО «ТВЗ» от
14 июня 2019 года приняло решение выплатить дивиденды по обыкновенным именным акциям
ОАО «ТВЗ» по результатам работы 2018 года в денежной форме, а также Внеочередным общим
собранием акционеров от 06.09.2019 г. было принято решение о выплате промежуточных
дивидендов за 1 полугодие 2019 г. в денежной форме.
13
Долгосрочные обязательства увеличились на 1 175 824 тыс. руб. или на 90,9% в части
- «Кредиты и займы» на сумму 353 999 тыс. руб. за счет получения долгосрочного
инвестиционного кредита от АО «Всероссийский банк развития регионов» на реализацию
инвестиционной программы 2020 года
- «Прочие долгосрочные обязательства» на сумму 736 290 тыс. руб. за счет получения
долгосрочного аванса от ОАО РЖД, на продукцию 2020 года для Министерства обороны РФ.

Краткосрочные обязательства увеличились на 8 746 139 тыс. руб. или на 46,7%, в основном,
по статьям:
- «Кредиты и займы» на 3 979 857 тыс. руб.
- «Доходы будущих периодов» на сумму 4 623 889 тыс. руб. за счет получения субсидии от
Министерство промышленности и торговли РФ на сумму 4 600 000 тыс. руб. на реализацию
Египетского контракта.

3.6.3. Анализ финансовой устойчивости


Таблица № 3.6.3
(тыс. руб.)
ПОКАЗАТЕЛИ На 01.01.2019г. На 01.01.2020г.
1. Коэффициент обеспеченности собственными
0,13 -0,05
оборотными средствами
2. Доля собственных оборотных средств в активах 0,104 -0,036
3. Коэффициент соотношения заемных и собственных
2,5 4,8
средств (финансовый рычаг)
4. Доля собственного капитала (к-т автономии) 0,29 0,17
5. Доля заемного капитала 0,71 0,83

В 2019 году почти все средства предприятия участвовали в формировании внеоборотных


активов. Незначительное снижение коэффициентов финансовой устойчивости произошло за счет
принятия решения Годовым Общим собранием акционеров ОАО «ТВЗ» о выплате дивидендов по
итогам работы за 2018 год и за 1 полугодие 2019 года.
В результате прибыльной деятельности ОАО «ТВЗ» в 2019 году стоимость чистых активов
предприятия увеличилась и составила на 01.01.2020 года 10 833 450 тыс. руб.

3.6.4. Оценка ликвидности баланса.

Данные по ликвидности баланса предприятия представлены в таблице

Таблица № 3.6.4
№№ Показатели Норматив На начало На конец
пп коэффициента года года
1. Коэффициент абсолютной ликвидности не менее 0,2 0,05 0,22
2. Коэффициент текущей ликвидности не менее 2 1,2 1,2

Коэффициент абсолютной ликвидности, характеризующий способность предприятия


расплачиваться по счетам в кратчайшие сроки, показывает, что на конец года 22% краткосрочных
заемных обязательств могут быть погашены незамедлительно.
14
Коэффициент текущей ликвидности, показывающий способность предприятия погасить свои
краткосрочные обязательства за счет всех оборотных средств, сохранился на прежнем уровне и
составил по состоянию на 01.01.20г. – 1,2 (аналогичные показатели по машиностроительным
предприятиям отрасли -1,0-1,2).

3.6.5. Анализ эффективности финансово-хозяйственной деятельности


Таблица № 3.6.5
Показатели 01.01.19г. 01.01.20г.
1. Общая оценка рентабельности (доходности)
1.1. Экономическая рентабельность 24,7 18,3
1.2. Рентабельность совокупного капитала 21,5 16,1
1.3. Чистая рентабельность совокупного капитала 16,9 12,7
1.4. Чистая рентабельность собственного капитала 59,2 57,0
1.5. Рентабельность продаж 10,8 8,8
2. Оценка эффективности управления
2.1. Чистая прибыль на 1 руб. оборота 7,8 5,6
2.2. Общая прибыль на 1 руб. оборота 10,0 7,1
3. Оценка деловой активности
Общая капиталоотдача (оборачиваемость совокупных
3.1. 2,2 2,3
активов)
3.2. Оборачиваемость запасов 4,2 5,4
3.3. Оборачиваемость дебиторской задолженности 7,5 7,4

В 2019 году предприятие, обеспечило выполнение всех показателей эффективности


финансово-хозяйственной деятельности.

4. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЪЕМЕ КАЖДОГО ИЗ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ


АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ ВИДОВ ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ
РЕСУРСОВ (ЭЛЕКТРИЧЕСКАЯ ЭНЕРГИЯ, ГАЗ ЕСТЕСТВЕННЫЙ (ПРИРОДНЫЙ) И ДР.)
В НАТУРАЛЬНОМ ВЫРАЖЕНИИ И В ДЕНЕЖНОМ ВЫРАЖЕНИИ

Данные по расчёту долей затрат на энергоносители в товарном выпуске ОАО «ТВЗ» за 2019
год представлены в Таблице 4.1
Таблица 4.1
2019 Отклонение
бизнес- относит.,
Наименование статьи план факт абсол, %
1. Товарный выпуск (ТВ) в ценах
реализации (без ТМЦ), тыс. руб. 65 326 919 70 380 729 5 053 810 7,7
2. Объем потребляемых энергоресурсов в
натур. ед., в том числе:
Электроэнергия, тыс. кВтч 66 082 71 220 5 138 7,8
Природный газ, тыс. м3 20 670 17 934 -2 736 -13,2
Средние тарифы на энергоресурсы,

15
в том числе:
Электроэнергия, руб./кВтч 5,35957 4,97603 -0,384 -7,2
Природный газ, руб./м3 5,65607 5,51717 -0,139 -2,5
Итого потребляемые энергоресурсы, в
стоим. ед., в том числе: 486 434 468 192 -18 242 -3,8
Электроэнергия, тыс. руб. 354 171 354 393 222 0,1
Природный газ, тыс. руб. 116 911 98 945 -17 966 -15,4
Вода/стоки, тыс. руб. 15 352 14 854 -498 -3,2
Доля общих энергозатрат в ТВ, в том числе: 0,74 0,67 -0,07 -9,46
Доля электроэнергии в ТВ, % 0,54 0,50 -0,04 -7,4
Доля газа в ТВ, % 0,18 0,14 -0,04 -22,2
Доля воды/стоков в ТВ, % 0,02 0,02 0,00 0,0

Причины отклонения фактического потребления энергоносителей за 2019 год по сравнению


с бизнес-планом следующие:
- увеличение товарного выпуска;
- организация производства на площадке в г. Торжок;
- изменение режима рабочего времени отдельных подразделений (работа более чем в 1
смену, работа по выходным дням согласно распоряжениям);
- снижение выработки теплоэнергии на отопление в связи с мягким температурным
режимом в отопительный период.

5. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

В настоящее время основными направлениями стратегии развития Общества, по-прежнему,


остаются:
сохранение рыночных позиций ОАО «ТВЗ» как ведущего производителя пассажирского
подвижного состава на территории России и стран СНГ;
дальнейшее совершенствование конструкции вагонов, доводя их характеристики до уровня
европейских стандартов,
создание новых конкурентоспособных продуктов повышенного качества с увеличенным
жизненным циклом;
обеспечение безубыточной деятельности,
сохранение производственного потенциала для возможности увеличения объемов
производства в перспективе до 2025 г.
Для реализации основных направлений Стратегии бизнес-план Общества на 2020 год
предусматривает:
-удовлетворение потребностей рынка с учетом интересов потребителей, обеспечивающееся
расширением типового ряда производимых вагонов (двухэтажные вагоны, межобластные вагоны с
местами для сидения, вагоны с автономным электроснабжением, электропоезда ЭГ2ТВ, вагоны
почтово-багажные);
-диверсификацию производства и выпуск новых видов продукции (вагоны мод.61- 4516, 61-
4517 –сцеп; мод. 61-4529 –штабной вагон) для сохранения рабочих мест и обеспечения загрузки
производственных мощностей предприятия.

Реализация бизнес-плана 2020 года будет способствовать укреплению финансовой


устойчивости Общества, повышению эффективности использования оборотных средств и развитию
предприятия на перспективу.

16
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО
АКЦИЯМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Дивидендная политика ОАО «ТВЗ» основана на соблюдении баланса интересов Общества и


ее акционеров, а также на необходимости повышения инвестиционной привлекательности ОАО
«ТВЗ». Общество строго соблюдает права своих акционеров и прилагает все усилия для увеличения
их доходов.
Решение о выплате дивидендов (в том числе о размере дивидендов и форме их выплаты)
принимается Общим собранием акционеров ОАО «ТВЗ» на основании рекомендаций
наблюдательного совета. Наблюдательный совет при определении размера дивидендов
ориентируется на величину чистой прибыли по данным финансовой отчетности ОАО «ТВЗ» по
российским стандартам бухгалтерского учета.

Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента

Наименование показателя Значение показателя за соответствующий


отчетный период - 2018г., полный год
Категория акций, для привилегированных акций – обыкновенные
тип
Орган управления эмитента, принявший решение об годовое общее собрание акционеров 14 июня
объявлении дивидендов, дата принятия такого 2019 г., протокол б/н от 18.06.19
решения, дата составления и номер протокола
собрания (заседания) органа управления эмитента,
на котором принято такое решение
Размер объявленных дивидендов в расчете на одну 14824
акцию, руб.
Размер объявленных дивидендов в совокупности по 3688789336
всем акциям данной категории (типа), руб.
Дата, на которую определяются (определялись) 25.06.2019
лица, имеющие (имевшие) право на получение
дивидендов
Отчетный период (год, квартал), за который (по 2018г., полный год
итогам которого) выплачиваются (выплачивались)
объявленные дивиденды
Срок (дата) выплаты объявленных дивидендов обязательство по выплате дивидендов
номинальному держателю и являющемуся
профессиональным участником рынка
ценных бумаг доверительному
управляющему, которые зарегистрированы в
реестре акционеров, должно быть исполнено
не позднее 9 июля 2019 г., обязательство по
выплате дивидендов другим
зарегистрированным в реестре акционеров
лицам должно быть исполнено не позднее 30
июля 2019 г.;
Форма выплаты объявленных дивидендов денежные средства
(денежные средства, иное имущество)
Источник выплаты объявленных дивидендов чистая прибыль отчетного года
(чистая прибыль отчетного года, нераспределенная
чистая прибыль прошлых лет, специальный фонд)
Доля объявленных дивидендов в чистой прибыли 99,68
отчетного года, %
17
Общий размер выплаченных дивидендов по акциям 3666035304
данной категории (типа), руб.
Доля выплаченных дивидендов в общем размере 99,38
объявленных дивидендов по акциям данной
категории (типа), %
В случае если объявленные дивиденды не
выплачены или выплачены эмитентом не в полном
объеме – причины невыплаты объявленных
дивидендов
Иные сведения об объявленных и (или) В установленные законом сроки дивиденды
выплаченных дивидендах, указываемые эмитентом выплачены эмитентом в полном объеме.
по собственному усмотрению Выплата невостребованных дивидендов (п. 9
ст. 42 Федерального закона "Об акционерных
обществах") осуществляется по требованию
лиц, не получивших дивиденды по причине
отсутствия у общества или регистратора
точных и необходимых адресных данных или
банковских реквизитов.

Наименование показателя Значение показателя за соответствующий


отчетный период - 2019г., 6 мес.
Категория акций, для привилегированных акций – обыкновенные
тип
Орган управления эмитента, принявший решение об Внеочередное общее собрание акционеров
объявлении дивидендов, дата принятия такого ОАО "ТВЗ" 06.09.2019 г. протокол
решения, дата составления и номер протокола внеочередного общего собрания акционеров
собрания (заседания) органа управления эмитента, б/н от 09.09.2019 г.
на котором принято такое решение
Размер объявленных дивидендов в расчете на одну 9243 руб.
акцию, руб.
Размер объявленных дивидендов в совокупности по 2300018877 руб.
всем акциям данной категории (типа), руб.
Дата, на которую определяются (определялись) 20 сентября 2019 г.
лица, имеющие (имевшие) право на получение
дивидендов
Отчетный период (год, квартал), за который (по 2019г., 6 мес.
итогам которого) выплачиваются (выплачивались)
объявленные дивиденды
Срок (дата) выплаты объявленных дивидендов обязательство по выплате дивидендов
номинальному держателю и являющемуся
профессиональным участником рынка
ценных бумаг доверительному
управляющему, которые зарегистрированы в
реестре акционеров, должно быть исполнено
не позднее 4 октября 2019 г., обязательство
по выплате дивидендов другим
зарегистрированным в реестре акционеров
лицам должно быть исполнено не позднее 25
октября 2019 г.
Форма выплаты объявленных дивидендов денежные средства
18
(денежные средства, иное имущество)
Источник выплаты объявленных дивидендов чистая прибыль отчетного года
(чистая прибыль отчетного года, нераспределенная
чистая прибыль прошлых лет, специальный фонд)
Доля объявленных дивидендов в чистой прибыли 98,28
отчетного года, %
Общий размер выплаченных дивидендов по акциям 2291505219
данной категории (типа), руб.
Доля выплаченных дивидендов в общем размере 99,63
объявленных дивидендов по акциям данной
категории (типа), %
В случае если объявленные дивиденды не
выплачены или выплачены эмитентом не в полном
объеме – причины невыплаты объявленных
дивидендов
Иные сведения об объявленных и (или) В установленные законом сроки дивиденды
выплаченных дивидендах, указываемые эмитентом выплачены эмитентом в полном объеме.
по собственному усмотрению Выплата невостребованных дивидендов (п. 9
ст. 42 Федерального закона "Об акционерных
обществах") осуществляется по требованию
лиц, не получивших дивиденды по причине
отсутствия у общества или регистратора
точных и необходимых адресных данных или
банковских реквизитов.

7. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С


ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Одним из факторов, существенно повлиявшим на деятельность ОАО «ТВЗ» и дальнейшие


перспективы развития предприятия, является заключение в 2019 году долгосрочного контракта с
основным заказчиком пассажирского подвижного состава производства ОАО «ТВЗ» - АО «ФПК».
Такие факторы риска, как:
- неоконченные судебные разбирательства, в которых общество выступает в качестве
ответчика по иску о взыскании задолженности,
- неоконченные судебные разбирательства, в которых общество выступает в качестве истца
по иску о взыскании задолженности,
- обстоятельства, объективно препятствующие деятельности общества (сейсмоопасная
территория, зона сезонного наводнения, террористические акты и др.),
- при осуществлении деятельности Общества по состоянию на отчетную дату не
усматриваются.

8. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ


ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
"ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ" КРУПНЫМИ СДЕЛКАМИ, А ТАКЖЕ ИНЫХ
СДЕЛОК, НА СОВЕРШЕНИЕ КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С УСТАВОМ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА РАСПРОСТРАНЯЕТСЯ ПОРЯДОК ОДОБРЕНИЯ
КРУПНЫХ СДЕЛОК, С УКАЗАНИЕМ ПО КАЖДОЙ СДЕЛКЕ ЕЕ СУЩЕСТВЕННЫХ
19
УСЛОВИЙ И ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ПРИНЯВШЕГО
РЕШЕНИЕ О ЕЕ ОДОБРЕНИИ

8.1. вид организации, которая совершила сделку (эмитент; лицо, предоставившее обеспечение по
облигациям эмитента): эмитент;
8.2. категория сделки (существенная сделка, не являющаяся крупной; крупная сделка; сделка, в
совершении которой имелась заинтересованность; крупная сделка, которая одновременно является
сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность): крупная сделка;
8.3. вид и предмет сделки: договор на разработку, проектировку, изготовление, испытание,
сертификацию и поставку Заказчику в период 2019-2025 г.г. подвижного состава;
8.4. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение
или прекращение которых направлена совершенная сделка: Подрядчик обязуется на условиях
договора в период 2019-2025 годы разработать, спроектировать, изготовить, испытать и
сертифицировать Подвижной состав в установленных в Договоре номенклатуре, количестве и
сроки, передать его Заказчику в комплекте с ЗИП, передать определенные Договором права на
отдельные результаты интеллектуальной деятельности, использованные в Подвижном составе, а
также исполнить иные обязательства по Договору, а Заказчик обязуется принимать и оплачивать
Подвижной состав, иные вещи и права, работы и услуги в порядке, предусмотренном Договором;
8.5. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер
сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов эмитента или лица,
предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, которое совершило сделку:
срок исполнения обязательства по передаче подвижного состава - декабрь 2025 г. (в соответствии с
календарными планами);
стороны сделки – Подрядчик ОАО «ТВЗ», Заказчик - Акционерное общество «Федеральная
пассажирская компания»;
размер сделки в денежном выражении: 284 400 000 000 рублей, в том числе НДС 20 % 47 400 000
000 руб.,
размер сделки в процентах от стоимости активов эмитента: 1010,74 %;
8.6. стоимость активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода,
предшествующего совершению сделки (заключению договора): 28 137 878 тыс. руб. по состоянию
на 31.12.2018 г.;
8.7. дата совершения сделки (заключения договора): 14.02.2019 г.;
8.8. сведения о принятии решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки
в случае, когда такое решение было принято уполномоченным органом управления эмитента или
лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, которое совершило сделку
(наименование органа управления организации, принявшего решение о согласии на совершение
или о последующем одобрении сделки, дата принятия указанного решения, дата составления и
номер протокола собрания (заседания) органа управления организации, на котором принято
указанное решение, если оно принималось коллегиальным органом управления организации), или
указание на то, что решение о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки не
принималось.: сделка одобрена внеочередным общим собранием акционеров ОАО «ТВЗ» 05
февраля 2019 г. (протокол внеочередного общего собрания акционеров без номера от 08 февраля
2019 г.).

9. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ


ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
"ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ" СДЕЛКАМИ, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ
ИМЕЛАСЬ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ И НЕОБХОДИМОСТЬ ОДОБРЕНИЯ КОТОРЫХ
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
ПРЕДУСМОТРЕНА ГЛАВОЙ XI ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ АКЦИОНЕРНЫХ
20
ОБЩЕСТВАХ", С УКАЗАНИЕМ ПО КАЖДОЙ СДЕЛКЕ ЗАИНТЕРЕСОВАННОГО ЛИЦА
(ЛИЦ) СУЩЕСТВЕННЫХ УСЛОВИЙ И ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА, ПРИНЯВШЕГО РЕШЕНИЕ О ЕЕ ОДОБРЕНИИ

Дата совершения сделки: 19 декабря 2019;


Предмет и иные существенные условия сделки: выдача ОАО «ТВЗ» независимой гарантии
№4926-НГ/2 (далее - Гарантия) в обеспечение обязательств ООО «ТМХ Финансы» перед Банком
ВТБ (ПАО), возникающим на основании Кредитного соглашения №4926;
в силу Гарантии гарант ОАО «ТВЗ» обязуется уплатить по требованию Бенефициара Банк ВТБ
(публичное акционерное общество) денежную сумму в размере, порядке и на условиях,
установленных Гарантией, существенными условиями которой являются следующие:
Бенефициар / Банк - Банк ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391);
Гарант - ОАО «ТВЗ», ОГРН 1026900513914;
Принципал / Заемщик - ООО «ТМХ Финансы», ОГРН 1197746588930;
Предмет сделки - предоставление Обществом независимой гарантии в обеспечение исполнения
обязательств Принципала по Кредитному соглашению №4926;
Сумма независимой гарантии (Сумма Гарантии) - не более 3 190 000 000 (Три миллиарда сто
девяносто миллионов) рублей;
Дата платежа по независимой гарантии - Пятый рабочий день с даты получения Гарантом
письменного требования Бенефициара;
Обеспечиваемое обязательство: Обязательства Принципала по осуществлению любых выплат по
Кредитному соглашению №4926 (далее – Кредитное соглашение), включая, но, не ограничиваясь,
выплатами по возврату суммы основного долга, уплате процентов (включая штрафные), по
возмещению расходов и другим платежам по Кредитному соглашению, в том числе в случае
досрочного истребования любой суммы по Кредитному соглашению, а также обязательства,
вытекающие из расторжения, недействительности Кредитного соглашения или признания
Кредитного соглашения незаключенным или противоречащим закону, включая, но не
ограничиваясь, денежными обязательствами Принципала, вытекающими из необходимости
возвратить (или возместить) полученное им по Кредитному соглашению, и уплатить проценты за
пользование чужими денежными средствами, а также сохраняющиеся или возникающие при
прекращении Кредитного соглашения, в сумме, не превышающей Сумму Гарантии.
Размер сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов эмитента:
3 190 000 000 (Три миллиарда сто девяносто миллионов) рублей или 9,97 %

Лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) и выгодоприобретателем


(выгодоприобретателями) по сделке:
Бенефициар / Банк - Банк ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391)
Гарант - ОАО «ТВЗ», ОГРН 1026900513914
Принципал / Заемщик - ООО «ТМХ Финансы», ОГРН 1197746588930

Информация о лице (лицах), признанном (признанных) в соответствии с законодательством


Российской Федерации лицом (лицами), заинтересованным (заинтересованными) в
совершении сделки
ФИО: Липа Кирилл Валерьевич
Основание (основания), по которому такое лицо признано заинтересованным в совершении
указанной сделки:
Липа Кирилл Валерьевич, являющийся контролирующим лицом ОАО «ТВЗ» - гаранта,
одновременно является контролирующим лицом ООО «ТМХ Финансы» -
выгодоприобретателя по сделке (заинтересованное лицо акциями (долями) Гаранта,
принципала и Бенефициара не владеет);

Размер (цена) сделки в денежном выражении: 3 190 000 000 RUR x 1

21
Размер (цена) сделки в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату
окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения
сделки: 9.97
Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных
обязательств: Гарантия вступает в силу с даты ее выдачи и действует 4749 (Четыре тысячи
семьсот сорок девять) дней с даты выдачи Гарантии (включительно).
Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: наблюдательный совет
ОАО «ТВЗ»
Дата принятия решение об одобрении сделки: 12.12.2019
Дата составления протокола: 12.12.2019
Номер протокола: № 6

10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА)


АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ВКЛЮЧАЯ ИНФОРМАЦИЮ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В
СОСТАВЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА, ИМЕВШИХ МЕСТО В ОТЧЕТНОМ ГОДУ, И СВЕДЕНИЯ О ЧЛЕНАХ
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА, В ТОМ ЧИСЛЕ ИХ КРАТКИЕ БИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ (ГОД
РОЖДЕНИЯ, СВЕДЕНИЯ ОБ ОБРАЗОВАНИИ, СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВНОМ МЕСТЕ
РАБОТЫ), ДОЛЯ ИХ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА И ДОЛЯ ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ИМ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

В компетенцию Наблюдательного совета Общества входит решение вопросов общего


руководства деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных законодательством и
Уставом ОАО «ТВЗ» к компетенции Общего собрания акционеров.
Наблюдательный совет обеспечивает функционирование системы контроля над
деятельностью исполнительных органов Общества, эффективное взаимодействие между органами
Общества, а также соблюдение и защиту прав и законных интересов акционеров.
ОАО «ТВЗ» стремится к максимальной эффективности деятельности Наблюдательного
совета, что обеспечивается высокой квалификацией его членов, личной ответственностью каждого
члена Наблюдательного совета и ответственностью Наблюдательного совета в целом за
принимаемые решения.
Состав действующего Наблюдательного совета ОАО «ТВЗ» соответствует нормам Кодекса
корпоративного управления и международной практике корпоративного управления.
С 14 июня 2018 г. по 13 июня 2019 года Наблюдательный совет работал в составе,
избранном решением годового общего собрания акционеров (протокол годового общего собрания
акционеров от 18 июня 2018 г.)
Мещеряков Анатолий Анатольевич
Олейников Андрей Аркадьевич
Сеньковская Марина Юрьевна
Соловей Андрей Михайлович
Попов Владимир Иванович
Щедров Игорь Сергеевич
Лошманов Александр Евгеньевич
Ермонский Александр Андреевич
Шишлакова Наталия Николаевна

14 июня 2019 г. годовым Общим собранием акционеров (протокол годового общего собрания
акционеров от 18.06.2019 г.) избран новый состав Наблюдательного совета, в который вошли:

Щедров Игорь Сергеевич


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1964
22
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
02.2018 наст.вр. АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по экономике
03.2016 2018 АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по операционно-
технической
деятельности
2014 2016 ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ Генеральный директор
ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
"ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ
КОМПАНИЯ "НОВОЧЕРКАССКИЙ
ЭЛЕКТРОВОЗОСТРОИТЕЛЬНЫЙ
ЗАВОД"
2009 2014 Открытое акционерное общество Генеральный директор
«Мытищинский
машиностроительный завод».
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Мещеряков Анатолий Анатольевич


(председатель)
Независимый член совета директоров
Год рождения: 1966
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2017 наст.вр ОАО "РЖД" статс - секретарь -
заместитель
генерального директора
2012 2017 ОАО "РЖД" статс - секретарь - вице
- президент
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Леденев Артем Игоревич


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1974
Образование:
высшее

23
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
01.2018 наст. вр. АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по взаимодействию с
органами власти и
корпоративным
коммуникациям
11.2016 12.2017 АО "Трансмашхолдинг" Руководитель
департамента по
внешним связям
12.2010 10.2016 АО "Трансмашхолдинг" Руководитель
департамента по
внешним связям -
начальник отдела по
связям с
общественностью
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Лошманов Александр Евгеньевич


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1978
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
дек.2018 наст.время АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по развитию
пассажирского
транспорта
2017 2018 АО "Трансмашхолдинг" Коммерческий директор
по развитию
пассажирского
транспорта
2015 2017 ЗАО "Рослокомотив" Руководитель
департамента продаж в
РЖД
1997 2015 ОАО "Демиховский Коммерческий директор
машиностроительный завод"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Шишлакова Наталия Николаевна


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1977
24
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2015 наст. вр. АО "Трансмашхолдинг" заместитель
генерального директора
по управлению
персоналом и
корпоративной системе
управления проектами
2012 2015 ПАО Сбербанк нет информации
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Олейников Андрей Аркадьевич


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1965
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
10.2018 наст.время АО "Трансмашхолдинг" Вице-президент
2012 2018 АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по корпоративным
рискам и проектной
деятельности

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Ермонский Александр Андреевич


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1971
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2016 наст. вр. АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по техническому
развитию
2012 2016 ООО "Авиакомпания Волга-Днепр" Вице-президент по
инжинирингу

25
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Соловей Андрей Михайлович

Год рождения: 1962


Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
13.09.2013 наст. вр. ОАО "ТВЗ" Генеральный директор
май 2018 наст. вр. ОАО "Центросвармаш" Член совета директоров
сент. 2017 наст. вр. ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
04.05.2011 12.09.2013 ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
07.2008 05.2011 ОАО "ТВЗ" Заместитель директора
Корпуса Малых Серий
по подготовке
производства
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Попов Владимир Иванович


Независимый член совета директоров
Год рождения: 1956
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
май 2018 наст.время ОАО "Центросвармаш" Член совета директоров
2012 наст. вр. АО "Трансмашхолдинг" Заместитель
генерального директора
по корпоративному
администрированию и
управлению
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

11. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ЗАНИМАЮЩЕМ ДОЛЖНОСТЬ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМ


ФУНКЦИИ) ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА ГЕНЕРАЛЬНОМ ДИРЕКТОРЕ И ЧЛЕНАХ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, В ТОМ ЧИСЛЕ ИХ
КРАТКИЕ БИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ (ГОД РОЖДЕНИЯ, СВЕДЕНИЯ ОБ
ОБРАЗОВАНИИ, СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВНОМ МЕСТЕ РАБОТЫ), ДОЛЯ ИХ УЧАСТИЯ В

26
УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА И ДОЛЯ ПРИНАДЛЕЖАЩИХ
ИМ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Руководство текущей деятельностью ОАО «ТВЗ» осуществляется исполнительными


органами Общества – коллегиальным исполнительным органом – Дирекцией, единоличным
исполнительным органом – Генеральным директором, которые подотчетны Наблюдательному
совету и общему собранию акционеров.
Деятельность исполнительных органов регулируются Уставом ОАО «ТВЗ», Положением о
коллегиальном исполнительном органе (Дирекции), Положением о единоличном исполнительном
органе (Генеральном директоре).

Единоличный исполнительный орган:


Генеральный директор ОАО «ТВЗ» - Соловей Андрей Михайлович
Год рождения: 1962
Образование: высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
13.09.2013 г. наст. вр. ОАО "ТВЗ" Генеральный директор
сент. 2017 г. наст. вр. ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
04.05.2011г. 12.09.2013 г. ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
07.2008г. 05.2011 г. ОАО "ТВЗ" Заместитель директора корпуса
малых серий по подготовке
производства ОАО "ТВЗ"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Состав Дирекции по состоянию на 31 декабря 2019 года:

ФИО: Бердышев Александр Константинович


Год рождения: 1961
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2011 наст.вр. ОАО "ТВЗ" Директор по
безопасности
2011 2011 ОАО "ТВЗ" Исполняющий
обязанности директора
по безопасности
2006 2010 ООО "Управляющая компания Советник генерального
"Региональная энергетика" директора по правовым
вопросам
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

27
ФИО: Стадник Максим Петрович
Год рождения: 1980
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
11.2017 наст. вр. ОАО "ТВЗ" Директор по экономике
и финансам
июнь 2018 наст.вр ЗАО НО "ТИВ" Член Совета директоров
2017 2017 ОАО "Демиховский Директор по экономике
машиностроительный завод" дирекции по экономике
и финансам
2013 2016 ПАО "Лугансктепловоз" Заместитель директора
по экономике и
финансам, Директор по
экономике и финансам
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Егоров Павел Владимирович


Год рождения: 1975
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2019 наст. вр. ООО "НПО "Система" Генеральный директор
2014 наст. вр. ОАО "ТВЗ" Директор по правовому
обеспечению
2015 наст.вр. ЗАО НО "ТИВ" Член совета директоров
2012 2014 ОАО"ТВЗ" Заместитель директора
по правовому
обеспечению
2004 2012 Юридическая компания "СТАТУС Заместитель директора,
КВО" директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Тарасов Геннадий Ильич


Год рождения: 1958
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
28
2012 наст. вр ОАО «ТВЗ» Директор по
эксплуатации и
перевооружению.
2009 2012 ОАО «ТВЗ» Заместитель директора
по реструктуризации.
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Пономаренко Елена Александровна


Год рождения: 1961
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
01.2017 наст. вр. ОАО «ТВЗ» Директор по
управлению персоналом
02.2016 01.2017 ООО "Озерновский горно- Начальник
металлургический комбинат" департамента по
персоналу
обособленного
подразделения
"Озерновский СПб"
07.2014 02.2016 ООО "СИГМА - ПРОЕКТ" Начальник
департамента по
персоналу
06.2013 07.2014 ОАО "Сибирский горно- Начальник
металлургический альянс" департамента по
персоналу
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Филиппова Татьяна Сергеевна


Год рождения: 1963
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2012 наст. вр. ОАО «ТВЗ» Главный бухгалтер
2003 2011 ОАО «ТВЗ» Начальник отдела
налогового учета,
первый заместитель
главного бухгалтера –
начальник отдела
налогового учета
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

29
ФИО: Пронин Василий Новомирович
Год рождения: 1971
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
09.2019 наст. вр. ОАО "ТВЗ" Директор по сбыту
03.2014 09.2019 ОАО "ТВЗ" Начальник управления
продаж
09.2011 03.2014 ОАО "ТВЗ" Начальник отдела
спецпродукции
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Яковлев Вадим Николаевич


Год рождения: 1981
Образование:
Высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
окт.2017 наст.время ОАО "ТВЗ" Директор по
материально-
техническому
обеспечению
2010 2017 ООО "Производственная компания Начальник управления
"Новочеркасский по снабжению товарно-
электровозостроительный завод" материальными
ценностями,
заместитель директора
по материально-
техническому
обеспечению и
логистике, директор по
материально-
техническому
обеспечению и
логистике
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
ФИО: Соловей Андрей Михайлович
(председатель)
Год рождения: 1962
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
30
Период Наименование организации Должность
с по
13.09.2013 наст. вр. ОАО "ТВЗ" Генеральный директор
май 2018 наст. вр. ОАО "Центросвармаш" Член совета директоров
сент. 2017 наст. вр. ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
04.05.2011 12.09.2013 ОАО "Центросвармаш" Генеральный директор
07.2008 05.2011 ОАО "ТВЗ" Заместитель директора
Корпуса Малых Серий
по подготовке
производства
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Битжамо Арсен Сулейманович


Год рождения: 1966
Образование:
Высшее.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
янв.2019 наст.вр. ОАО "ТВЗ" Директор по качеству
нояб.2013 янв.2019 ОАО "ТВЗ" Заместитель директора
по качеству по
техническому контролю
и сервису
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

ФИО: Львов Владимир Михайлович


Год рождения: 1969
Образование:
Высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
янв.18 февр. 2020 ОАО "ТВЗ" Технический директор
июнь 09 янв.2018 ОАО "ТВЗ" Главный технолог
отдела главного
технолога
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

31
12. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В
ОБЛАСТИ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И (ИЛИ) КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ, А ТАКЖЕ
СВЕДЕНИЯ ПО КАЖДОМУ ИЗ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
(ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯВШЕГО ФУНКЦИИ)
ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА) С УКАЗАНИЕМ РАЗМЕРА ВСЕХ ВИДОВ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЯ
ЗАРАБОТНУЮ ПЛАТУ ЧЛЕНОВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА, ЯВЛЯВШИХСЯ ЕГО РАБОТНИКАМИ, В ТОМ ЧИСЛЕ РАБОТАВШИХ ПО
СОВМЕСТИТЕЛЬСТВУ, ПРЕМИИ, КОМИССИОННЫЕ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ,
ОТДЕЛЬНО ВЫПЛАЧЕННЫЕ ЗА УЧАСТИЕ В РАБОТЕ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО
ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ, ИНЫЕ ВИДЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, КОТОРЫЕ БЫЛИ
ВЫПЛАЧЕНЫ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ГОДА, И С
УКАЗАНИЕМ РАЗМЕРА РАСХОДОВ, СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛНЕНИЕМ ФУНКЦИЙ
ЧЛЕНОВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА,
КОМПЕНСИРОВАННЫХ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО
ГОДА.

Информация о сумме вознаграждения членов органов управления Общества является


открытой и размещается на странице в сети «Интернет», используемой ОАО «ТВЗ» для раскрытия
информации: http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1108, в разделе «Ежеквартальная
отчетность».
В соответствии с п. 2 ст. 64 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»
по решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета)
общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и
(или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров
(наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций
устанавливаются решением общего собрания акционеров.

Наблюдательный совет
Единица измерения: руб.

Наименование показателя 2019


Вознаграждение за участие в работе органа управления 0
Заработная плата 0
Премии 0
Комиссионные 0
Иные виды вознаграждений 0
ИТОГО 0
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
таких соглашений нет.

Расходы, связанные с исполнением функций членов органов управления эмитента в течение отчетного
периода членам органов управления не компенсировались не компенсировались.

Коллегиальный исполнительный орган


Единица измерения: руб.

Наименование показателя 2019


Вознаграждение за участие в работе органа управления 0
Заработная плата 38 584 046.08
32
Премии 0
Комиссионные 0
Иные виды вознаграждений 0
ИТОГО 38 584 046.08

13. СВЕДЕНИЯ (ОТЧЕТ) О СОБЛЮДЕНИИ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ


ПРИНЦИПОВ И РЕКОМЕНДАЦИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ,
РЕКОМЕНДОВАННОГО К ПРИМЕНЕНИЮ БАНКОМ РОССИИ

В своей деятельности ОАО «ТВЗ» руководствуется законодательством Российской Федерации


об акционерных обществах, постановлениями Центрального Банка Российской Федерации, а также
внутренними документами Общества в области корпоративного управления, которыми являются
Устав, Положение об общем собрании акционеров, Положение о наблюдательном совете,
Положение о дирекции, Положение о генеральном директоре, Положение о ревизионной комиссии.
ОАО «ТВЗ» соблюдает установленные правила раскрытия информации, обеспечивает
регулярность и оперативность предоставления информации, доступность такой информации для
акционеров и иных заинтересованных лиц, достоверность и полноту ее содержания.
Общество стремится следовать основным положениям Кодекса корпоративного управления,
рекомендованного Центральным Банком Российской Федерации. Отчет о соблюдении
акционерным обществом принципов и рекомендаций кодекса корпоративного управления
прилагается на 18 листах.

15. ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННАЯ УСТАВОМ АКЦИОНЕРНОГО


ОБЩЕСТВА ИЛИ ИНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТОМ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА

Иная информация, предусмотренная уставом акционерного общества или иным внутренним


документом акционерного общества, отсутствует.

Генеральный директор ОАО «ТВЗ» А.М. Соловей

33
Приложение к годовому отчету ОАО «ТВЗ» за 2019 г.
«СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО
УПРАВЛЕНИЯ»

№ Принцип (принципы) Краткое описание Объяснение


п/п корпоративного управления или того, в какой части ключевых причин,
ключевой критерий (рекомендация) принцип или факторов и
ключевой критерий обстоятельств, в силу
не соблюдаются которых принцип или
ключевой критерий
не соблюдаются или
соблюдаются не в
полном объеме,
описание
используемых
альтернативных
механизмов и
инструментов
корпоративного
управления
1 2 3 4
I. Права акционеров и равенство условий для акционеров при осуществлении ими
своих прав
1.1. Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам
при реализации ими права на участие в управлении обществом. Система и практика
корпоративного управления должны обеспечивать равенство условий для всех
акционеров – владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных
(мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны
общества
1.1.1. В обществе утвержден внутренний Не соблюдается Обществом
документ, определяющий основные соблюдаются
процедуры подготовки, созыва и положения
проведения общего собрания действующего
акционеров, соответствующий законодательства в
рекомендациям Кодекса части процедуры
корпоративного управления, включая подготовки, созыва и
обязанность общества: проведения общего
сообщать акционерам о проведении собрания акционеров
общего собрания акционеров и
предоставлять доступ к материалам, в
том числе размещать сообщение и
материалы на сайте общества в сети
«Интернет», не менее чем за 30 дней
до даты его проведения (если
законодательством Российской
Федерации не предусмотрен больший
срок);
раскрывать информацию о дате
составления списка лиц, имеющих
право на участие в общем собрании
акционеров, не менее чем за 7 дней до

34
её наступления;
предоставлять к общему собранию
акционеров дополнительную
информацию и материалы по
вопросам повестки дня в соответствии
с рекомендациями Кодекса
корпоративного управления
1.1.2. Обществом приняты на себя Не соблюдается Возможность
обязанности по предоставлению взаимодействия
акционерам в ходе подготовки и обеспечивается
проведения общего собрания подразделением
акционеров возможности задавать эмитента, функции
вопросы о деятельности общества которого включают
членам органов управления и взаимодействие с
контроля, членам комитета по аудиту, акционерами
главному бухгалтеру, аудиторам
общества, а также кандидатам в
органы управления и контроля.
Указанные обязанности закреплены в
уставе или во внутренних документах
общества
1.1.3. Обществом приняты на себя Не применимо -
обязанности придерживаться
принципа недопустимости совершения
действий, приводящих к
искусственному перераспределению
корпоративного контроля (например,
голосование «квазиказначейскими»
акциями, принятие решения о выплате
дивидендов по привилегированным
акциям в условиях ограниченных
финансовых возможностей, принятие
решения о невыплате определенных в
уставе общества дивидендов по
привилегированным акциям при
наличии достаточных источников для
их выплаты). Указанные обязанности
закреплены в уставе или во
внутренних документах общества
1.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
1.2 Акционерам должна быть предоставлена равная и справедливая возможность
участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов
1.2.1. В обществе утвержден внутренний Не соблюдается Дивидендная политика
документ, определяющий ОАО «ТВЗ» основана
дивидендную политику общества, на соблюдении баланса
соответствующую рекомендациям интересов Общества и
Кодекса корпоративного управления, и его акционеров, а также
устанавливающий в том числе: на необходимости

35
порядок определения части чистой повышения
прибыли (для обществ, составляющих инвестиционной
консолидированную финансовую привлекательности
отчетность, - минимальной части ОАО «ТВЗ».
(доли) консолидированной чистой Общество строго
прибыли), направляемой на выплату соблюдает права своих
дивидендов, условия, при соблюдении акционеров и прилагает
которых объявляются дивиденды; все усилия для
минимальный размер дивидендов по увеличения их доходов.
акциям общества разных категорий Решение о выплате
(типов); дивидендов (в том
обязанность раскрытия документа, числе о размере
определяющего дивидендную дивидендов и форме их
политику общества, на сайте общества выплаты) принимается
в сети «Интернет» Общим собранием
акционеров ОАО
«ТВЗ» на основании
рекомендаций
наблюдательного
совета.
Наблюдательный совет
при определении
размера дивидендов
ориентируется на
величину чистой
прибыли по данным
финансовой отчетности
ОАО «ТВЗ» по
российским стандартам
бухгалтерского учета

1.2.2. Иные ключевые, по мнению - -


общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
II. Совет директоров общества
2.1 Совет директоров определяет основные стратегические ориентиры деятельности
общества на долгосрочную перспективу, ключевые показатели деятельности общества,
осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и
подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего
контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, определяет
политику общества по вознаграждению членов совета директоров и исполнительных
органов, а также реализует иные ключевые функции
2.1.1. В обществе сформирован совет Соблюдается -
директоров, который:
определяет основные
стратегические ориентиры
деятельности общества на
долгосрочную перспективу, ключевые
показатели деятельности общества;
контролирует деятельность

36
исполнительных органов общества;
определяет принципы и подходы к
организации управления рисками и
внутреннего контроля в обществе;
определяет политику общества по
вознаграждению членов совета
директоров, исполнительных органов
и иных ключевых руководящих
работников общества
2.1.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.2. Совет директоров должен являться эффективным и профессиональным органом
управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и
принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров. Председатель
совета директоров должен способствовать наиболее эффективному осуществлению
функций, возложенных на совет директоров. Заседания совета директоров, подготовка к
ним и участие в них членов совета директоров должны обеспечивать эффективную
деятельность совета директоров
2.2.1. Председателем совета директоров Соблюдается -
является независимый директор или
среди избранных независимых
директоров определен старший
независимый директор,
координирующий работу независимых
директоров и осуществляющий
взаимодействие с председателем
совета директоров.
2.2.2. Внутренними документами Соблюдается -
общества закреплен порядок
подготовки и проведения заседаний
совета директоров, обеспечивающий
членам совета директоров
возможность надлежащим образом
подготовиться к их проведению, и
предусматривающий, в частности:
сроки уведомления членов совета
директоров о предстоящем заседании;
сроки направления документов
(бюллетеней) для голосования и
получения заполненных документов
(бюллетеней) при проведении
заседаний в заочной форме;
возможность направления и учета
письменного мнения по вопросам
повестки дня для членов совета
директоров, отсутствующих на очном
заседании;
возможность обсуждения и
голосования посредством конференц-

37
связи и видео-конференц-связи
2.2.3. Наиболее важные вопросы Соблюдается -
решаются на заседаниях совета
директоров, проводимых в очной
форме. Перечень таких вопросов
соответствует рекомендациям Кодекса
корпоративного управления1
2.2.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.3. В состав совета директоров должно входить достаточное количество независимых
директоров
2.3.1. Независимые директора составляют Соблюдается -
не менее одной трети избранного
состава совета директоров
2.3.2. Независимые директора в полном Соблюдается
объеме соответствуют критериям
независимости, рекомендованным
Кодексом корпоративного управления
2.3.3. Совет директоров (комитет по Наблюдательный -
номинациям (кадрам, назначениям)) совет не проводит
проводит оценку соответствия оценку соответствия
кандидатов в члены совета директоров кандидатов в члены
критериям независимости совета директоров
критериям
независимости
2.3.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.4. Совет директоров должен создавать комитеты для предварительного рассмотрения
наиболее важных вопросов деятельности общества
2.4.1. Советом директоров общества Наблюдательным Аудит осуществляется
создан комитет по аудиту, состоящий советом не создан независимым
из независимых директоров, функции комитет по аудиту аудитором,
которого закреплены во внутренних утверждаемым
документах и соответствуют решением общего
рекомендациям Кодекса собрания акционеров,
корпоративного управления2 размер вознаграждения
аудитора определяется
наблюдательным
советом
2.4.2. Советом директоров общества Советом директоров Члены
создан комитет по вознаграждениям не создан комитет по наблюдательного
(может быть совмещен с комитетом по вознаграждениям совета в отчетном и
номинациям (кадрам, назначениям)), предшествующем году
1
Указан в пункте 168 части Б Кодекса корпоративного управления
2
Указаны в пункте 172 части Б Кодекса корпоративного управления
38
состоящий из независимых не получали
директоров, функции которого вознаграждения за
соответствуют рекомендациям исполнение своих
Кодекса корпоративного управления3 полномочий. Размер
вознаграждения членов
коллегиального
исполнительного
органа и генерального
директора определяется
трудовым договором с
ними, условия
трудового договора с
генеральным
директором утверждает
наблюдательный совет

2.4.3. Советом директоров общества Наблюдательным -


создан комитет по номинациям советом не создан
(кадрам, назначениям) (может быть комитет по
совмещен с комитетом по номинациям
вознаграждениям), большинство
членов которого являются
независимыми директорами, функции
которого соответствуют
рекомендациям Кодекса
корпоративного управления4

2.4.4. Иные ключевые, по мнению - -


общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.5. Совет директоров должен обеспечивать проведение оценки качества работы совета
директоров, его комитетов и членов совета директоров

2.5.1. Оценка качества работы совета Оценка качества Оценка качества


директоров проводится на регулярной работы работы осуществляется
основе не реже одного раза в год, при наблюдательного акционерами
этом не реже одного раза в три года совета с
такая оценка проводится с привлечением
привлечением внешней организации внешней
(консультанта) организации
(консультанта) не
проводится

2.5.2. Иные ключевые, по мнению - -


общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,

3
Указаны в пункте 180 части Б Кодекса корпоративного управления
4
Указаны в пункте 186 части Б Кодекса корпоративного управления
39
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

III. Корпоративный секретарь общества


3.1 Эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координация действий общества
по защите прав и интересов акционеров, поддержка эффективной работы совета
директоров обеспечиваются корпоративным секретарем (специальным структурным
подразделением, возглавляемым корпоративным секретарем)
3.1.1. Корпоративный секретарь Не соблюдается В обществе решением
подотчетен совету директоров, наблюдательного
назначается и снимается с должности совета избирается
по решению или с согласия совета секретарь
директоров наблюдательного
совета
3.1.2. В обществе утвержден внутренний Не соблюдается -
документ, определяющий права и
обязанности корпоративного секретаря
(Положение о корпоративном
секретаре), содержание которого
соответствует рекомендациям Кодекса
корпоративного управления5
3.1.3. Корпоративный секретарь занимает Не соблюдается Директор по правовому
позицию, не совмещаемую с обеспечению,
выполнением иных функций в наделенный функциями
обществе. Корпоративный секретарь корпоративного
наделен функциями в соответствии с секретаря, располагает
рекомендациями Кодекса достаточными
корпоративного управления.6 ресурсами для их
Корпоративный секретарь располагает осуществления
достаточными ресурсами для
осуществления своих функций
3.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

IV. Система вознаграждения членов совета директоров, исполнительных органов и иных


ключевых руководящих работников общества
4.1. Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения должен быть достаточным для
привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества
компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров,
исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества
должна осуществляться в соответствии с принятой в обществе политикой по
вознаграждению

5
Указаны в пункте 217 части Б Кодекса корпоративного управления
6
Указаны в пункте 218 части Б Кодекса корпоративного управления
40
4.1.1. В обществе регламентированы все Не соблюдается Члены
выплаты, льготы и привилегии, наблюдательного
предоставляемые членам совета совета в отчетном и
директоров, исполнительных органов предшествующем году
и иным ключевым руководящим не получали
работникам общества вознаграждения за
исполнение своих
полномочий. Размер
вознаграждения членов
коллегиального
исполнительного
органа и генерального
директора определяется
трудовым договором с
ними, условия
трудового договора с
генеральным
директором утверждает
наблюдательный совет
4.1.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
4.2. Система вознаграждения членов совета директоров должна обеспечивать сближение
финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами
акционеров

4.2.1. Общество не применяет других Не соблюдается Члены


форм денежного вознаграждения наблюдательного
членов совета директоров кроме совета в отчетном и
фиксированного годового предшествующем году
вознаграждения не получали
вознаграждения за
исполнение своих
полномочий
4.2.2. В обществе членам совета Соблюдается -
директоров не предоставляется
возможность участия в опционных
программах и право реализации
принадлежащих им акций общества не
обуславливается достижением
определенных показателей
деятельности

41
4.2.3. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
4.3. Система вознаграждения исполнительных органов и иных ключевых руководящих
работников общества должна предусматривать зависимость вознаграждения от
результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата

4.3.1. В обществе внедрена программа Не соблюдается В обществе


долгосрочной мотивации членов утверждены и
исполнительных органов и иных действуют Положения
ключевых руководящих работников об оплате труда в ОАО
общества «ТВЗ», Положение о
премировании в ОАО
«ТВЗ».
Специальная
программа
долгосрочной
мотивации членов
исполнительных
органов и иных
ключевых руководящих
работников общества
отсутствует
4.3.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
V. Система управления рисками и внутреннего контроля

5.1. В обществе должна быть создана эффективно функционирующая система управления


рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности в
достижении поставленных перед обществом целей

5.1.1. Советом директоров определены Не соблюдается Внедрение системы


принципы и подходы к организации управления рисками и
системы управления рисками и внутреннего контроля
внутреннего контроля в обществе проходит стадию
обсуждения

5.1.2. В обществе создано отдельное Не соблюдается В обществе действует


структурное подразделение по утвержденное приказом
управлению рисками и внутреннему № 331 от 22.04.2015 г.
контролю (в редакции изменений,
внесенных Приказом №
710 от 20.11.2017)
Положение «Об
организации и

42
осуществлении
внутреннего контроля
совершаемых фактов
хозяйственной жизни,
ведения бухгалтерского
учета и составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности в ОАО
«ТВЗ». В соответствии
с указанным
Положением в
должностные
обязанности
руководителей и
персонала входит в т.ч.
осуществление
внутреннего контроля в
разрезе компетенции
подразделения
5.1.3. В обществе разработана и внедрена Не соблюдается В должностные
антикоррупционная политика обязанности
общества, определяющая меры, сотрудников
направленные на формирование подразделений службы
элементов корпоративной культуры, Директора по
организационной структуры, правил и безопасности вменено
процедур, обеспечивающих осуществление
недопущение коррупции контроля над
заключением сделок в
целях недопущения
причинения ущерба
обществу
5.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

5.2. Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы


управления рисками и внутреннего контроля и практики корпоративного управления
общество должно организовывать проведение внутреннего аудита

5.2.1. В обществе сформировано Не соблюдается Перечисленные


отдельное структурное подразделение, функции частично
осуществляющее функции возложены на
внутреннего аудита, функционально должностных лиц
подчиненное совету директоров Контрольно-
общества. Функции указанного ревизионного отдела
подразделения соответствуют службы директора по
рекомендациям Кодекса безопасности
корпоративного управления и к таким
43
функциям, в частности, относятся:
оценка эффективности системы
внутреннего контроля;
оценка эффективности системы
управления рисками;
оценка корпоративного управления
(в случае отсутствия комитета по
корпоративному управлению)
5.2.2. Руководитель подразделения Не соблюдается -
внутреннего аудита подотчетен совету
директоров общества, назначается и
снимается с должности по решению
совета директоров общества

5.2.3. В обществе утверждена политика в Не соблюдается В обществе действует


области внутреннего аудита утвержденное приказом
(Положение о внутреннем аудите), № 331 от 22.04.2015 г.
определяющая цели, задачи и функции (в редакции изменений,
внутреннего аудита внесенных Приказом №
710 от 20.11.2017)
Положение «Об
организации и
осуществлении
внутреннего контроля
совершаемых фактов
хозяйственной жизни,
ведения бухгалтерского
учета и составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности в ОАО
«ТВЗ»
5.2.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
VI. Раскрытие информации об обществе, информационная политика общества

6.1. Общество и его деятельность должны быть прозрачными для акционеров, инвесторов и
иных заинтересованных лиц

6.1.1. В обществе утвержден внутренний Соблюдается Общество располагает


документ, определяющий частично информационным
информационную политику общества, ресурсом - сайт
соответствующую рекомендациям www.tvz.ru ,
Кодекса корпоративного управления. информирование
Информационная политика общества инвесторов и
включает следующие способы акционеров на котором
взаимодействия с инвесторами и организовано в
44
иными заинтересованными лицами: соответствии с
организация специальной страницы нормами действующего
сайта общества в сети «Интернет», на законодательства
которой размещаются ответы на
типичные вопросы акционеров и
инвесторов, регулярно обновляемый
календарь корпоративных событий
общества, а также иная полезная для
акционеров и инвесторов информация;
регулярное проведение встреч
членов исполнительных органов и
иных ключевых руководящих
работников общества с аналитиками;
регулярное проведение презентаций
(в том числе в форме
телеконференций, веб-кастов) и встреч
с участием членов органов управления
и иных ключевых руководящих
работников общества, в том числе
сопутствующих публикации
бухгалтерской (финансовой)
отчетности общества, либо связанных
с основными инвестиционными
проектами и планами стратегического
развития общества
6.1.2. Реализация обществом Соблюдается Реализация обществом
информационной политики частично. информационной
осуществляется исполнительными политики
органами общества. Контроль за осуществляется
надлежащим раскрытием информации исполнительными
и соблюдением информационной органами общества. В
политики осуществляет совет компетенцию
директоров общества наблюдательного
совета входит
обеспечение раскрытия
информации

6.1.3. В обществе установлены процедуры, Соблюдается -


обеспечивающие координацию работы
всех служб и структурных
подразделений общества, связанных с
раскрытием информации или
деятельность которых может привести
к необходимости раскрытия
информации

45
6.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

6.2. Общество должно своевременно раскрывать полную, актуальную и достоверную


информацию об обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных
решений акционерами общества и инвесторами
6.2.1. При наличии существенной доли Не соблюдается Информация
иностранных инвесторов в капитале в раскрывается в порядке
обществе обеспечивается параллельно и в объемах,
с раскрытием информации на русском установленных
языке раскрытие наиболее законодательством
существенной информации об
обществе (в том числе сообщения о
проведении общего собрания
акционеров, годового отчета
общества) на иностранном языке,
который является общепринятым на
финансовом рынке

6.2.2. В обществе обеспечивается Не соблюдается Подконтрольные лица,


раскрытие информации не только о обязанные раскрывать
нем самом, но и о подконтрольных информацию,
ему юридических лицах, имеющих для отсутствуют
него существенное значение

6.2.3. Общество раскрывает годовую и Не применимо Общество раскрывает


промежуточную (полугодовую) отчетность по РСБУ
консолидированную или
индивидуальную финансовую
отчетность, составленную в
соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности
(МСФО). Годовая консолидированная
или индивидуальная финансовая
отчетность раскрывается вместе с
аудиторским заключением, а
промежуточная (полугодовая)
консолидированная или
индивидуальная финансовая
отчетность – вместе с отчетом о
результатах обзорной аудиторской
проверки или аудиторским
заключением
6.2.4. Обществом раскрыт специальный Не соблюдается Общество не влияет на
меморандум, содержащий планы в принятие решений
отношении общества лица, контролирующим его
контролирующего общество. лицом, в связи с чем

46
Указанный меморандум составлен в указанный принцип на
соответствии с рекомендациями практике не
Кодекса корпоративного управления7 выполняется
6.2.5. В обществе обеспечивается Соблюдается Информация
раскрытие подробной информации о частично раскрывается в порядке
биографических данных членов совета и в объемах,
директоров, включая информацию о установленных
том, являются ли они независимыми законодательством
директорами, а также оперативное
раскрытие информации об утрате
членом совета директоров статуса
независимого директора
6.2.6. Общество раскрывает информацию Соблюдается Информация
о структуре капитала в соответствии с раскрывается в порядке
рекомендациями Кодекса и в объемах,
корпоративного управления установленных
законодательством
6.2.7. Годовой отчет общества содержит Соблюдается Информация
дополнительную информацию, частично раскрывается в порядке
рекомендуемую Кодексом и в объемах,
корпоративного управления: установленных
краткий обзор наиболее законодательством
существенных сделок, в том числе
взаимосвязанных сделок,
совершенных обществом и
подконтрольными ему юридическими
лицами за последний год;
отчет о работе совета директоров
(в том числе комитетов совета
директоров) за год, содержащий, в том
числе,
сведения о количестве очных
(заочных) заседаний, об участии
каждого из членов совета директоров в
заседаниях, описание наиболее
существенных вопросов и наиболее
сложных проблем, рассмотренных на
заседаниях совета директоров и
комитетов совета директоров,
основных рекомендаций, которые
комитеты давали совету директоров;
сведения о прямом или косвенном
владении членами совета директоров и
исполнительных органов общества
акциями общества;
сведения о наличии у членов совета
директоров и исполнительных органов
конфликта интересов (в том числе
связанного с участием указанных лиц
в органах управления конкурентов
общества);
описание системы вознаграждения
7
Указаны в пункте 279 части Б Кодекса корпоративного управления
47
членов совета директоров, в том числе
размер индивидуального
вознаграждения по итогам года по
каждому члену совета директоров (с
разбивкой на базовое, дополнительное
вознаграждение за председательство в
совете директоров, за
председательство (членство) в
комитетах при совете директоров,
размер участия в долгосрочной
мотивационной программе, объем
участия каждого члена совета
директоров в опционной программе,
при наличии таковой), компенсаций
расходов, связанных с участием в
совете директоров, а также расходов
общества на страхование
ответственности директоров как
членов органов управления;
сведения о суммарном
вознаграждении за год:
а) по группе из не менее пяти
наиболее высокооплачиваемых членов
исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников
общества с разбивкой по каждому
виду вознаграждения;
б) по всем членам исполнительных
органов и иным ключевым
руководящим работникам общества,
на которых распространяется действие
политики общества в области
вознаграждения, с разбивкой по
каждому виду вознаграждения;
сведения о вознаграждении за год
единоличного исполнительного
органа, которое он получил или
должен получить от общества
(юридического лица из группы
организаций, в состав которой входит
общество) с разбивкой по каждому
виду вознаграждения, как за
исполнение им обязанностей
единоличного исполнительного
органа, так и по иным основаниям
6.2.8. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

48
6.3. Предоставление обществом информации и документов по запросам акционеров должно
осуществляться в соответствии с принципами равнодоступности и
необременительности

6.3.1. В соответствии с информационной Соблюдается -


политикой общества акционерам
общества, владеющим одинаковым
количеством голосующих акций
общества, обеспечивается равный
доступ к информации и документам
общества

6.3.2. Иные ключевые, по мнению - -


общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
VII. Существенные корпоративные действия

7.1. Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру
акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно, на
положение акционеров (существенные корпоративные действия), должны
осуществляться на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и
интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон

7.1.1. Уставом общества определен Не соблюдается При совершении


перечень (критерии) сделок или иных существенных
действий, являющихся корпоративных
существенными корпоративными действий общество
действиями, рассмотрение которых руководствуется
отнесено к компетенции совета действующим
директоров общества, включая: законодательством
реорганизацию общества,
приобретение 30 и более процентов
голосующих акций общества
(поглощение), увеличение или
уменьшение уставного капитала
общества, листинг и делистинг акций
общества;
сделки по продаже акций (долей)
подконтрольных обществу
юридических лиц, имеющих для него
существенное значение, в результате
совершения которых общество
утрачивает контроль над такими
юридическими лицами;
сделки, в том числе
взаимосвязанные сделки, с
имуществом общества или
подконтрольных ему юридических
49
лиц, стоимость которого превышает
указанную в уставе общества сумму
или которое имеет существенное
значение для хозяйственной
деятельности общества;
создание подконтрольного
обществу юридического лица,
имеющего существенное значение для
деятельности общества;
отчуждение обществом
казначейских и «квазиказначейских»
акций

7.1.2. Иные ключевые, по мнению - -


общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

7.2. Общество должно обеспечить такой порядок совершения существенных корпоративных


действий, который позволяет акционерам своевременно получать полную информацию
о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий
и гарантирует соблюдение и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких
действий

7.2.1. Во внутренних документах Не соблюдается При совершении


общества установлен принцип существенных
обеспечения равных условий для всех корпоративных
акционеров общества при совершении действий общество
существенных корпоративных руководствуется
действий, затрагивающих права и действующим
законные интересы акционеров, а законодательством
также закреплены дополнительные
меры, защищающие права и законные
интересы акционеров общества,
предусмотренные Кодексом
корпоративного управления, включая:
привлечение независимого
оценщика, обладающего признанной
на рынке безупречной репутацией и
опытом оценки в соответствующей
сфере, либо представление оснований
непривлечения независимого
оценщика при определении стоимости
имущества, отчуждаемого или
приобретаемого по крупной сделке
или сделке, в совершении которой
имеется заинтересованность;
определение цены акций общества
при их приобретении и выкупе
50
независимым оценщиком,
обладающим признанной на рынке
безупречной репутацией и опытом
оценки в соответствующей сфере, с
учетом средневзвешенной цены акций
за разумный период времени, без учета
эффекта, связанного с совершением
обществом соответствующей сделки (в
том числе без учета изменения цены
акций в связи с распространением
информации о совершении обществом
соответствующей сделки), а также без
учета дисконта за отчуждение акций в
составе неконтрольного пакета;
расширение перечня оснований, по
которым члены совета директоров
общества и иные предусмотренные
законодательством лица признаются
заинтересованными в сделках
общества с целью оценки фактической
связанности соответствующих лиц
7.2.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления

Генеральный директор ОАО «ТВЗ» А.М. Соловей

51